内控自评报告

20__年内控自评报告

20__年在集团公司内控办的领导下，我公司坚持以风险管理为导向，遵循全面性，重要性、客观性的原则，通过收集证据，从内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、检查监督等方面，对公司管控情况进行全方位评价，准确揭示公司经营管理风险，客观反映公司内部控制状况，保障公司内部控制体系健康有效运转，促进公司管理效率和经营效率不断提升。现对20__年内控自评工作做如下总结汇报：

一、内部环境

1、组织架构

公司高管层由董事长、总经理、副总经理等人员组成。公司高级管理人员均有明确的岗位职责和分工，总经理是公司管理的实际负责人，其主要在董事会授权范围内开展工作，副总经理和其他高级管理人员在总经理的领导下负责处理分管的工作。

20__年公司结合自身实际情况，对组织架构进行了合理调整，新增了销售核算处和综合处，糖化车间与发酵车间合并为酿造车间。公司通过制定组织结构图、部门职责、岗位工作标准和权限指引等内部管理制度或相关文件，明确了各部门的职责权限，并使管理层和员工充分了解和掌握组织架构设计及权责分配情况。

2、发展战略

相结合，生产经营与企业标准化管理相结合，增产增效与环境治理、污染减排相结合，提高产品质量与节能降耗相结合，建立激励机制与企业文化相结合。

3、人力资源

公司坚持以人为本的原则，加强对员工素质和业务技能的培养，不断提高员工整体素质，制定科学合理的人力资源管理制度，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、职务升迁等进行了详细的规定，并建立了完善的绩效考核方案。人力资源部下发《岗位说明书》，明确规定了各岗位人员的职责、权限和责任。

SAP系统的上线使用，有效的控制人工成本的增长，成为人员管理工作信息化、个性化的管理平台。

4、企业文化

公司注重企业文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团结协作的精神，通过工会活动、内部例会、职工专栏、微信平台、报刊等载体，积极安排主题活动，增强了员工的凝聚力和团队意识，提高企业文化宣贯效果。

5、社会责任

公司秉承对社会高度负责的态度，在安全、环保、资源保护方面制定了一系列严格规范的管理制度并有效执行。对新员工进行三级安全教育，坚持安全教育100％考试合格后上岗；坚持每月至少召开一次安全管理会议，分析安全生产情况，及时通报安全生产中出现的问题隐患；公司定于每年上半年进行一次应急响应演习，各部门内部演习每年不少于2次，并要求记录备案。

二、风险评估

公司为提高自身风险防范的能力，建立了完善的经营决策制度，形成了以事前风险防范体系为核心的风险管理机制，并制定相应的风险管理措施。同时，公司结合自身发展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。

三、控制活动

1、授权审批控制

明确了授权批准的范围、权限、程序、责任等相关内容，单位内部的各级管理层必须在授权范围内行使相应的职权。

2、责任分工控制

合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离原则。

3、预算控制

预算管理工作已全面展开，并逐渐步入正规，各部门现已按照预算管理的要求，真正把“全面预算管理”工作作为重点来抓。

4、运营分析控制

生产系统以“增产提效、节能降耗”为工作目标，全面实现清洁生产，实施“科技兴企”战略，紧紧依靠技术创新、管理创新，走出一条“节能减排、循环经济”的可持续发展道路。销售模式上我公司更适合采用深度协销，综合考量“大客户代理模式”和“深度分销模式”各自的利弊，取其精华。厂商共建市场，以厂家为主导，充分发掘经销商的资源，形成合力。

5、绩效考评控制

实施精细化管理，强化考核机制的建立，各部门按照考核方案在本部门组织实施员工考核工作，人力资源部进行协调指导，考核结果为人员聘任、员工培训、工资晋级等工作提供依据。

6、会计系统控制

严格执行国家统一的会计准则制度，严格按相关规定进行会计基础管理工作，设立的财务部门，在会计核算和财务管理方面设置合理的岗位职责权限，以保证财会工作的顺利进行。

7、财务保护控制

根据国有企业关于固定资产管理的有关规定，对固定资产的购置、日常管理、使用、处置等工作进行规范，明确工作流程和操作细则。固定资产管理部门会同财务部定期进行资产盘点，保证账实相符，确保财产安全。

四、信息与沟通

1、内部信息收集及传递渠道畅通

高层管理人员通过经理办公会获取并讨司重大事项情况以及公司财务状况。管理层及中层管理人员通过每周的生产调度会及每月的销售情况分析会获得生产经营情况。员工可通过宣传栏、企业报刊、微信平台、官方网站等形式及时了解企业信息。

2、外部信息传递及时

公司相关人员与外部客户、供应商和监管部门等有关方面进行及时沟通和反馈，信息沟通过程中发现的问题，能及时报告并加以解决。重要信息能及时传递给董事会和经理层。

3、信息系统

人力资源SAP系统的上线与财务软件的使用，大大增加了数据的真实性和安全性，便于集团公司的指导与管理。

4、反舞弊机制

节，明确舞弊风险监控点，开展重点监督检查，严格规避违法违纪等各种舞弊行为的发生，堵塞管理漏洞，从源头上预防违规违纪，促进企业健康发展。

五、内部监督

1、日常监督

公司已成立内控审计小组与内控小组，对公司日常情况进行监督，并做出检查与评价。了解公司内部工作实施情况，从中找出风险点与缺陷，进一步完善和优化内部控制管理体系。通过内部控制的检查和监督，对公司加强经营管理、健全内部控制制度、防范经营风险、提高经营效益等方面起到了应有的作用。

2、专项监督

公司以防控风险、规范管理为重点，贯彻执行集团公司“三重一大”决策制度，针对大宗物资采购等重点业务组织开展了内部审计和监督检查。

六、内部控制缺陷及其认定情况

20__年公司进一步增强和提高了规范治理的意识和能力，改善了公司治理环境，完善了内部控制体系，经评估未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司目前内部控制环境有利于内部控制制度的建立和执行，公司的内部控制制度较为完善，符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求。公司建立的内部控制制度基本有效并得到了一贯的执行，保障了公司经营管理的正常进行，对经营风险可以起到有效的控制作用，也能保证财务报告的可靠性。

虽然公司内部控制环境已完善，但在执行过程中，仍存在一些一般性缺陷：

部分部门在执行过程中，存在有过程，但无留存文本文档的现象，对于“未按制度要求执行”类缺陷，责任部门和公司将进一步完善考核制度，逐步加强对相应管理制度的执行和考核力度，提升内控工作执行力。

在今后的工作中，我公司将会根据业务发展需要逐步修订及完善公司内部控制制度，进一步提高公司治理水平，全面落实公司内部控制制度的建立健全、贯彻实施及有效监督。

公司内控负责人王20__年12月27日