XX银行关于制定开展监管数据质量专项治理工作方案的报告

关于制定开展监管数据质量 专项治理工作方案的报告 XX银保监分局：

根据《XX银保监分局办公室关于开展监管数据质量专项治理工作的通知》（X银保监办发〔20XX〕XX号）要求，我行高度重视，组织相关人员认真学习，制定了本行工作方案，现将相关工作汇报如下：

一、组织领导情况

我行领导高度重视本次专项治理工作，成立监管数据质量专项治理工作领导小组（以下简称“领导小组”），由董事长任组长，行长任副组长，各部门负责人任小组成员，负责本行监管数据质量专项治理各项工作。领导小组办公室设在综合管理部。成员如下：

组长：董事长 副组长：行长

成员：综合管理部风险管理部财务统计部 二、治理范围

包括20XX年1月1日（必要时可上溯）至今的监管数据及相关源头数据。其中，监管数据是指按照监管要求定期报送监管机构的监管统计数据和其他监管数据，以及监管机构正式发文要

求报送的各类临时性监管报表数据。主要监管数据包括非现场监管、客户风险、监管数据标准化（EAST）、信息科技非现场监管和其他核心监管指标等。数据质量主要包括数据真实性、准确性、连续性、完整性、及时性等。

三、工作任务及时间安排

（一）工作启动阶段（20XX年X月中旬）

综合管理部为本次专项治理工作的前头部门，负责制定本行监管数据质量专项治理工作方案，明确治理工作的内容、分工、任务步骤、时间安排、工作要求等内容，细化工作标准，组织召开全行监管数据质量专项治理宣传动员及启动会议，传达监管部门相关工作要求。综

合管理部负责于20XX年XX月XX日前将领导小组成员名单及工作方案报送银保监分局。风险管理部、零售金融部、公司金融部、三农金融部、运营部要积极配合综合管理部做好专项治理各项工作，尤其是对系统切换前的数据提供支持，确保本次专项治理工作顺利完成。

（二）自查自评阶段（20XX年X月下旬-X月）

一是依据XX银保监分局领导小组办公室后续下发的《监管数据质量评估模板》逐条对照梳理，重点评估数据质量控制机制是否健全、组织制度系统保障是否得力、内部重大差错报告和监督工作是否到位等方面。二是对监管数据及相关源头数据质量情况开展自查。重点评估核心监管指标数锯准确性和真实性、监管部

门各类数据质量通报及近年来数据治理核查行动中发现问题的整改情况等。三是根据自评自查发现的问题，深挖问题根源，补齐制度短板，明确下一步改进措施，持续完善数据质量治理工作机制，形成《监管数据质量专项治理工作开展情况及自评估报告》，内容至少应包括各类主要监管数据专项冶理工作组织实施情况，在工作中遇到的困难、问题和相关建议，监管数据质量自查自评工作开展情况及自评估结果。

综合管理部负责于20XX年X月XX日前报送评估及自查情况。 （三）监管检查评估阶段(20XX年XX月-XX月）

XX银保监分局会对相关工作进行总体评估，并抽取3家法人银行机构进行检查督查，我行要积极配合XX银保监分局开展监管数据质量检查、督查和评估工作。

（四）问题整改阶段(20XX年X月-X月）

一是梳理自查自评、监管检查或督查中发现的监管相关数据质量问题和薄弱环节，深入分析产生问题的机制、管理方面的原因，形成整改台账，明确责任部门、拟采取的相关整改措施和完成时限，短期内能解决的即查即改，暂时无法解决的要明确整改计划，逐步整改到位；问题整改实行“销号制”，完底一个，销掉一个，确保整改落实到位。二是形成《监管数据质量专项治理整改报告》，内容至少应包括监管检查评估和自查自评中发现的本机

构主要监管数据相关质量问题、原因分析、整改措施、实施情况和阶段性成果等内容。综合管理部负责于20XX年XX月XX日前报送整改报告。

（五）总结交流阶段 (20XX年X月）

综合管理部要对本次监管数据质量专项治理工作进行总结，对专项治理工作中发现的问题及时进行整改落实；要对监管相关数据质量及其治理情况进行内部考评，将监管数据质量纳入绩效考核，按照行内规章制度，对报送质量较高的部门或个人给予通报表扬，对报送质量较差的部门或个人给予处罚。

四、其他要求

综合管理部负责按规定时间将本行领导小组成员名单（两份）、工作方案（两份）、其余各项报告（一份）以正式公文报送银保监分局对口监管科，电子版同时报统信科、对口监管科。

XX银行

20XX年XX月X日