证券公司合规管理实施指引100分

来源：意榕旅游网

《证券公司合规管理实施指引》解读

单选题（共2题，每题20分）

1 . 证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（）。

• A.1%

• B.1.5%

• C.2%

• D.1.5%且不少于5个人

我的答案： D

2 . 《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（• A.证券从业人员

• B.高管人员

• C.全体工作人员

• D.不包括劳务派遣人员

。

）

我的答案： C

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 合规管理理念都有哪些？（）

• A.全员合规

• B.合规从管理层做起

• C.合规创造价值

• D.合规是公司的生存基础

我的答案： ABCD

2 . 证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。

• A.会计师事务所

• B.律师事务所

• C.评级公司

• D.管理咨询公司

我的答案： ABD

判断题（共1题，每题 20分）

1 . 合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。

对错

我的答案：错

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