一、内容提要：
本讲主要讲解了设备工程合同履约过程阶段业主方管理的一般职责，设备监理工程师、代表及助理的职责，还有业主方的风险管理等内容。 二、重点、难点：
掌握：设备工程合同监督的含义和方法；设备工程合同协调的含义和方法；设备工程合同变更及其对变更的管理方法。
熟悉：设备工程合同履行过程管理工作；设备工程合同关系分析、主线分析、界面分析、条款分析；设备工程合同的类型及其特点。
了解：设备工程合同履行过程管理的主要任务；设备工程合同竣工阶段管理的主要内容。
三、内容讲解：
第三节 设备合同履约过程管理
一、设备工程项目实施期的管理 (一)业主方管理的一般职责
设备工程项目在评估立项之后，即进入实施期，实施期一般指项目的勘测、设计、专题研究、招标投标，施工设备采购、安装，直至调试竣工验收，
例题(多选)：设备工程项目的实施期都包括( )方面。 A、评估立项 B、勘测设计 C、招标投标 D、安装调试 E、保修培训 答案：B、C、D。
在这个阶段业主方对项目管理应负的职责主要包括以下两个阶段。
1．设计阶段
①委托咨询设计公司进行工程设计，包括有关的勘测及专题研究工作； ②对咨询设计公司提出的设计方案进行审查、选择和确定； ③对咨询设计公司编制的招标文件进行审查和批准；
④选择在项目施工期实行施工管理的方式，选定监理公司或CM经理，或业主代表等；
⑤采用招标或议标方式，进行项目施工前期的各项准备工作，如征地拆迁、进场道路修建、水和电的供应等。
例题(多选)：设备合同履约过程中，业主在设计阶段的管理职责有( )。 A、委托咨询设计公司进行工程设计，包括有关的勘测及专题研究工作 B、对咨询设计公司提出的设计方案进行审查、选择和确定
C、采用招标或议标方式，进行项目施工前期的各项准备工作，如征地拆迁、进场道路修建、水和电的供应等
D、选择在项目施工期实行施工管理的方式，选定监理公司或CM经理，或业主代表等 E、负责项目的融资以保证工程项目的顺利实施 答案：A、B、C、D。 2．安装、施工阶段
当一个工程开工之后，现场具体的监督和管理工作全部都交给设备监理工程师负责了，但是业主也应指定业主代表负责与设备监理工程师和承包商的联系，处理执行合同中的有关具体事宜。对一些重要的问题，如工程的变更、支付、工期的延长等，均应由业主负责审批。 下面介绍在安装、施工阶段业主一方的职责。
①将任命的业主代表和设备监理工程师(必要时可撤换)以书面形式通知供应商，如系国际贷款项目还应该通知贷款方。
②继续抓紧完成施工开始前未完成的工程用地征用手续以及移民等工作。
③批准供应商转让部分工程权益的申请，(如有时)批准履约保证和承保人，批准承包商提交的保险单和保险公司。
④负责项目的融资以保证工程项目的顺利实施。
⑤在承包商有关手续齐备后，及时向承包商拨付有关款项。如工程预付款、设备和材料预付款、每月的月结算、最终结算等。这是业主最主要的义务。
⑥及时签发工程变更命令(包括批准由设备监理工程师与承包商协商的变更的单价和总价)。 ⑦批准经设备监理工程师研究后提出建议并上报的工程延期报告。
⑧负责为承包商开证明信，以便承包商为工程的进口材料、工程设备以及承包商的施工装备等办理海关、税收等有关手续。
⑨协助承包商(特别是外国承包商)解决生活物资供应、材料供应、运输等问题。 ⑩对承包商的信函及时给予答复。
11负责编制并向上级及外资贷款单位送报财务年度用款计划、财务结算及各种统计报表等。 12负责组成验收委员会进行整个工程区段的初步验收和最终竣工验收，签发有关证书。 13解决合同中的纠纷，如需对合同条款进行必要的变动和修改，需要与承包商协商。 14如果承包商违约，业主有权终止合同并授权其他人去完成合同。
例题(多选)：设备合同履约过程中，业主方在安装施工阶段管理的职责有( )。 A、继续抓紧完成施工开始前未完成的工程用地征用手续以及移民等工作
B、择在项目施工期实行施工管理的方式，选定监理公司或CM经理，或业主代表等 C、批准经设备监理工程师研究后提出建议并上报的工程延期报告
D、采用招标或议标方式，进行项目施工前期的各项准备工作，如征地拆迁、进场道路修建、水和电的供应等
E、如果承包商违约，业主有权终止合同并授权其他人去完成合同 答案：A、C、E。
(二)设备监理工程师在合同管理中的地位与职责
设备监理工程师受业主聘用为其监理工程、进行合同管理。
设备监理工程师对合同的监督管理与承包商在实施工程时的管理的方法和要求不一样。承包商是工程的具体实施者，他需要制定详细的施工进度和施工方法，研究人力、机械的配合和调度，安排各个部位施工的先后次序以及按照合同要求进行质量管理，以保证高速优质地完成工程。设备监理工程师则不去具体地安排施工和研究如何保证质量的具体措施，而是宏观上控制施工进度，按承包商在开工时提交的施工进度计划以及月计划、周计划进行检查督促，对施工质量则是按照合同中技术规范和图纸中的要求去进行检查验收。设备监理工程师可以向承包商提出建议，但并不对如何保证质量负责，设备监理工程师提出的建议是否采纳，由承包商自己决定，因为他要对工程质量和进度负责。对于成本问题，承包商要精心研究如何去降低成本，提高利润率。而设备监理工程师主要是按照合同规定，严格为业主把住支付这一关，并且防止承包商不合理的索赔要求，设备监理工程师的具体职责是在合同条件中规定的，如果业主要对设备监理工程师的某些职权作出限制，他应在合同专用条件中作出明确规定。 1．设备监理工程师的职责
设备监理工程师的职责可以概括为进行合同管理，负责进行工程的进度控制、质量控制、投资控制以及做好协调工作。具体的职责如下：
①协助业主评审投标文件，提出决标建议，并协助业主与中标者谈判，商签承包合同。
②在工程合同实施过程中，按照合同要求，全面负责对工程的监督、管理和检查，协调现场各承包商之间的关系，负责对合同文件的解释和说明，处理矛盾，以确保合同的圆满履行。
③审批承包商申请的分包报告，并要求承包商在所订的分包合同中应包括合同条件中规定的保护业主利益的条件。但分包商的工作应由承包商进行直接的管理，承包商必须按照与业主签订的合同中的图纸、技术规程及合同条款的要求管理分包商。对质量等有关重要问题验收时应得到设备监理工程师的认可和批准。 ④进度控制。监督检查承包商的施工进度，审查承包商的施工组织设计、施工方案和施工进度实施计划以及工程各阶段或各分部工程的进度实施计划，并监督实施、督促承包商按期或提前完成工程。按照合同条件主动处理工期延长问题，或接受承包商的申请，处理有关工期延长问题。审批承包商报送的各分部工程的施工方案、特殊技术措施和安全措施。必要时发出暂停施工命令和复工命令并处理由此而引起的问题。 ⑤帮助承包商正确理解设计意图，负责有关工程图纸的解释、变更和说明，发出图纸变更命令，提供新的补充图纸，在现场解决施工期间出现的设计问题。根据合同要求承包商进行部分永久工程的设计或要求
承包商提交施工详图，对这些图纸设备监理工程师均应审核批准。处理因设计图纸供应不及时或修改引起的拖延工期及索赔等问题。
⑥监督承包商认真贯彻执行合同中的技术规范、施工要求和图纸上的规定，以确保工程质量能满足合同要求。制定各类对承包商进行施工质量检查的补充规定，或审查、修改和批准由承包商提交的质量检查要求和规定。及时检查工程质量，特别是基础工程和隐蔽工程。指定试验单位或批准承包商申报的试验单位，检查批准承包商的各项实验室及现场试验结果。及时签发现场或其他有关试验的验收合格证书。
⑦严格检查材料、设备质量，批准、检查承包商的定货(包括厂家，货物样品、规格等)，指定或批准材料检验单位，检查或抽查进场材料和设备(包括配件、半成品的数量和质量)。
⑧投资控制。负责审核承包商提交的每月完成的工程量及相应的月结算财务报表，处理价格调整中有关问题并审查签署月支付证书，及时报业主审核、支付。
⑨处理好索赔是投资控制的另一个重要方面，当承包商违约时，代表业主向承包商索赔，同时处理承包商提出的各类索赔。索赔问题均应与业主和承包商协商后，提出处理意见。如果业主或承包商中的任一方对设备监理工程师的决定不满意，可以提交争端裁决委员会，最后有权提交仲裁。
⑩人员考核。承包商派去工地管理工程的施工项目经理，须经设备监理工程师批准。设备监理工程师有权考察承包商进场人员的素质，包括技术水平、工作能力、工作态度等。设备监理工程师有权随时撤换不称职的施工项目经理和不听从管理的工作人员。
11设备监理工程师应记录施工日记，保存一份质量检查记录，以作为每月结算及日后查核时用。设备监理工程师并应根据积累的工程资料，整理工程档案(如监理合同有该项要求时)。
12在工程将结束时，核实竣工工程量，以便进行工程的最终支付。参加竣工验收或受业主委托负责组织并参加竣工验收。
13签发合同条款中规定的各类证书与报表。
14定期向业主提供工程情况报告(一般每月一次)，并根据现场发生的实际情况及时向业主呈报工程变更报告，以便业主签发变更命令。
15协助调解业主和承包商之间的各种矛盾。当承包商或业主违约时，按合同条款的规定，处理各类有关问题。
16处理施工以及设备安装中的各种意外事件(如不可预见的自然灾害等)引起的问题。 例题(多选)：设备监理工程师的具体职责有( )。
A、协助业主评审投标文件，提出决标建议，并协助业主与中标者谈判，商签承包合同
B、审批承包商申请的分包报告，并要求承包商在所订的分包合同中应包括合同条件中规定的保护业主利益的条件，而且可以直接管理分包商的工作 C、进度控制
D、严格检查材料、设备质量，批准、检查承包商的定货(包括厂家，货物样品、规格等)，指定或批准材料检验单位，检查或抽查进场材料和设备
E、监理工程师不仅有权随时撤换不称职的施工项目经理，而且可以撤换不称职的业主代表 答案：A、C、D。
二、三个层次设备工程监理人员的职责
在FIDIC“黄皮书”以及ICE编制的合同条件中，都将设备工程监理人员分为三个层次，即设备监理工程师、设备监理工程师代表及助理。下面比较详细地讨论在执行监理任务时这三个层次各自的职权和分工。 1．设备监理工程师
设备监理工程师是指由少数级别比较高、经验丰富的人员组成的委员会或小组，行使合同中规定的设备监理工程师的职权。大部分设备监理工程师这一层的成员，不常驻工地，只是不定期去工地考察处理重大问题以及审批驻地设备监理工程师呈报的各类报告，和业主研究决定有关重要事宜。下述有关的重要问题必须由设备监理工程师亲自处理(有的需报业主批准)，这类问题包括： ①签发工程开工令； ②审查批准合同分包；
③撤换不称职的承包商的施工项目经理和(或)工作人员； ④签发接收证书、履约证书、最终报表、最终证书等； ⑤批准承包商递交的部分永久工程设计图纸和图纸变更；
⑥签发各类付款证书，使用暂定金额，对补充工程预算、承包商申请的索赔以及法规变更引起的价格调整等问题提出意见，上报业主批准；
⑦就工期延长、工程的局部或全部暂停、变更命令(包括增减项目、工期变更、决定价格等)等问题提出意见，上报业主批准；
⑧处理特殊风险引起的问题；
⑨按合同条款规定处理承包商违约或业主违约有关问题； ⑩协调和处理争端引起的要求仲裁等问题； 11其他问题。
例题(多选)：根据设备工程监理人员层次的划分，属于设备监理工程师职责的有( )。 A、签发工程开工令 B、审查批准合同分包
C、签发接收证书、履约证书、最终报表、最终证书等
D、要求承包商制定修改进度计划并进行检查，在进度拖延时，向承包商发出赶工令 E、批准承包商递交的部分永久工程设计图纸和图纸变更 答案：A、B、C、E。 2．设备监理工程师代表
设备监理工程师代表指设备监理工程师指派常驻工地、代表他行使所委托的那部分职权的人员，通常称为“现场设备监理工程师”。设备监理工程师指派设备监理工程师代表可以按两种方式指派：一种是按专业分工，如设备检测、设备安装、设备运行监督等；另一种则按区段，如将一个合同的设备安装工程分成几个区段。为了能及时解决现场发生的各类问题，设备监理工程师可以考虑将下列全部或部分职责和职权委托给设备监理工程师代表。
①澄清各合同文件的不一致之处；
②处理不利的外界障碍或条件引起的问题； ③发出补充图纸和有关指示，解释图纸；
④为承包商提供测量所需的基准点、基准线和参考标高，以便工程放线，检查承包商的测量放样结果； ⑤检查施工的材料、工程设备和工艺，并进行现场每一个工序的施工验收； ⑥指示承包商处理有关现场的化石、文物等问题；
⑦计量完工的工程；
⑧检查承包商负责的工地安全、保卫和环保措施； ⑨保存实验和计量记录；
⑩保证完成正确的竣工图纸(如监理合同有此要求)； 11处理运输和道路有关的问题； 12处理承包商的劳务出现的各类问题；
13向设备监理工程师呈报每月付款证书，事先校核证书中的工程量及价格(包括价格调整的计算)； 14要求承包商制定修改进度计划并进行检查，在进度拖延时，向承包商发出赶工令； 15在需要时，命令承包商按“计日工”进行某些工作； 16处理夜间和公休日工作问题；
17出于保护工程或安全的原因，需要马上采取行动时，安排紧急补救工作或暂停工程； 18缺陷责任期内检查承包商应完成的扫尾工作和缺陷修补工作，处理缺陷调查有关问题； 19呈报承包商设备申请进出口的报告； 20就补充工程预算上书设备监理工程师；
21防止和减少承包商的索赔，研究承包商的索赔要求并提出建议上书设备监理工程师； 22主持工地会议，发布会议记录，保存与承包商往来的所有公函； 23处理“指定分包商”有关问题；
24与实施合同有关各方打交道，并保存来往公函； 25协调工地中各承包商之间的关系； 26其他问题。
例题(多选)：设备监理工程师代表的职责有( )。 A、澄清各合同文件的不一致之处
B、批准承包商递交的部分永久工程设计图纸和图纸变更 C、处理不利的外界障碍或条件引起的问题
D、为承包商提供测量所需的基准点、基准线和参考标高，以便工程放线，检查承包商的测量放样结果
E、检查施工的材料、工程设备和工艺，并进行现场每一个工序的施工验收 答案：A、C、D、E。 3．助理
设备监理工程师或设备监理工程师代表可指派助理协助进行一部分工作。这些工作一般是： ①工地施工现场值班，监督承包商现场施工质量；
②派往工地以外的设备制造厂家监督工程设备的用料和加工制造过程； ③派往工地内或工地之外的预制构件或施工用料加工厂监督保证加工质量； ④其他问题。
例题(多选)：设备监理工程师助理的职责有( )。 A、计量完工的工程
B、工地施工现场值班，监督承包商现场施工质量 C、保存实验和计量记录
D、派往工地以外的设备制造厂家监督工程设备的用料和加工制造过程 E、派往工地内或工地之外的预制构件或施工用料加工厂监督保证加工质量 答案：B、D、E。 三、业主方的风险管理
从业主方合同管理的角度，对项目决策(立项实施前)和项目实施两个阶段的风险进行简要分析。 (一)风险管理概述 1．风险的概念
“风险”是一种可以通过分析，推算出其概率分布的不确定性事件，其结果可能是产生损失或收益。 2．风险管理的一般特点
①风险的普遍性。一个工程项目在实施中的风险往往是客观存在的。项目各方都可能遇到风险，也都应该合理地承担一部分风险。
②风险贯穿在项目实施的全过程之中，通过风险管理有的风险可以减少或不造成损失，而在项目实施过程中又可能出现新的风险，因而风险管理应该贯穿在项目实施的全过程。
③风险一般会造成损失，但如风险管理成功也可能有所收益，即所谓风险利用(或叫投机风险)，但无论合同哪一方都不愿把自己的效益建立在投机风险上，而只是在管理风险过程中应该研究利用风险。 下面谈到的风险管理主要从防止风险造成的损失这一角度来分析。 例题(多选)：风险管理的一般特点是( )。 A、风险具有普遍性
B、风险贯穿项目实施的全过程 C、风险一般会造成损失 D、风险也可能带来收益
E、风险肯定存在，所以风险具有确定性 答案：A、B、C、D。 3．风险管理的内容
风险管理一般包括下列几个步骤。 (1)风险辨识
按照某一种风险分类的方法，将可能发生的风险因素列出，进行初步的归纳分析。 (2)风险评估
采用适当的理论方法，结合过去类似风险发生的信息，分析发生损失的概率分布，还应争取定量评估风险可能造成的损失。
为做好风险评估，应收集足够数量的历史资料，或通过向相关领域的专家进行问卷调查等方法来获取信息，建立风险评估模型，再对风险进行综合评估。 (3)风险控制
包括主动控制风险、降低风险发生的可能性，减弱风险带来损失，进行风险防范，采用规避或转移风险的措施或自留部分风险等。
下面主要对各阶段业主方的风险辨识和风险控制与管理进行简要的讨论。风险评估应结合具体项目，采用相应的评估方法。 (二)风险因素分析
风险因素，是指可能产生风险的各类问题和原因。分析风险因素是风险管理的第一步，一个善于驾驭风险的管理者必须对一个项目所可能遇到的风险因素有一个比较全面的、深刻的认识。 1．项目决策阶段业主方的风险因素分析
从提高项目的效益、避免和减少失误来看，项目决策阶段的风险管理比实施阶段更为重要。业主方在项目决策阶段一般可能遇到下列一些风险因素。 (1)投资环境风险
①投资所在国政治环境稳定性；
②当地政府有关外国投资的法律、法规、各项政策的健全与否以及稳定性； ③当地政府的投资导向意图； ④当地政府腐化； ⑤投资国基础设施落后。 (2)市场风险
①项目建成后的效益，影响效益的因素； ②国际和国内市场发展趋势，产品销售前景； ③同类产品的竞争。 (3)融资风险
①投资估算不准确；
②融资方案不可靠，资金不落实；
③融资方案中的外汇风险，包括汇率变化； ④物价上涨引起投资膨胀。 (4)设计与技术风险
①设计单位的水平，能否达到所要求的技术水平；
②要求采用的新技术、新工艺、新设备是否与项目生产和管理水平相匹配，是否适合企业实情； ③设备供应(包括数量和质量)是否能满足新技术和新工艺的要求，如果必须采用进口原料，相应带来的各种风险。
(5)资源风险
①地质资源储量未探明；
②地质资源的质量达不到设计要求。 (6)地质风险
①地质勘探的面积和取样不足； ②地质情况复杂地区的各种意外变化。 (7)布局安全风险
①项目本身防火、防尘、防毒、防辐射、防噪音、防污染、防爆炸等风险； ②项目周围环境的不安全和干扰因素。 (8)不可抗力风险 ①天灾；
②战争、人侵、禁运等； ③革命、暴动、军事政变等； ④核爆炸； ⑤暴乱、骚乱等。 (9)其他风险
2．项目实施阶段业主方的风险因素分析 (1)业主方管理水平
业主方管理水平低，不能按照合同及时地、恰当地处理工程实施过程中发生的各类问题。如不能及时办理批准手续、不能按时征地拆迁及做好开工前的准备工作等，均将导致承包商索赔。 (2)业主方选择监理失误
①设备监理工程师不胜任项目管理工作，不能按照合同及时、恰当地处理工程实施中发生的各类问题； ②设备监理工程师渎职、不负责任造成的各种损失；
③少数设备监理工程师以权谋私、行为腐败，或被承包商拉拢腐蚀所造成的损失和风险。 (3)设计引起的各种风险
①设计依据的有关基础资料(包括地质、水文、气象等方面)不正确，引起开工后的大量变更，导致承包商的大量索赔；
②设计图纸(包括图纸变更)供应不及时，使工程实施停工待图，导致承包商的工期及其他索赔，使工程竣工延误。
虽然上述监理或设计一方造成重大失误时，业主方可根据协议要求补偿或事先进行责任保险，但补偿和保险都很难弥补对业主一方所造成的损失。 (4)融资风险
①在项目实施阶段资金不落实，原承诺贷款单位或上级单位由于各种原因不能及时提供资金； ②在国外投资时，手中外汇贬值； ③贷款后不能及时归还引起的问题。 (5)业主方负责供应的设备和材料的风险 ①设备、材料质量不合格；
②设备、材料未能按计划运达工地； ③设备未能及时配套供应。 (6)承包商水平低引起的风险 ①不能保证工程质量； ②工期拖延。
虽然业主可采取没收履约保证金(履约保函)、驱逐承包商的工地项目经理，以及按承包商违约驱逐承包商、另找一家承包商施工等措施，但业主方将在工期和费用方面蒙受重大损失。 (7)承包商及供货商的各种索赔 (8)通货膨胀的风险
(9)不可抗力风险(内容同前)
例题(多选)：风险实施阶段引起风险的因素( )。 A、业主方管理水平 B、业主方选择监理失误
C、市场风险 D、投资环境风险 E、融资风险
答案：A、B、E。 (三)业主方的风险管理措施
业主方的风险管理是很重要的，只有通过风险管理才能为项目的实施创造一个稳定的环境，最大限度地减少或消除对项目实施的干扰，降低工程的总成本，保证质量和工期，使项目按要求竣工，不但保证项目产生良好的效益，且能使效益得到稳定的增长。
业主方在风险管理中要依靠咨询、设计和设备监理工程师，但业主本身一定要有比较强烈的风险意识，特别是在重大决策时注意分析风险因素，确定并采取防范措施，这样才能正确地管理风险。
业主方的风险管理应由前期抓起，即由投资机会研究、可行性研究和设计抓起，在这个阶段完善财务和工程进度计划，在项目开始阶段“风险控制／成本率”最高。“风险控制／成本率”指的是风险控制和成本的比率，即花费较低的成本，能对项目风险进行较好的控制，越是在前期，风险控制花费的成本越低、效果越好。
业主方的风险管理措施分为风险预防、风险降低、风险转移和风险自留四方面，分述如下。 1．风险预防
主要指业主方在工程项目立项决策时，认真分析风险，对于风险发生频率高、可能造成严重损失的项目不予批准，或采用其他替代方案。对已发现的风险苗头采取及时的预防措施。 2．风险降低
可以通过修改原设计方案，或是增加合作者和人股人来降低和分散风险。 3．风险转移
对于不易控制的风险，业主方一般可采用以下两种转移方法： (1)风险转移
通过签订协议书或合同将风险转移给设计方或承包商，但是如果对方比较有经验时，可能导致较高的报价。
(2)保险
对可能遇见的风险去投保，这是防范风险最主要的方式。对于咨询、设计或监理公司，可要求他们去投职业责任保险，以备这些公司由于疏忽或工作中的错误(如设计错误)而引起损失时，由保险公司进行赔偿。对承包商，可要求他们去投保工程一切险、第三方保险等。
目前在国际上，比较提倡由业主去保险，因为由各个承包商去分别投保有以下缺点： ①各个承包商投保保单包括的范围不统一，既可能重复，又可能漏保。
②保险费大幅度增加。当分开保险，且每一个保单涉及的范围较小时，保险人谈判时的地位就比较弱，此时保险费会大幅度增加。
③分散投保时，各承包商缺乏讨价还价能力，因而就可能接受比较高的免赔额。
④业主不能控制索赔。在发生索赔事件时，由承包商和保险公司去谈判，业主不能控制。
由于以上原因，特别是大型复杂的设备工程项目，常采用由业主控制工程总保险的方法，即保单以业主和所有参与工程项目各承包商的联合名义投保。这样由于保险额大，保险公司就愿意接受低保险费，规定比较优惠的免赔额，也可以避免某些项目漏保以及索赔时不同保险公司之间的争执。业主一方保险可使处理索赔问题只面对一个公司。业主一方在工程开工前就知道工程的总保险费用和保险条件，对防范有关的风险做到心中有数。
此外，对于一个大型的、复杂的、风险大的设备工程项目，往往由保险公司组成联合体进行保险，以分散每家保险公司的风险，此时，往往一个项目只能安排总体保险方式。 4．风险自留
即使对风险进行了认真的分析与研究，但总是有一部分风险是不可预见的，因而业主方对这种自留风险只有采用在预算中自留风险费的方法，以应付不测事件。 例题(多选)：风险管理措施有( )。 A、风险预防 B、风险转移 C、风险评估 D、风险自留
E、风险分析 答案：A、B、D。
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