公告编号：临2010-061
宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 2010年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更的提案。
一、会议召开和出席的情况
1.召开时间：2010年12月22日上午9:30时
2.召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室 3.召开方式：现场投票方式
4.召 集 人：董事会（已于2010年12月7日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，向全体股东发出召开会议通知）
5.主 持 人：冯戎董事长
6.会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程等有关规定。
7.出席本次会议的股东及股东代理人共6位，代表股份992,563,920股，占公司有表决权股份总数1,461,204,166股的67.93%。公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和公司章程的规定。
二、提案审议情况
（一）《关于公司2011年度证券投资自营规模限额和风险限额的议案》：通过董事会《关于公司2011年度证券自营投资业务规模限额与风险限额的决议》（详见2010年12月7日公司六届十五次董事会
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决议公告）。
同意992,563,920股，占出席会议所有股东所持表决权的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%。
表决结果：通过。
（二）《关于实施公司2009年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》：同意按照《公司2009年度高级管理人员薪酬分配方案》实施冯戎董事长、高涛副董事长、胡强董事、总经理和徐际国监事会主席2009年度薪酬分配。
同意992,563,920股，占出席会议所有股东所持表决权的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市中鸿律师事务所 2.律师姓名：吴晓疆、梁文斌
3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。
四、备查文件 1.股东大会决议； 2.律师法律意见书。 特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
2010年12月22日
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