作业名称：投资学概论第一次作业 作业总分：100 通过分数：60 起止时间： 2015-10-9 至 2015-11-8 23:59:00 标准题总分：100 详细信息： 题号:1 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 假设一张可转换债券发行面值为1000美元，可兑换公司40股股票。目前的价格是每股20美元，那么公司股票至少上涨到（）以上时债券持有者可以通过把债券转换为股票而获利。 A、30美元 B、28美元 C、25美元 D、18美元 正确答案:C 题号:2 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 某面值为1000元的债券当前的市场价格为1010元，若该债券的票面利率为2.1%，还有1年到期，每年付息1次，则其到期收益率为（）。 A、1.09% B、2.08% C、2.11% D、1.77% 正确答案:A 题号:3 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 某公司债券的面值为100元，现距离到期日为15年，债券的票面利率为10％，每半年付息一次。若该债券的现价为105元，求到期收益率。 A、0.0934 B、0.095 C、0.0978 D、0.0883 正确答案:A 题号:4 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 在久期给定的情况下，凸性反映了债券带来的现金流的集中程度，现金流越集中凸性越小，现金流越分散则凸性（）。 A、越小 B、越大 C、不变 D、无法判断 正确答案:B 题号:5 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 考虑息票率为10%，30年期的债券，每年支付利息2次，假设该债券按面值发行，则该债券的久期为（）。 A、10 B、30 C、9.37 D、9.94 正确答案:D 题号:6 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 证券的卖方承诺在将来某一指定日期，以约定价格向该证券的买方购回已出售的证券，这一行为被称为( ). A、融资 B、回购 C、抵押 D、反回购 正确答案:B 题号:7 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 愿意承受一些本不是自己面临的风险，期望从中获得一定的收益，这类投资者被称为（）。 A、套期保值者 B、投机者 C、套利者 D、造市商 正确答案:B 题号:8 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: （）是由地方政府未来全部税收和负债能力作为偿债来源的一种债券。 A、市政债券 B、责任债券 C、收益债券 D、城投债券 正确答案:B 题号:9 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: （）存在较高的违约风险，其信用评级一般低于标准普尔BBB级。 A、投资债券 B、投机债券 C、垃圾债券 D、巨灾债券 正确答案:C 题号:10 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 按照是否与实际信用活动相关，金融工具可以分为（ ）。 A、资本市场工具和货币市场工具 B、原生金融工具和衍生金融工具 C、交易性金融工具和非交易性金融工具 D、一级市场工具和二级市场工具 正确答案:B 题号:11 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 由著名的大公司发行的短期的、无担保的本票是（）。 A、短期国债 B、回购协议 C、商业票据 D、长期国债 正确答案:C 题号:12 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 以下哪种债券的利率随着市场利率的变化而调整（）。 A、优先股 B、国际债券 C、长期国债 D、浮动利率债券 正确答案:D 题号:13 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 债券的到期收益率与到期日之间的关系被称为（）。 A、久期 B、凸性 C、利率期限结构 D、远期利率 正确答案:C 题号:14 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 下面哪项不是货币市场工具（）。 A、短期国债 B、回购协议 C、商业票据 D、长期国债 正确答案:D 题号:15 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: LIBOR是指（）。 A、伦敦银行业同业拆借利率 B、上海银行业同业拆借利率 C、纽约银行业同业拆借利率 正确答案:A 题号:16 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 根据交易的标的物，金融市场被分为（）。 A、票据市场 B、证券市场 C、外汇市场 D、黄金市场 正确答案:ABCD 题号:17 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 优先股相对于普通股缺少的权利为（）。 A、不能参与公司的经营管理 B、不能分享公司的升值 C、没有随便卖出股票的权利 D、没有选举董事会和监事会的权利 正确答案:AD 题号:18 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 根据是否立即交割，金融市场分为（）。 A、资本市场 B、现货市场 C、货币市场 D、期货市场 正确答案:BD 题号:19 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 到期收益率能否实际实现，取决于（）。 A、无违约 B、投资者持有债券到期 C、收到利息能以到期收益率在投资 D、债券可以自由流通 正确答案:ABC 题号:20 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 能够进行资产证券化的资产包括（）。 A、住房抵押贷款 B、应收账款 C、消费贷款 D、设备租赁贷款 E、信用卡 正确答案:ABCDE 题号:21 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 回购协议利率水平的影响因素（）。 A、有关机构的信用 B、抵押品的质量 C、抵押品的流动性 D、价格的方式 正确答案:ABC 题号:22 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 套利的三个基本特征是（）。 A、零投资 B、风险小 C、正收益 D、无风险 正确答案:ACD 题号:23 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 金融市场的特征包括（ ）。 A、商品的单一性和价格的相对一致性 B、投资收益和风险远远超过一半商品市场 C、存在买方和卖方 D、有形市场和无形市场并存 E、只能通过无形市场进行交易 正确答案:ABD 题号:24 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 原生金融工具包括（ ）。 A、股票 B、期货 C、权证 D、商业票据 E、债券 正确答案:ADE 题号:25 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 国际债券一般分为（）。 A、外国债券 B、美国债券 C、欧洲债券 D、龙债券 正确答案:AC 题号:26 题型:判断题 本题分数:3 内容: 发行债券的公司和债券投资者之间是债权债务关系，公司债券的持有人是公司的债权人，而不是公司的所有者，这是与股票持有者最大的不同点。 1、 错 2、 对 正确答案:2 题号:27 题型:判断题 本题分数:3 内容: 资产支持债券的信用基础不在于 SPV的资产规模，资产质量和经营利润，而是支持债券的资产的未来收益，担保人的信用或抵押物。 1、 错 2、 对 正确答案:2 题号:28 题型:判断题 本题分数:3 内容: 公司的负债本质上是股东的负债，但是股东仅以出资额为限支付债权人。即公司的债务与股东个人的财产不具有连带关系。 1、 错 2、 对 正确答案:2 题号:29 题型:判断题 本题分数:3 内容: 在公司正常经营状态下，股东拥有剩余索取权和剩余控制权，这两者构成了公司的所有权。 1、 错 2、 对 正确答案:2 题号:30 题型:判断题 本题分数:3 内容: 久期是对债券价格对利率敏感性的度量，久期越大同样利率变化引起的债券价格变化越大。 1、 错 2、 对 正确答案:2 题号:31 题型:判断题 本题分数:3 内容: 货币资金通过直接融资和间接融资两种方式从资金盈余部门留向资金不足部门。 1、 错 2、 对 正确答案:2 题号:32 题型:判断题 本题分数:3 内容: 可赎回债券赋予了债券购买者在一定条件下赎回债券的权利。 1、 错 2、 对 正确答案:1 题号:33 题型:判断题 本题分数:3 内容: 可转换债券使其所有者可以分享公司股票的升值。 1、 错 2、 对 正确答案:2 题号:34 题型:判断题 本题分数:3 内容: 财富是现时收入与未来收入现值的和。 1、 错 2、 对 正确答案:2 题号:35 题型:判断题 本题分数:3 内容: 股东的破产会对公司的经营造成影响。 1、 错 2、 对 正确答案:1
题号:1 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 某面值为1000元的债券当前的市场价格为1010元，若该债券的票面利率为2.1%，还有1年到期，每年付息1次，则其当前收益率为（）。 A、1.09% B、2.08% C、2.11% D、1.78% 学员答案:B 本题得分:2 题号:2 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 某面值为1000元的债券当前的市场价格为1010元，若该债券的票面利率为2.1%，还有1年到期，每年付息1次，则其到期收益率为（）。 A、1.09% B、2.08% C、2.11% D、1.77% 学员答案:A 本题得分:2 题号:3 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 某公司债券的面值为100元，现距离到期日为15年，债券的票面利率为10％，每半年付息一次。若该债券的现价为105元，求到期收益率。 A、0.0934 B、0.095 C、0.0978 D、0.0883 学员答案:A 本题得分:2 题号:4 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 在久期给定的情况下，凸性反映了债券带来的现金流的集中程度，现金流越集中凸性越小，现金流越分散则凸性（）。 A、越小 B、越大 C、不变 D、无法判断 学员答案:B 本题得分:2 题号:5 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 考虑息票率为10%，30年期的债券，每年支付利息2次，假设该债券按面值发行，则该债券的久期为（）。 A、10 B、30 C、9.37 D、9.94 学员答案:D 本题得分:2 题号:6 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 证券的卖方承诺在将来某一指定日期，以约定价格向该证券的买方购回已出售的证券，这一行为被称为( ). A、融资 B、回购 C、抵押 D、反回购 学员答案:B 本题得分:2 题号:7 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 债券持有者具有可以按照一定的条件，将债券按照一定的比例转换为股票的选择权，该债权被称为（）。 A、可赎回债券 B、可递延债权 C、可转换债券 D、可换新债券 学员答案:C 本题得分:2 题号:8 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: （）是由地方政府未来全部税收和负债能力作为偿债来源的一种债券。 A、市政债券 B、责任债券 C、收益债券 D、城投债券 学员答案:B 本题得分:2 题号:9 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: （）的目的是规避所面临的风险，而宁愿为此付出一定的代价。 A、套期保值者 B、投机者 C、套利者 D、造市商 学员答案:A 本题得分:2 题号:10 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 按照是否与实际信用活动相关，金融工具可以分为（ ）。 A、资本市场工具和货币市场工具 B、原生金融工具和衍生金融工具 C、交易性金融工具和非交易性金融工具 D、一级市场工具和二级市场工具 学员答案:B 本题得分:2 题号:11 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 由著名的大公司发行的短期的、无担保的本票是（）。 A、短期国债 B、回购协议 C、商业票据 D、长期国债 学员答案:C 本题得分:2 题号:12 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 以下哪种债券的利率随着市场利率的变化而调整（）。 A、优先股 B、国际债券 C、长期国债 D、浮动利率债券 学员答案:D 本题得分:2 题号:13 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 债券的到期收益率与到期日之间的关系被称为（）。 A、久期 B、凸性 C、利率期限结构 D、远期利率 学员答案:C 本题得分:2 题号:14 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 若息票率相同，长期债券的波动（）短期债券。 A、大于 B、等于 C、小于 D、无法判断 学员答案:A 本题得分:2 题号:15 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2 内容: 下面哪项不是债券契约的基本要素（）。 A、面值 B、借款人 C、到期日 D、票率 学员答案:B 本题得分:2 题号:16 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 根据交易的标的物，金融市场被分为（）。 A、票据市场 B、证券市场 C、外汇市场 D、黄金市场 学员答案:ABCD 本题得分:4 题号:17 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 根据是否立即交割，金融市场分为（）。 A、资本市场 B、现货市场 C、货币市场 D、期货市场 学员答案:BD 本题得分:4 题号:18 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 能够进行资产证券化的资产包括（）。 A、住房抵押贷款 B、应收账款 C、消费贷款 D、设备租赁贷款 E、信用卡 学员答案:ABCDE 本题得分:4 题号:19 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 回购协议利率水平的影响因素（）。 A、有关机构的信用 B、抵押品的质量 C、抵押品的流动性 D、价格的方式 学员答案:ABC 本题得分:4 题号:20 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 套利的三个基本特征是（）。 A、零投资 B、风险小 C、正收益 D、无风险 学员答案:ACD 本题得分:4 题号:21 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 金融市场的特征包括（ ）。 A、商品的单一性和价格的相对一致性 B、投资收益和风险远远超过一半商品市场 C、存在买方和卖方 D、有形市场和无形市场并存 E、只能通过无形市场进行交易 学员答案:ABD 本题得分:4 题号:22 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 同业拆借市场的特征（）。 A、参与者限于金融机构 B、拆借时间短 C、没有特定金融工具 D、拆借利率变化频繁，能够灵敏反映金融体系的资金供求状况，影响力大 学员答案:ABCD 本题得分:4 题号:23 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 投资研究的原则包括（）。 A、风险厌恶原则 B、无套利原则 C、比较原则 D、最大收益原则 学员答案:ABC 本题得分:4 题号:24 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 原生金融工具包括（ ）。 A、股票 B、期货 C、权证 D、商业票据 E、债券 学员答案:ADE 本题得分:4 题号:25 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4 内容: 国际债券一般分为（）。 A、外国债券 B、美国债券 C、欧洲债券 D、龙债券 学员答案:AC 本题得分:4 题号:26 题型:判断题 本题分数:3 内容: 发行债券的公司和债券投资者之间是债权债务关系，公司债券的持有人是公司的债权人，而不是公司的所有者，这是与股票持有者最大的不同点。 1、 错 2、 对 学员答案:2 本题得分:3 题号:27 题型:判断题 本题分数:3 内容: 资产支持债券的信用基础不在于 SPV的资产规模，资产质量和经营利润，而是支持债券的资产的未来收益，担保人的信用或抵押物。 1、 错 2、 对 学员答案:2 本题得分:3 题号:28 题型:判断题 本题分数:3 内容: 公司的负债本质上是股东的负债，但是股东仅以出资额为限支付债权人。即公司的债务与股东个人的财产不具有连带关系。 1、 错 2、 对 学员答案:2 本题得分:3 题号:29 题型:判断题 本题分数:3 内容: 久期是对债券价格对利率敏感性的度量，久期越大同样利率变化引起的债券价格变化越大。 1、 错 2、 对 学员答案:2 本题得分:3 题号:30 题型:判断题 本题分数:3 内容: 货币资金通过直接融资和间接融资两种方式从资金盈余部门留向资金不足部门。 1、 错 2、 对 学员答案:2 本题得分:3 题号:31 题型:判断题 本题分数:3 内容: 可赎回债券赋予了债券购买者在一定条件下赎回债券的权利。 1、 错 2、 对 学员答案:1 本题得分:3 题号:32 题型:判断题 本题分数:3 内容: 债券持有者可以参加公司的经营、管理等各项活动。 1、 错 2、 对 学员答案:1 本题得分:3 题号:33 题型:判断题 本题分数:3 内容: 可转换债券使其所有者可以分享公司股票的升值。 1、 错 2、 对 学员答案:2 本题得分:3 题号:34 题型:判断题 本题分数:3 内容: 财富是现时收入与未来收入现值的和。 1、 错 2、 对 学员答案:2 本题得分:3 题号:35 题型:判断题 本题分数:3 内容: 股东的破产会对公司的经营造成影响。 1、 错 2、 对 学员答案:1 本题得分:3
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