持续改进纠正与预防管理程序
CXWJ（ZHA）/ZY09-2007
编 写： 行政部 审 核： 贺英军 批 准： 高惠礼 状 态： 受 控 分 发 号：
2008-04-08发布 2008-04-08实施
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迁安轧一钢铁集团有限公司发布
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1 目 的
对实际存在的和潜在的不合格采取有效的纠正预防和改进措施，实现体系的持续改进。 2 适用范围
适用于公司体系范围内所有管理活动中实际存在的或潜在的不合格所采取的纠正、预防措施，持续改进管理体系的有效性。 3 职责
3.1总经理负责管理评审中提出的重大纠正/预防措施的批准和所需资源的提供。 3.2公司主管领导负责部门提出的重大纠正/预防措施的批准。 3.3行政部负责内、外审中持续改进、纠正和预防措施的归档管理。
3.4生产技术部负责产品质量的持续改进，并负责组织制订纠正和预防措施。 3.5安全部负责环境和职业健康安全方面的持续改进，并负责组织制订纠正和预防措施。
3.6各部门负责本部门内部及公司提出的不符合/潜在不符合的原因分析、纠正/预防措施的制定和实施，并实施改进。负责对其归口管理的过程监视测量中发现的不符合/潜在不符合提出纠正/预防措施。 4 工作程序 4.1不符合包括
——环境不符合及职业健康安全不符合。
——产品质量的不合格品和管理体系运行的不合格项。 4.2识别不符合/潜在不符合：
各部门应收集本部门的信息，通过作业过程中的监测及各项检查与监测（含未遂过失）进行调查分析、相关方的反馈（包括顾客满意度调查、顾客投诉）、管理方针和目标、有关管理体系的审核与管理评审、数据分析，及时发现和提出潜在的不符合。
各部门从下列几个方面充分识别本部门发生的不符合：
4.2.1生产过程中发生的批量不合格、异常不合格或类似的不合格情况多次重复发生。
4.2.2外购物资、生产过程、成品检验或试验中出现的严重不合格（构成事故）情况；
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4.2.3某一过程（工序）失控。 4.2.4顾客（相关方）投诉。 4.2.5出厂产品发现的批量不合格。 4.2.6发生环境及职业健康安全事件/事故。 4.2.7体系审核和管理评审中提出的不符合。 4.3不符合的评审、纠正:
4.3.1当出现不符合时，各单位应及时进行纠正。
4.3.2产品出现不合格品时，按《不合格品管理程序》执行；
4.3.3所生产的产品不合格信息（构成质量事故），按《质量、经济技术指标考核办法(补充规定)》中规定处理。
4.3.4环境的不符合及职业健康安全不符合由各部门报安全部。 4.3.5顾客投诉和出厂产品的不合格信息由销售部反馈给生产技术部。
4.3.6环境不符合发生后，岗位人员/部门逐级上报到安全部，同时及时采取适当应变措施，以减少因不符合而产生的环境影响；职业健康安全不符合发生后，岗位人员/部门逐级上报到安全部，同时及时抢救受伤害人员并采取适当应变措施，以减少损失。
4.3.7出现不符合时，各不符合发生部门对出现的不符合进行评审，确定责任部门，由责任部门确定是否应采取纠正/预防措施。当不能确定责任部门或涉及多个部门时，上报专业/归口管理部门。
4.3.8专业/归口管理部门根据上报的不符合，组织相关部门进行评审，其中体系审核不符合项由审核组确定。必要时将信息反馈行政部，由行政部确认后报请管理者代表召开有关部门参加的专门分析会议。 4.4纠正/预防措施的实施、验证及有效性评价
4.4.1根据评审的结果，需要采取纠正/预防措施时，评审组织部门通知责任部门。当要采取重大纠正/预防措施时，各部门/专业/归口管理部门填写《纠正/预防措施要求表》，发放至责任部门。
4.4.2责任部门对识别到的潜在不合格、收到纠正/预防措施通知（包括《纠正/预防措施要求表》）后，要从人、机、料、法、环、资源等多方面进行调查研究分析，原因分析过程中应积极采用统计技术，找出不符合/潜在不符合产生的真正原因。 4.4.3针对原因制定具体的纠正/预防措施，纠正/预防措施应与所遇到的不符合的影响程度相适应，经部门领导审批后实施。
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4.4.4对涉及多部门、批量大、影响大的措施，报公司主管领导批准后实施。重大问题特别涉及资源需求大的措施报总经理批准后实施。
4.4.5职业健康安全方面的纠正/预防措施在实施前应必须通过风险评价过程进行评审，以防止由此带来的新的风险，具体按《危险源辨识、风险评价与风险控制策划程序》执行。
4.4.7责任部门应严格按既定的纠正/预防措施要求组织实施，实施中要力求实效，并举一反三进行全面检查，实施改进。
4.4.8纠正/预防措施实施过程中,归口/专业管理部门应进行跟踪监督检查,以促进措施的有效实施。
4.4.9在实施纠正/预防措施过程中要做好各种记录，以提供完成纠正/预防措施的证实材料。《纠正/预防措施要求表》交归口/专业管理部门存档。对已完成的纠正/预防措施，在规定时间内对纠正/预防措施的有效性和效果进行跟踪验证按谁提出谁验证的原则进行。
4.4.10内/外部审核不符合项的纠正措施，由内审组/生产技术部、安全部负责验证。 4.4.11重大质量问题的纠正/预防措施验由生产技术部组织相关部门跟踪验证。 4.4.12环境、职业健康安全中发生的重大不符合的纠正/预防措施验由安全部组织相关部门跟踪验证。
4.4.13凡发现纠正/预防措施未达到预期目的，或纠正/预防措施本身存在着一定的问题，则应要求责任部门重新分析原因制定纠正措施计划，按上述过程再次进行，直到纠正/预防措施有效为止。
4.4.14凡涉及有关文件需进一步完善或更新的，则应按《文件管理程序》规定进行修改或补充。
4.4.15凡已实施过的纠正措施，以后再发生相同内容的不符合，视其性质按重大事故/事件处置。
4.4.16行政部、生产技术部、安全部每年对纠正/预防措施完成情况进行汇总分析，结合目标要求可作为过程的测量活动和改进机会，并作为管理评审的输入。 4.5各部门在日常的调度会议、技术攻关、专业例会等识别出的不符合在会议上进行评审，会议组织部门保持相关记录，责任部门根据会议评审要求应进行原因分析，制定相应的纠正/预防措施，专业管理部门要进行跟踪验证，直到纠正/预防措施有效为止，并保存相关记录。
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5 相关文件
文件管理程序 记录管理程序 内部审核管理程序 不合格品管理程序
质量、经济技术指标考核办法(补充规定) 危险源辨识、风险评价与风险控制策划程序 6 相关记录
纠正/预防措施要求表
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