2015年下半年福建省基金从业资格：投资组合管理考试试题

理考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.股票具有的特征有__。A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性

2.基金托管人是（）权益的代表。A．基金管理人 B．基金公司

C．基金份额持有人 D．证券公司

3.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念

4.首家在地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货公司B．中银集团C．格林期货公司D．南华期货公司

5. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性

6. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。A．人员推销 B．广告促销

C．内部公告 D．营业推广

7. 备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国

8. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B．信息披露文件不符合中国相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露9. 基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告

10. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构11. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值

D．份额累计净值

12. 股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

13. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成

立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45

14. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费

15. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则

16. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095B．9 950C．10 945D．10 995

17. 我国目前只能由__担任基金管理人。A．商业银行 B．基金管理公司

C．基金注册登记机构 D．证券公司

18. 下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

19. 根据中国的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额

C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额

20. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价

21. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金

D．券商集合计划

22. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。

A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观

C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力

D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好

23. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)24. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素B．人口因素

C．投资者心理因素D．投资者行为因素

25. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则

26.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

27.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构

28.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则 B．实质管理原则C．成本控制原则 D．质量控制原则

29.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书C．基金托管协议

D．基金年度审计报告

30. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

31. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50%B．60%C．70%D．80%

32. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》

D．《证券投资基金销售基础知识》

33. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天

34. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

35. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24

36. 企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买债券

37. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60%B．70%C．80%D．90%

38. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错

39. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金40. 以下属于货币证券的有__。A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票

41. 下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费

42. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务

C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式

43. 配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化

C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权

D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本

44. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__A．100；100 B．1000；500

C．500；100 D．500；1000

45. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

46. 和直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票 B．债券

C．开放式基金 D．封闭式基金

47. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

48. 承购包销和__等方式。A．私募发行 B．招标发行 C．私下发行 D．网上发行

49. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制

D．董事的检查、监督、控制和指导

50. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权