设备、设施风险评价记录(参照)

AQ

安全标准化管理体系文件 AQBZH-3.1-2

设备、设施风险评价记录

版本号/修改码 ：A/0

2015年1月1日 发布 2015年1月1日 实施

发布

设备、设施（SCL）风险评价记录表 区域/工艺过程： 装置/设备/设施： 分析人员：

日期： 年 月 日 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 检查项目 标准 产生偏差的主要后果 发生频率和现有安全控制措施 员工胜任发生频率 管理措施 程度 设备设施状况 安全 设施 Ｌ Ｓ Ｒ=L×S 建议改 进措施 作业活动（JHA）风险评价说明：

评价危害事件发生的可能性（L）

分 数 偏差发生频率 在正常情况下经常发生 常发生或在预期情况下发生 过去曾经发生、或在异常情况下发生 过去偶尔发生 管理措施 员工胜任程度 （意识、技能、经验） 不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格证） 不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训） 设备设施现状 监测、控制、报警、联锁、补救措施 5 从来没有检查；没有操作规程 偶尔检查或大检查；有操作规程，但只是偶尔执行（或操作规程内容不完善） 每月检查；有操作规程，只是部分执行 每周检查；有操作规程、但偶尔不执行 每日检查；有操作规程，且严格执行 带病运行，不符合国家、无任何防范或控制行业规范 措施 超期服役、经常出故障，防范、控制措施不完不符合公司规定 善 4 3 一般胜任（有上岗证，有培训，有，但没有完全使用过期未检、偶尔出故障 但经验不足，多次出差错） （如个人防护用品） 胜任，但偶然出差错 高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强） 运行后期，可能出故障 有，偶尔失去作用或出差错 有效防范控制措施 2 1 极不可能发生 运行良好

评价危害因素及影响后果的严重性（S）

分数 人员伤亡程度 财产损失 环境污染 法规及规章制度 符合状况 违反法律法规、强制性标准 公司形象受损程度或范围 影响超出南京市的范围 5 死亡；终身残废；丧失劳动能力 ≥10万元 发生市级以上有影响的污染事件 4 部分丧失劳动能力；职业病；慢性病；住院治疗 ≥5万元 污染波及相邻公司，在化学工业园区有影响 潜在不符合法律法规 影响限于南京市范围内 3 需要去医院治疗，但不需住院 ≥1万元 污染限于厂区，紧急措施能处理 设备局部、作业过程局部受污染，正常治污手段能处理。 没有污染

不符合南京化学工业园区的规章制度 影响限于化学工业园区范围内 2 1 皮外伤；短时间身体不适 没有受伤 ＜1万元 无 不符合公司规章制度 完全符合 影响限于公司范围内 无影响

风险度等级表（R）

严 重 性 可 能 性 1 2 3 4 5 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 风险度14种组合，可分为5个等级 （五）20、25不可容许的 （四）15、16重大的 （三）9、10、12中等的 （二）4、5、6、8可容许的 一）1、2、3；轻微的

风险度 20－25 15－16 9－12 4－8 ＜4

等 级 不可容忍 重大风险 中等 可容忍 轻微或可忽略的风险 应采取的行动 / 控制措施 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评价 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序 定期检查、测量及评价 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 无需采用控制措施，但需保存记录 实施期限 立刻 立即或近期整改 2年内治理 有条件、有经费时治理 备注