一建项目管理个人整理笔记(呕心沥血)

项目管理

一、 建设工程项目组织与管理

本章包含组织轮、建设工程项目管理概论、风险管理和建设工程监理等。 （一）建设工程管理的内涵和任务 1.

建设工程管理的内涵

① 全寿命周期 （3阶段）决策 实施，使用，项目立项是决策的标志。决策的主要任务是确定定义（具体包括） ② 设施管理属于使用阶段。

③ 设施管理过程一般可分为前期管理、使用期管理和维修保养管理三个阶段。 2.

建设工程管理的任务

① 工程项目管理仅仅涉及实施期。

② 建设工程管理工作是一种增值服务工作，核心任务是为工程的建设和使用（运行）增值（建设包括建设安全、质量、投资、进度）

（二）建设工程项目管理的目标和任务

项目实施阶段包括设计前的准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修期； 招投标工作分散在前三阶段；

项目实施阶段管理的主要任务是通过管理使项目的目标得以实现。 项目管理的定义。（计划组织指挥协制） 项目管理的内涵。（费用进度质量） 设计准备阶段：编制设计任务书

设计阶段：初步设计、技术设计、施工图设计 施工阶段：施工 动用前准备阶段：竣工 保修阶段

项目管理的核心任务是项目的目标控制，因此按项目管理学的基本理论，没有明确目标的建设工程不是项目管理的对象。业主方的项目管理往往是该项目的项目管理的核心。

项目管理五方。（业主设计施工方建设物资供货方建设项目总承包方） EPC属于建设项目总承包方的项目管理 1.

业主方、设计方和供货方项目管理的目标和任务

① 业主涉及投资目标、进度目标、质量目标。三者之间的关系。涉及实施阶段的全过程。在各阶段的工作任务（三控(投资、进度、质量)三管(安全、合同、信息)一协调(组织和协调)），其中安全管理是最重要的任务。

② 设计方项目管理的目标包括设计的成本目标、进度目标和质量目标，以及项目的投资目标。涉及项目实施阶段（主要在设计阶段），任务：与设计有关的（三控（造价、进度、质量）、三管理（安全、合同、信息））一组织协调）

③ 供货方，目标：成本、进度、质量目标。涉及项目实施阶段（主要在施工阶段，但也涉及设计准备阶段、设计阶段、动用前准备阶段、保修期）；项目管理任务也是三控三管一协调。

④ 项目管理的发展趋势。传统、项目集、项目组合、变更 ⑤ 设计方项目管理工作涉及项目设计准备阶段至保修期 2.

项目总承包方项目管理的目标和任务

① 项目总承包方项目管理的目标：安全、总投资、成本、进度、质量目标。 ② 涉及实施阶段全过程

③ 任务：四控三管理一协调（多一个总投资控制）

④ 工程总承包项目管理的主要内容。（三点）。项目范围管理的定义。 3.

施工方项目管理的目标和任务 ① 目标：安全成本质量和进度

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② 任务：三控制三管理一协调 （三）建设工程项目的组织 组织分工反映一个组织系统中各子系统或各元素的工作任务、管理职能分工、静态组织关系。 项目结构分解时应该参考的原则包括项目的合同结构、有利于项目的目标控制、项目管理的组织结构

建设工程项目区别与一般系统的特征。3点。

影响一个系统目标实现的主要因素：组织、人、方法与工具。

组织与目标的关系：系统的目标决定了系统的组织，而组织是目标能否实现的决定性因素。

制项目目标的主要措施包括组织、管理、经济、技术措施，其中组织措施是最重要的措施。如果对一个建设工程的项目管理进行诊断，首先应分析其组织方面存在的问题。

组织论主要研究系统的组织结构模式和组织分工，以及工作流程组织。

常用的组织结构模式包括职能组织结构、线性组织结构、矩阵组织结构。矩阵组织结构是一种较新型的模式，一般用于大的组织系统。

组织结构模式是反映指令关系，组织分工和组织结构模式都是静态的。 组织工作流程是动态的，反映逻辑关系。 组织工具包括三图二表等。

① 项目结构分析在项目管理中的应用项目结构图WBS，树状，反映项目的所有工作任务。 ② 项目结构分解没有同意的模式，但应考虑五点特点和原则。（2考虑，3有利于，1结合）

③ 编码由一系列符号和数字组成，编码工作是信息处理的一项重要的基础工作。项目结构的编码依据是项目结构图，项目结构图和项目结构的编码是编制上述其他编码的基础。

1.

组织结构在项目管理中的应用 组织论工具 连接方式 关系 项目结构图（描述工作对象之间的关系） 直线 工作任务 组织结构图（指令关系） 单向箭线 管理指令 合同结构图 双向箭线 合同 组织结构模式 指令源 适用 优点 缺点 职能组织 多个 小的组织 直接和非直接下属下达指令 可能有多个矛盾的指令源 线性组织 一个 中型组织 唯一的指令源 在特大型组织中指令路径过长 矩阵组织 两个 大型组织 横向和纵向下达指令 指令矛盾时由最高指挥协调或决策 2.

工作任务分工在项目管理中的应用

① 对一个项目的组织结构进行分解，并用图的方式表示，就形成项目组织结构图(OBS)。它掩映一个组织系统中各子系统之间和各元素之间的组织关系，反映的是各工作单位、各工作部门和各工作人员之间的组织关系。项目结构图描述的是工作对象之间的关系。

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② 每一个建设项目都应编制项目管理分工表，这是一个项目的组织设计文件的一部分。在编制任务分工表前，要对三控制三管理一协调的项目管理任务进行分解，明确项目经理和三控制三管理三协调等主管工作部门或主管人员的工作任务，从而编制工作任务分工表。

③ 在工作任务分工表中应明确各项工作任务的主办、歇班、配合和部门。主办部门至少一个。 3.

管理职能分工在项目管理中的应用 ① 管理职能的含义。

1、提出问题―通过进度计划值和实际值的比较，发现进度推迟了;

2、筹划―加快进度有多种可能的方案，如改一班工作制为两班工作制，增加夜班作业，增加施工设备和改变施工方法，应对这三个方案进行比较;

3、决策―从上述三个可能的方案中选择一个将被执行的方案，即增加夜班作业; 4、执行―落实夜班施工的条件，组织夜班施工;

5、检查―检查增加夜班施工的决策有否被执行，如已执行，则检查执行的效果如何。 ② 不同的管理职能可由不同的部门承担。

③ 我国习惯用岗位责任制的岗位责任描述书来描述每一个部门的工作任务（包括责任权利和任务等。） 4.

工作流程组织在项目管理中的应用（箭头表示逻辑关系、棱形框表示判别条件）

① 工作流程组织包括：(1)管理工作流程组织，如投资控制、进度控制、合同管理、付款和设计变更等流(没有质量控制)(2)信息处理工作流程组织，如与生成月度进度报告有关的数据处理流程;(3)物质流程组织，如钢结构深化设计工作流程，弱电工程物资采购工作流程，外立面施工工作流程等。 5.

合同结构在项目管理中的应用

① 两个单位有合同关系，用双向箭头表示，

② 两个单位有管理指令关系，则用单向箭头表示（合同结构图不能反映指令关系） （四）建设工程项目策划

项目策划旨在为项目建设的决策和实施增值。 增值反映在7个有利于。

工程项目策划的过程是专家知识的组织和集成，以及信息的组织和集成的过程，其实是知识管理的过程，即通过知识的获取，经过知识的编写，组合和整理，而形成新的知识。工程项目策划是一个开放性的工作过程，它需要整合多方面专家的知识。 1.

项目决策阶段策划的工作内容

① 项目决策阶段策划的任务：是定义项目开发和建设的任务和意义。具体包括（组织、原则、资金、目标） ② 策划的基本内容：1调查分析+1目标论证+5个策划。 项目环境和条件的调查和分析 项目定义和项目目标论证（4点） 组织策划 管理策划 合同策划 经济策划 技术策划 2.

项目实施阶段策划的工作内容

① 建设工程项目实施阶段策划是在建设项目立项之后，为了把项目决策付诸实施而行成的指导性的项目实施方案。 ② 项目实施阶段策划的任务：是确定如何组织该项目的开发和建设。 ③ 策划基本内容：1调查和分析+1再论证+6策划 项目实施的环境和条件的调查和分析 项目目标的分析和再论证（7点） 组织策划 管理策划 合同策划

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经济策划 技术策划 风险策划

决策阶段和实施阶段对比：

决策 项目环境和条件的调查与分析 项目定义和项目目标论证 组织 项目实施的环境和条件的调查与分析 项目目标的分析和再论证 管理 合同 经济 技术 风险 实施

（五）建设工程项目采购的模式 工程总承包不属于施工任务委托模式。

编制玩采购计划后进行的工作是进行市场调查、选择合格产品供应单位，监理名录。

建设工程项目总包的基本程序包括：编制设计纲要、编制项目设计建议书、设计评审、确定合同价。 采购模式有：业主方自行采购、承包商采购、与承包商约定某些物资为指定供货商。 1.

项目管理委托的模式 ① 业主方项目管理三种模式 2.

设计任务委托的模式 ① 两种模式。

业主方委托一个设计单位或多个设计单位组成的设计联合体――总包 业主方不委托设计总负责单位，而平行委托多个设计单位――平行分包 3.

项目总承包的模式

① 工程总包按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向业主负责。

② 建设项目工程总承包的基本出发点是借鉴工业生产组织的经验，实现建设生产过程中的组织集成化，以克服由于设计与施工的分离制使投资增加，以克服由于设计和施工的不协调而影响建设进度等弊端。

③ 建设项目工程总承包的主要意义并不在于总价包干“交钥匙”，其核心是通过设计与施工过程的组织集成，促进设计与施工的紧密结合，以达到为项目建设增值的目的。

④ 国际项目总承包的组织有4种模式。

⑤ 项目总承包从招标开始至确定合同价的基本工作程序：

1）业主方自行编制或委托顾问工程师编制项目建设纲要或设计大纲（内容包括4点）；2）项目总包方编制项目设计建议书和报价文件。 3）设计评审

4）合同洽谈，包括确定合同价。

在国际上，民用项目总包招标多采用项目功能描述的方式，而不采用项目构造描述的方式，因为构造描述的招标依据是设计文件，而项目总包招标时业主方还不可能提供具体的设计文件。

⑥ 项目总承包方的工作程序

1）项目启动：任命项目经理，组建项目部。 2）项目初始阶段：主要是计划 3）设计阶段：编制设计文件 4）采购阶段：

5）施工阶段：施工前准备到竣工决算 6）试运行阶段：

7）合同收尾：（取得合同目标考核证书、办理决算手续、办理项目资料归档） 8）项目管理收尾：

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4.

施工任务委托的模式 ① 3种模式 ② 施工总承包。

1)投资控制方面；

(1)一般以施工图设计为投票报价的基础，投票人的投标报价较有依据;(2)在开工前就有较明确的合同价，有利于业主的投资控制;(3)若在施工过程中发生设计变更，可能会引发索赔。 2)进度控制方面

一般要等施工设计图设计全部结束后，业主才进行施工总承包的招标，因此建设周期长，是施工总承包模式的最大缺点，了其他其在建设周期紧迫的建设工程项目上的应用。

3)质量控制方面。建设工程项目质量的好坏在大程度上取决于施工总承包单位的管理水平和技术水平

4)合同管理方面。业主这方面工作会减少。“费率招标”实质上是开口合同，对业主方的合同管理和投资控制十分

不利。（费率招标的特点是招标定标快，但是执行起来问题多，结算麻烦。） 5)组织协调方面。对业主有利

③ 施工总承包管理。施工总承包管理单位不参与具体工程的施工，但是如果也想承担施工，可以参加投标。其特点： （施工总包管理模式比施工总包模式相比，具有的有点：合同总额的确定比较有依据、对业主投资比较有利、缩短工期，有利于进度控制）

1)投资控制方面；

一部分施工图完成后，业主就可单独或与施工总承包管理单位共同进行该部分工程的招标，分包合同的投标报价和合同价以施工图为依据;

在进行对施工总承包管理单位的招标时，只确定施工总承包管理费，而不确定工程总造价，这可能成为业主控制总投资的风险;

由业主与分包人直接签约，可能增加业主方的风险; 2)进度控制方面

进度控制方面有利于提前开工，有利于缩短建设周期。 3)质量控制方面。

对分包人的质量控制由施工总承包管理单位进行;

分包工程任务符合质量控制的“他人控制”的原则，对质量控制有利;

各分包之间的关系可由施工总承包管理单位负责，可减轻业主方管理的工作量。 4)合同管理方面。

所有分包的招标投标、合同谈判以及签约工作均由业主负责，业主方的招标及合同管理工作量较大; 对分包人的工程款支付可由施工总包管理单位支付，有利于施工总包管理单位对分包人的管理。

5)组织协调方面。由施工总承包管理单位负责对所有分包人的管理及组织协调，大大减轻业主方的工作。这是采用

施工总承包管理模式的基本出发点。

④ 两种模式的比较 区别点 施工总承包管理 施工总承包 工作开展程序 设计图完成部分后可招标，边招标边施工 先进行设计，完成后招投标，最后施工 合同关系 业主与总承包管理均可与分包单位签订 直接与分包单位签订 分包单位的选择和认可 若业主选择，总承包管理单位认可 总承包单位选择，业主认可 对分包单位的付款 若业主支付，需经总承包管理单位认可 总承包单位支付 .

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对分包单位的管理和服务 负责对现场总体管理和协调，也要负责向分包人提供相应的配合施工的服务 施工总承包管理的合同价格 只确定施工总承包管理费 确定建筑安装工程造价 ⑤ 工程总包管理模式比总包模式相比，在合同价方面有3个优点。 5.

物资采购的模式

① 工程建设物资指的是建筑材料、建筑构配件和设备。国际上业主方物资采购主要有3种模式。（业主方自行采购;与承包商约定某些物料为指定供货商;承包商采购）

② 照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。 （六）建设工程项目管理规划的内容和编制方法 项目管理规划的内容。

建设工程项目管理规划是指导项目管理工作的纲领性文件；它从总体上分析和描述（项目管理需要做的工作、项目的总投资、项目的总进度、怎么样进行项目管理）

建设工程项目管理规划涉及整个实施阶段，属于业主方项目管理的范畴。如果采用总包方式，业主可以委托总包方编制该规划。建设工程项目管理规划的编制应由项目经理负责，并邀请项目管理班子的主要人员参加。

其他设计单位施工单位供货单位等， 也需要编制项目管理规划，但只涉及项目实施的一个方面。并体现一个方面的利益，可称之为设计方/施工方/供货方项目管理规划

项目管理规划应包括项目管理规划大纲和项目管理实施规划两类文件。 1.

项目管理规划的内容

① 项目管理规划内容14条。（动态调整变化）

② 项目管理规划大纲13条（根据需要选定）（项目概况+12条项目XX规划）

③ 项目管理实施规划的内容16条（动态选定）（项目概况+组织方案+技术方案+总体工作计划+9条xx计划+项目现场平面布置图+项目目标控制措施+技术经济指标） 2.

项目管理规划的编制方法

① “项目管理规划大纲应由组织的管理层或组织委托的项目管理单位编制”; “项目管理实施规划应由项目经理组织编制”。 ② 项目管理规划大纲编制的依据（4条），

可行性研究报告;设计文件、标准规范与有关规定;招标文件及有关合同文件;相关市场信息与环境信息。

编制的工作程序（7条）（目标；分析环境和条件；收集信息；确定组织模式、结构和职责；明确管理内容；编制计划；汇总整理。报送审批）

③ 项目管理实施规划的编制依据（4条）

项目管理规划大纲;项目条件和环境分析资料;工程合同及相关文件;同类项目的相关资料。 编制的工作程序（5条）（了解要求；分析环境；熟悉法规；组织编制、报批手续） （七）施工组织设计的内容和编制方法

施工组织设计，是以施工项目为对象编制的，用以指导施工的技术、经济和管理的综合性文件。施工组织设计是施工活动实施科学管理的重要手段，具有战略部署和战术安排的双重作用。 1.

施工组织设计的内容

① 内容包括编制依据、工程概况、施工部署、施工进度计划、施工准备与资源配置计划、主要施工方法、施工现场平面布置及主要施工管理计划等基本内容。（技术经济指标是用以衡量组织施工的水平、它是对施工组织设计文件的技术经济效益进行全面评价）（施工顺序一般纳入施工部署和施工方案里）

② 施工组织设计按编制对象可分为施工组织总设计、单位工程施工组织设计和施工方案。（3个内容的共性与个性）

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③ 施工组织总设计对整个项目施工过程起统筹规划 重点控制的作用。

大型房屋建筑工程标准（（25层/100米/3w平米/跨度30米/10我平米住宅小区或群体工程/1亿）

具备上述规模的只需要编制单位工程施工组织设计。对于超过上述规模的，需要分期分批建设，可称为特大型项目，需编制施工组织总设计。

施工组织总设计内容（6条）工程概况/总体施工部署/施工总进度计划/总体施工准备与主要资源配置计划/主要施工方法/施工总平面布置

④ 单位工程施工组织设计——指导和制约作用

内容包括6条（工程概况/施工部署/施工进度计划/施工准备与资源配置计划/主要施工方案/施工现场平面布置） ⑤ 施工方案，内容5条（工程概况/施工安排/施工进度计划/施工准备与资源配置计划/施工方法与工艺要求/施工管理规划）

⑥ 施工管理规划应该包含进度管理计划、质量管理计划、安全管理计划、环境管理计划、成本管理计划以及其他管理计划等内容。 2.

施工组织设计的编制方法 ① 编制原则（5点） ② 编制依据（8点）

③ 施工组织设计应有项目负责人主持编制，可分阶段编制和审批（经得建设单位同意）

④ 施工组织总设计由总包单位技术负责人审批；单位工程施工组织设计由施工单位技术负责人或技术负责人授权的技术

人员审批；施工方案由项目技术负责人审批；重难点工程和专项工程施工方案由施工单位技术部门组织相关专家评审，施工单位技术负责人批准。

⑤ 对达到一定规模的危险性较大的分部分项工程（基坑/降水、土方、模板、起重吊装、脚手架、拆除爆破、及其他）

编制专项施工方案，并附具安全验算结果，井施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施。其中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项实施方案，应当组织专家进行论证、审查。

⑥ 由专业承包单位施工的分部分项工程或专项工程的施工方案，影友单位技术负责人或技术负责人授权的技术人员审

批；有总包单位时，由总包单位的项目技术负责人核准备案。

⑦ 规模较大的分部分项工程和专项工程的施工方案应按单位工程施工组织设计进行编制和审批。

⑧ 项目施工过程中，发生5点情况，应该及时修改补充施工组织设计。（设计重大修改、法律、施工方法重大调整、施

工资源配置重大调整、施工环境重大改变）

⑨ 经修改或者补充后的施工组织设计应重新审批后实施。

⑩ 项目施工前应进行施工组织设计逐级交底，项目实施过程中， 应对组织上合计知行情况进行检查、分析和调整。 （八）建设工程项目目标的动态控制 1.

项目目标动态控制的方法和应用

① 项目目标的动态控制是项目管理最基本的方

对建设工程项目进度目标进行分析和论证，其目的是论证进度目标是否合理。 ② 项目目标动态控制的工作程序

③ 项目目标动态控制的纠偏措施（组织、管理（包括合同、进度管理的方法和手段）、经济、技术）

组织措施：与人有关；技术措施：设计、方案、材料、机械

④ 项目目标动态控制的核心是，在项目实施过程中定期地进行项目目标的计划值和实际值的比较，当返现偏离时，采取

纠偏措施。为避免发生偏离，还应该重视事前的主动控制。

2.

动态控制在进度控制中的作用

① 运用动态控制原理控制进度的步骤（目标分解、动态跟踪和控制、如有必要调整工程进度目标） ② 一般的项目控制周期为1个月，对于重要的项目，控制周期可定位一旬或一周。 3.

动态控制在投资控制中的应用

① 运用动态控制原理控制投资的步骤（目标分解、动态跟踪和控制、如有必要调整工程进度目标）；

这里实际值和计划值比较包括（合同价与合同概算、合同价与预算、工程款支付与概算、工程款支付与预算、工程款支付与合同价、工程决算与概算预算合同价的比较）（工程合同价与工程概算或者预算；工程款支付与工程概算

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或者预算或者工程合同价；工程决算与工程概算或者预算或者工程合同价）

（九）施工企业项目经理的工作性质、任务和责任 1.

施工企业项目经理的工作性质（项目经理在国内和国际上的差别）

① 承包人要求更换项目经理，必须提前14天书面通知发包人和监理人，并征得发包人书面同意。

② 发包人要求承包人更换项目经理，承包人收到通知后14天内提出书面改进报告，若仍要求更换的，必须在第二次更

换通知的28天内进行更换。

③ 项目经理在特殊情况下授权下属人员履行某项工作职责的，应提前7天将人员姓名和授权范围书面通知监理人，并征

得发包人书面同意。

2.

施工企业项目经理的任务 ① 4点职责，6点权力

② 项目经理任务包括项目行政管理和项目管理两个方面。其中在项目管理方面的任务主要任务是施工三控三管理+一协

调

3.

施工企业项目经理的责任

① 项目管理目标责任书的编制依据，9条。（不包括实施规划） ② 项目经理的职责，。 ③ 项目经理的权限，9条。 4.

项目各参与方之间的沟通方法

① 沟通过程包括五个要素，即：沟通主体、沟通客体、沟通介体、沟通环境和沟通渠道 5.

施工企业人力资源管理的任务

① 资源管理包括人力资源管理、材料管理、机械设备管理、技术管理和资金管理。 ② 项目资源管理的全过程包括项目资源计划、配置、控制和处置。 ③ 人力资源管理的工作步骤，9条。

④ 项目人力资源管理的目的是调动所有项目参与人的积极性.在项目承担组织的内部和外部建立有效的工作机制，以实

现项目目标。

⑤ 项目人力资源管理的全过程包括项目人力资源管理计划、项目人力资源管理控制和项目人力资源管理考核。

项目人力资源管理计划包括需求计划、配置计划、培训计划。

人力资源管理控制包括人力资源的选择、订立劳务分包合同、教育培训和考核；

项目人力资源管理考核应以有关管理目标或约定为依据，对人力资源管理方法、组织规划、制度建设、团队建设、使用效率和成本管理等进行分析和考核。

⑥ 我国施工企业劳动用工大致有三种情况：企业自有职工、劳务分包企业用工、施工企业直接雇佣的短期用工。 ⑦ 企业用工发生人员变化的，应当在变更后7个工作日内，在建筑业企业信息管理系统中作相应变更。

⑧ 企业可以延期支付工资，.但最长不得超过30日。超过30日不支付劳动者工资的，’属于无故拖欠工资行为。 （十）建设工程项目的风险和风险管理的工作流程 1.

项目的风险类型

① 风险指的是损失的不确定性，对建设工程项目管理而言，风险是指可能出现的影响项目目标实现的不确定因素。 ② 险量反映不确定的损失程度和损失发生的概率。

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③ 建设工程项目的风险类型：组织风险、经济与管理风险、工程环境风险、技术风险。 ④ 组织风险：(1)组织结构模式;

(2)工作流程组织;

(3)任务分工和管理职能分工;

(4)业主方(包括代表业主利益的项目管理方)人员的构成和能力; (5)设计人员和监理工程师的能力; (6)承包方管理人员和一般技工的能力; (7)施工机械操作人员的能力和经验;

(8)损失控制和安全管理人员的资历和能力等。 ⑤ 技术风险：设计、方案、材料、机械方面的风险。 2.

项目风险管理的工作流程

① 风险管理过程包括项目实施全过程的项目风险识别、项目风险评估、项目风险响应和项目风险控制。

风险识别：收集信息、确定因素、识别报告、

风险评估：对风险的量化（分析概率、分析损失量、确定风险等级） 风险响应：风险对策

② 常见的风险对策：规避、减轻、自留和转移（保险公司投保） ③ 风险管理包括策划、组织、协调、归纳、领导等方面的工作

（十一）建设工程监理的工作性质、工作任务和工作方法 1.工程建设监理规划 由总监理工程师主持，专业监理工程师参加编制，监理单位技术负责人审核批准； 在收到设计文件后开始编制，依据项目审批文件编制。 2.工程建设监理实施细则，由各有关专业工程师参与编制，（中型以上或者专业性较强的工程项目） 在工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准。 3.施工准备阶段监理的任务： （1）审查施工单位提交的施工组织设计中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性； （2）参与设计单位向施工单位的设计交底； .

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（3）检查施工单位工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格； （4）检查施工单位专职安全生产管理人员的配备情况； （5）审核分包单位资质条件； （6）检查施工单位的试验室； （7）查验施工单位的施工测量放线成果； （8）审查工程开工条件，签发开工令。 1.

监理的工作性质

① 建设工程监理(以下简称工程监理)单位是建筑市场的主体之一，它是一种高智能的有偿技术服务，我国的工程监理属

于国际上业主方项目管理的范畴。在国际上把这类服务归为工程咨询(工程顾问)服务。 ② 监理工作性质具有4个特点，服务性、科学性、性、公平性 ③ 质量监理的依据：法律法规、技术标准、设计文件和工程承包合同 ④ 安全监理的依据：法律法规、工程建设强制性标准 2.

监理的工作任务

① 工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施

监理，并对施工质量承担监理责任；

② 未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收

③ 监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式， 对建设工程实施监理\" ④ 设计阶段建设监理工作的主要任务（11点） ⑤ 施工招标阶段建设监理工作的主要任务（6点） ⑥ 材料和设备采购供应的建设监理工作的主要任务（4点） ⑦ 施工准备阶段建设监理工作的主要任务（8点）

⑧ 工程施工阶段建设监理工作的主要任务（质量控制，进度控制3条，投资控制4条，安全生产管理4条） ⑨ 竣工验收阶段建设监理工作的主要任务（4点）（督促竣工文件和验收资料；审查验收申请，编写评估报告；组织工

程预验收，参加业主组织的竣工验收，签署验收意见；向业主归档文件） ⑩ 施工合同管理方面的工作（4点） 3.

监理的工作方法

① 工程建设监理工作程序：

组成项目监理机构，配备满足项目监理工作的监理人员与设施; 编制工程建设监理规划，根据需要编制监理实施细则; 实施监理服务;

组织工程竣工预验收，出具监理评估报告; 参与工程竣工验收签署建设监理意见;

建设监理业务完成后，向业主提交监理工作报告及工程监理档案文件。

② 工程建设监理规划的程序

工程建设监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送业主;

应由总监理工程师主持，专业监理工程师参加编制;

③ 工程建设监理规划的依据 建设工程的相关法律、法规及项目审批文件; 与建设工程项目有关的标准、设计文件和技术资料;

监理大纲、委托监理合同文件以及建设项目相关的合同文件。

④ 工程建设监理规划内容（12点）

工程概况、监理工作范围、内容、目标、依据、监理机构组织形式、人员配备计划、人员岗位职责、监理工作程序、方法

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及措施、制度、监理设施

⑤ 对中型及中型以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制工程建设监理实施细则。（动态补充修改） ⑥ 工程建设监理实施细则的编制程序

工程建设监理实施细则应在工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准; 工程建设监理实施细则应由各有关专业的专业工程师参与编制;

⑦ 工程建设监理实施细则的编制依据 已批准的工程建设监理规划;

相关的专业工程的标准、设计文件和有关的技术资料; 施工组织设计。

⑧ 工程建设监理实施细则的内容（4点）

专业工程的特点、监理工作的流程、控制要点及目标值、方法和措施

二、建设工程项目施工成本控制

1.施工成本管理从工程投标报价开始，直至项目保证金返还为止（竣工验收），贯穿于项目实施的全过程。 2.成本作为项目管理的一个关键性目标，包括了责任成本目标和计划成本目标。 3.成本管理责任体系包括公司层和项目经理层；项目经理层应对生产成本进行管理 4.施工成本管理的任务和环节主要包括：

施工成本预测：预测得到的成本估算可作为施工项目成本决策和成本计划的依据。 施工成本计划：是项目降低成本的指导文件，是设立目标成本的依据；货币形式编制 施工成本控制：从投标阶段到竣工验收全过程

施工成本核算：一般以单位工程为成本核算对象。核算的基本内容有，人工费、材料费、周转材料费、结构件费、机械使用费、

措施费、分包工程成本核算、间接费核算、项目月度施工成本报告编制。

施工成本分析：分析的基础是核算。分析即通过比较，了解成本的变动情况，可以用来与成本核算资料进行比较的有，目标成

本、预算成本以及类似施工项目的实际成本。成本分析师，对于偏差的控制，分析是关键，纠偏是核心，。 施工成本考核：是实现成本目标责任制的保证和实现决策目标的重要手段。核算的目的是考核项目管理绩效。

5.施工成本管理的基础工作（5点）（统一格式；建立施工定额；建立收集网络；建立相关管理制度；科学报表）其中最重要最

根本的基础工作是，建立成本管理责任体系。 6.施工成本管理的措施（组织、技术、经济、合同）

施工成本核算一般以单位工程为成本核算对象。 （一）施工成本管理的任务与措施 1. 施工成本管理的任务与措施

① 建设工程项目施工成本由直接成本和间接成本所组成。

② 直接成本是指施工过程中耗费的构成工程实体或有助于工程实体形成的各项费用支出，是可以直接计人工程对象的费

用，包括人工费、材料费、施工机械使用费和施工措施费等。

③ 间接成本是指为施工准备、组织和管理施工生产的全部费用的支出，是非直接用于也无法直接计人工程对象，但为进

行工程施工所必须发生的费用，包括管理人员工资、办公费、差旅交通费等。

④ 施工成本管理就是要在保证工期和质量满足要求的情况下，采取相应管理措施，包括组织措施、经济措施、技术措施、

合同措施，把成本控制在计划范围内，并进一步寻求最大程度的成本节约

⑤ 施工成本管理的任务和环节主要包括6点（施工成本预测、计划、控制、核算、分析、考核） ⑥ 施工成本预测是施工项目成本决策与计划的依据。

⑦ 施工成本计划是以货币形式编制施工项目在计划期内的生产费用、成本水平、成本降低率以及为降低成本所采取的主

要措施和规划的书面方案，它是建立施工项目成本管理责任制、开展成本控制和核算的基础，它是该项目降低成本的指导文件，是设立目标成本的依据。可以说，成本计划是目标成本的一种形式。

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⑧ 施工成本计划编制的原则（从实际情况出发、与其他计划相结合、采用先进技术经济定额、统一领导分级管理、适度

弹性）

⑨ 施工成本计划应满足的要求（5点）

⑩ 施工成本计划的具体内容（编制说明、施工成本计划的指标（采用对比法，因素分析法））

11 建设工程项目施工成本控制应贯穿于项目从投标阶段开始直至竣工验收的全过程.它是企业全面成本管理的重要环

节。施工成本控制可分为事先控制、事中控制(过程控制)和事后控制。在项目的施工过程中，需按动态控制原理对实际施工成本的发生过程进行有效控制。

12 合同文件和成本计划是成本控制的目标.进度报告和工程变更与索赔资料是成本控制过程中的动态资料。 13 成本控制报告可单独编制，也可以根据需要与进度、质量、安全和其他进展报告结合，提出综合进展报告。 14 成本控制应满足的要求（5点）

15 施工成本核算包括两个基本环节：一是按照规定的成本开支范围对施工费用进行归集和分配，计算出施工费用的实际

发生额；二是根据成本核算对象，采用适当的方法，计算出该施工项目的总成本和单位成本。

16 施工项目成本核算所提供的各种成本信息，是成本预测、成本计划、成本控制、成本分析和成本考核等各个环节的依

据。

17 成本核算的基本内容（9点）

18 施工成本核算制是明确施工成本核算的原则、范围、程序、方法、内容、责任及要求的制度。项目管理必须实行施工

成本核算制，它和项目经理责任制等共同构成了项目管理的运行机制。组织管理层与项目管理层的经济关系、管理责任关系、管理权限关系，以及项目管理组织所承担的责任成本核算的范围、核算业务流程和要求等，都应以制度的形式作出明确的规定。

19 施工成本核算可分为定期的成本核算和竣工工程成本核算。 20 形象进度、产值统计、实际成本归集三同步

21 对竣工工程的成本核算，应区分为竣工工程现场成本和竣工工程完全成本，分别由项目经理部和企业财务部门进行核

算分析，其目的在于分别考核项目管理绩效和企业经营效益。

22 成本偏差的控制，分析是关键，纠偏是核心。成本偏差分为局部成本偏差和累计成本偏差。

23 施工成本考核是衡量成本降低的实际成果，也是对成本指标完成情况的总结和评价。成本考核制度包括考核的目的、

时间、范围、对象、方式、依据、指标、组织领导、评价与奖惩原则等内容

24 以施工成本降低额和施工成本降低率作为成本考核的主要指标。成本考核也可分别考核组织管理层和项目经理部。 25 施工成本管理的每一个环节都是相互联系和相互作用的。成本预测是成本决策的前提，成本计划是成本决策所确定目

标的具体化。成本计划控制则是对成本计划的实施进行控制和监督，保证决策的成本目标的实现，而成本核算又是对成本计划是否实现的最后检验，它所提供的成本信息又对下一个施工项目成本预测和决策提供基础资料。成本考核是实现成本目标责任制的保证和实现决策目标的重要手段。

2. 施工成本管理的措施

26 施工成本管理的基础工作内容是多方面的，成本管理责任体系的建立是其中最根本最重要的基础工作，涉及成本管理

的一系列组织制度、工作程序、业务标准和责任制度的建立。（涉及5个方面） 27 施工成本管理的措施归纳为组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。 组织措施（组织方面、编制施工成本控制工作计划、确定合理详细的工作流程；）

组织措施是其他各类措施的前提和保障.而且一般不需要增加额外的费用，运用得当可以收到良好的效果。 合同措施（结构、条款、索赔。从合同谈判开始到合同终结的全过程） （二）施工成本计划 1. 施工成本计划的类型

① 类型：

竞争性成本计划：工程项目投标及签订合同阶段的估算成本计划

指导性成本计划：即即选派项目经理阶段的预算成本计划，是项目经理的责任成本目标。它是以合同标书为依据，按照企业的预算定额标准制定的设计预算成本计划，且一般情况下只是确定责任总成本指标。

实施性计划成本：即项目施工准备阶段的施工预算成本计划，它以项目实施方案为依据，落实项目经理责任目标为出发点，采

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用企业的施工定额通过施工预算的编制而形成的实施性施工成本计划。

② 三种成本计划的关系。

③ 施工预算不同于施工图预算。两者虽仅一字之差，但区别较大。 施工预算编制的依据 施工预算编制的方法 施工成本计划的编制依据 按施工成本组成编制施工成本计划的方法 按施工项目组成编制施工成本计划的方法 总成本分解的顺序是单项工程成本、单位（子单位）工程成本、分部（子分部）工程成本、分项工程成本 按施工进度编制施工成本计划的方法 施工预算和施工图预算编制依据的区别主要在于定额不同。前者以施工定额为主要依据，后者以预算定额为主要依据。 施工预算是施工企业内部管理用的一种文件，与建设单位无直接关系。 施工成本计划的编制以成本预测为基础，关键是确定目标成本。 如按照工程进度编制施工成本，在编制网络计划时，应充分考虑进度控制对项目分解深度的要求，同时还要考虑施工成本支出计划对项目划分的要求。 时间成本累计曲线绘制步骤的理解 施工预算相对于施工图预算，区别主要体现在：施工企业内部管理用的文件；编制施工计划的依据 零星材料采用包干控制

(1)编制的依据不同

施工预算的编制以施工定额为主要依据，施工图预算的编制以预算定额为主要依据，而施工定额比预算定额划分得更详细、更具体，并对其中所包括的内容，如质量要求、施工方法以及所需劳动工日、材料品种、规格型号等均有较详细的规定或要求。

(2)适用的范围不同

施工预算是施工企业内部管理用的一种文件，与建设单位无直接关系;而施工图预算既适用于建设单位，又适用于施工单位。

(3)发挥的作用不同

施工预算是施工企业组织生产、编制施工计划、准备现场材料、签发任务书、考核工效、进行经济核算的依据，它也是施工企业改善经营管理、降低生产成本和推行内部经营承包责任制的重要手段;而施工图预算则是投标报价的主要依据。 ④ 施工预算是编制实施性成本计划的主要依据，由编制说明和预算表格组成。

预算表格包含7个表（工程量计算汇总表、施工预算工料分析包、人工汇总表、材料消耗汇总表、机械台班使用量汇总表、施工预算表、两算对比表）

两算对比表指施工预算与施工图预算的对比分析表。

⑤ 在编制实施性计划成本时要进行施工预算和施工图预算的对比分析，通过“两算’’对比，分析节约和超支的原因，以便提出解决问题的措施，防止工程成本的亏损，为降低工程成本提供依据。“两算\"对比的方法有实物对比法和金额对比法。 (1)实物对比法

将施工预算和施工图预算计算出的人工、材料消耗量，分别填入两算对比表进行对比分析，算出节约或超支的数量及百分比，并分析其原因。 (2)金额对比法

将施工预算和施工图预算计算出的人工费、材料费、机械费分别填入两算对比表进行对比分析，算出节约或超支的金额及百分比，并分析其原因。 “两算\"对比的内容如下：

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(1)人工量及人工费的对比分析

施工预算的人工数量及人工费与施工图预算对比，一般要低6%左右。这是由于二者使用不同定额造成的：例如，砌砖墙项目中，砂子、标准砖和砂浆的场内水平运输距离，施工定额按50m考虑;而计价定额则包括了材料、半成品的超运距用工。同时，计价定额的人工消耗指标还考虑了在施工定额中未包括，而在一般正常施工条件下又不可避免发生的一些零星用工因素：如土建施工各工种之间的工序搭接所需停歇的时间;因工程质量检查和隐蔽工程验收而影响工人操作的时间;施工中不可避免的其他少数零星用工等。所以，施工定额的用工量一般都比预算定额低。 (2)材料消耗量及材料费的对比分析

施工定额的材料损耗率一般都低于计价定额，同时，编制施工预算时还要考虑扣除技术措施的材料节约量。所以，施工预算的材料消耗量及材料费一般低于施工图预算。

有时，由于两种定额之间的水平不一致，个别项目也会出现施工预算的材料消耗量大于施工图预算的情况。不过，总的水平应该是施工预算低于施工图预算。如果出现反常情况，则应进行分析研究，找出原因，采取措施，加以解决。 (3)施工机械费的对比分析

施工预算机械费，是根据施工组织设计或施工方案所规定的实际进场机械，按其种类、型号、台数、使用期限和台班单价计算d而施工图预算的施工机械是计价定额综合确定的，与实际情况可能不一致。因此，施工机械部分只能采用两种预算的机械费进行对比分析。如果发生施工预算的机械费大量超支，而又无特殊原因时，则应考虑改变原施工方案，尽量做到不亏损而略有盈余。

(4)周转材料使用费的对比分析

周转材料主要指脚手架和模板。施工预算的脚手架是根据施工方案确定的搭设方式和材料，施工图预算则综合了脚手架搭设方式，按不同结构和高度，以建筑面积为基数计算的;施工预算模板是按混凝土与模板的接触面积计算，施工图预算的模板则按混凝土体积综合计算。因而，周转材料宜采用按其发生的费用进行对比分析。

以上三类成本计划互相衔接和不断深化，构成了整个工程施工成本的计划过程。其中，竞争性计划成本带有成本战略的性质，是项目投标阶段商务标书的基础，而有竞争力的商务标书又是以其先进合理的技术标书为支撑的。因此，它奠定了施工成本的基本框架和水平。指导性计划成本和实施性计划成本，都是战略性成本计划的进一步展开和深化，是对战略性成本计划的战术安排。此外，根据项目管理的需要，实施性成本计划又可按施工成本组成、子项目组成、工程进度分别编制施工成本计划。 2. 施工成本计划的编制依据

① 依据有12点（投保报价文件+定额预算+施工组织设计/方案+xx价+合同+财务资料+成本预测资料+降低成本措施） 3. 按施工成本组成编制施工成本计划的方法

① 施工成本计划的编制以成本预测为基础。关键是确定目标成本。

② 施工成本计划的编制方式（按施工成本组成编制施工成本计划; 按施工项目组成编制施工成本计划; 按施工进度编制施工成本计划。）

③ 建筑安装工程费用项目组成(工程造价)由分部分项工程费（人、材、施、企、利）、措施项目费、其他项目费、规费和税金组成

④ 按工程量清单计价的建筑安装工程造价组成施工成本可以按成本构成分解为人工费、材料费、施工机械使用费、措施项目费和企业管理费等(图1Z202023-2)，编制按施工成本组成分解的施工成本计划。 4. 按施工项目组成编制施工成本计划的方法

① 大中型工程项目通常是由若干单项工程构成的，而每个单项工程包括了多个单位工程，每个单位工程又是由若干个分部分项工程所构成。因此，首先要把项目总施工成本分解到单项工程和单位工程中，再进一步分解到分部工程和分项工程中。

② 在完成施工项目成本目标分解之后，接下来就要具体地分配成本，编制分项工程的成本支出计划，从而得到详细的成本计划表

③ 在编制成本支出计划时，要在项目总的方面考虑总的预备费，也要在主要的分项工程中安排适当的不可预见费，避免在具体编制成本计划时，可能发现个别单位工程或工程量表中某项内容的工程量计算有较大出人，使原来的成本预算失实，并在项目实施过程中对其尽可能地采取一些措施 5. 按施工进度编制施工成本计划的方法

① 编制按施工进度的施工成本计划，通常可利用控制项目进度的网络图进一步扩充而得。通过对施工成本目标按时间进

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行分解，在网络计划基础上，可获得项目进度计划的横道图。并在此基础上编制成本计划。其表示方式有两种：一种是在时标网络图上按月编制的成本计划；另一种是利用时间一成本累积曲线(S形曲线)表示。

② 每一条S形曲线都对应某一特定的工程进度计划。因为在进度计划的非关键路线中存在许多有时差的工序或工作,因而S形曲线(成本计划值曲线)必然包络在由全部工作都按最早开始时间开始和全部工作都按最迟必须开始时间开始的曲线所组成的“香蕉图”内。

③ 一般而言，所有工作都按最迟开始时间开始，对节约资金贷款利息是有利的，但同时，也降低了项目按期竣工的保证率，因此项目经理必须合理地确定成本支出计划，达到既节约成本支出，又能控制项目工期的目的。 （三）施工成本控制 实际成本是通过进度报告反映的； 控制工作的核心是分析比较结果以确定偏差的严重性和原因。 施工成本控制要以承包合同为依据，围绕降低工程成本这个目标，从预算收入和实际成本方面入手，努力挖掘增收节支潜力，以求得最大的经济效益。

1. 施工成本控制的依据

① 施工成本控制的依据（工程承包合同、施工成本计划、进度报告、工程变更、施工组织设计。分包合同）

② 施工成本控制要以工程承包合同为依据，围绕降低工程成本这个目标，从预算收入和实际成本两方面，努力挖掘增收节支潜力，以求获得最大的经济效益。

③ 施工成本计划是根据施工项目的具体情况制定的施工成本控制方案，既包括预定的具体成本控制目标，又包括实现控制目标的措施和规划.是施工成本控制的指导文件。

④ 工程变更一般包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更、技术规范与标准变更、施工次序变更、工程量变更等 2. 施工成本控制的步骤

① 成本的过程控制中，有两类控制程序，一是管理行为控制程序，二是指标控制程序。前者是对成本全过程控制的基础，后者则是成本进行过程控制的重点。

② 管理行为控制的目的是确保每个岗位人员在成本管理过程中的管理行为符合事先确定的程序和方法的要求。管理行为控制程序就是为了规范项目施工成本的管理行为而制定的约束和激励机制。 3. 工成本控制的方法

① 施工阶段是控制建设工程项目成本发生的主要阶段，它通过确定成本目标并按计划成本进行施工、资源配置，对施工现场发生的各种成本费用进行有效控制。

② 控制方法（人工费的控制 、材料费的控制、施工机械使用费的控制施工分包费用的控制） 人工费的控制实行“量价分离\"的方法

材料费控制同样按照“量价分离”原则，控制材料用量和材料价格。 施工机械使用费的控制，主要控制台班数量和台班单价两个方面

③ 赢得值法的三个基本参数（已完工作预算费用BCWP、计划工作预算费用BCWS、已完工作实际费用ACWP） ④ 赢得值法的四个评价指标 1.费用偏差CV(Cost Variance)

费用偏差(CV=已完工作预算费用(BCWP)一已完工作实际费用(BCWP) (1Z202033—4)

当费用偏差CV为负值时，即表示项目运行超出预算费用;当费用偏差CV为正值时，表示项目运行节支，实际费用没有超出预算费用。

2.进度偏差SV(Schedule Variance)

进度偏差(SV=已完工作预算费用(BCWP)一计划工作预算费用(BCWS) (1Z202033—5)

当进度偏差SV为负值时，表示进度延误，即实际进度落后于计划进度;当进度偏差SV为正值时，表示进度提前，即实际进度快于计划进度。 3.费用绩效指数(CPI)

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费用绩效指数(CPI)一已完工作预算费用=已完成工作预算费用(BCWP)/已完成工作实际费用(ACWP) (1Z202033-6) 当费用绩效指数(CPI)<1时，表示超支，即实际费用高于预算费用; 当费用绩效指数(CPI)>1时，表示节支，即实际费用低于预算费用。 4.进度绩效指数(SPI)

进度绩效指数(SPJ)=已完工作预算费用(BCWP)/计划工作预算费用(BCWS) 当进度绩效指数(SPJ)<1时，表示进度延误，即实际进度比计划进度拖后; 当进度绩效指数(SPI)>1时，表示进度提前，即实际进度比计划进度快。

⑤ 偏差分析可以采用不同的表达方法，常用的有横道图法、表格法和曲线法。 横道法;直观，但是信息量少，一般在较高管理层应用。

表格法：进行偏差分析的最常用的方法。灵活，实用性强，信息量大，表格处理可以借助于计算机。 曲线法，采用赢得法

⑥ 产生费用偏差的原因：物价上涨、设计原因、业主原因、施工原因、客观原因。

S曲线进行施工偏差分析时，已完成工作实际成本曲线与已完工作预算成本曲线的竖向距离表示进度累计偏差。

（四）施工成本分析 1.施工成本分析的依据

① 施工成本分析，就是根据会计核算、业务核算和统计核算提供的资料，对施工成本的形成过程和影响成本升降的因素进行分析，以寻求进一步降低成本的途径;另一方面，通过成本分析，可从账簿、报表反映的成本现象中看清成本的实质，从而增强项目成本的透明度和可控性，为加强成本控制、实现项目成本目标创造条件。

② 会计核算主要是价值核算。会计具有连续性、系统性、综合性等特点。

③ 业务核算是各业务部门根据业务工作的需要而建立的核算制度，它的特点是对个别的经济业务进行单项核算。业务核算的范围最广。业务核算的目的在于迅速取得资料，在经济活动中及时采取措施进行调整。

④ 统计核算是利用会计核算资料和业务核算资料，把企业生产经营活动客观现状的大量数据，按统计方法加以系统整理，表明其规律性。 2.施工成本分析的方法

（施工成本分析的基本方法、综合成本的分析方法、成本项目的分析方法、专项成本分析方法）

① 施工成本分析的基本方法包括比较法、因素分析法、差额计算法、比率法等。

比较法又称为指标对比分析法；（将实际指标与目标指标对比、本期实际指标与上期实际指标对比、与本行业平均水平、先进水平对比）

因素分析法需要确定分析对象，计算出实际与目标数差异。

因素分析法的排序规则：先实物量、后价值量、先绝对值，后绝对值。 比率法分为相关比率法、构成比率法和动态比率法。

② 综合成本分析法，包括分部分项工程成本、月（季）度成本、年度成本等。

③ 分部分项工程成本分析是施工项目成本分析的基础。分部分项工程成本分析的对象为已完成分部分项工程。分析的方法是：进行预算成本、目标成本和实际成本的“三算\"对比，分别计算实际偏差和目标偏差，分析偏差产生的原因，为今后的分部分项工程成本寻求节约途径。对主要分部分项工程，只要做到从开工到竣工进行系统的成本分析。

④ 分部分项工程成本分析的资料来源是：预算成本来自投标报价成本，目标成本来自施工预算，实际成本来自施工任务单的实际工程量、实耗人工和限额领料单的实耗材料。

⑤ 综合成本的分析方法 1分部分项工程成本分析 2月(季)度成本分析

3年度成本分析：重点是针对下一年度施工进展情况，规划切实可行的成本管理措施。

4竣工成本的综合分析（ 包括1.竣工成本分析;2.主要资源节超对比分析;3.主要技术节约措施及经济效果分析。）

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施工项目只有一个成本核算对象（单位工程），其竣工成本分析的依据就是当年该核算对象的竣工成本资料 ⑥ 成本项目的分析方法 人工费分析

材料费分析（包括主要材料、结构件、周转材料使用费、以及材料储备的分析） 机械使用费分析 管理费分析

三、建设工程项目进度控制

项目工程进度控制包括的内容。（进度目标的分析和论证，编制进度计划；进度计划的跟踪检查与调整） 建设工程项目总进度计划是在设计准备阶段编制的；

承包人的进度计划有 施工准备工作计划、施工总进度计划、单位工程施工进度计划、分部分项工程进度计划。 （一）建设工程项目进度控制与进度计划系统 1.项目进度控制的目的

① 进度控制的目的是通过控制以实现工程的进度目标。

② 施工进度控制并不仅关系到施工进度目标能否实现，它还直接关系到工程的质量和成本。在工程施工实践中，必须树立和坚持一个最基本的工程管理原则，即在确保工程质量的前提下，控制工程的进度。

③ 为了有效地控制施工进度，尽可能摆脱因进度压力而造成工程组织的被动，施工方有关管理人员应深化理解6个要点。 2.项目进度控制的任务

① 业主方进度控制的任务是控制整个项目实施阶段的进度，包括控制设计准备阶段的工作进度、设计工作进度、施工进度、物资采购工作进度，以及项目动用前准备阶段的工作进度。

② 设计方进度控制的任务是依据设计任务委托合同对设计工作进度的要求控制设计工作进度，这是设计方履行合同的义务。出图计划是设计方进度控制的依据，也是业主方控制设计进度的依据。

设计进度主要是项目各个设计阶段的设计图纸出图计划；

建设工程项目设计阶段进度控制的任务包括编制设计阶段工程进度计划和编制详细的出图计划

③ 施工方进度控制的任务是依据施工任务委托合同对施工进度的要求控制施工进度，这是施工方履行合同的义务。 ④ 供货方进度控制的任务是依据供货合同对供货的要求控制供货进度，这是供货方履行合同的义务。（供货进度计划包括采购、加工制造、运输等供货的所有环节） 3.项目进度计划系统的建立

① 建设工程项目进度计划系统是由多个相互关联的进度计划组成的系统，它是项目进度控制的依据。

② 根据项目进度控制不同的需要和不同的用途，业主方和项目各参与方可以构建多个不同的建设工程项目进度计划系统（深度、功能、参与方、周期）

③ 由不同深度的计划构成进度计划系统，包括： 1.总进度规划(计划); 2.项目子系统进度规划(计划);

3.项目子系统中的单项工程进度计划等。 由不同功能的计划构成进度计划系统，包括： 1.控制性进度规划(计划); 2.指导性进度规划(计划); 3.实施性(操作性)进度计划等。

由不同项目参与方的计划构成进度计划系统，包括： 1.业主方编制的整个项目实施的进度计划; 2.设计进度计划;

3.施工和设备安装进度计划; 4.采购和供货进度计划等。

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由不同周期的计划构成进度计划系统，包括： 1.5年建设进度计划;

2.年度、季度、月度和旬计划等。 4.计算机辅助系统建设工程项目进度控制

① 计算机辅助工程网络计划编制的意义如下：

1.解决当工程网络计划计算量大，而手工计算难以承担的困难; 2.确保工程网络计划计算的准确性; 3.有利于工程网络计划及时调整; 4.有利于编制资源需求计划等。 （二）建设工程项目总进度目标的论证 1.项目总进度目标论证的工作内容

① 建设工程项目的总进度目标指的是整个工程项目的进度目标，它是在项目决策阶段项目定义时确定的，项目管理的主要任

务是在项目的实施阶段对项目的目标进行控制。建设工程项目总进度目标的控制是业主方项目管理的任务(若采用建设项目工程总承包的模式，协助业主进行项目总进度目标的控制也是建设项目工程总承包方项目管理的任务)。 ② 在项目的实施阶段，项目总进度应包括：

1.设计前准备阶段的工作进度; 2.设计工作进度; 3.招标工作进度; 4.施工前准备工作进度; 5.工程施工和设备安装进度; 6.工程物资采购工作进度; 7.项目动用前的准备工作进度等。

③ 在建设工程项目总进度目标论证时，往往还没有掌握比较详细的设计资料，也缺乏比较全面的有关工程发包的组织、施

工组织和施工技术等方面的资料，以及其他有关项目实施条件的资料，因此，总进度目标论证并不是单纯的总进度规划的编制工作，它涉及许多工程实施的条件分析和工程实施策划方面的问题。

④ 大型建设工程项目总进度目标论证的核心工作是通过编制总进度纲要论证总进度目标实现的可能性。总进度纲要的主要内

容包括：

1.项目实施的总体部署; 2.总进度规划; 3.各子系统进度规划;

4.确定里程碑事件的计划进度目标;

5.总进度目标实现的条件和应采取的措施等。 2.项目总进度目标论证的工作步骤

① 项目总进度目标论证的工作步骤（8点）（收集、分析、编码、计划、调整、报告） （三）建设工程项目进度计划的编制和调整方法 1.横道图进度计划的编制方法

① 横道图用于小型项目或大型项目的子项目上，或用于计算资源需要量和概要预示进度，也可用于其他计划技术的表示结果。 2.工程网络计划的编制方法

① 双代号网络计划（每一条箭线表示一项工作，工作名称可标注在箭线的上方，完成该项工作所需要的持续时间可标注在箭

线的下方；在双代号网络图中，任意一条实箭线都要占用时间，并多数要消耗资源。虚箭线是实际工作中并不存在的一项虚设工作，故它们既不占用时间，也不消耗资源，一般起着工作之间的联系、区分和断路三个作用；在双代号网络图中，通常将工作用i—j工作表示。紧排在本工作之前的工作称为紧前工作。紧排在本工作之后的工作称为紧后工作。与之平行进行的工作称为平行工作。网络图节点的编号顺序应从小到大，可不连续，但不允许重复。在各条线路中，有一条或几条线路的总时间最长，称为关键路线，一般用双线或粗线标注。其他线路长度均小于关键线路，称为非关键线路。） ② 双代号时标网络计划（时标网络计划中应以实箭线表示工作，以虚箭线表示虚工作，以波形线表示工作的自由时差；）

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③ 单代号网络计划（）

3.工程网络计划有关时间参数的计算 4.关键工作、关键路线和时差的确定 5.进度计划调整的方法

① 进度计划执行中的管理工作主要有以下几个方面

1.检查并掌握实际进展情况; 2.分析产生进度偏差的主要原因; 3.确定相应的纠偏措施或调整方法。

② 进度计划的检查方法（计划执行中的跟踪检查、收集数据的加工处理、实际进度检查记录的方式） ③ 网络计划检查的主要内容（6点） ④ )对检查结果进行分析 ⑤ 网络计划调整的内容（6点）

⑥ 网络计划调整的方法（调整关键线路的方法、非关键工作时差的调整方法；增、减工作项目时的调整方法；调整逻辑关系；

调整工作的持续时间；调整资源的投入） （四）建设工程项目进度控制的措施

重点区分哪些措施属于组织措施、经济措施、技术措施、经济措施等。 组织措施：会议、工作流程、审核制度、分析制度、报告制度 管理措施：网络计划、承发包模式、分析风险、信息技术 经济措施：资金需求和供应，激励措施、资源需求、 技术措施：设计技术、施工技术等 1.项目进度控制的组织措施

① 进度控制的主要工作环节包括进度目标的分析和论证、编制进度计划、定期跟踪进度计划的执行情况、采取纠偏措施以及

调整进度计划。这些工作任务和相应的管理职能应在项目管理组织设计的任务分工表和管理职能分工表中标示并落实。 ② 应编制项目进度控制的工作流程，.应进行有关进度控制会议的组织设计 2.项目进度控制的管理措施

① 建设工程项目进度控制的管理措施涉及管理的思想、管理的方法、管理的手段、承发包模式、合同管理和风险管理等。 3.项目进度控制的经济措施

① 建设工程项目进度控制的经济措施涉及资金需求计划、资金供应的条件和经济激励措施等。 4.项目进度控制的技术措施 四、建设工程项目质量控制

（一）建设工程项目质量控制的内涵 1.项目质量控制的目标、任务与责任

① 根据国家标准《质量管理体系基础和术语》 (GB/T l9000 2008/ISO 9000：2005)的定义，质量是指一组固有特性满足要求

的程度。就工程质量而言，其固有特性通常包括使用功能、寿命以及可靠性、安全性、经济性等特性，这些特性满足要求的程度越高，质量就越好。

② 质量特性主要体现在适用性、安全性、耐久性、可靠性、经济性及环境的协调性等6个方面。

③ 质量管理是在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。这些活动通常包括制定质量方针和质量目标，以及质量策划、质量

控制、质量保证和质量改进等一系列工作；组织必须通过建立质量管理体系实施质量管理。 ④ 质量控制是质量管理的一部分，是致力于满足质量要求的一系列相关活动。这些活动主要包括：

(1)设定标准：即规定要求，确定需要控制的区间、范围、区域; (2)测量结果：测量满足所设定标准的程度; (3)评价：即评价控制的能力和效果;

(4)纠偏：对不满足设定标准的偏差，及时纠偏，保持控制能力的稳定性。 ⑤ 质量控制活动涵盖作业技术活动和管理活动。

⑥ 工程项目质量控制的任务就是对项目的建设、勘察、设计、施工、监理单位的工程质量行为，以及设计项目工程实体质量

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的设计质量、材料质量、设备质量、施工安装质量进行控制。

⑦ 施工质量控制按照工程实体形成过程中物质形态转化的阶段，可分为投入的物质资源、施工过程、完成工程产出品。 ⑧ 质量控制中，作业技术是直接产生生产品或服务质量的条件。 ⑨ 全过程质量管理控制强调质量管理的过程方法管理原则。

⑩ 业主的需求和法律法规的要求是决定建设工程项目质量目标的主要依据 11 工程项目的质量总目标，是业主建设意图通过项目策划和目标决策提出的 12 影响建设工程项目质量的管理因素，主要有决策因素和组织因素。

13 建设工程项目质量目标的识别过程在前期的可能性研究阶段，在于识别建设意图和需求。 14 可控因素：人的因素、技术因素、管理因素、环境因素。 2.项目质量的形成过程和影响因素分析

① 由于建筑产品一般是采用单件性筹划、设计和施工的生产组织方式，因此，其具体的质量特性指标是在各建设工程项目的

策划、决策和设计工程中进行定义的。 ② 建设工程项目质量的基本特性:

1) 反映使用功能的质量特性 2) 反映安全可靠的质量特性 3) 反映文化艺术的质量特性 4) 反映建筑环境的质量特性

③ 建设工程项目质量的形成过程，贯穿于整个建设项目的决策过程和各个子项目的设计与施工过程，体现在建设工程项目质

量的目标决策、目标细化到目标实现的系统过程。 ④ 建设工程质量的形成过程:

1)质量需求的识别过程.(项目决策阶段) 业主的需求和法律法规的要求，是决定建设工程项目质量目

标的主要依据

2)质量目标的定义过程（建设工程设计阶段）。建设工程项目设计的任务就在于按照业主的建设意图、

决策要点、相关法规和标准、规范的强制性条文要求，将建设工程项目的质量目标具体化。

3)质量目标的实现过程。建设工程项目质量目标实现的最重要和最关键的过程是在施工阶段，包括施工准备过程和施工作

业技术活动过程。

建设工程项目质量的形成过程，贯穿于建设工程项目的决策过程和实施过程，这些过程的各个重要环节构成了工程建设的基本程序，它是工程建设客观规律的体现。

在这个过程中，业主方的项目管理，担负着对整个建设工程项目质量总目标的策划、决策和实施监控的任务;而建设工程项目各参与方，则直接承担着相关建设工程项目质量目标的控制职能和相应的质量责任。 ⑤ 项目质量的影响因素（人机料法环） 3.项目质量风险分析和控制

① 风险识别（自然、技术、管理、环境）（业主方、勘察设计方、施工方、监理方）

② 风险识别的三步骤（采用层次分析法画出质量风险结构层次图、分析每种风险促发因素、质量风险识别报告） ③ 风险评估（评估发生概率和损失量） （二）建设工程项目质量控制体系 1.全面质量管理思想和方法的应用

① 三全：全面质量管理、全过程质量管理、全员参与质量管理 ② PDCA循环是建立质量体系和进行质量管理的基本方法。

③ TQC（全面质量管理）的基本原理就是强调在企业或者组织最高管理者的质量方针指引下，实行全面、全过程和全员参与的

质量管理。

④ TQC的特点，以顾客满意为宗旨，领导参与质量方针和目标的制定，提倡预防为主，科学管理、用数据说话等。 ⑤ 开展全员质量管理的主要手段是目标管理

⑥ 质量管理的PDCA循环中，有关实施的要求主要包括根据质量管理计划进行行动方案部署和交底；将质量管理计划的各项规

定和安排落实到具体的资源配置和作业技术活动中

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⑦ 全面质量控制指的是工程质量和工作质量。 2.项目质量控制体系的建立和运行

① 建设工程项目质量控制体系是整个建设工程项目目标控制的一个工作系统，性质3点：

项目质量控制体系是以项目为对象， 由项目实施的总组织者负责建立的面向项目开展质量控制的工作体系。

是项目管理组织的一个目标控制体系，与项目投资控制、进度控制、职业健康安全与环境管理等目标控制体系，共同依托于同意项目管理的组织机构。

根据项目管理的实际需要而建立，随着项目解体而消失。

② 必须由项目实施的总负责单位，负责建设工程项目质量控制体系的建立和运行，实施质量目标的控制。 ③ 建设工程项目质量控制系统与GB/T l9000,2008族标准建立的质量管理体系相比较，有如下的不同

1.建立的目的不同

建设工程项目质量控制体系只用于特定的建设工程项目质量控制，而不是用于建筑企业或组织的质量管理，其建立的目的不同。

2.服务的范围不同

建设工程项目质量控制体系涉及建设工程项目实施过程所有的质量责任主体，而不只是某一个承包企业或组织机构，其服务的范围不同。 3.控制的目标不同

建设工程项目质量控制体系的控制目标是建设工程项目的质量目标，并非某一具体建筑企业或组织的质量管理目标，其控制的目标不同。 4.作用的时效不同

建设工程项目质量控制体系与建设工程项目管理组织系统相融合，是一次性的质量工作体系，并非永久性的质量管理体系，其作用的时效不同。 5.评价的方式不同

建设工程项目质量控制体系的有效性一般由建设工程项目管理的总组织者进行自我评价与诊断，不需进行第三方认证，其评价的方式不同。

④ 建设工程项目质量控制体系，一般形成多层次、多单元的结构形态，这是由其实施任务的委托方式和合同结构所决定的。

在大中型工程项目尤其是群体工程项目中，第一层次的质量控制体系应由建设单位的工程项目管理机构负责建立;在委托代建、委托项目管理或实行交钥匙式工程总承包的情况下，应由相应的代建方项目管理机构、受托项目管理机构或工程总承包企业项目管理机构负责建立。第二层次的质量控制体系，通常是指分别由建设工程项目的设计总负责单位、施工总承包单位等建立的相应管理范围内的质量控制体系。第三层次及其以下，是承担工程设计、施工安装、材料设备供应等各承包单位的现场质量自控体系，或称各自的施工质量保证体系。系统纵向层次机构的合理性是建设工程项目质量目标、控制责任和措施分解落实的重要保证。

第二层次的质量控制体系及其以下的质量自控或保证体系可能有多个。这是项目质量目标、责任和措施分解的必然结果。 ⑤ 建设工程项目质量控制体系的建立过程，实际上就是建设工程项目质量总目标的确定和分解过程，也是建设工程项目各参

与方之间质量管理关系和控制责任的确立过程。

⑥ 质量控制体系建立的原则（分层次规划、目标分解、质量责任制、系统有效性）

⑦ 质量控制体系建立的程序（确定系统质量控制网络、确定质量控制制度、分析质量控制界面、编制质量控制计划） ⑧ 建立建设工程项目质量控制系统时，首先应完成的工作是确立系统质量控制网络。

⑨ 一般情况下，建设工程项目质量管理体系应由建设单位或工程项目总包企业的工程项目管理机构负责建立。在分阶段依次

对勘察、设计、施工、安装等任务进行分别招标发包的情况下，通常由建设单位或其委托的工程项目管理企业负责建立，并由各承包企业根据项目质量控制体系的要求，建立隶属于总的项目质量控制体系的设计项目、施工项目、采购供应项目等分质量保证体系。

⑩ 建设工程项目质量控制体系的运行环境，主要是指以下几方面为系统运行提供支持的管理关系、组织制度和资源配置的条

件（建设工程的合同结构、质量管理的资源配置、质量管理的组织制度）

11 建设工程项目质量控制体系的运行机制，是由一系列质量管理制度安排所形成的内在动力。运行机制包括（动力机制、约

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束机制、反馈机制、持续改进机制）

12 运行机制是质量控制体系的生命，机制缺陷是造成系统运行无序、失效和失控的重要原因 3.施工企业质量管理体系的建立与认证

① 质量管理原则（以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策

方法、与供方互利的关系）

② 质量管理标准所要求的质量管理体系文件内容构成（质量方针和质量目标；质量手册；程序性文件；质量记录） ③ 企业质量管理体系认证的程序（申请和受理；审核；审批与注册发证）

④ 获准认证后，维持与监督管理内容如下（企业通报；监督检查；认证注销；认证暂停；认证撤销；复评；重新发证） （三）建设工程项目施工质量控制 1.施工质量控制的依据与基本环节

① 施工质量达到的最基本要求：通过施工形成的项目工程实体质量经检查验收合格 ② 项目施工质量验收合格应符合下列要求

符合《验收统一标准》的相关专业验收规定 符合工程勘察、设计文件的要求 符合施工承包合同的约定 ③ 施工质量控制的依据

共同性依据;专门技术法规性依据；项目专业性依据 2.施工质量计划的内容与编制方法

① 施工质量计划3种形式（工程项目施工质量计划；工程项目施工组织设计（含质量计划）；施工项目管理实施规划（含质

量计划））

② 质量计划基本内容包括8点（特点及条件分析；质量总目标和分解目标；管理结构和人员配置计划；工艺和组织方案；材

料控制措施；检验计划；跟踪控制方式；质量记录；） ③ 质量控制点的重点控制对象（10点）

④ 质量控制点的管理（3点）（事前预控；向施工作业班组交底；控制点的动态设置和动态跟踪管理） 3.施工生产要素的质量控制

① 施工生产要素是施工质量形成的物质基础。

② 施工生产要素的质量控制主要包括（5点）（施工人员；材料设备；工艺方案；施工机械；施工环境因素的控制） 4.施工准备的质量控制

① 技术准备工作的质量控制，包括（成果的复核审查；审批质量计划审查；明确质量控制的重点对象和控制方法；提高上述

工作对施工质量保证程度）

② 现场施工准备工作的质量控制（计量控制、测量控制、施工平面图控制） ③ 测量控制是建设工程产品由设计转换为实物的第一步。

④ 建筑工程质量验收应逐级划分为单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批。 5.施工过程的质量控制

① 对施工过程的质量控制，必须以工序作业质量控制为基础和核心。 ② 工序施工质量控制包括(工序施工条件控制和工序施工效果控制)

工序施工条件是指从事工序活动的各生产要素质量及生产环境条件。工序施工条件控制就是控制工序活动的各种投入要素质量和环境条件质量。控制的手段主要有：检查、测试、试验、跟踪监督等。控制的依据主要是：设计质量标准、材料质量标准、机械设备技术性能标准、施工工艺标准以及操作规程等。

工序施工效果主要反映工序产品的质量特征和特性指标。对工序施工效果的控制就是控制工序产品的质量特征和特性指标能否达到设计质量标准以及施工质量验收标准的要求。工序施工效果控制属于事后质量控制，其控制的主要途径是：实测获取数据、统计分析所获取的数据、判断认定质量等级和纠正质量偏差。按有关施工验收规范规定，下列工序质量必须进行现场质量检测，合格后才能进行下道工序。

③ 施工作业质量的自控过程是由施工作业组织的成员进行的，其基本的控制程序包括：作业技术交底、作业活动的实施和作

业质量的自检自查、互检互查以及专职管理人员的质量检查等。

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④ 工序作业质量是直接形成工程质量的基础，为达到对工序作业质量控制的效果，在加强工序管理和质量目标控制方面应坚

持以下要求。（预防为主；重点控制；坚持标准；记录完整） ⑤ 施工作业质量自控的有效制度

(1)质量自检制度; (2)质量例会制度; (3)质量会诊制度; (4)质量样板制度; (5)质量挂牌制度; (6)每月质量讲评制度等

⑥ 现场质量检查是施工作业质量的监控的主要手段。

现场质量检查的内容(6点)

现场质量检查的方法（目测、实测、试验） 6.施工质量与设计质量的协调 （四）建设工程项目施工质量验收 1.施工过程质量验收

① 进行建筑工程质量验收，应将工程项目划分为单位(子单位)工程、分部(子分部)工程、分项工程和检验批。施工过程质量

验收主要是指检验批和分项、分部工程的质量验收。

② 检验批和分项工程是质量验收的基本单元；分部工程是在所含全部分项工程验收的基础上进行验收的，在施工过程中随完

工随验收，并留下完整的质量验收记录和资料；单位工程作为具有使用功能的完整的建筑产品，进行竣工质量验收。 ③ 施工过程的质量验收环节（验批质量验收 、分项工程质量验收、分部工程质量验收）

检验批应由监理工程师(建设单位项目技术负责人)组织施工单位项目专业质量(技术)负责人等进行验收。

分项工程的质量验收在检验批验收的基础上进行。分项工程应由监理工程师(建设单位项目技术负责人)组织施工单位项目专业质量(技术)负责人进行验收。

分部工程的验收在其所含各分项工程验收的基础上进行。分部工程应由总监理工程师(建设单位项目负责人)组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收；地基与基础、主体结构分部工程的勘察、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加相关分部工程验收。

④ 施工过程的质量验收是以检验批的施工质量为基本验收单元。检验批质量不合格可能是由于使用的材料不合格，或施工作

业质量不合格，或质量控制资料不完整等原因所致， 2.竣工质量验收

① 施工项目竣工质量验收是施工质量控制的最后一个环节，是对施工过程质量控制成果的全面检验，是从终端把关方面进行

质量控制。

② 竣工质量验收的依据（6点） ③ 竣工质量验收的要求（7点）

④ 建筑工程施工质量验收合格应符合3点要求（验收统一标准、勘察设计文件、合同） ⑤ 单位工程是工程项目竣工质量验收的基本对象

⑥ 建设项目单位(子单位)工程质量验收合格应符合5点要求

⑦ 建设工程项目竣工验收，可分为验收准备、竣工预验收和正式验收三个环节进行；以监理工程师为核心进行竣工验收的组

织协调

⑧ 正式验收过程的主要工（6点） （五）施工质量不合格的处理 1.工程质量问题和质量事故的分类 ① 程质量事故分为4个等级

② 按事故责任分类（指导责任事故、操作责任事故、自然灾害事故） 2.施工质量事故的预防

① 施工质量事故的预防，要从寻找和分析可能导致施工质量事故发生的原因人手，抓住影响施工质量的各种因素和施工质量

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形成过程的各个环节，采取针对性的有效预防措施。

② 施工质量事故发生的原因大致有如下四类（技术、管理、社会经济、人为和自然） ③ 施工质量事故预防的具体措施（9点） 3.施工质量问题和质量事故的处理

（六）数理统计方法在工程质量管理中的应用 1.分层法的应用 2.因果分析图法的应用 3.排列图法的应用 4.直方图法的应用

（七）建设工程项目质量的监督 1.对工程项目质量的监督职能 2.对工程项目质量监督的内容

五、建设工程职业健康安全与环境管理 （一）职业健康安全管理体系与环境管理体系 1.职业健康安全管理体系标准与环境管理体系标准

① 职业健康安全和环境管理体系的相同点(管理目标、管理原理、不规定具体绩效标准)

(1)管理目标基本一致

上述两个管理体系均为组织管理体系的组成部分，管理目标一致。一是分别从职业健康安全和环境方面，改进管理绩效;二是增强顾客和相关方的满意程度;三是减小风险降低成本;四是提高组织的信誉和形象。 (2)管理原理基本相同

职业健康安全和环境管理体系标准均强调了预防为主，系统管理，持续改进和PDCA循环原理;都强调了为制定、实施、实现、评审和保持响应的方针所需要的组织活动、策划活动、职责、程序、过程和资源。 (3)不规定具体绩效标准

这两个管理体系标准都不规定具体的绩效标准，它们只是组织实现目标的基础、条件和组织保证。 ② 职业健康安全和环境管理体系的不同点（满足对象不同、管理侧重点不同）

(1)需要满足的对象不同

建立职业健康安全管理体系的目的是“消除或减小因组织的活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险\"，即主要目标是使员工和相关方对职业健康安全条件满意。

建立环境管理体系的目的是“针对众多相关方和社会对环境保护的不断的需要\"，即主要目标是使公众和社会对环境保护满意。

(2)管理的侧重点有所不同

职业健康安全管理体系通过对危险源的辨识，评价风险，控制风险，改进职业健康安全绩效，满足员工和相关方的要求。

环境管理体系通过对环境产生不利影响的因素的分析，进行环境管理，满足相关法律法规的要求。

③ 《职业健康安全管理体系 规范》该标准由“范围”、“引用标准”、“定义”和“职业健康安全管理体系要素”四部分组

成。核心要素（10个）；辅助性要素（7个）

10个核心要素（职业健康安全方针；对危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；法律法规和其他要求；目的和方案；资源、作用、职责、责任和权限；合规性评价；运行控制；绩效测量和监视；内部审核；管理评审）

④ 《环境管理体系 要求及使用指南》该标准由“范围”、“引用标准”、“定义’’和“环境管理体系要求”四部分组成。

该标准时环境管理体系系列标准的主要标准，也是环境管理体系标准中唯一可供认证的管理标准。

⑤ 环境管理体系的运行模式由“策划、实施、检查、评审和改进”构成的动态循环过程，与戴明的PDCA循环模式是一致的。 ⑥ 环境管理体系包含10个核心要素，7个辅助性要素。

10个核心要素（环境方针；环境因素；法律法规与其他要求；目标、指标和方案；资源、作用、职责与权限；运行控制；

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监测预测量；评估法规的符合性；内部审核；管理评审）

⑦ 对于建设工程项目，职业健康安全管理的目的是防止和减少生产安全事故、保护产品生产者的健康与安全、保障人民群众

的生命和财产免受损失;控制影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他有关部门人员健康和安全的条件和因素;考虑和避免因管理不当对员工健康和安全造成的危害。环境管理的目的是保护生态环境，使社会的经济发展与人类的生存环境相协调。

⑧ 对于建设工程项目，环境保护主要是指保护和改善施工现场的环境。 2.建设工程职业健康安全与环境管理的特点和要求

① 建设工程职业健康安全与环境管理的特点（复杂性、多变性、协调性、持续性、经济性、多样性）

多变性原因：流动性大；技术进步引入新材料设备和工艺 ② 建设工程职业健康安全与环境管理的要求

决策阶段：办理安全与环境保护方面的审批手续；进行环境影响评价和安全预评价（安全预评价制度是实施科学化规范化安全管理的工作基础。）

设计阶段：进行环境保护设计和安全设施设计；考虑施工安全和防护需求，加以注明和指导；提出措施建议；总概算中明确安全环保设施费用、安全施工和环境保护措施费等 施工阶段：提供建设工程有关安全施工措施的资料；备案

项目验收试运行阶段：环保设施进行竣工验收。环保行政主管部门应在收到申请环保设施竣工验收之日起30日内完成验收。对于需要试生产的建设工程项目，建设单位应当在项目投入试生产之日起3个月内向环保行政主管部门申请对其项目配套的环保设施进行竣工验收。

③ 企业的代表人是安全生产的第一负责人，项目经理是施工项目生产的主要负责人。

④ 防止污染的设施，必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门验收合格后，该建设项目方可投入使用。 3.职业健康安全管理体系与环境管理体系的建立和运行

① 职业健康与安全管理体系运行是按照已建立体系的要求实施，其实施的重点围绕培训意识和能力、信息交流、文件管理、

执行控制程序、监测、不符合、纠正和预防措施、记录等活动推进体系的运行工作。其中信息交流是确各个要素构成完整动态的持续改进的体系和基础。培训的目的是了解体系的重要性、了解标准的主要思想和内容。 ② 职业健康安全管理体系与环境管理体系的建立步骤

领导决策；成立工作组；人员培训；初始状态评审；制定方针、目标、指标和管理方案；考虑相关方的观点；管理体系策划与设计；体系文件编写（管理手册；程序文件、作业文件）、文件的审查、审批和发布；（作业文件一般包括作业指导书（操作过程）、管理规定、监测活动准则以及程序文件引用的表格）（出事状态评审的内容有辨识危险源和环境因素、现有的管理制度、过去的事故、法律法规适用性） ③ 职业健康安全管理体系与环境管理体系的运行

其实施的重点围绕培训意识和能力，信息交流，文件管理，执行控制程序，监测，不符合、纠正和预防措施，记录等活动推进体系的运行工作。 ④ 管理体系的维持

内部审核、管理评审、合规性评价（公司级和项目级） 某个阶段施工时间超过半年，合规性评价不少于1次；

（二）建设工程安全生产管理 1.安全生产管理制度

① 现阶段正在执行的主要安全生产管理制度包括安全生产责任制度；安全生产许可证制度;安全生产监督检查制度;安全

生产教育培训制度;安全措施计划制度;特种作业人员持证上岗制度;专项施工方案专家论证制度;危及施工安全工艺、设备、材料淘汰制度;施工起重机械使用登记制度;安全检查制度;生产安全事故报告和调查处理制度;“三同时”制度;安全预评价制度}意外伤害保险制度等。

② 安全生产责任制是最基本的安全管理制度，是所有安全生产管理制度的核心。安全生产责任制是按照安全生产管理方针和

“管生产的同时必须管安全”的原则确定的一种制度。

③ 安全生产责任制度的主要内容（5点）（责任到人、考核、指标、规程、专职安全人员）

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④ 总承包单位对施工现场的安全负总责。

⑤ 专职安全人员（1万1人，1-5万，2人，5万 3人）

⑥ 企业实行安全生产责任制必须做到在计划、布置、检查、总结、评比生产的时候，同时计划、布置、检查、总结、评比安

全工作

⑦ 《安全生产许可证条例》规定国家对建筑施工企业实施安全生产许可证制度。其目的是为了严格规范安全生产条件，进一

步加强安全生产监督管理，防止和减少生产安全事故 ⑧ 企业取得安全生产许可证应具备的条件（13个）

⑨ 企业安全生产教育培训一般包括对管理人员、特种作业人员和企业员工的安全教育。 ⑩ 企业员工的安全教育

三级安全教育通常是指进厂、进车间、迸班组三级，对建设工程来说，具体指企业(公司)、项目(或工区、工程处、施工队)、班组三级。

11 放假一年以上重新上岗，必须进行相应地对安全技术培训和教育

12 企业员工的安全教育形式主要包括（三级安全教育、改变工艺和变换工位安全教育、经常性安全教育）

经常性教育中，最重要的是态度和思想教育

13 安全措施计划的范围应包括改善劳动条件、防止事故发生、预防职业病和职业中毒等； 14 编制安全措施计划的依据（5点） 15 制安全技术措施计划可以按照下列步骤

1.工作活动分类; 2.危险源识别; 3.风险确定; 4.风险评价;

5.制定安全技术措施计划;

6.评价安全技术措施计划的充分性。

16 垂直运输机械作业人员、起重机械安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等特种作业人员，必须按

照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。 17 特种作业操作证有效期为6年.在全国范围内有效。特种作业操作证每3年复审1次。

18 施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案.对下列达到一定规模的危险性较大的分部分

项工程编制专项施工方案.并附具安全验算结果：基坑支护与降水工程;土方开挖工程;模板工程;起重吊装工程;脚手架工程拆除、爆破工程。

对上述所列工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审查。 19 施工单位应当自施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格之日起三十日内，向建设行政主管部门

或者其他有关部门登记。登记标志应当置于或者附着于该设备的显著位置。

20 (一)安全检查的目的安全检查制度是清除隐患、防止事故、改善劳动条件的重要手段，是企业安全生产管理工作的一

项重要内容。通过安全检查可以发现企业及生产过程中的危险因素，以便有计划地采取措施，保证安全生产。

(二)安全检查的方式检查方式有企业组织的定期安全检查，各级管理人员的日常巡回检查，专业性检查，季节性检查，节假日前后的安全检查，班组自检、交接检查，不定期检查等。

(三)安全检查的内容安全检查的主要内容包括：查思想、查管理、查隐患、查整改、查伤亡事故处理等。安全检查的重点是检查“三违\"和安全责任制的落实。检查后应编写安全检查报告，报告应包括以下内容：已达标项目，未达标项目，存在问题，原因分析，纠正和预防措施。

(四)安全隐患的处理程序对查出的安全隐患，不能立即整改的要制定整改计划，定人、定措施、定经费、定完成日期，在未消除安全隐患前，必须采取可靠的防范措施，如有危及人身安全的紧急险情，应立即停工。应按照“登记一整改一复查一销案”的程序处理安全隐患。

21 三同时: 同时设计、同时施工、同时投入生产和使用

22 安全预评价是在建设工程项目前期。应用安全评价的原理和方法对工程项目的危险性、危害性进行预测性评价。

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2.安全生产管理预警体系的要素

① 构建预警体系，必须遵循信息论、控制论、决策轮以及系统论的思想和方法

② 一个完整的预警系统应该由外部环境预警系统、内部管理不良的预警系统、预警信息管理系统和事故预警系统四部分构成。 ③ 外部环境（自然环境、法规、技术变化） ④ 内部环境（质量管理、设备管理、人的活动行为管理） ⑤ 预警体系建立的原则（及时性、全面性、高效性、客观性） ⑥ 预警体系功能的实现依赖于预警分析、预控对策；

预警分析（监测、信息管理、预警评价指标体系的构建、预警评价） 预控对策（组织准备、日常监驻、事故危机管理） ⑦ 预警分析和预控对策的关系（内容不同，活动对象不同）

⑧ 完善的预警体系为事故预警提供了物质基础。预警体系通过预警分析和预控对策实现事故的预警和控制，预警分析完成监

测、识别、诊断与评价功能，而预控对策完成对事故征兆的不良趋势进行纠错和治错的功能。 ⑨ 安全预警活动的前提是监测 3.施工安全技术措施和安全技术交底

① 安全控制是生产过程中涉及的计划、组织、监控、调节和改进等一系列致力于满足生产安全所进行的管理活动。 ② 安全控制的目标是减少和消除生产过程中的事故，保证人员健康安全和财产免受损失;

安全控制的具体目标（改善生产环境和保护自然环境、减少或消除人的不安全行为、减少或消除设备、材料的不安全状态） ③ 施工安全控制的特点(控制面广、控制的动态性、控制系统交叉性、控制的严谨性)

交叉性是指将工程系统与环境系统与社会系统结合 ④ 施工安全的控制程序

(1)确定每项具体建设工程项目的安全目标按“目标管理”方法在以项目经理为首的项目管理系统内进行分解，从而确定每个岗位的安全目标，实现全员安全控制。

(2)编制建设工程项目安全技术措施计划（包括责任制、管理要点、技术要求等） （3）安全技术措施计划的落实和实施 （4）安全技术措施计划的验证

（5）持续改进根据安全技术措施计划的验证结果，对不适宜的安全技术措施计划进行修改、补充和完善。 ⑤ 施工安全技术措施的一般要求

（施工安全技术措施必须在工程开工前制定施工安全技术措施是施工组织设计的重要组成部分，应在工程开工前与施工组织设计一同编制；施工安全技术措施要有全面性；施工安全技术措施要有针对性；施工安全技术措施应力求全面、具体、可靠；施工安全技术措施必须包括应急预案；施工安全技术措施要有可行性和可操作性） ⑥ 安全技术措施分为一般工程安全技术措施和特殊工程安全技术措施 ⑦ 施工安全技术措施的主要内容（9点） ⑧ 安全技术交底主要内容（5点） ⑨ 安全技术交底的要求（8点） ⑩ 安全技术交底的作用（3点）

11 安全技术交底中的4口，指的是通道口、楼梯口、电梯井口、预留洞口

12 安全技术交底的主要内容（本项目施工作业特点和危险点；应注意的安全事项；发生事故后应采取的措施；针对危险点的

预防措施）

4.安全生产检查监督的类型和内容

① 工程项目安全检查的目的是为了清除隐患、防止事故、改善劳动条件及提高员工安全生产意识，是安全控制工作的一项重

要内容。

② 安全检查监督的主要类型（6）（全面、经常性、专业或专职安全管理人员的专业安全检查、季节性、节假日、要害部门重

点安全检查）

③ 全面检查应包括职业健康安全管理方针、管理组织机构及其安全管理的职责、安全设施、操作环境、防护用品、卫生条件、

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运输管理、危险品管理、火灾预防、安全教育和安全检查制度等项内容。 ④ 安全检查的主要内容（查思想 查制度 查管理 查隐患 查整改） ⑤ 安全检查的重点是查违章指挥和违章作业。 ⑥ 安全检查的重点是查三违和查安全责任制的落实 ⑦ 安全检查的注意事项（8点） ⑧ 定期安全检查的组织者是项目经理。 5.安全隐患的处理

① 建设工程安全隐患包括三个部分的不安全因索：人的不安全因素、物的不安全状态和组织管理上的不安全因素。 ② 安全事故隐患治理原则（冗余安全度治理原则；单项隐患综合治理原则；事故直接隐患与间接隐患并治原则；预防与减灾

并重治理原则；重点治理原则；动态治理原则；）

③ 安全事故隐患的处理的方法（当场指正，限期纠正，预防隐患发生；做好记录.及时整改，消除安全隐患；分析统计，查找

原因，制定预防措施；跟踪验证）

（三）建设工程生产安全事故应急预案和事故处理 1.生产安全事故应急预案的内容 ① 应急预案体系的构成

综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案 ② 建设工程生产安全事故应急预案编制的要求（8步）

③ 综合应急预案编制的主要内容（总则、施工单位的危险性分析、组织机构及职责、预防与预警、应急响应、信息发布、后

期处置、保障措施、培训与演练、奖惩、附则）

④ 专项应急预案编制的主要内容（事故类型和危害程度分析、应急处置基本原则、组织机构及职责、预防与预警、信息报告

程序、应急处置、应急物资与装备保障） 信息报告程序

(1)确定报警系统及程序;

(2)确定现场报警方式，如电话、警报器等; (3)确定24小时与相关部门的通信、联络方式; (4)明确相互认可的通告、报警形式和内容; (5)明确应急反应人员向外求援的方式。

⑤ 现场处置方案的主要内容（事故特征、应急组织与职责、应急处置、注意事项）

事故特征包括

(1)危险性分析，可能发生的事故类型; (2)事故发生的区域、地点或装置的名称; (3)事故可能发生的季节和造成的危害程度; (4)事故前可能出现的征兆。

应急处置包括的内容 (1)事故应急处置的程序 (2)现场应急处置措施 (3)报警电话

(4)上级管理部门联络方式

⑥ 每年至少组织2次现场处置方案演练。 2.生产安全事故应急预案的管理

① 建设工程生产安全事故应急预案的管理包括应急预案的评审、备案、实施和奖惩。

② 应急预案的评审或者论证应当注重应急预案的内容包括应急保障措施的可行性、基本要素的完整性、内容的合理性。 ③ 生产监督管理总局负责应急预案的综合协调管理工作。其他负有安全生产监督管理职责的部门按照各自的

职责负责本行业、本领域内应急预案的管理工作。

④ 地方和各级安全生产监督管理部门的应急预案，应当报同级和上一级安全生产监督管理部门备案。

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3.职业健康安全事故的分类和处理

① 职业健康安全事故分两大类型，即职业伤害事故与职业病。

② 职业伤害事故分为20类，其中与建筑业有关的有以下l2类; l2类职业伤害事故中，在建设工程领域中最常见的是高处坠

落、物体打击、机械伤害、触电、坍塌、中毒、火灾7类。

③ 机械伤害指的是被机械设备或工具绞、碾、割、碰、戳等造成的人身伤害，不包括车辆、起重设备引起的伤害。 ④ 按事故后果严重程度分类（5类）

⑤ 按事故造成的人员伤亡或者直接经济损失分类（4类）

⑥ 事故处理的原则(“四不放过”原则)( 事故原因未查清不放过; 事故责任人未受到处理不放过; 事故责任人和周围群众没

有受到教育不放过; 事故没有制定切实可行的整改措施不放过;)

⑦ 事故上报规定：现场有关人员立即向本单位负责人报告；施工单位负责人收到报告后1h内向发生地县级以上安全

生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。

重大、特大事故上报纸安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门；

较大事故上报纸省、自治区、直辖市安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门； 一般事故上报纸设区的市级安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门； ⑧ 特大重大事故由组织调查；重大较大事故一般事故，由所在调查。60日之内提交调查报告。

⑨ 建设工程安全事故处理(迅速抢救伤员并保护事故现场; 组织调查组，开展事故调查; 现场勘查; 分析事故原因; 制定预防

措施; 提交事故调查报告; 事故的审理和结案;) （四）建设工程施工现场职业健康安全与环境管理的要求 1.施工现场文明施工的要求 ① 建设工程现场文明施工的措施

1)加强现场文明施工的组织措施:建立组织、制度

2)落实现场文明施工的各项管理措施：施工平面布置；现场围挡、标牌；施工场地；材料堆放、周转设备管理；现场生活设施；现场消防、防火管理；医疗急救的管理；社区服务的管理；治安管理 3)建立检查考核制度 4)抓好文明施工建设工作 2.施工现场环境保护的要求

① 建设工程项目对环境保护的基本要求（12点）

② 建设工程环境保护措施主要包括大气污染的防治、水污染的防治、噪声污染的防治、固体废弃物的处理以及文明施工措施

等

六、建设工程合同与合同管理

合同管理的主要工作内容有：根据项目的特点和要求确定设计任务委托模式和施工任务承包模式（合同结构）、选择合同文本、确定合同几计价方法和支付方法、合同履行过程的管理与控制、合同索赔等。 （一）建设工程施工招标与投标 3.施工招标的内容

① 施工招标应具备的条件（5点）（法律上、技术、经济上保障） ② 宜采用招标方式确定承包人（3点）（大型、国有、国际）

③ 招标分为公开招标和邀请招标两种方式。采用邀请招标必须经过批准。

采用邀请招标方式的情形（技术、自然环境；公开招标的费用占项目合同额比例过大）

④ 工程招标代理机构资格分为甲级和乙级。乙级只能承担工程投资额（不含征地费、大市政配套费与拆迁补偿费）3000万以

下的工程招标代理业务。

⑤ 招标信息的发布（资格预审公告和招标公告）

资格预审公告和招标文件出售不得少于5个工作日。

⑥ 澄清文件应该在投标文件截止前15日发出。澄清文件必须书面形式。澄清文件必须直接通知所有的招标文件收受人。 ⑦ 资格审查分为资格预审和资格后审。

资格预审的程序：（编制资格预审文件；发布资格预审广告；出售资格预审文件；书面答疑；填报完成资格预审文件；对

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资格预审文件进行评审）

⑧ 标前会议也称作投标预备会或招标文件交底会，是招标人按投标须知规定的时间和地点召开的会议。 ⑨ 评标分为评标的准备、初步评审、详细评审、编写评标报告等过程。

初步评审主要是进行符合性审查，即重点审查投标书是否实质上响应了招标文件的要求。审查内容包括：投标资格审查、投标文件完整性审查、投标担保的有效性、与招标文件是否有显著的差异和保留等。另外还要对报价计算的正确性进行审查，如果计算有误，通常的处理方法是：大小写不一致的以大写为准，单价与数量的乘积之和与所报的总价不一致的应以单价为准;标书正本和副本不一致的，则以正本为准。这些修改一般应由投标人代表签字确认。 详细评审是评标的核心，是对标书进行实质性审查，包括技术评审和商务评审。

⑩ 评标方法可以采用评议法、综合评分法或评标价法等，可根据不同的招标内容选择确定相应的方法。

评标结束应该推荐中标候选人。评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1至3人，并标明排列顺序。

小结：施工招标的程序：招投标项目的确定、招标方式的确定、招标信息的发布与修正、资格预审、标前会议、评标。 4.施工投标的内容

① 投标单位取得投标资格后，应该要做的内容（研究招标文件、进行各项调查研究、复合工程量、选择施工方案、投标计算、

确定投标策略、正式投标）

② 投标人应重点注意招标文件的几个方面的内容（投标人须知、投标书附录与合同条件、技术说明、永久性工程之外的报价

补充文件）

③ 施工方案应由投标人的技术负责人主持制定，主要应考虑施工方法、主要施工机具的配置、各工种劳动力的安排及现场施

工人员的平衡、施工进度及分批竣工的安排、安全措施等。施工方案的制定应在技术、工期和质量保证等方面对招标人有吸引力，同时又有利于降低施工成本。

④ 投标计算是投标人对招标工程施工所要发生的各种费用的计算。在进行投标计算时，必须首先根据招标文件复核或计算工

程量。作为投标计算的必要条件，应预先确定施工方案和施工进度。此外，投标计算还必须与采用的合同计价形式相协调。 ⑤ 常用的投标策略又以信誉取胜、以低价取胜、以缩短工期取胜、以改进设计取胜或者以现金或特殊的施工方案取胜等。 5.合同的谈判与签约

① 合同谈判的主要内容（关于工程内容和范围的确认；关于技术要求、技术规范和施工技术方案；关于合同价格条款；关于

价格调整条款；关于合同款支付方式的条款；关于工期和维修期；合同条件中其他特殊条款的完善） ② 建设工程施工合同可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同。

③ 无论是单价合同还是总价合同，都可以确定价格调整条款，即是否调整以及如何调整等。可以说，合同计价方式以及价格

调整方式共同确定了工程承包合同的实际价格，直接影响着承包人的经济利益。

④ 建设工程施工合同的付款分四个阶段进行，即预付款、工程进度款、最终付款和退还保留金。

⑤ 特殊条款主要包括：关于合同图纸;关于违约罚金和工期提前奖金;工程量验收以及衔接工序和隐蔽工程施工的验收程序;关

于施工占地;关于向承包人移交施工现场和基础资料;关于工程交付;预付款保函的自动减额条款;等等。

⑥ 建设工程施工承包合同文件构成：合同协议书;工程量及价格;合同条件，包括合同一般条件和合同特殊条件;投标文件;合

同技术条件(含图纸);中标通知书;双方代表共同签署的合同补遣(有时也以合同谈判会议纪要形式);招标文件;其他双方认为应该作为合同组成部分的文件，如：投标阶段业主要求投标人澄清问题的函件和承包人所做的文字答复，双方往来函件等；

⑦ 在合同谈判阶段双方谈判的结果一般以《合同补遗》的形式，有时也可以以《合同谈判纪要》形式，形成书面文件。 （一）建设工程合同的内容 1.施工承包合同的内容

① 施工分包合同有专业工程分包合同和劳务作业分包合同之分。

② 施工合同示范文本由协议书、通用条款、专用条款组成。一般还要包括中标通知书、投标书及其附件、有关的标准、规范

及技术文件、图纸、工程量清单、工程报价单或预算书。 ③ 以下是合同通用条款规定的优先顺序：

(1)协议书(包括补充协议); (2)中标通知书; (3)投标书及其附件;

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(4)专用合同条款; (5)通用合同条款;

(6)有关的标准、规范及技术文件; (7)图纸; (8)工程量清单;

(9)工程报价单或预算书等。

发包人在编制招标文件时，可以根据具体情况规定优先顺序。 ④ 4.各种施工合同示范文本的内容一般包括：

(1)词语定义与解释;

(2)合同双方的一般权利和义务，包括代表业主利益进行监督管理的监理人员的权力和职责; (3)工程施工的进度控制; (4)工程施工的质量控制; (5)工程施工的费用控制; (6)施工合同的监督与管理; (7)工程施工的信息管理; (8)工程施工的组织与协调; (9)施工安全管理与风险管理等

⑤ 临时工程不包括施工设备；单位工程是具备施工条件并能使用的永久工程；施工设备不包括工程设备、临时工程

和材料。

⑥ 发包人的责任与义务：（13点）

1）图纸的提供和交底：开工日期前14天向承包人提供图纸 2）对化石、文物的保护 3）出入现场的权利 4）场外交通 5）场内交通 6）许可或批准 7）提供施工现场 8）提供施工条件 9）提供基础资料

10）资金来源证明及支付担保 11）支付合同价款 12）组织竣工验收 13）现场统一管理协议 ⑦ 承包人的一般义务（10条）

⑧ 监理人应在计划开工日期7天前向承包人发出开工通知。

⑨ 工程竣工验收报告经发包人认可后28天内，承包人向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料；发包人收到承包人递交

的竣工结算报告及结算资料后28天内进行核实，给予确认或者提出修改意见 ⑩ 保修期满，承包人履行了保修义务，发包人应在质量保修期满后l4天内结算 2.物资采购合同的内容

① 物资采购合同分建筑材料采购合同和设备采购合同，其合同当事人为供货方和采购方。 ② 若建筑材料或产品有计量换算问题，则应该按照标准计量单位确定订购数量。 ③ 包装物的回收办法可以采用如下两种形式之一：

1.押金回收：适用于专用的包装物，如电缆卷筒、集装箱、大中型木箱等; 2.折价回收：适用于可以再次利用的包装器材，如油漆桶、麻袋、玻璃瓶等。

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④ 验收依据包括：

1.采购合同;

2.供货方提供的发货单、计量单、装箱单及其他有关凭证; 3.合同约定的质量标准和要求; 4.产品合格证、检验单;

5.图纸、样品和其他技术证明文件; 6.双方当事人封存的样品。

验收方式有驻厂验收、提运验收、接运验收和入库验收等方式。

1.驻厂验收：在制造时期，由采购方派人在供应的生产厂家进行材质检验;

2.提运验收：对加工订制、市场采购和自提自运的物资，由提货人在提取产品时检验; 3.接运验收：由接运人员对到达的物资进行检查，发现问题当场作出记录;

4.入库验收：是广泛采用的正式的验收方法，由仓库管理人员负责数量和外观检验。

⑤ 成套设备供应合同的一般条款可参照建筑材料供应合同的一般条款，包括产品(设备)的名称、品种、型号、规格、等级、

技术标准或技术性能指标;数量和计量单位;包装标准及包装物的供应与回收;交货单位、交货方式、运输方式、交货地点、提货单位、交(提)货期限;验收方式;产品价格;结算方式;违约责任等。此外还要注意：设备价格与支付；设备数量；技术标准；现场服务；验收和保修。 ⑥ 合同价款的支付一般分三次;

1.设备制造前，采购方支付设备价格的10%作为预付款;

2.供货方按照交货顺序在规定的时间内将货物送达交货地点，采购方支付该批设备价的80%; 3.剩余的l0%作为设备保证金，待保证期满，采购方签发最终验收证书后支付。 3.施工专业分包合同的内容

① 专业承包序列企业的资质设二至三个等级，60个资质类别。

② 分包合同内容的特点是，既要保持与主合同条件中相关分包工程部分的规定的一致性，又要区分负责实施分包工程的当事

人变更后的两个合同之间的差异。 4.施工劳务分包合同的内容 5.项目总承包合同的内容

① 建设工程项目总承包与施工承包的最大不同之处在于承包商要负责全部或部分的设计，并负责物资设备的采购。 ② 开展工程总承包的依据可能包括以下几个方面：

1.业主的功能要求; 2.业主提供的部分设计图纸; 3.业主自行采购设备清单及采购界面;

4.业主采用的工程技术标准和各种工程技术要求;

5.工程所在地有关工程建设的国家标准、地方标准或者行业标准。

③ 项目总承包单位的义务和责任（承包商进行并负责工程的设计、承包商应使自己、其设计人员和设计分包者具备从事设计

所必需的经验与能力、承包商应在业主每次确认设计文件后若干时间内向业主免费提供若干套修改后的设计文件以备核查、业主自行采购清单所列设备及材料的采购及交运以外的所有工作为总承包工作，所有设备的安装必须达到业主工程技术标准的要求，其费用已包括在总包价格之内；承包商购买材料必须符合工程技术标准及建设实施要求、工程材料及设备可选清单；承包商拟提供的全部工程设备和材料，以及准备进行的所有工作，均应按照合同规定的方法制造、加工与实施；承包商采购的材料在工程材料及设备可选清单之外，需业主确认时，样品须在采购期限前提交业主确认） 6.工程监理合同的内容

① 工程监理合同文件一般由工程监理投标书及中标通知书、建设工程委托监理合同协议书、合同标准条件、合同专用条件以

及实施过程中双方共同签署的合同补充与修正文件五部分组成。 （二）合同计价方式

合同计价主要有撒种：总价合同、单价合同、成本补偿合同。 1.单价合同的运用

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① 当施工发包的工程内容和工程量一时尚不能十分明确、具体地予以规定时，则可以采用单价合同。

② 采用单价合同对业主的不足之处是，业主需要安排专门力量来核实已经完成的工程量，需要在施工过程中花费不少精力，

协调工作量大。另外，用于计算应付工程款的实际工程量可能超过预测的工程量，即实际投资容易超过计划投资，对投资控制不利。

③ 单价合同又分为固定单价合同和变动单价合同。固定单价合同适用于工期较短、工程量变化幅度不会太大的项目。当采用

变动单价合同时，合同双方可以约定一个估计的工程量，当实际工程量发生较大变化时可以对单价进行调整 2.总价合同的运用

① 总价合同又分固定总价合同和变动总价合同两种；

② 固定总价合同的价格计算是以图纸及规定、规范为基础，工程任务和内容明确，业主的要求和条件清楚，合同总价一次包

死，固定不变，即不再因为环境的变化和工程量的增减而变化。在这类合同中，承包商承担了全部的工作量和价格的风险。因此，承包商在报价时应对一切费用的价格变动因素以及不可预见因素都做充分的估计，并将其包含在合同价格之中。 ③ 承包商的风险主要有两个方面：一是价格风险，二是工作量风险。 ④ 合同双方可约定，在以下条件下可对合同价款进行调整：

1.法律、行规和国家有关变化影响合同价款; 2.工程造价管理部门公布的价格调整;

3.一周内非承包人原因停水、停电、停气造成的停工累计超过8小时; 4.双方约定的其他因素。 3.成本加酬金合同的运用

① 成本加酬金合同也称为成本补偿合同，这是与固定总价合同正好相反的合同，工程施工的最终合同价格将按照工程的实际

成本再加上一定的酬金进行计算。

② 采用这种合同，承包商不承担任何价格变化或工程量变化的风险，这些风险主要由业主承担，对业主的投资控制很不利。

而承包商则往往缺乏控制成本的积极性，常常不仅不愿意控制成本，甚至还会期望提高成本以提高自己的经济效益，因此这种合同容易被那些不道德或不称职的承包商滥用，从而损害工程的整体效益。所以，应该尽量避免采用这种合同。 ③ 对承包商来说，这种合同比固定总价的风险低，利润比较有保证，因而比较有积极性。其缺点是合同的不确定性，由于设

计未完成，无法准确确定合同的工程内容、工程量以及合同的终止时间，有时难以对工程计划进行合理安排。

④ 成本加酬金合同有的形式（成本加固定费用合同、本加固定比例费用合同、成本加奖金合同、最大成本加费用合同）；在

非代理型(风险型)CM模式的合同中就采用最大成本加费用合同方式。

⑤ 在施工承包合同中采用成本加酬金计价方式时，业主与承包商应该注意以下问题。

1.必须有一个明确的如何向承包商支付酬金的条款。包括支付时间和金额百分比。 如果发生变更和其他变化，酬金支付如何调整。

2.应该列出工程费用清单，要规定一套详细的工程现场有关的数据记录、信息存储甚至记账的格式和方法，以便对工地实际发生的人工、机械和材料消耗等数据认真而及时地记录。应该保留有关工程实际成本的或付款的账单、表明款额已经支付的记录或证明等，以便业主进行审核和结算。 （三）建设工程施工合同风险管理、工程保险和工程担保 1.施工合同风险管理

① 合同风险是指合同中的以及由合同引起的不确定性 ② 按照风险产生原因分类（合同工程风险和合同信用风险） ③ 按照合同的不同阶段分类（合同订立风险和合同履约风险） ④ 工程合同风险产生的主要原因在于合同的不完全性特征；

⑤ 施工合同风险的类型（项目外界环境风险、项目组织成员资信和能力风险、管理风险） ⑥ 工程风险分配的原则：效率原则和公平原则 2.工程保险的内容

① 保险费的多少由保险金额的大小和保险费率的高低两个因素决定；

② 工程保险种类（工程一切险、第三者责任险、人身意外伤害险、承包人设备保险） ③ 工程一切险包括建筑工程一切险、安装工程一切险两类。

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3.工程担保的内容

① 我国担保法规定的担保方式有五种：保证、抵押、质押、留置和定金。

② 抵押，不转移财产占有，当不能履行债务时，债权人由可以折价或者变卖财产优先受偿； ③ 质押是质押物移交债权人占有，当不能履行债务时，债权人由可以折价或者变卖财产优先受偿； ④ 留置是债权人占有动产，当不能履行债务时，债权人由可以折价或者变卖财产优先受偿；

⑤ 留置为法定担保，质押为约定担保；留置物必须与主债务有关联性，不涉及第三人财产，质押不受此；留置一般主要

适用于保管合同、运输合同、加工承揽合同。质押可质押动产和权利，而留置只适用于动产

⑥ 建设工程中经常采用的担保种类有：投标担保、履约担保、支付担保、预付款担保、工程保修担保等。 ⑦ 工程担保大多采用第三方担保，即保证担保。

⑧ 投标保证金一般不超过2%，投标保证金有效期应当超出投标有效期30天。 ⑨ 履约担保有效期始于开工之日，终止日期是工程竣工交付之日或者保修期满之日。 （四）建设工程施工合同实施 1.施工合同分析的任务

① 合同分析的作用（分析合同中的漏洞，解释有争议的内容、分析合同风险，制定风险对策、合同任务分解、落实 在实际工

程中）

② 合同分析的内容（合同的法律基础、承包人的主要任务、发包人的责任、合同价格、施工工期、违约责任、验收、移交和

保修、索赔程序和争执的解决） 2.施工合同交底的任务

① 合同和合同分析的资料是工程实施管理的依据。

② 合同分析后，应向各层次管理者作“合同交底”，即由合同管理人员在对合同的主要内容进行分析、解释和说明的基础上，

通过组织项目管理人员和各个工程小组学习合同条文和合同总体分析结果，使大家熟悉合同中的主要内容、规定、管理程序，了解合同双方的合同责任和工作范围，各种行为的法律后果等，使大家都树立全局观念，使各项工作协调一致，避免执行中的违约行为。 3.施工合同实施的控制

① 施工合同跟踪有两个方面的含义。一是承包单位的合同管理职能部门对合同执行者(项目经理部或项目参与人)的履行情况

进行的跟踪、监督和检查，二是合同执行者(项目经理部或项目参与人)本身对合同计划的执行情况进行的跟踪、检查与对比。在合同实施过程中二者缺一不可。

② 合同跟踪的重要依据是合同以及依据合同而编制的各种计划文件;其次还要依据各种实际工程文件如原始记录、报表、验收

报告等;另外，还要依据管理人员对现场情况的直观了解，如现场巡视、交谈、会议、质量检查等。 ③ 合同跟踪的对象（承包的任务、工程小组或分包人的工程和工作、业主和其委托的工程师的工作） ④ 合同实施偏差分析的内容（产生偏差的原因分析、合同实施偏差的责任分析、合同实施趋势分析） ⑤ 工程变更的程序（提出工程变更、工程变更的批准、工程变更指令的发出及执行） 4.施工分包管理的方法

① 建设工程施工分包包括专业工程分包和劳务作业分包两种。

② 对施工分包单位进行管理的第一责任主体是施工总承包单位或施工总承包管理单位。

③ 对施工分包单位管理的内容包括成本控制、进度控制、质量控制、安全管理、信息管理、人员管理、合同管理等。 5.施工合同履行过程中的诚信自律

① 不良行为记录信息的公布时间为行政处罚决定作出后7日内，公布期限一般为6个月至3年;良好行为记录信息公布期限一

般为3年，法律、法规另有规定的从其规定。 （五）建设工程索赔 1.索赔的依据

① 索赔的起因（5条） ② 索赔分类

③ 索赔成立的前提条件（3个）

④ 索赔的依据（3个）（合同文件；法律法规；工程建设惯例）

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2.索赔的方法 3.索赔费用的计算

① 索赔费：人工费、材料费、施工机具施工费、分包费用、利息、总部（企业）管理费 ② 索赔费用的计算方法有：实际费用法、总费用法、修正的总费用法 ③ 工期索赔的计算方法：直接法、比例分析法、网络分析法 4.工期索赔的计算

① 工期延误的分类（12条） （六）国家建设工程施工承包合同 1.国际常用的施工承包合同条件 ① FIDIC 国际咨询工程师联合会 ② JCT英国合同审定联合会 ③ AIA美国建筑师学会

④ 在许多国际工程承包合同中，合同双方往往愿意采用DAB或DRB(纠纷审议委员会)方式解决争议。这不同于调解，也不同于

仲裁或诉讼。在FIDIC合同中采用的是DAB（争端裁决委员会）方式。 ⑤ 争端裁决委员会可以由1人、3人或者5人组成，任命方式有3种：

(1)常任争端裁决委员会。

(2)特聘争端裁决委员会：由只在发生争端时任命的一名或三名成员组成，他们的任期通常在DAB对该争端发出其最终决定时期满。 (3)由工程师兼任。

⑥ DAB的成员一般为工程技术和管理方面的专家。业主和承包商应该按照支付条件各自支付其中的一半。 ⑦ DAB的优点(6点)

(1)DAB委员可以在项目开始时就介入项目，了解项目管理情况及其存在的问题。 (2)DAB委员具有公正性、中立性。 (3)周期短，可以及时解决争议。 (4)DAB的费用较低。

(5)DAB委员是发包人和承包人自己选择的，其裁决意见容易为他们所接受。 (6)DAB提出的裁决不是强制性的，不具有终局性。 ⑧ 施工承包合同争议解决的方式一般包括协商、协调、仲裁或诉讼。 ⑨ 与诉讼方式相比，采用仲裁方式解决合同争议具有以下特点：

1.仲裁程序效率高，周期短，费用少 2.保密性 3.专业化

2.施工承包合同争议的解决方式 七、建设工程项目信息管理

（一）建设工程项目信息管理的目的和任务 1.项目信息管理的目的

① 信息管理指的是信息传输的合理组织和控制。

② 项目的信息管理的目的旨在通过有效的项目信息传输的组织和控制为项目建设的增值服务。

③ 建设工程项目的信息包括在项目决策过程、实施过程(设计准备、设计、施工和物资采购过程等)和运行过程中产生的信息，

以及其他与项目建设有关的信息，它包括：项目的组织类信息、管理类信息、经济类信息、技术类信息和法规类信息。 ④ 工程项目管理信息系统中，进度控制的功能。（1、计算工程网络计划的时间参数,并确定关键工作和关键路线; 2、绘制网

络图和计划横道图; 3、编制资源需求量计划; 4、进度计划执行情况的比较分析; 5、根据工程的进展进行工程进度预测） ⑤ 项目管理信息系统的功能项目中的成本控制的具体功能包括：投标估算的数据计算和分析；计划施工成本；计算实际成本；

计划成本与实际成本的比较分析；根据工程的进展进行工程进度预测 2.项目信息管理的任务

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① 信息管理手册的内容（12条）（任务、分工表、分类、编码、O/I模型、流程图、使用规定、报表格式周期、档案制度、

保密制度、报告内容和编制） ② 信息管理部门的工作任务（5条）

③ 信息管理任务的工作流程（3条）（信息工作流程：编制手册、形成报表、档案管理工作流程） ④ 项目信息管理中，为形成各类报表，应当建立收集、录入、审核、加工、传输、发布的工作流程 （二）建设工程项目信息的分类、编码和处理方法 1.项目信息的分类

① 项目信息分类（按照内容、过程、任务和对象） ② 分类

1.第一维：按项目的分解结构; 2.第二维：按项目实施的工作过程; 3.第三维：按项目管理工作的任务。 2.项目信息编码的方法 ① 服务于各种用途的信息编码

项目的结构编码，依据项目结构图对项目结构的每一层的每一个组成部分进行编码。 项目管理组织结构编码，依据项目管理的组织结构图，对每一个工作部门进行编码。 项目的主管部门和各参与单位编码(组织编码)

项目实施的工作项编码(项目实施的工作过程的编码)应覆盖项目实施的工作任务目录的全部内容

② 施工投资项编码/施工成本项编码，并不是概预算定额确定的分部分项工程的编码，它应综合考虑的因素包括预算、概算、

标底、合同价和工程款支付

③ 项目信息门户实施的条件包括（组织件、教育件、软件、硬件）

④ 组织件的创建和再项目实施工程中动态地完善组织件是项目信息门户实施最重要的条件。 ⑤ PSWS模式：为一个项目的信息处理服务而专门建立的项目专用门户网站，也即专用门户。 ⑥ ASP模式：由ASP服务商提供的为众多单位和众多项目服务的公用网站，也可称为公用门户。 ⑦ 国际上项目信息门户应用的主流是（ ASP ）模式。 ⑧ 项目信息门户核心功能：信息交流、文档管理、共同工作 3.项目信息处理的方法

（三）建设工程项目信息化及建设工程项目管理信息系统的功能 1.工程管理信息化

① 我国实施国家信息化的总体思路是：

1.以信息技术应用为导向; 2.以信息资源开发和利用为中心; 3.以制度创新和技术创新为动力; 4.以信息化带动工业化; 5.加快经济结构的战略性调整;

6.全面推动领域信息化、区域信息化、企业信息化和社会信息化进程。

② 工程管理的信息资源包括：组织类工程信息，管理类工程信息，经济类工程信息，技术类工程信息，法规类信息等。 ③ 工程管理信息化有利于提高建设工程项目的经济效益和社会效益，以达到为项目建设增值的目的。

④ “项目全寿命过程’’包括项目的决策期、实施期(设计准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修期)和运

行期(或称使用期、运营期)。 2.工程项目管理信息系统的功能

① 项目信息门户（PIP），是基于互联网技术，目标是为建设工程增值 ② 信息系统的功能：投资控制；成本控制；进度控制；合同控制

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