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危源辩识、风险评价、风险控制措施
单位:云岭建设集团楚姚高速公路第二合同段三工区 日期:2017年8月5日
危源辩识、风险评价、风险控制措施
1．目 的
为规范本工区活动、施工中危险源辨识、风险评价和风险控制策划的管理提供途径和方法，特制定此项控制措施。 2．范 围
2.1本制度适用于工区安全生产管理制度涉及所有危险源辨识、风险评价和风险控制策划的活动与过程。
2.2. 按照《云南省公路建设项目危险性较大的分部分项工程专项方案安全管理办法（试行）》，对公司生产经营过程中涉及的危险性较大的分部分项工程 ，进行专项的安全监控。
2.3. 按照交通运输部《关于开展公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估试行工作的通知》（交质监发〔2011〕217 号）规定，对达到风险评估范围的公路桥梁工程进行施工安全评估工作，增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 3．安全部门为本项工作的主控部门，负责本制度的编制、修订并予监督实施。 4．术 语
4.1 危险源
可能导致人身伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
4.2 危险源辨识
识别危险源的存在并确定其特性的过程。 4.3 风险
某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 4.4 风险评价
评价风险的大小及确定风险是否可容许的全过程。 4.5 可容许风险
根据组织的法律义务和安全生产方针，已降至组织可接受程度的风险。
5．工作制度 5.1 职责
5.1.1 工区总工程师负责组织安全部门及各部门进行危险源辨识和风险评价工作，并审核批准工区危险源清单及各部门上报的安全目标指标和管理方案。
5.1.2安全部门负责危险源综合监督管理工作,汇总施工区域内危险源清单并进行审核确认,编制工区重大危险源台帐。并负责收集整理危险源辨识和风险评价资料存档管理。
5.1.3 各部门负责人配合安全部门对本部门职能范围之内存在的危险源进行辨识、风险评价，并协助安全部门实施安全管理方案。
5.2危险源辨识的主要范围：
5.2.1 路基工程施工、桥梁施工、地基与基础工程施工、钢结构工程施工及其他作业活动等。
5.2.2工区办公区、生活区、施工区、材料保管区和油库等。
5.2.3 施工工序、作业类别、作业活动。 5.2.4 设备、设施及危险作业类别或施工部位。 6．工作程序
6.1 危险源辨识和风险评价时机: 6.1.1 安全体系建立之初和变更时; 6.1.2 工区开工前;
6.1.3 法律法规要求发生重大变更时;
6.1.4 发生重大安全事故、职业病、财产损失、或相关重大投诉时；
6.1.5 每年年初进行危险源辨识和评价更新时； 6.1.6 施工工艺或条件发生重大变更时； 6.2 危险源辨识和风险评价的过程:
6.2.1 在规定的危险源辨识和风险评价时，由工区总工程师组织安全部门和各部门负责人成立辨识评价小组。
6.2.2辨识评价小组对工区的生产生活范围在活动作业期间逐一辨识存在的危险源。对辨识出的危险源汇编成《危险源清单》。
6.2.3 各部门将其辨识出的危险源填入本部门《危险源辨识表》中并上报安全部门。
6.2.4辨识评价小组针对《危险源清单》中的每一危险因素逐一做出危险程度评价。将风险评价的结果填入《风险评价表》中。
6.3 危险源辨识的方法：
各部门应根据本部门所管辖的作业活动的特性，选用不
同的危险源辨识方法。本工区危险源辨识方法包括：现场观察法和安全检查表法。
6.3.1 现场观察法：
亦称经验判断法，是指危险源的辨识人通过对工作环境的现场观察，就其间是否存在危险源做出判断的方法。
6.3.2 安全检查表法：
亦称SCL法，是指危险源的辨识人运用已编制好的安全检查表对某一工作环境内的作业活动进行安全检查，以辨识其间是否存在危险源的方法。
安全检查表一般由的安全部门组织相关专业人员、管理者、操作人员共同编制，并行文下发各有关部门，作为各有关部门进行危险源辨识的依据。 安全检查表通常采用以下格式： 序号 1 2 3 检查工区 检查内容 检查方检查结果及处理意法 见 6.3.3 各部门在危险源辨识的过程中应充分考虑辨识空间内常规和非常规的活动，所有进入作业现场人员的活动，作业现场内所有的设施，危险情况发生的时态、状态、类型；以及危险源的分布，伤害方式和途径。
6.4 风险评价的方法
作业条件危险性评价法亦称LEC法，是指用与系统风险
率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，即危险程度 D = L*E*C
作业条件危险性评价准则如下表： 发生事故可能性（L） 分数值 事故发生的可能性 完全可能预料 相当可能 分数值 事故发生的可能性 很不可能，可以设想 极不可能 实际不可能 10 6 3 1 0.5 0.2 可能，但不经常 0.1 可能性小，完全意外 暴露于危险环境的频繁程度（E）
暴露于危险分数值 环境的频繁分数值 程度 10 连续暴露 每天工作时间暴露 每周一次暴露 2 暴露于危险环境的频繁程度 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见的暴露 6 1 3 0.5
发生事故产生的后果(C) 分数值 100 40 15 发生事故产生的后果 分数值 发生事故产生的后果 严重，重伤 重大，致残 引人注目，需要救护 大灾难，许多人死亡 7 灾难，数人死亡 3 非常严重，一人死亡 1 辨识评价小组在评价风险的过程中应充分考虑在假定控制计划或现行控制措施一旦失败后所造成的结果。
6.4.1确定风险分级。
1) 辨识评价小组负责确定风险分级。 2) 确定风险分级的过程:
a. 辨识评价小组应根据风险评价的结果和风险等级划分标准确定风险分级。
b. 辨识评价小组应将确定的风险等级在《风险评价表》中注明。
3) 风险等级划分准则：
本单位依据作业危险性评价的结果将风险划分为5级: 划分标准如下表所示： 风险级别 一级 D分数值 <20 危险程度 稍有危险、可以接受 二级 20—70 一般危险、需要注意 显著危险、应该整改 高度危险、立即整改 极其危险、不能作业 三级 70—160 四级 160—320 五级 >320 6.4.2 判定重大风险因素
1) 辨识评价小组负责判定重大风险因素。 2) 判定重大风险因素的过程：
a. 辨识评价小组依据风险分级的结果和重大风险因素判定准则，断定重大风险因素。
b. 辨识评价小组应将判定的重大风险因素填入《重大风险因素清单》之中。
3) 重大风险因素判定准则:
a. 风险因素的风险级别为4级以上时，该风险因素为重大风险因素。
b. 工区负责人认为的重大风险因素。 c. 本年度发生伤亡事故的风险因素。 6.4.3 实施风险控制策划
1) 安全部门负责实施风险控制策划。 2) 风险控制策划的过程:
a 安全部门应针对每一重大风险因素的特性及风险控制原则，确定对该重大风险因素的控制途径和控制措施。
b 安全部门应将确定的每一重大风险因素控制措施填入《重大风险控制因素清单》之中，并报单位负责人批准后行文下发。
3) 风险控制的原则：
风险控制原则是指风险控制的主导思想，如下表所示: 风险级别 一级 二级 三级 四级 风险程度 控制原则 可忽略的 无需采取措施，且不必保持记录 可容许的 中度的 重大的 不需另外的控制措施，需要监测来确保控制措施得以维持 努力降低风险 紧急行动降低风险 只有当风险已降低时，才能开始或继五级 不可容许续工作。为降低风险不限成本。即使的 以无限资源投入亦不能降低风险，必须禁止工作。 4) 风险控制的途径
风险控制途径是指风险控制措施选择的顺序，如下图所示 控制措施选用顺序 风险程度 人员防范 降低风险 消除风险 个体防护 管理控制措施 工程技术控制措施 将危害与人员隔离 改用低危害性物质 防止使用危害性物质 5) 风险控制的措施
风险控制的措施是指消除风险的方法与手段分为管理措施和工程措施两类，包括针对具体重大风险因素采取：
A、制定管理目标 B、制定控制目标 C、制定管理方案
D、编制运行制度 E、编制操作规程 F、编制作业指导书
G、强化现场监管 H、做好应急准备 I、保持现有措施
6.5 更新危险源辨识、风险评价和风险控制策划的相关信息
6.5.1 安全部门负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划相关信息的更新。
6.5.2 危险源辨识、风险评价和风险控制策划信息更新分为定期评审和动态更新两种情况。
a. 定期评审
安全部门负责报请工区总工程师每年至少组织一次对危险源辨识、风险评价和风险控制策划信息的评审，并根据评审的结果对相关信息予以更新。
b. 动态更新
当有新的安全生产法规颁布，组织有新工区上马以及对安全生产有影响的设备更新、工艺过程变化等情况发生时，安全部门负责报请工区总工程师立即组织相关部门对危险源进行辨识、风险评价和风险控制策划信息进行更新。 7. 运行记录
7.1《危险源清单》CY-11-01 7.2《风险评价表》CY-11-02 7.3《重大风险因素清单》CY-11-03 7.4《岗位风险告知书》CY-11-04
楚姚高速公路第二合同段三工区
2017年8月5日
危 险 源 清 单
CY-11-01
序作业号 活动 可能导危险源 状态 致 的事故
涉及的 控制 现行控 相关方 部门 制措施 风 险 评 价 表
CY -11-02
可能导涉及致的事的相故 关方 作业条件控制危险性评风险部门 价 L E C D 级别 序作业危险状号 活动 源 态 重 大 风 险 因 素 清 单
CY-11-03
序作业重大危号 活动 险源 可能导致状态 的 事故 涉及的控制风险控相关方 部门 制计划 安全风险告知书（CY-11-04）
编号：
施工的同志：
您在我项目即将从事 工作，为了使您更好的了解该项工作中所存在的安全风险及正确的防范措施、应急处置措施等，特编制本安全风险告知书，请您认真阅知，如您有困难或疑惑，请及时向我们专职安全员提出，他们将会向您耐心讲解。如您确定已清楚了解所从事工作的安全风险后，请在安全风险告知书签到表上签名并印上手印。 安全风险告知
一、存在的危险源及防范措施 危险源 潜在事序号 故 Ⅰ Ⅱ 1 2 3 4 二、安全注意事项
三、潜在突发安全事故及应急措施 序号 安全事故描述 防范措施 应急措施 常备物品 四、从业人员的权利和义务 1、享有的权利
⑴ 享受工伤保险待遇和人身伤害索赔权；⑵ 危险因素和应急措施的知情权； ⑶ 安全管理的批评、检举、控告权； ⑷ 拒绝违章指挥和强令冒险作业权； ⑸ 危险情况下的停止作业和紧急撤离权；⑹ 获得符合国家标准和行业标准的劳动防护用品权；
⑺ 获得安全生产教育和培训的权利； ⑻ 对本单位安全生产工作的建议权。 2、应遵守的义务 ⑴ 自律遵规的义务，即从业人员在作业过程中，应当遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品；
⑵ 自觉学习安全生产知识的义务，要求掌握本职工作所需的安全生产知识，提高安全生产技能，增强事故预防和应急处理能力；
⑶ 危险报告义务，即发现事故隐患或者其它不安全因素时，应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告。
安全风险告知书签到表
本人已清楚了解所从事工作的安全风险，愿意承担此风险，在工作中严格遵守相关安全管理制度、认真落实相关措施，正确使用安全防护用品等、关注自身安全。
安全风险告知单位： 安全风险被告知单位： 告知日期：2016年 月 日 序 姓名 部门/班组 手印 序 姓名 部门/班组 手印
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