部门绩效考核管理规定

目录

第一章 总则 第二章 适用范围 第三章 考核原则 第四章 考核组织 第五章 考核方法 第六章 考核流程 第七章 申诉及其处理 第八章 附则

附件一:周边绩效考核指标评定表 附件二：月度部门绩效改进计划书 附件三：部门考核流程图 附件四：考核申诉流程及表格 附件五：月度考核表单

0 0 0 0 2 4 6 6 7 8 9 9 9

页 第

第一章 总则

第一条 为了促进公司的管理规范化、现代化，建立科学的绩效管理体系，充分发挥各部门的积极性和创造性，提高公司整体经营业绩，特制定烟台啤酒朝日有限公司部门绩效考核管理规定。

第二章 适用范围

第二条 本规定适用于公司所有一级部门和二级部门。

第三条 一级部门包括：市场部、渠道拓展部、销售管理部、营销服务部、生产部、技术中心、人力资源部、财务部、企管信息部、综合办公室、政工部、一厂、二厂。二级部门包括:麦芽车间、酿造车间、包装车间、机动车间、仓储科、设备科、生产科、行政办公室、总务科、销售分公司、办事处、代办处。

第三章 考核原则

第四条 基于未来，持续改进。考核的目的不仅仅在于根据结果奖优罚劣，更重要的是在于不断地牵引各部门持续地改进未来的工作；

第五条 建立良好的企业价值评价体系,努力实现科学的评估价值，合理分配价值，从而促使部门员工积极创造价值,形成良性循环；

第六条 通过客观评价各部门的工作绩效，帮助各部门提高工作水平和协作能力，从而有效提升公司整体绩效,实现公司的发展战略；

第七条 通过绩效考核促进上下级之间的沟通和各部门之间的相互协作，增进团队合作精神；

第八条 部门的月度考核结果直接影响本部门员工的月度考核结果和年度考核结果。

第四章 考核组织

第九条 总经理办公会、企管信息部、工厂行政办公室考核岗、销售管理部考核岗、各部门的直接上级领导。

第十条 总经理办公会及其职责

总经理办公会是公司考核的最高决策机构，主要承担以下职责： (一）考核管理规定及相关制度制定、修订的审批； （二）直接受理被考核部门的考核申诉； （三）最终综合权衡调节整体考核结果；

第0页

(四）审定公司级的关键业绩（KPI）指标库和部门工作目标（GS）指标库； （五）履行其他与考核相关的、应由总经理办公会履行的职责。 第十一条 企管信息部及其职责

企管信息部是部门考核的执行机构，主要承担以下职责：

（一)负责制定公司与一级部门的绩效指标体系，组织将公司的策略行动方案及绩效目标达成共识；

（二）负责审查备案一级部门月度工作计划；

（三）在考核周期内全程参与各一级部门目标值的商定、变更和管理; （四)负责组织对各一级部门的关键业绩指标和周边绩效进行考核评分； (五)履行其他与考核相关的、应由企管信息部履行的职责。 第十二条 工厂行政办公室考核岗及其职责

（一）负责制定工厂与二级部门的绩效指标体系，组织将工厂的策略行动方案及绩效目标达成共识；

(二）负责审查备案二级部门月度工作计划；

（三）在考核周期内全程参与工厂各二级部门目标值的商定、变更和管理； (四）负责组织对各二级部门的关键业绩指标和周边绩效进行考核评分； （五）履行其他与考核相关的、应由工厂行政办公室考核岗履行的职责。 第十三条 销售管理部考核岗及其职责

（一）负责制定销售管理部与销售分公司、办事处、代办处的绩效指标体系,组织将销售管理部的策略行动方案及绩效目标达成共识;

（二）负责审查备案销售分公司、办事处、代办处的月度工作计划； (三）在考核期内全程参与销售分公司、办事处、代办处目标值的商定、变更和管理；

（四）负责组织对销售分公司、办事处、代办处的关键业绩指标进行考核评分；

（五）履行其他与考核相关的、应由销售管理部考核岗履行的职责。 第十五条 各部门的直接上级领导及其职责 （一）负责审定下属部门的部门月度工作计划；

（二）在考核周期内全程参与下属部门目标值的商定、变更和管理； (三)负责对下属各部门的工作目标(GS)和临时任务（TI)进行考核评分；

第1页

第五章 考核方法

第十六条 考核分为月度考核和年度考核.月度考核于每月度结束后10个工作日内完成；年度考核于次年1月25日前完成。

第十七条 部门考核指标主要有二方面的内容：任务绩效和周边绩效。 （一）任务绩效：每个部门都有对应部门职责的任务绩效指标，任务绩效指标分为关键业绩指标（KPI)、工作目标(GS)和临时任务(TI），其中KPI和GS指标具体参见《烟台啤酒朝日有限公司岗位任务绩效考核指标库》.任务绩效是体现本部门工作任务完成的结果。

（二）周边绩效:体现对相关部门或相关岗位服务的结果，具体内容详见附件一 周边绩效考核指标评定表.一级部门周边绩效考核在13个一级部门之间进行,二级部门周边绩效只在工厂内部进行.销售管理部下属的分公司、办事处、代办处之间不进行周边绩效的考核。

第十八条 关键业绩指标(KPI）的制定要求

(一)制定KPI指标应兼顾公司长期目标和短期利益的结合.

(二）KPI的制订过程是一个从上而下的分解过程，各层级间KPI要体现其与公司战略目标导向相一致的关系.

（三）在制订KPI时应充分考虑现有的人力资源、设备资源和其他条件，在符合成本控制的原则下，制定合理的KPI指标.对需要追加的资源必须明确其来源和需要配合的部门。

（四）KPI的制订与过程调整，均需按规定进行审批。

第十九条 公司级KPI：由公司总经理办公会制订。每年会计年度结束前，总经理办公会按照公司下年度经营战略目标和部门职责组织建立公司级的KPI指标库和GS指标库,作为公司总经理下年度工作目标。

第二十条 一级部门级KPI:一级部门级KPI来源于公司级KPI，是公司级KPI指标在部门的具体体现和实施，但并非每个部门都有KPI。

（1)企管信息部按照公司下年度经营战略目标和部门职责组织建立各部门年度的KPI指标库和GS指标库，经分管公司领导审批通过后下发给各部门作为下年度各部门工作的目标。

(2）每月结束前，各部门第一负责人根据KPI指标库和部门年度的GS指标建立本部门下月度的KPI指标和GS指标,经分管公司领导审核同意后交企管信息部审核备案.

第二十一条 二级部门KPI是一级部门KPI的进一步分解，但并非每个部门都有KPI。

第2页

（1）考核启动前，直接上级根据公司经营计划、被考核部门职责规定的工作任务，经上下级之间共同协商,制定被考核部门当期工作目标和工作计划。

(2）将工作计划和目标转化为考核指标，从部门任务绩效指标库中选取，根据实际情况，必要时对计分方法、分数上限、数据来源等指标的属性加以调整,报直接上级领导审批后实施。

（3）工作计划和考核指标的更改需经被考核部门及其直接上级商定同意，更改方可生效.

第二十二条 选择KPI的注意事项与原则

（一)确定KPI应以部门职责为基础，详细了解该部门的工作内容并找出主要工作.

（二）在能够反映被考评部门的所有评价指标中,选择最重要的3—6个最能反映出被考评部门业绩的评价指标作为KPI指标。

（三)选择KPI的原则：一是对工作业绩产生重大影响的工作内容，二是占用大量工作时间的工作内容。

第二十三条 KPI评价标准

（一）KPI评价标准是指可对KPI的完成状态进行测量,通过测量并可判定工作状态是否达到预期效果的一种有效尺度。

(二)KPI评价标准主要从时间（效率）、数量、质量和成本四个方面来制定。 第二十四条 工作目标设定（GS）

（一）工作目标完成效果评价，是由直接上级与部门第一负责人共同商议确定的部门在考核期内应完成的主要工作及其效果，考核期结束由直接上级根据所设定的目标进行打分评价,是对工作职责范围内的一些相对长期性、过程性、辅助性，难以量化的关键工作任务完成情况的考核方法。

(二）工作目标设定主要用于弥补完全量化的关键绩效指标所不能反映的方面，它能使基层人员对本部门工作重点有明确认识，从而更加全面反映员工的工作表现.

（三）工作目标设定是为了通过过程控制，确保KPI指标的顺利实现。在不同阶段，以及在公司进行战略调整、KPI指标发生变化时，将做出相应调整，考核的侧重点也有所不同，是一个不断改进、不断完善的动态过程。

第二十五条 临时任务指标(TI）

（1）考核启动前,直接上级根据本月度部门工作计划规定的工作任务，经上下级之间共同协商,制定被考核部门当期临时工作的工作目标和临时工作的工作计划。

第3页

（2)将工作计划和目标转化为考核指标，根据实际情况,确定考核指标、计分方法、分数上限、数据来源等,报直接上级领导审批后实施。

第二十六条 任务绩效指标设立的要求

（一）可控性:指标必须是考核对象能影响或改变的;

(二)重要性：指标项不宜过多，注重于对公司业绩有直接影响的关键指标； （三）业绩的直接体现:指标能直接反映部门业绩，部门员工很清楚该怎样努力完成该项指标；

(四）衡量性：指标能够测量或具有明确的评价标准，能量化的要尽可能地量化;

（五）一致性:各层次目标应保持一致，下一级目标要以分解完成上一级目标为基准.

第二十七条 考核评分

考核期初，直接上级领导向被考核部门说明其考核内容、指标和权重，双方讨论认可，形成本部门的《月度任务考核书》，并送各考核主体备案。同时，各考核主体对被考核部门的考核内容和指标充分了解，建立日常考核台帐，将考核内容进行记录，作为考核打分的依据。

（一)任务绩效指标评分根据被考核部门该项指标实际完成情况,参照考核指标评分说明确定。

（二）通过加权计算任务绩效考核指标得分与其他考核内容得分,得到被考核部门的综合得分。

（三)考核评分按考核制度的要求对应考核系数，考核系数与绩效奖金、年终绩效奖金等直接挂钩,具体内容详见《烟台啤酒朝日有限公司薪酬管理制度》.

（四)权重表示单个考核指标在整个考核指标体系中的相对重要程度，它是由该指标对整个绩效的贡献大小决定，而非工作量大小决定。

第二十八条 制定部门绩效改进计划。月度考核完毕后，由直接上级领导填写直接下级的《部门绩效改进计划表》，提出下级部门的绩效改进意见，见附件二：月度部门绩效改进计划书。

第六章 考核流程

第二十九条 企管信息部在月度未启动对本月部门工作的考核，同时确定下月工作计划。

第三十条 在月度结束前10日内，企管信息部、行政管理部（销售管理部）考核岗根据公司经营计划和各部门重点工作要求，就下月度部门主要工作任务、

第4页

考核标准、指标权重等内容与各部门第一负责人讨论，被考核部门填写《月度任务绩效考核表》中业绩指标、权重、业绩目标等内容，并经直接上级领导审定后，企管信息部、行政管理部(销售管理部）考核岗与被考核部门各执一份，作为下月度部门的工作指导和考核依据.

第三十一条 计划执行过程中,若出现重大计划调整，须重新填写相应的《月度任务绩效考核表》.企管信息部、行政办公室（销售管理部）考核岗或被考核部门直接上级须及时掌握部门的计划执行情况,明确指出工作中的问题，提出改进建议。

第三十二条 每个月度末，各有关部门提供考核期间生产经营、财务等方面的详细数据资料给企管信息部或行政办公室（销售管理部）考核员.

第三十三条 一级部门考核：在月度结束后10日内，企管信息部根据各部门的各项指标实际完成值，对比目标值，计算各项指标得分，填写《一级部门月度任务绩效考核表》中关键业绩指标（KPI）得分部分。直接上级领导对工作目标（GS）和临时任务(TI）进行打分，如需说明的，在备注栏注明。企管信息部由其直接上级考核.

第三十四条 二级部门考核，在月度结束后10日内,由行政办公室（销售管理部）考核员根据各部门的各项指标实际完成值，对比目标值,计算各项指标得分，填写《二级部门月度任务绩效考核表》中关键业绩指标（KPI)得分部分,直接上级领导对工作目标（GS)和临时任务（TI）进行打分，如需说明的，在备注栏注明。由考核员汇总后送企管信息部。

第三十五条 周边绩效考核

每月度结束5日内,企管信息部组织公司各一级部门第一负责人、工厂厂长对相关部门进行周边绩效考核，填写《一级部门月度周边绩效考核表》.

行政办公室考核员组织工厂二级部门第一负责人对相关部门进行周边绩效考核，填写《二级部门月度周边绩效考核表》。

销售管理部下属的分公司、办事处、代办处之间不进行周边绩效的考核。 第三十六条 统计汇总考核结果

企业信息部、行政办公室（销售管理部）考核员收集对各部门的任务绩效和周边绩效的评分结果，填写《部门周边绩效考核统计表》和《部门月度考核统计表》,汇总考核结果，计算出各部门的月度综合得分。该得分也是部门第一负责人的月度业绩得分。

第三十七条 核定考核结果

第5页

企管信息部审核各考核结果后，形成公司月度部门考核报告，报企管信息部分管领导审批。

第三十八条 考核结果反馈

部门考核结果由企管信息部或行政办公室（销售管理部)考核岗给予反馈。 第三十九条 全年月度考核结果的汇总即为年度考核结果。每年元月25日之前,企管信息部汇总各部门的月度考核结果后，形成公司年度部门考核报告，报公司分管领导审批，确定最终考核结果，并做出奖惩决定。

第四十条 年度考核系数见表6-1。

表6-1 年度考核系数对应表之一

等级 考核系数 综合得分 优 1.4 111—120 良 1。2 96-110 中 1.0 81-95 基本合格 0.7 71-80 不合格 0.5 70分及以下 第七章 申诉及其处理

第四十一条 申诉受理

被考核部门如对考核结果持有异议，可采取书面形式向企管信息部申诉。企管信息部接到部门申诉后，应在3个工作日做出是否受理的答复。对于申诉事项无客观事实依据，仅凭主观臆断的申诉不予受理。

第四十二条 申诉调查

受理的申诉事件，首先由企管信息部对部门申诉内容进行调查，然后与部门直接上级、间接上级进行协调、沟通。不能协调的,上报公司总经理办公会处理.

第四十三条 申诉处理答复

企管信息部应在接到申诉申请书的15个工作日内明确答复申诉人；企管信息部不能解决的申诉,应及时上报公司总经理办公会处理，并将进展情况告知申诉部门。总经理办公会的答复为最终答复.

第四十四条 申诉流程及表格

申诉流程及表格具体见附件四：考核申诉流程及表格。

第八章 附则

第四十五条 考核过程文件（考核评分表、统计表)严格保密，考核结果只反馈到部门,不予公布。

第6页

第四十六条 本考核规定实施后,原有考核规章制度自行终止,与考核规定有抵触的规定一律以考核规定为准。

第四十七条 本考核规定由企管信息部修订并负责解释. 第四十八条 本规定自颁布之日起实施。 附件一：周边绩效考核指标评定表

不好说 E ＊ 评价等级 超出目标 A 达到目标 B 85—100 低于目标 C 70-84 远低于目标 D 70以下 分值区间 101—120 能经常积极主有时能主动询一般不能主动几乎不能主与被考核部动询问、协助问、协助其他询问、协助其他动询问、协助门没有交主动性 其他部门的工部门的工作需部门的工作需其他部门的往，不好评作需要 要 要 工作需要 价 经常能及时响有时能及时响平常很难及时经常故意怠同上 应其它部门/应其它部门/人响应其它部门/慢其它部门/响应时间 人员提出的合员提出的合理人员提出的合人员提出的理工作协助要工作协助要求 理工作协助要合理工作协求 求 助要求 能急人所急，一般能急人所很少能急人所几乎不能急同上 想人所想，尽急，想人所想，急,想人所想，人所急,想人解决问题快协助他人处尽快协助他人尽快协助他人所想，尽快协时效性 理事宜、解决处理事宜、解处理事宜、解决助他人处理问题 决问题 问题 事宜、解决问题 经常能及时反一般能及时反馈很少能及时反几乎不能及同上 信息反馈馈协助工作完协助工作完成情馈协助工作完时反馈协助及时性 成情况 况 成情况 工作完成情况 对协助工作结对协助工作结对协助工作结对协助工作同上 服务质量 果非常满意 果比较满意 果不太满意 结果很不满意

第7页

★ 您的评价打分将会直接影响被考核部门员工的奖金收入，请认真、客观、公正的评价打分。

附件二：月度部门绩效改进计划书

部门绩效改进计划书 部门名称 直接上级 部门职责要点： 1、___________________________________________________________ 2、___________________________________________________________ 3、___________________________________________________________ 4、___________________________________________________________ 所需核心素质： 1、___________________________________________________________ 2、___________________________________________________________ 3、___________________________________________________________ 4、___________________________________________________________ 欠缺: 1、___________________________________________________________ 2、___________________________________________________________ 3、___________________________________________________________ 4、___________________________________________________________ 改进措施 实施部门 日期 成果 第8页

附件三:部门考核流程图

分管领导 企管信息部 被考核部门 附件四：考核申诉流程及表格 （一)部门申斥流程图 总经理办公会 （二）部门考核申斥表 审定 启动考核 企管信息部 被考核部门 填写部门月度 任务绩效考核书 异议未得到妥善处理 否 部门考核申诉表 申诉部门 申诉事项 审批后的月度任务绩效考核书 审批后的月度任务绩效考核书 调查情况 提交申述书 申诉事由 考核GS、TI 考核KPI 及周边绩效 是否受理 是 否 执行月度任务接受原因解释 绩效考核书 否 汇总考核结果 接待人 裁决 申诉日期 是 能否协调 不接受 申诉流程 接受 附件五:月度考核表单 考核结果 表b—1 部门月度任务绩效考核表 考核期间： 年 月至 年 月 月度部门绩效改协调解决 进计划书 被考核部门 序号 1 2 3 4 5

实际完成 考核得分Ai 加权得分 Ci=Ai ai% 第9页

业绩指标 权重ai％ 业绩目标 （KPI和GS） KPI-1 KPI—2 KPI-3 KPI-4 KPI—5 6 7 8 9 10 GS—1 GS—2 GS-3 TI－1 TI－2 加权总分 C=∑(Ai ai％) 备注 考核 被考核部门签字： 年 月 日 期初 考核 分管领导签字： 年 月 日 分管领导签字: 年 月 日 期末 企管信息部签字: 年 月 日 说明 具体业绩指标及评分标准见《烟台啤酒朝日有限公司部门任务绩效指标库》。 ★ 您的评价打分将会直接影响被考核部门员工的奖金收入，请认真、客观、公正的评价打分。

表 b-2 一级部门周边绩效考核表

考核期间: 年 月至 年 月

考核人姓名 序号 1 2 3 4 5 部门 市场部 渠道拓展部 销售管理部 营销服务部 生产部 指标 主动性 部门 职务 响应解决问题信息反馈服务 合计（评分的算时间 时效性 及时性 质量 术平均值）) 第10页

6 7 8 9 10 11 12 13 技术中心 人力资源部 企管信息部 综合办公室 政工部 财务部 一厂 二厂 备注 签字 考核人 年 月

日 说周边绩效考核的评分标准见《周边绩效考核指标评定表》。 明 ★ 您的评价打分将会直接影响被考核部门员工的奖金收入，请认真、客观、公

正的评价打分.

表b—3 二级部门周边绩效考核表

考核期间： 年 月至 年 月

考核人姓名 序号 1 2 3 4 5 部门 制麦车间 酿造车间 包装车间 机动车间 仓储科 指主动 标 性 部门 响应时间 解决问题时效性 信息反馈及时性 职务 服务合计（评分的质量 算术平均值）） 第11页

6 7 8 9 10 11 12 13 备注 签字 设备科 生产技术科 行政办公室 总务科 考核人 年 月 日 说周边绩效考核的评分标准见《周边绩效考核指标评定表》。 明 ★ 您的评价打分将会直接影响被考核部门员工的奖金收入，请认真、客观、公正的评价打分。

表b-4一级部门周边绩效考核统计表

考核期间： 年 月 至 年 月

考核部门 市渠被考核部门 场道部 拓展部 市场部 渠道拓展部 销售管理部 营销服务部 生产部 技术中心

销售管理部 － 营生技销产术服部 中务心 部 － － － 人力资源部 企管信息部 综政财一二合计 合工务厂 厂 （各考核部门对办部 部 被考核部门评分公的算术平均值） 室 第12页

－ － 人力资源部 企管信息部 综合办公室 政工部 财务部 一厂 二厂 － － － － － — — 说明:此表由企管信息部填写 表 b—5 二级部门周边绩效考核统计表

考核期间： 年 月 至 年 月

考核部门 制被考核部门 麦车间 制麦车间 酿造车间 包装车间 机动车间 仓储科 设备科 － 酿造车间 － 包装车间 － 机动车间 － 仓储科 设备科 生产技术科 行政办公室 总务科 合计 （各考核部门对被考核部门评分的算术平均值） － － 第13页

生产技术科 行政办公室 总务科 － － － 备注： 说明:此表由考核岗填写 表b-6 一级部门月度考核统计表

考核期间： 年 月 至 年 月

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

部门名称 市场部 任务绩效A（80%） 周边绩效B（20%） 部门月度综合得分 C=A×80%+B×20％ 备注 渠道拓展部 销售管理部 营销服务部 生产部 技术中心 人力资源部 企管信息部 综合办公室 政工部 财务部 一厂 第14页

13 14 二厂 审核： 统计： 说明：此表由企管信息部填写 表b-7 二级部门月度考核统计表

考核期间： 年 月 至 年 月

序第一 任务绩效周边绩效部门月度综合得分 部门名称 号 负责人 A（80％） B（20%） C=A×80%+B×20% 1 2 3 4 5 6 制麦车间 酿造车间 包装车间 机动车间 仓储科 设备科 备注 7 生产技术科 8 行政办公室 9 10 11 12 13 14

总务科 第15页

核准: 审核： 统计： 说明：此表由考核员填写

第16页