2附件：EHS管理实施要点及审核

序号要素及占比环境、职业健康安全方针占比实施要点1、对公司的职业健康安全及环境管理方针进行宣传；2、确保全员熟悉公司的职业健康安全及环境方针。1、获取到所适用的所有法律法规，并对法律法规的适用条件进行评价，确定出内部使用的岗位或部门；2、将法律法规传达到适用的岗位，并按照法律法规的相关要求实施管理；—现场的工艺规程及管理文件符合所有的EHS法律法规的要求；—现场有充分的数据说明实施情况完全符合法律法规要求。3、在内部针对新颁布的或更新的法律法规进行宣贯。1、每年对环境因素、危险源进行补充识别，并形成识别记录；2、识别过程中相关负责人员、相关岗位的人员参与；3、识别的危险源、环境因素不出现漏项；4、对识别出的危险源、环境因素进行正确的评价，确定处室重点危险源、重要环境因素。1、环境及职业健康安全目标指标与公司的方针保持一致的基础上与部门的实际情况相符；工作要求形成培训见证性材料，全员进行培训，每年一次培训。培训效果验证。责任处室办公室办公室、各处室办公室、各处室办公室、各处室品保品保12%2法律法规收集及合规性评价对相关岗位人员进行培训。形成见证性材料4%随时进行法律、法规清单的更新，每季度进行即可。危险源识别表，需要一些现场纸版的文件，由评审人员签字确定。在识别方案当中，明确需要评审的一些人员名单。组织机构图、职责分工。办公室办公室各处室各处室各处室3环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制策划5%办公室方案

4目标、指标与管理方案5%5资源、作用、机构、职责和权限2%2、环境及职业健康安全目标指标与重点环境因素/危险源相对应，经过部门内各层次讨论，并经第一负责人批准；3、环境及职业健康安全目标指标在部门内各个层次得到贯彻；4、有明确的为实现目标的方案，及为完成环境、健康、安全目标所需的人力、物力、材料资源；5、方案按照排期执行，并有人对方案的完成进行验证监督。1、部门负责人频繁参与环境、健康、安全管理工作，参与方式包括时间、资金、合作、配备人员、负责等；2、各级机构在执行环境、健康、安全工作中作用明确、职责分明、并作出书面规定；3、配备完善的管理机构，从事环境、健康、安全管理工作。能力：1、负责安全管理的人员具有相应的力2、从事特殊作业的人员具备相应的能力3、并且以上人员的能力要求能够在相应的管理文件中得到体现4、建立了完善的培训管理系统办公室班组内部进行相应的培训。或者是车间现场张贴相关内容。各处室办公室、各处室方案排期表，并且追踪落实完成情况办公室各处室安全管理人员的组织机构、岗位职责组织机构图各处室办公室相关资质证明，安全员从业资格证。特种作业人员操作资格证书。办公室各处室办公室、各处室办公室、各处室6能力、意识和培训5%5、相关人员得到应有的培训外来人员培训（施工队、外来参观人员、检查人员以及有业务往各处室（包括员工、外来人员）来人员。）6、现场的人员都得到操作规程班组级教育时的，进行操作规程的培训。各处室的培训并与有相应的能力。6

能力、意识和培训5%

培训：1、对所有新入职员工实施三级办公室、各教育，具体要求按照《三级教育处室卡》；2、制定本部门在职员工的安全培训矩阵，并按照培训矩阵实施办公室培训；3、培训结束后要对被培训人的培训效果进行验证，若仍未到达办公室、各相应的能力要求，则应继续进行处室培训。1、EHS目标、管理方案及方案实各处室施结果在内部得到有效的沟通2、建立有效的信息反馈系统，每月的安全合理化建议，回复给提出人员是否采纳，形成相关材并对员工反馈的EHS问题作出有各处室料。效反应1、在使用现场能够获得EHS管理各处室的相关文件；2、各项工作记录保存完成，需各处室要时能够方便查阅；电机、叉车、压力表、计量表、储存罐、灌装机、包装机、库房1、对所有装置制定检测计划；物流、生产拉筋、消防设施、应急物资等。2、由具有相应能力的人员按计找相关方进行检测。物流、生产划实施检测；3、检测方法遵循法律法规、公物流、生产司规程的要求；4、检测记录说明位置点、监测监督报告、物流、生产结果和情况说明；5、现场所有的安全装置和设备维护良好，装置上有清楚的标签各处室或商标；6、安全装置的故障、误差和问检查记录表，各处室题能沟及时被发生并给予解决；7信息交流协商和沟通1%8文件、文件控制、记录控制1%9.1工艺安全5%全

9.2压力容器及其它特种设备5%7、员工有良好的安全意识，规程和防护措施得到实施；8、当贮存和使用时，高压气瓶处于安全管理状态，燃料气瓶与氧化气瓶隔离存放。1、所有压力容器包括租赁的容器有详细的检验计划，检查频次及检查方法符合法律法规、标准及公司规程的要求；2、检查人员具备必要的经验、技术能力；3、新容器在投入使用前是否经投入使用前的安全检测报告。过检查；4、检查报告应详细、完整，说明检查时发现的问题并纠正这些问题，纠正及纠正措施及时完成；5、所有的维修和改动遵照法律法规及公司规程的要求实施。1、所有的电力系统安全装置和设备制定了检验和测试计划，各种装置和设备包括各类中压、低压断路开关、保护继电器、发电机、变压器、配电盘、电机控制中心等；2、根据法律法规、标准规范及公司制度的要求，对测试、检验培训材料及操作人员进行培训；3、按照法律法规、标准规范和公司规程的要求，对装置和设备进行检测，检验和测试方法以及频次应当基于生产商的建议、基线数据以及现场和公司的规程和经验；各处室设备、生产设备、生产办公室设备、生产设备、生产设备、生产设备、生产、物流设备、生产、物流设备、生产、物流全

9.3电气安全5%9.4化学品管控5%4、对采取的纠正措施效果跟踪建立电气安全检查问题汇总表，并持续跟踪纠正。监测，改正所发生的问题；5、操作规程符合当前的设备情况，包括电气危险、瞬间危险、个人防护用品以及有关的服装规定；6、现场文件和研究应包括生产商关于电力系统主要设备的技术规范数据和图纸；7、对安全装置和电力系统设备进行良好的维护，主要包括：标签清晰可辨、机电控制中心和其他设备干净整洁、易于操作、接近高压设备受到严格控制、设备连接清晰、紧密。8、为电力系统配备了保护性维护系统；9、对系统进行保护性维护，包括主要电力设备如发电机、变电站和开关齿轮、还包括启动备用设备和保存闲置设备。1、形成详细的化学品清单，包括所有的生产过程、维护、清洗和实验室化学品；2、化学品标签要求得到有效实施，标签应包括：化学品名称、危险说明等；3、对接触化学品的岗位进行了关于化学品管理的培训；4、使用、储存化学品的场所可以获得可用的MSDS；5、外来人员带入现场的化学品得到有效控制。办公室、各处室各处室设备、生产、物流设备、生产、物流设备、生产、物流设备、生产、物流物流物流物流物流物流9.5高空作业管控5%9.6限入空间5%9

运行控制9.7消防安全管理5%1、从事高空作业的人员经过高空作业管理制度的培训；2、高空作业是否经过相关负责人的批准；3、现场作业人员是否正确使用坠落保护防护用品；4、5、是否定期对坠落保护防护用品进行检查和维护，并保留相关记录。1、限入空间是否有明显的标识；2、限入空间是否有详细清单及布局图；3、限入空间进入及救援设备设施是否有检查检验计划并按期执行；4、限入空间作业必须得到许可；2、限入空间作业所涉及到的所有角色均经过培训，具备相应的能力；3、明确限入空间作业各种角色的人员；4、确保救助人员能在规定的时间内实施救助。1、消防应急设施配备是否齐全，包括消防栓、灭火器、应急灯、应急疏散指示标识、应急药品等；2、动火作业是否经过相关负责人的批准；3、作业现场是否配备的灭火器等防护设施；各处室各处室各处室各处室各处室办公室办公室、各处室办公室、各处室办公室、各处室各处室各处室办公室、各处室办公室、各处室各处室全管理

4、动火人员是否具有相关的资质（例如电焊工是否持证上岗）。5、消防应急设施是否有完善的检测检验维护计划6、消防应急设施是否按检测检验维护计划执行1、现场噪音应控制在85dB（A）以下，若不能控制，则必须采取行政控制手段及个人防护用品；2、每年对工作场所的噪音进行监测、确定需要听力保护的区域及人员；噪音超标区域有明显的标识（强制佩戴保护用品标识）3、对工作于噪音超标区域的人员定期体检；4、员工正确佩戴听力保护装置；5、噪音检查设备进行维护及校正。1、对新使用的化学品进行定性与定量评估，并定期或在工艺发生变化时进行复查，确保员工接触环境的安全性；2、评估的方法满足法律法规的要求；3、对评估结果表明化学品的危害达到不可接受程度时，实施控制；4、安全淋浴和洗眼器的安装符合设计要求；5、对安全淋浴和洗眼器进行日常维护检查；各处室各处室各处室各处室办公室各处室办公室各处室办公室、各处室物流、生产9.8听力保护5%物流、生产物流、生产物流、生产各处室9.9化学品接触控制5%接触控制

9.10污水控制5%6、给员工配备的有效的个人防护用品，并明确的防护用品的使用要求，按照使用要求实施7、现场员工正确使用个人防护用品。1、废水源（生产过程、公用设施、卫生用水、雨水等废水）已经识别、对其影响进行评价并做记录；2、对污水的日常处理有完整的监测计划，并根据监测计划实施；3、由符合技术要求的技术人员实施监测；4、数据（监测或计算结果）能够证实排放物符合法律法规或公司闸口要求；5、污水管理人员的能力符合法律法规要求及公司相关要求；6、是否制定并执行了污水管理系统和处理设备的当前书面操作规程，包括正常和紧急情况下的操作规程；7、污水处理厂的操作人员是否具备该岗位所需的技能，并经过了相关的培训；8、制定并实施有关维护、检验/校准计划，确保污水管理、处理、监测和采样设备处于良好工作状态；9、按照规定的频次、使用正确的方法按时对所有环境设施进行测试各处室各处室综合管理部综合管理部综合管理部综合管理部综合管理部综合管理部综合管理部综合管理部综合管理部9.11固废物管控5%9.12安全检查5%10应急准备与响应7%10、出现的所有故障、偏差和问题及时纠正。1、现场有详细的，最新的固体废弃物清单，包括废弃物的产生和出处；2、有明确的、形成文件的固废物处理具体操作标准；3、固废物的处理符合法律法规的要求；4、固废物处理公司及处理设施满足法律法规的要求；5、现场的固废物按照指定的程序进行处理；6、固废物处理的记录完整。1、内部有详细的检查计划，并有完整的检查记录；2、对于检查发现的问题在规定的时间内完成整改。1、根据各区域风险分析，制定适用的应急预案；2、配备完善的应急物资，并对应急物资进行有效的管理3、应急救援组织中的相关人员具备相应的能力，并且能在规定的时间内到达事故现场；4、现场人员都能熟练掌握应急处理的相关要求；5、针对预案全年至少进行一次演习，并通过演习评审预案的可行性，必要时对预案进行完善。综合管理部办公室办公室办公室办公室办公室办公室办公室、各处室办公室、各处室各处室各处室各处室办公室、各处室11绩效监测和测量3%12事故、事件、不符合、纠正和预防措施2%13内部审核2%安全数据监测设备如：压力表、电流表、噪声监测仪、氨气浓度报警仪等监测环境、设备、设施安全性能等设备的维护保养校准管理。1、跟踪并及时提供二级、三级、四级安全、健康、环保事故的报告；2、确保事故分析能够准确找出根本原因；3、针对事故根本原因制定预防措施，并按计划实施，防止同类事故的再次发生；4、对于自查、本部、集团审核发现的问题能纠正完毕，且能制定完善的纠正措施防止不符合再次发生1、低温各部门每半年进行一次内部审核；1、管理部负责对低温本部各部门及各事业部安全、健康、环境管理进行内部审核，并在审核结束后5个工作日内出具审核报告；2、管理部全年至少完成一次对各部门的审核；3、各单位负责对审核发现问题的根本原因进行分析，针对根本原因制定可行的整改措施，并按计划实施措施，确保同类问题不再出现。1、各事业部组织本事业部全年EHS开展情况的评审工作；办公室、各处室办公室办公室办公室、各处室办公室、各处室办公室管理部管理部各处室办公室14管理评审1%14管理评审1%2、每年年底由管理部组织低温本部范围内的EHS管理情况评审工作，并确定相应的整改措施。管理部100%劳保用品的需求分析、统计、发放证明文件标识管理加入各系统

要求

见证性材料形成的文件清单相关制度《质量、食品安全、环境、职业健康安全管理体系手册》集团《法律法规和其他要求管理办法》《环境因素识别评价控制管理制度》《危险源识别评价控制管理制度》文件制定符合《蒙牛集团文件资料管理办法》《低温本部标准化文件管理办法》的要求；《低温本部临时用电管理制度》《蒙牛集团工作场所安全使用化学品管理制度》；低温本部《化学品安全管理制度》；《制冷系统加氨安全管理制度》；《低温本部高空作业管理制度》《低温本部限入空间管理制度》《低温本部动用明火管理制度》《蒙牛集团职业病预防管理制度》《低温事业本部职业健康监护管理制度》《低温事业本部职业健康管控制度：《低温事业本部劳动防护用品使用制度》集团《环保综合管理制度》集团《环保综合管理制度》《低温事业本部固废物管理制度》《应急设施维护保养制度》《低温本部事故报告和处置管理制度》审核报告、整改计划、排期《低温本部安全、健康、环境管理实施要点及审核规定》《管理评审控制办法》《管理评审控制办法》