本工作流程适用范围：总公司及各分公司（部），部分工作流程各分公司（部）可作适当调整。 第一章 人事类
各分公司（部）员工的录用、转正、考核权属各分公司（部）所有，其人员不纳入公司人事体系。 一、招聘与录用 1.
公司各部门(分公司)需招聘新员工时，应该按照公司标准文本《人员增补申请表》进行填写后上交公司总经办，由总经办上报公司总经理批准后，开始招聘程序。各分公司的招聘原则上自行办理，也可委托公司总经办代办。
2. 各部门所需招聘的新员工，应该首先考虑公司内部人员的选用，在公司内无合适人选或无法调动时，开始公司对外的招聘程序。
3. 总经办对外的招聘方式可以采用：公司内部人才库寻觅、人才市场设摊招聘、登报广告征员、网上招聘等方式。
4. 总经办负责应征人员资料的初审工作,并将合适的候选人材料转送录用部门审阅,并与其共同商定参加初试者人员名单。
5. 初试由总经办主持,包括笔试和面试，同时填写《面试记录》与《初（复）试考核表》。
6. 7.
复试由总经办与录用部门共同主持,同时填写《面试记录》与《初（复）试考核表》。 录用建议由总经办与录用部门会同总经理共同作出，由总经办发放聘用通知。
8. 公司各部门（分公司）新进员工报到，均应缴验以下材料:《***员工登记表》一份、身份证复印件一份、最高学历影印件，担保手续一套，据此总经办建立《人事资料卡》，并由总经办保存并管理使用，属分公司聘用人员需将以上材料报备公司总经办。
9. 录用人试岗期为一周,试岗期满时,由总经办会同部门主管对试岗员工按照公司员工考核体系进行试岗期考核,若发现有任何不符合录用条件者,随时解聘。（见公司考核表格《试岗期考核表》）。
10. 录用人试用期为三个月,试用期满时, 由本人提出转正申请，总经办会同部门主管对试用员工按照公司员工考核体系进行试用期考核,若发现有任何不符合录用条件者,随时解聘；考核合格者，经总经理批准，转为公司正式员工，公司与之签定《劳动合同》，同时办理劳动人事档案关系的调动、三金等相关福利等事宜。。（见公司考核表格《新进人员试用期考核表》、《转正申请书》）。
11. 对公司高级管理人员的聘用由总经理或董事长直接签发任命书，然后由总经办与其签订聘用合同。
12. 13.
员工人事档案由总经办建立、保存并管理，必须准确、及时、保密。
员工人事档案包括：《应聘人员登记表》、履历、《面试考核表》、《录用通知书》、《人事资料卡》、《劳动合同》、职务、工资计录。
招聘流程
各部门填妥〈人员增补申请人员增补
可以 不可以
初（复）面试
初（复）
面试
新进员工
试用考核期
责任人：总经办主管
二、培 训
1. 总经办负责综合协调各部门之训练计划,订立各项公司全年教育训练计划。
2. 总经办须督导实施教育训练计划,检讨各项训练情况并做效果分析，培训记录及考
核结果将作为人员晋级、晋职的重要依据。
3. 总经办协同公司其他部门进行相关人员的业务培训。
4. 公司培训分为：新员工引导培训、在职培训（主管指导、在岗司内外、脱岗司内外）
与主管培训等多种。
5. 员工在职培训和教育以不影响本职工作为前提,遵循学习与工作需要相结合,讲求实
效,以及短期为主,业余为主,自学为主的原则。
公司迎新引导培训体系表
考核基准 培训人 培训内容 培训时间 总经理 公司介绍 总经办 《员工守则》 《行政管理制度》 《档案管理制度》 财务部 《财务管理制度》 业务部 《业务管理制度》 法律顾问 法律事务 商业秘密 合同、文本管理 商业信息 培训流程培训需求 培训考执行人：总经办、各部主管
执行人：总经办、各部主管
三、考勤 1.
公司每位员工在每一正常工作时日，必须自行、准确打卡。
2. 3.
凡是漏打， 错打卡者须在24小时内申请补办，经部门主管核定后报总经办。 公司员工出差,须填报出差申请单，经主管、总经理批准后须将申请单复印件一份交总经办备查。
4. 总经办将人员出差情况记入员工出勤情况表，出差期间之例假记入员工出勤资料表。
5. 6.
出差日期由总经办以公假记入员工出勤资料表。
如遇业务人员外出执办公务，须填写《外出登记表》并经主管核准后有效，通知总经办专职人员，作为考勤之依据。
7. 员工在规定工作时制外继续工作者，须填写《加班申请表》并经本部门主管及总经办批准后方可以加班论，总经办负责加班人员之出勤考核。
8. 总经办若发现申请加班人员无出勤记录,须向申请人部门核查,若无确凿证明,以作废论。
9. 员工不得任意加班,若发现无经主管、总经办核准之加班单,即使有考勤记录，也不将其视作加班。
10. 员工按规定进行日常工作及休假。
11. 申请假期应于事前向本部门主管提出并报总经办核准，紧急事项于事后24小时
内补申请。 12.
假期的请休严格按照公司《管理制度》规定执行。
13. 公司总经办执掌每月月底统计作业,汇集考勤卡、请假单、公务外出单、《加班申请表》等相关记录,统计填制员工《人事考勤报表》, 交财务部计算工资之用，并入案备查。对一切不合制度之情事向有关主管提出处理意见,并填写《员工假期计划表》提交给公司员工。
14. 总经办主办人若发现员工旷职达2日或超出2日者、请假超出规定期限者、出勤记录有弄虚作假或涂改毁坏者,应即时提请总经办主管核办。
考勤流程
考勤卡、请假
单、加班申请出勤资料
责任人：总经办文员。
四、加班
1、公司有权要求员工加班，员工加班后可安排等量的时间休假；
（1）员工加班须填写《加班申请单》，经部门主管同意后方可加班，未经同意的加
班不给予调休；
（2）主管应合理判定是否需要加班。在一般情况下，如需要加班，每天加班时间不宜过长，不可因加班而影响员工的身体健康；
（3）员工加班原则上给予补休，确实不能补休的可计发加班费（但须经部门主管审核、总（副）经理审批后方可）；
（4）员工加班须在第二个月内补休完，否则逾期作废。 （5）员工加班应在1.5小时以上且应打下班卡，否则不计加班。
2、以下情况不视为加班：
（1）公司在节假日组织的郊游及其他娱乐活动； （2）公司在非节假日组织的下班后的娱乐活动；
（3）出差时路途所花费的时间；
（4）非公司指派，在下班后从事属于本岗位职责范围内的工作的，不属加班范畴。 五、出差 六、假期 （一）请休假
1. 公司给假分为事假、病假、公假、婚假、工伤假、丧假、计划生育假和探亲假,
各种给假标准参见《管理制度》。
2. 因突发事件或疾病而不得已请假者，须在半日内通知总经办负责人，并在请假
后24小时补填请假单。
3. 各部门主管因私或工作外出不论几天者，须提前二天填妥《请假申请单》，经总
经办批签后，递交总经理批示，同时安排妥后续工作方可。
4. 普通员工因私或工作外出在一天之内者，须提前一至二天填写请假单，由本部
门主管批准，交总经办备案；若员工请假在一天以上者，在本部门主管允许后经总经理批示，交总经办备案。
5. 总经办在经办请假手续人员审查所附请假材料,病假者需附医院诊断证明,请产
假、丧假者须附出生证明或死亡通知书，请假者须有充足理由。
请假/调休流程
请假申请单
1天以上总经理签字 责任人：部门主管 总经办主管签字 （二）假期规划
1、 各部门主管在每月末将下月员工排休计划交总经办；
2、 总经办负责统计下月员工补休天数并给予适当安排,补休应在下月使用完毕； 3、 总经办每月末将下月员工假期计划表报总经理核准后发放至各部门并负责监督执行。 假期计划流程
部门根据工作计
总经办安排当
总经办拟定员工
总经理核准
公告各部
责任人：部门主管 五、奖惩
1． 奖惩依据为公司《员工守则》
2． 公司各级主管均有提出奖惩的建议权 3． 各级主管按公司权限行使奖惩
4． 各类奖惩须报备总经办备案，登记入《人事资料卡》 奖惩流程
违规通知
在奖罚权限内直 报告总经理 报告上级主管 对处理决定不服 核 准 总经办执行并 责任人：各类具奖惩权限人员 六、人员流动 （一）调动
1． 部门内员工岗位调动，由部门主管向总经办提出调动说明；听取总经办建议后；报总经理决定；
2． 部门级以上主管岗位调动，由总经理提出动议，听取有关建议后决定； 3． 调动由总经办发布调动令。
对处理决定有异议 部门内员工调动流程 调动申
部门级以上主管调动流程
报总经理决定 调动令
调动令 （二）辞职、辞退 1、辞职
按制度办理辞职手续，填写《离职申请书》，经有任免权限的主管批准后由总经办办妥移交手续并填写《离职交接清单》后方得视为按正常手续辞职，总经办通知财务结算工资。
2、辞退和开除
有需解聘员工的，应填写《员工辞退通知书》，然后交总经办办理有关离职移交手续。
被解聘员工应办妥移交接手续，填写《离职交接清单》后方得离职，同时由财务部结清工资。
员工离职后,总经办须将离职人员各项手续、表单归档封存。 辞职、辞退交接流程
本人提出辞职/离职申
责任人：总经办主管 七、考 核
发出员工辞员工辞退1. 考核管理是投资管理公司管理的一项重要内容，它的目的在于维持企业的良好秩序，更好地贯彻企业管理制度，完成计划指标和实现经济效益。
2. 对司内各部门的管理状况及个人的行为活动制定相应的规范作出合理的评判，激励先进，褒扬正气，有功则奖，有过则罚。调动员工工作积极性，完成指标，提高工作效率。
3. 公司对部门的考核，主要内容为费用情况、资金状况、业绩完成进展情况以及公司运作的规范及制度的执行情况；对员工的考核主要为业绩、品德和行为的执行情况。
4. 于考核作业前,总经办须备妥员工之考勤、升迁、调动奖惩诸种资料作为一般依据。
5. 对部门考核一般周期为一季度一次。
6. 考核由直线上级主管执行总经办参与配合，亦可设立考核小组
7. 对公司员工的考核区分为月度、季度、年度考核，每月、季、年度底前5天内，总经办协同公司各部门主管对公司员工按照公司业绩指标体系，并结合相关指标，对员工月、季、年度工作情况进行考核，填写《考核记录表》，上报总经理。
8. 考核结束后,总经办负责将考核等级反映于员工的奖惩与职位、薪资等级年度的相应调整。 考核流程 八、核薪
1. 财务部根据《出勤资料卡》及绩效评价等级进行核薪 2. 《出勤资料卡》由总经办统计提供
3. 财务部汇总之薪资表报总经理核准
4. 周考勤、奖惩发生薪资增减，依据公司《员工守则》 核薪流程
出勤资业绩奖总经办主管、责任人：九 保险
（一）社会统筹保险
1． 养老保险 1.1 1.2
养老保险办理流程 2． 医疗保险 2.1
2.2
医疗保险办理流程 3． 失业保险
4． 工伤保险 （二）商业保险
第二章 行政管理
一、礼仪纪律
1. 总经办负责对公司全体员工的礼仪、办公纪律、出勤、外出等事项的全面监督；
2. 总经办主管发现不当现象，可签发“提示单”以提示警告，并报备有关部门主管； 3. 总经办确认奖惩事实，可提请有关主管研究提出奖惩申请；
4. 对公司礼仪纪律现象，总经办与各部门主管均可直接向总经理提出。
日常行为规范考核准则
一、岗位纪律
1、与客户争吵斗殴者，予以辞退。
2、工作时间睡觉或做与工作无关的事情者，扣3分。
3、工作时间擅离职守、贻误工作或串岗以致影响他人工作，情节较轻者，扣2分。 4、工作时间利用公司的电脑浏览、下载与工作无关的信息资料或进行游戏活动者，扣3分。
5、参加会议无故迟到者扣1分，无故缺席者扣2分。 6、工作场合嬉戏打闹者，扣2分。 二、着装、个人形象
1、工作时间不按规定着装，不佩戴工牌或着装不整洁者，扣1分。 2、工作时间女员工禁止浓妆，男员工不得蓄须、染发、穿耳，违者扣2分。 3、不注意文明用语、辱骂同事及客户者，扣5分。 4、待人接物轻慢无理者，扣5分。 三、工作职责
1、不服从上级安排和调度，违抗合理命令者，第一次给予警告，扣10分并做出书
面检讨；第二次予以辞退。
2、不履行岗位职责，违反公司规章制度和操作规程者，视情节轻重，扣5～20分。 3、在不同员工、不同部门的工作协作过程中，消极抵触或故意刁难者，经公司核实后，第一次给予警告，扣5分；第二次将对责任人予以辞退。
4、因失职或因粗心大意丢失公司资料，泄露公司秘密，致使公司利益遭受损失，损害公司形象者，视情节轻重扣10～20分直至辞退。
5、担任主管不按时按规定进行所辖员工的业绩考核或因徇私造成考核不真实，对部属不良行为可发现而未发现或不予纠正、知情不报者，扣10分。 6、贪污、挪用公款、私收回扣、礼金，情节较轻者，扣20分。
7、故意损坏公物，因管理不严造成工具、材料丢失、浪费或消耗超出控制范围者，除赔偿损失外，扣10分。 四、公共卫生
1、日常检查中，个人办公环境不合格者，每次扣1分。
2、在办公场所随地吐痰、乱扔垃圾等故意破坏清洁卫生者，扣1分。
3、擅自在商城禁烟区吸烟者，扣1分。 二、工作计划与报告
没有计划的行为是无效率的行为。公司强调对公司、部门、员工行为的计划性要求，用以明确和把握我们的工作方向，同时提高工作效率与工作效益。因此，通过对计划体系的规定，并通过相关计划流程和计划表格的制作，实现工作计划的确立、执行和评估。
（一） 部门、员工月度工作计划
1 部门主管、公司员工在每月度底分别进行部门、员工下月度工作计划安排。
2 月度工作计划应该相应地包含部门、员工下月工作内容安排和时间控制。 3 员工月度工作计划交部门主管核准同意后确定执行。 4 部门月度工作计划交总经理核准同意后确定执行。
5 月度工作计划的完成情况将作为部门、员工工作评估的主要依据之一。 年度月度工作计划
公司年度计划
总经理
日工作计划流程
部内员工 报告
二、会议管理
会议是公司决议产生、工作明确、意见交流的正式方式与场合。公司会议区分为定期例会与非定期会议，规定的人员必须准时参与，指定人员作好会议记录，与会人员遵守会议秩序安排同时提高会议效率。 (一） 定期例会
会议名称 时间安排 参加人员 会议内容 召集/主持人员 部门工作会议 每周一上午 9:30-10:00 各部门人员 对外服务中相关问题讨论、日计划 各部主管 总经理办公例会 每周五下午5:0总经理、各部每周工作计划协调 0 主管 总经理 季度、年终大会 每季末、年末一次 总经理、全体公司重大事项决议、总经理 员工 各项工作总结大会 （二） 非定期会议
会议名称 时间安排 参加人员 会议内容 召集/主持人员 公司发展研讨会 不定时 总经理、部门主管、就市场拓展、业总经办主任/总主要经营业务人员 务推广、公司经经理 营等相关事项的讨论 临时会议 不定时 总经理、部门主管、特殊事宜 其他有关人员 总经办主任/总经理 专题讨论会 因业务需要 论题相关责任人 管理工作方法、总经理/总经办经营分析会、故/各部主管 障分析会等 （三）会议安排
1． 公司内会议由总经办安排，部门内会议由各部自行安排； 2． 主会人会前一天需向总经办告知会议安排、会议内容； 3． 总经办须提前四小时以上通知与会人地址、时间、内容； 4． 总经办负责会场安排与整理。
会议流程
会议计划
会议通知
责任人：总经办文员
三、办公设备管理 1． 电脑
1.1总经办根据公司文件类别建立完整清晰的目录及子目录系统；
1.2根据保密原则需要，由总经办对行政、业务文件目录设定统一管理的电脑密码； 1.3员工在所属部门目录下设立个人子目录
2．传真机、复印机： 2.1建立严格的使用登记制度 2.2未经许可，个人不得自行操作使用
3．可运用状态维护
3.1总经办负责电脑、传真机\\复印机的检查、保养和维修,保证设备的可运用状态
四、文书作业 （一）打印
1． 总经理、各部门主管交由总经办打印之文函、广告，需签字同意，并标明文件之性质，如传真、公函、内部文及保密级别，急迫性程度由总经办根据其缓急确定先后秩序。
2． 打印完毕后由委办单位之经办人校核、签字. 3． 对外传真、公函须复印存档（参见收发文流程）
4． 文书处理过程中，未经同意,不得将受托文书传阅他人 文书作业流程
文书打印制作
文员处理
（二）复印 责任人：总经办文员 1．
公司各部门复印作业由部门主管批准后执行
签字、口头2． 商务中心于复印、装订作业后，须填写复印装订登记表（日期、内容、页数、
批准人、保密标识等） 复印流程
复印装订登
五、收发文
1. 文件是经营信息传送、交流与反馈的重要信息载体。公司的每一位员工都负有文件
管理的责任或义务。
2. 本公司对外文件之收发的责任者为指定专人----文员统一办理，她是各级文件管理的
直接承担者。附《收、发文登记表》
3. 文员在收文后必须先根据文件的分类及时编号、登记，并在公文上附“文件传阅单”，
分送有关部门或人员传阅承办，同时请传阅人或承办人在“收文签字簿”上签收，文员对有回复要求的文件须跟踪阅办人及时反馈阅办结果，并对文本进行复印和留档。
4. 公司的各类文件均属内部机密文件,文员不得截留、泄露和私自外带,违者予以警告、
经济处罚、除名或追究法律责任。属一般业务便函，只要在“收文登记簿”上登记即可，直接分送有关人员阅办。
5. 文件传真的发文工作亦由文员负责，需发文者将文稿经主管人员签字后交文员处登
记发文摘要、分类编号、发送后归还原稿人。凡对外报送的业务资料、协议等重要文件皆须复印备份存档。
6. 对一些机密文件,需在文件页首加盖印章,以防止随意传播。
7. 每月末，文员应将收、发文整理装订成册。每半年将经各部门主管确认的确无使用
价值之文、报刊可作一次销毁，报总经办备查。附《档案销毁情况记录表》 8. 文件管理应参见《文档管理制度》规定办理。对公司所有订阅的报刊由文员将重要
信息摘录后按分类归档，文员必须做好登记造册工作。
9. 总经办定期检查档案保管状况,对破损的档案进行修补、复制或作其它技术处理。 收发文流程
信函收文流程
发函发文流程 收函登责任人：商务中心前台、文员 收件人签收
责任人：文员、总台 文件传阅流程 文件传阅 文件阅示单 六、用印
1. 本公司以公司名义对外之行文由总经办负责盖印。
2. 公司各部申请签章及总经理、董事长职章，应填写用印申请表(汇签)经上级核准后
交总经办用印。 用公司印流程
责任人：总经办主管 七、文档 （一）图书杂志
1. 公司所属图书是专供相关公司内人士参阅，由总经办统一保管，于每年6月、12
月下旬详实盘点。 公司章 合同章
用印申2. 文员应将图书书名、出版社名称、数册、金额按类型编号，各部门员工由于工作
需要借阅的须在总经办文员处登记借期、归还期。如遇清点期限或公务上需参考将随时通知收阅,借书人不得拒绝。附《图书登记册》
3. 一般情况下，图书借书册数以三册为限，借书期限不得超出过二周，若要续借者，
重新到总经办处登记。
4. 对图书有损坏或遗失者，要作出一定的赔偿。 图书管理流程 （二）专业资料 1． 资料分类：
图书
1.1公司搜集的各种公司业务文本、流程、企划案、制度、顾问业理论等文件正本及图书每月清点一次 复印件；
1.2公司由政府主管部门购买的政策法规； 1.3公司各类剪报;
图书借阅1.4公司搜集的各类行业（如建材、装饰等）材料 2责任人：文员． 公司资料只可于公司内借阅当天归还，不得携出司外 3． 特殊情况需复印者，须填报复印申请批准 资料管理流程
登记表
保密标识
责任人：文员 （三）客户档案
1． 客户档案是公司文档管理和商业秘密保护作业中的重要领域
2． 客户档案包括客户提供的各类资料，及公司在顾问服务过程中制作的各类文件、文本
3． 客户档案只可于公司内借阅，当天归还，不得携出司外 4． 特殊情况需复印时，须填报复印申请报批
5． 服务结案前，由指定专案人员负责客户资料管理，并承担保密责任 客户档案管理流程
借阅复印清点报告
责任人：文员 （四）办公文档
1． 总经办负责对公司全体员工的办公文档进行系统管理 2． 行政人员办公文档设：
工作计划与报告
司内行政
3． 业务人员办公文档设：
工作计划与报告
司内行政
拓展资料
八、办公用品 （一）文具
1． 总经办负责办公文具的采购与领用登记
2． 总经办须特别注意随时检查复印纸、文本装订耗材及文件夹的存量，以保证公司业务程序的正常进行 （二）茶、水
1． 总经办负责茶、水等日用品的采购与使用登记。
2． 定时检查饮用水、茶叶、水杯的存量，及时购买补充，以保证正常的办公秩序。 3． 公司举办培训、讲座等大型活动时，总经办应及时了解情况，备足茶、水、杯用品，以保证活动的正常进行。 办公用具领用流程
请购
领料请购
超标
领用
总经办核查领用未超标
责任人：文员
九、采购
1. 公司办公日用品和低耗品由总经办在为公司节约总成本和控制办公费用总额度的基
础上统一购置。
2. 办公设备维修、邮件投递等业务委托中总经办统一处理。
3. 总经办须对固定供应商建立完整的档案系统，以节约成本之原则，选择、跟换供应
商。
4、公司各业务部门将需要购置的固定资产以申请单形式上报总经办，经批准后，由总经办对采购物资的数量、质量、规格、供应商、价格进行统计、分析、比较，作出清单，递交总经理批示，经批准后由总经办下达采购指令，予以履行同供应商进行市场询价、报价、谈判及草拟合同条款，最后确定采购价格及合同条款，委任采购人员进行其它后续工作。合同文本交总经办门备案。 采购作业流程
采购申
责任人：总经办文员 验收付款流程
不合格 合格 采购申请单 询价/比价单 询价固定供应十、固定资产管理
1. 总经办对公司所有固定资产进行登记注册
2. 固定资产因价值减损拟报废或闲置而无再使用价值者,由使用部门填制“固定资产
处分申请单”一式二联,注明申请单位、日期、财产编号、名称、数量、购入日期、处分原因、处分方式及其他有关资料分别转送财物部填入购买金额、累计折旧、残值后,依核决权限送呈签核。
3. “固定资产处分申请单”一式二联,经核准后,由使用部门分送如下：第一联送财务
部；第二联送总经办。
4. 财务部收到“固定资产处分单”后如处分方式为报废或遗失时，应备有报废或损
失清单及有关机关之核准或证明文件，在据以转帐及更改财产目录。
5. 总经办收到“固定资产处分单”后，应依核准之方式处理资产，并将处分日期、
处分原因、处分金额（出售时填）填入“财产管理卡”后抽出并“固定资产处分申请单”存档。
6. 固定资产如遭窃盗或破坏者，管理部应提出损失清单及向警察单位报案办理。 十一、物业 1． 2． 3．
总经办负责公司办公室的各项物业管理 负责与物业管理协调水、电及安全事宜 负责办公室内的照明、植物、家具等事务管理
4． 5．
负责安排办公室内的清扫保洁 负责办公室的钥匙管理
十二、公司福利
1. 公司员工之福利事项由管理部执掌。
2. 公司员工遇有婚假等喜庆时日,总经办得以公司名义安排祝贺。
3. 总经办主管参与福利基金管理及各项奖金分配之讨论。 十三、午餐
第三章 业务支持
一、商业秘密保护制度 （一）目的
保护公司与客户的商业秘密，维护公司的安全与利益。 （二）使用范围
本规则适用于公司全体员工。 （三）定义
1、公司的商业秘密系指不为公众所知悉，能为公司带来经济利益、具有实用性，并经公司采取保密措施的技术信息和经营信息。 其中：
不为公众所知悉，指该信息不能通过公开渠道（如：报纸、新闻、出版物等）由外界
直接获取；
能为公司带来经济利益、具有实用性，系该信息具有确定的可应用性，能为公司带来现实的或者潜在的经济利益或竞争优势；
经公司采取保密措施的，指包括设置保密警示标识、制订保密条款、签订保密协议、建立保密制度及其他合理的保密措施的实施。 2、 前款所述之技术信息和经营信息，包括：
（1） 公司管理、财务、人事等方面的系统设计、制度文本内容及方法； （2） 公司顾问服务的内容与方法。 （3） 公司公共关系的内容与方法； （4） 公司客户名册；
（5） 公司经营计划与营销策略； （6） 招投标的规划与标底； （7） 客户资料；
（8） 上述列举以外的技术信息和经营信息，符合本条第一款所述之定义的，认定为公
司商业秘密。
3、 公司商业秘密的来源：
（1） 公司自行制作并符合所述定义者； （2） 公司以外第三方制作并符合所述定义者； （3） 公司与第三方合作制作并符合所述定义者。 4、本制度所称之载体指载有公司商业秘密内容的：
（1） 工作底稿、文本、电子磁盘及其他载体（含正本、副本、影印件、传真件、摘抄
件）；
（2） 公司《文件档案管理制度》规定的各类秘密文件、资料等。 （四）保护原则
保护商业秘密的工作，遵循积极防范、层级管理、既确保商业秘密之安全性又便利于各项工作的原则。 （五）责任部门与人员
1 由总经办与法律顾问协同负责公司商业秘密监督、管理事宜。 2 公司全体员工负有保护商业秘密的责任和义务。 （六）保护措施
1． 在《公司劳动合同》中明确规定商业秘密保护条款，员工在聘用期与解聘后规定
期限内须承担规定的义务。
2． 公司根据需要，可要求专案和有关人员签订对特定事项的保密承诺书。 3． 总经办建立严格的管理流程对公司发文进行管理。
4． 总经办负责根据《文件档案管理制度》进行对各类载体设置警示标识的工作。 （七）泄密应急
1． 员工发现公司商业秘密有可能泄露时，均有义务报告主管部门立即采取防范措施； 2． 公司商业秘密已经泄露，发现人与当事人均有义务立即报告主管部门即采取补救措
施；
（八）泄密责任追究
1． 当公司商业秘密已经泄露，公司有权追究当事人的经济和法律责任； 2． 根据情况，公司同时可追究主管部门和人员的连带责任。 二、文件档案管理制度 （一）意义
（二）文件档案的类别与形式
公司文件档案包括以下各类别的书面文字形式、光盘、U盘、照片和电脑存储形式。 1. 公司法律文件：公司章程、批准证书、营业执照、验资报告、审计报告、企业代码、
银行税务登记等
2. 公司管理制度：公司运营、行政、财务、业务管理制度、文本、流程
3. 公司人事薪资：人事结构、录用考核文件、薪资结构、薪资表、奖金计划及分配记
录、奖惩记录、保险计划及记录《劳动合同》等
4. 公司经营策略规划：客户需求分析、市场分析、各种调查分析、营销策略、公关网
络、实施计划等
5. 公司客户名册：客户名册、服务合同、协议、策略联盟协议、客户拓展、防谈名册
及记录等
6. 公司业务文件：公司各项对外服务的内部管理制度、流程、文本及有关方法培训资
料、报价体系等
7. 公司客户服务文件：服务过程中与客户沟通产生的往来传真、往来函、建议书、分
析底稿、调查底稿、客户提供之资料等
8. 公司客户档案：已结案客户的完整档案，包括客户服务资料及公司各种服务文本、
方案、策划、设计成果等
9. 公司专业资料：公司搜集的各种业务文本、流程、制度、企划书、顾问服务理论、
方法、同业服务成果、各类行业资料、公司由政府主管部门获取及购买的政策法规、公司各类剪报等
10. 公司图书、杂志：公司由公开发行系统购买、订购的各种图书、杂志 11. 公司日常行政文件：日常通知、备忘、报告、批复、外来文函
12. 公司宣传资料：公司对外宣传广告用之公司介绍、业务介绍、互联网主页介绍等
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