风险和机遇清单

6.1-TR01 序号 1 风险类型 风险 国家宏观经济以及国家产业变动对企业经营产生不利影响； 缺乏与外部建立良好关系的意识； 控制措施 建立与沟通机制，对新及时进行了解； 建立沟通程序，由专人负责发布信息； 与投资者、监管机构、媒体等沟通的合适确保信息传递的准确程度； 建立应急方案，明确应急机制和人员； 进行自然灾害的定期演习； 建立董事会议事规则及流程制度； 建立专业委员会议事流程及决策程序； 明确董事在董事会中的人数； 明确董事在重大事项中的报告频率； 决策层与管理层人员重叠数量； 控制决策层更换频率； 建立岗位职责和权限的相关制度； 在机构中分配的科学性、合理性及高效性； 控制关键管理者的更换频率； 建立责分级授权机制； 合理进行分级授； 机遇 的变动对企业带来新的业务增长点； 环境风险 2 环境风险 缺乏与外部建立良好关系的有效措施； 发布虚假、误导或不及时的信息； 缺乏危机公关的意识或公关方法、策略需要改进； 程度； 树立企业良好的公众形象； 3 自然环境风险 缺乏自然灾害的应对机制； 自然环境变化对企业生产运营产生不利影响； 董事会议事规则及流程制度不健全，无法得以有效执行； 专业委员会议事流程及决策程序不健全，无法得以有效执行； 缺乏董事或董事不； 企业决策由少数人或小团体决定； 组织机构设置不合理，责权利在部门及机构之间的分配不清晰； 增加公司应急能力，减少损失； 充分董事会决策能力； 获得公司发展的方向； 提升公司发展能力； 4 董事会运作风险 5 组织机构风险 企业组织结构复杂，影响运行效率； 频繁的组织变迁； 关键管理者更换频繁 权利集中，没有分级授权机制； 授权体系不合理 各级机构职责和权限明确；工作积极；效率提高。 6

责权风险 各级机构职责和权限明确；工作积极；效率提高。 风险和机遇清单

6.1-TR01 序号 风险类型 风险 控制措施 建立与企业经营实际匹配的战略目标； 建立战略决策程序的规范制度； 长期战略规划对战略目标的支持性及吻合性； 战略调整因素的科学性； 机遇 7 8 9 10 缺乏战略目标； 战略目标不切合实际； 战略制订及实施风 战略决策程序不科学； 险 缺乏长期战略规划目标的支撑，导致战略目标无法实现； 战略调整不科学； 投资决策程序不科学； 缺乏必要的财务信息用于度量运营活动或重要战略的投资决策及执行风 价值，投资评估不到位； 险 多元化投资与管控能力不匹配； 投资规模超过企业承受能力； 投资缺乏效益 长、短期投资与长、短融资的配置不合理； 资源分配风险 资源在各部门分配不合理； 资源浪费和资源不足的结构问题并存 缺乏业绩考核机制； 业绩考核导向与企业战略目标不匹配； 业绩激励约束风险 业绩考核设置在部门间不平衡； 激励与约束不匹配； 业绩考核机制没有得到有效执行； 内部沟通风险 缺乏内部沟通的良好意识； 缺乏上下沟通的正常通道 缺乏与投资者有效沟通的意识； 缺乏与投资者良性互动的有效途径； 缺乏维护投资者利益的意识和有效制度； 获得公司发展的战略方向；提升企业的发展； 建立科学的投资决策程序； 控制长期投资占总投资的比率； 提供合理的决策方向；赢得更控制投资收益率是否高于资金成本； 大的投资方向；提利润。 统计成功项目与失败项目的比率； 定期进行公司资本与行业平均值的比较； 对前五年内投资情况进行统计，及时进行调整改进； 减少资源浪费，节约资源； 建立业绩激励机制； 定期进行考核； 提升业绩； 11 12

与投资者关系风险 建立内部沟通程序，明确沟通方法和内容； 增强沟通能力，增加团队精神。 建立员工反馈机制，及时处理反馈意见。 建立与投资者沟通程序，明确沟通方法和内容； 获得投资者信任，增加投资。 建立投资者反馈机制，及时处理反馈意见。 风险和机遇清单

6.1-TR01 序号 风险类型 风险 新的强有力的竞争对手出现； 主要竞争对手市场占有率上升； 市场供给过剩； 产品替代品出现； 市场注入壁垒； 不正当竞争对市场之秩序的影响。 顾客观念和需求变化； 突出的顾客个性化需求对现有模式提出挑战； 缺乏战略联盟供应商； 缺乏维护战略联盟关系的意识和措施； 缺乏对供应商信誉评价机制； 材料采购未经严格的招投标程序； 缺乏物料经济批量管理； 物料供给市场不稳定； 物料周转缓慢； 物料损失严重； 物料浪费严重 没有充分利用有效生产能力； 没有及时满足顾客的需求； 缺乏产品质量监督意识和措施； 产品质量低下； 产品使用给顾客带来危害； 控制措施 定期对竞争对手的数量、占有率、产品等情况进行统计和分析； 定期分析替代品市场占有率； 分析不正当竞争现象； 每月分析顾客的需求和建议； 及时改进和调整产品结构。 建立供应商评价和再评价准则； 及时对供应商进行评价和业绩评价； 建立采购控制程序； 建立仓库管理制度，明确物料的管理要求。 按合同要求合理分配生产能力，确保顾客要求。 制订质量监督管理制度；定期和不定期对产品质量进行检查，及时进行整改。 对所有应聘人员的年龄、背景及身份信息进行详细了解与核实，确保被录用人员提供的个人资料真实可靠； 对不能满足招聘条件的坚决不能录用，杜绝因熟人介绍即放宽招聘条件为企业带来的潜在法律风险。 机遇 13 市场竞争风险 增加市场占有率，提升产品质量和档次。 14 顾客需求及其趋 势风险 增强顾客满意； 提高市场占有率。 合理选择优质供应商；保证供应能力； 15 供应商风险 16 物料管理风险 提升物料的及时性；减少浪费。 17 18 生产能力风险 产品质量风险 获得顾客信任。 提高产品质量，获得顾客满意。 19 未严格按照招聘程序及招聘要求，对录用者的年龄、背人才招聘和管理风 景及身份信息疏于核查，因此而为企业带来的法律风险险 及安全隐患。 获得企业发展的有用人才； 确保公司资源储备；

风险和机遇清单

6.1-TR01 序号 风险类型 风险 控制措施 1、新工入职前的企业介绍、规章制度、公司福利、安全生产等内容的详细解读，机遇 培训过程流于形式，员工无法获取真实的理论与实操知20 培训风险 识，使企业内部的人力资源需求无法得到满足。 使员工在入职前就充分了解公司现况及掌握并获取相关上岗知识与信息； 2、各部门年度培训计划内容的督促落实； 3、“四新”员工岗前的培训监督。 制订法律法规和其他要求的识别和更新提高培训有效性； 增加培训人员能力。 及时依据和法律法规获得新的发展机遇； 开拓新的市场； 增加企业经营业绩； 发生重大政治事件，对企业经营产生重大影响； 程序； 21 政治法律环境风险 与企业相关的新法律的产生，旧法律的废除，对企业产及时更新法律法规； 生重大影响； 对员工进行新法律法规的培训； 税收变动，企业利润收到重大影响； 由财务部门及时与税务部门进行沟通； 22 税务风险 未全面、正确领会税收； 及时掌握税务； 账面税率明显小于法定税率 建立担保抵押管理制度； 23 抵押担保风险 违规担保抵押，例如担保抵押； 建立管理制度的检查机制；

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