中国寰球工程公司安全生产考核标准(二)

中国寰球工程公司安全生产考核标准（二）

（2009年）

受考核项目名称：

考核人： 考核时间：

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序号 类别 考核内容 1、落实各级安全生产第一责任人的职责 标准分 考核方法及扣分标准 查文件和资料。 项目各级人员安全职责不符合有关规定，发现一例扣3分，无安全职责扣5分。 项目各级人员未认真履行安全职责，发现一人次扣5分。 各级人员未签订安全生产责任书，发现一人次扣2分。 自评分 考核分 10 1 领导和承诺 2、实行各级行政领导干部安全生产述职制度 3、领导干部带头开展安全经验分享 10 查记录和资料。 项目管理人员未按职责研究解决业务范围内的安全生产问 题，发现一例扣5分。 项目经理未按规定进行安全生产述职，发现一人次扣5分。 查记录和资料。 项目经理、施工经理、HSE经理在主持的有关会议、培训班前未开展安全经验分享，发现一起扣5分。 查文件和现场。 项目未制定安全文化建设工作计划，扣8分。 未按要求开展安全文化建设，发现一个单位扣5分。 查文件和现场。 项目未宣传公司HSE方针扣3分。 员工不了解安全工作方针，发现一人次扣2分。 查文件和资料。 项目未按要求组织开展隐患排查、评估，扣5分。 隐患治理前和治理中未制定与实施有效监控管理措施，发现一例扣10分。 未在HSE信息系统内及时录入隐患信息与整治情况的，扣5分。 查台帐。 未按规定建立重大危险源台帐和档案或未对重大危险源进行评价，发现一例扣5分。 10 4、企业安全文化建设 10 2 健康、安全与环境方针 确定安全生产工作方针 10 3 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 1、隐患排查与评估 25 2、重大危险源管理 15 2

序号 类别 考核内容 标准分 考核方法及扣分标准 自评分 考核分 3、工作安全分析与在役设备设施安全评价 30 未对重大危险源进行分级监控管理，扣10分。 未及时把重大危险源信息录入HSE信息系统的，扣5分。 查文件资料和现场。 未按照要求在非常规、临时作业前开展作业安全分析，发现一起扣10分；员工未参与作业安全分析，发现一起扣5分。 未按规定组织危害因素辨识、风险评价，未采取风险控制 措施，发现一例扣10分。 未按要求对评价发现隐患进行有效整改，发现一例扣10分。 未在HSE信息系统录入当年危害因素辨识、风险评价和风险控制信息或在役设备设施安全评价信息的，扣5分。 查文件和资料。 无在用、有效的安全生产法律法规清单扣5分，清单中缺一项法律法规扣2分。 无可获取的法律法规文本，缺一项扣2分。 查文件和资料。 1、国家安全生产法律法规收集与贯彻 10 2、安全生产相关标准4 法律、法规及其他要求 3、上级部门规章制度等收集与贯彻 规范收集与贯彻 10 无在用、有效的安全生产标准规范清单扣5分，清单中缺一项标准规范扣2分。 无可获取的标准规范文本，缺一项扣2分。 查文件和资料。 10 无在用上级部门有关规章制度清单扣5分，清单中每缺一项规章制度扣2分。 无可获取的规章制度文本，缺一项扣2分。 查文件和资料。 4、规章制度制修订 10 未及时对项目有关安全生产管理文件进行升版，发现一项扣5分。 3

序号 类别 考核内容 5、操作规程制修订 标准分 查文件和资料。 10 考核方法及扣分标准 未按要求对项目有关操作规程进行制修订，发现一项扣5分。 查文件和资料。 未制定项目安全生产工作目标，扣5分。 未将项目安全生产工作目标分解到相关人员和分包商扣5分，漏一个人员或单位扣2分。 未在HSE信息系统内录入项目安全生产工作目标或未作目标分解的，扣5分。 查文件和资料。 未定期对相关人员和分包商安全生产工作目标完成情况进行考核扣5分，漏一个人员或单位扣2分。 查文件和资料。 未按要求制定项目HSE计划，扣10分。 未按要求落实项目HSE计划，扣10分。。 查文件和资料、现场提问。 未制定贯彻落实方案，扣5分。 现场提问1人次回答不全，扣2分。 查文件和资料。 未制定集团公司、寰球公司有关会议贯彻落实方案，扣5分。 未将集团公司、寰球公司有关会议精神贯彻落实方案确定的任务分解到相关责任人，扣5分。 查文件和资料、现场提问。 未开展宣传教育、培训、考核或未按规定处罚的，发现一项扣5分。 现场提问1人次回答不全，扣2分。 查文件、会议纪要、工作分工和备案管理情况。 4

自评分 考核分 1、目标制定与分解 5 目标和指标 10 2、目标考核 10 1、项目HSE计划 2、《HSE管理原则》贯彻落实 健康、安全与环境 3、集团公司、寰球公司有关会议精神贯彻管理方案 落实方案 15 10 6 5 4、《反违章禁令》贯彻落实 5、应急预案制修订

15 5 序号 类别 考核内容 标准分 考核方法及扣分标准 自评分 考核分 1、安全管理机构 20 7 组织结构和职责 2、安全职责及落实情况考核 30 未按照集团公司、寰球公司突发事件应急预案制修订工作指导意见落实和组织项目应急预案制修订工作的，扣5分。 查文件和资料。 项目未配备专职安全人员或安全人员设置不符合要求扣5 分。 分包商未设置专门安全机构或人员，扣10分；基层队（车间）未配备专兼职安全人员员，扣5分。 查资料和制度，现场抽查。 项目部无安全责任制或安全责任不明确，扣10分。 未建立员工“一职一责制”或“一岗一责制”，发现一例扣 5分，对本职（岗）安全职责不清楚的扣5分。 未按规定组织开展责任制落实情况检查和考核，扣10分。 查项目年度预算或立项计划。 未编制安全技术措施计划的项目，扣10分。 未列支安全技术措施费用或费用提取不足的项目，扣10分。 查文件和资料。 未按规定制定培训计划，扣10分。 培训计划项目未落实，发现一项扣10分。 未在HSE信息系统内录入本年培训计划的，扣5分。 9 资源 安全技术措施费 20 10 培训、意识和能力 1、培训计划 10 5

序号 类别 考核内容 标准分 考核方法及扣分标准 查资料。 未按规定对进入现场的员工进行入场安全教育，发现一人次扣5分； 未按规定组织特种作业人员参加取证或复审培训，发现一人次扣5分。 未按规定组织项目部各级人员的安全培训，扣5分。 未按规定建立员工培训台帐或培训档案，扣5分。 未在HSE信息系统内录入员工安全培训相关内容的，扣5分。 查资料。 项目部有关领导未按规定参加安全培训，发现一人次扣10分。 项目安全监督管理人员未按规定参加安全培训，扣10分。 查资料。 未制定安全宣传活动计划，扣10分。 未按集团公司、寰球公司要求组织开展“安全生产月”、“安全生产警示日”等安全活动，发现一次扣10分。 未按年度安全宣传活动计划组织宣传活动扣10分。 未对各项安全宣传活动开展情况进行检查和总结，发现一次扣5分。 查会议纪要和记录。 未定期召开安全例会，缺一次扣10分。 会议记录不符合要求，发现一次扣5分。 查文件和资料。 对上级文件和会议未提出贯彻要求，发现一例扣5分；贯彻落实不认真，发现一例扣5分。 自评分 考核分 2、员工安全培训 10 3、干部安全培训 10 4、安全宣传活动 20 1、安全工作会议 11 协商和沟通 2、贯彻上级文件 10 10 6

序号 类别 考核内容 3、HSE信息系统 标准分 10 考核方法及扣分标准 1、HSE管理体系文件 12 文件 2、制、转发文件 10 10 查系统和资料。 未按照要求使用HSE信息系统，发现一处扣10分；HSE 信息系统信息数据录入不及时、不完整、不真实，发现一起扣5分。 查文件和资料。 项目未建立和发布HSE管理体系文件扣10分，体系文件不 全扣5分。 查文件和资料。 制、转发上级文件和要求不及时，发现一次扣5分；不按 要求转发，发现一次扣10分。 未及时将集团公司新发布的作业许可管理规范等15项管理标准下发给相关单位或个人，扣10分。 查文件和记录。 接收文件未记录并存档，发现一例扣5分；文件发放未登记，发现一例扣5分。 作废文件未及时回收处置，发现一例扣5分。 查记录。 自评分 考核分 1、文件发放（回收） 13 文件和资料控制 2、文件执行情况落实 10 10 未及时检查或调查了解下发文件的执行情况，发现一例扣10分。 查资料和档案。 无安全设备设施台帐的，扣10分；台帐不规范完整的，扣5分。 未按规定填写设备设施运行记录的，每发现一例扣5分。 未在HSE信息系统内及时更新设备设施台帐或未及时更新设备设施运行记录的，扣5分。 查资料和现场。 现场设备设施不完整或存在安全缺陷，发现一台次扣10分。 7

1、设备设施登记建档 14 设施完整性 10 2、设备设施维护检验 20

序号 类别 考核内容 标准分 台次扣10分。 考核方法及扣分标准 未按规定对特种设备（包括安全附件）进行检验，发现一未对应急设备设施（包括个人防护用具、消防器材等）进行定期检查维护，发现一例扣10分。 未在HSE信息系统内及时录入特种设备检验信息或未及时录入应急设备设施检查维护信息的，扣5分。 查资料。 自评分 考核分 1、资质管理 15 未按规定对承包方或供方资质进行审查，发现一例扣10分。 未在HSE信息系统内及时更新承包方或供应商的资质信息，扣5分。 查合同书。 未与项目部聘用员工签订安全生产合同，发现一例扣5分。 未与承包（租赁）方或供应方签订安全生产合同，发现一例扣5分； 查资料和记录。 未对承包方和（或）供应方安全生产工作进行统一管理，扣10分，管理有缺陷扣5分。 未对承包方和（或）供应方安全生产情况进行检查，扣10分，承包方隐患治理不及时扣5分。 未对承包方（或）供应方员工安全培训，扣10分。 查需求信息资料。 项目未记录和收集顾客安全需求，发现一例扣10分。 查产品信息资料。 项目使用的危险化学品、民爆器材等产品未按规定提供相关安全信息，发现一例扣10分；提供的产品安全信息不符合规定要求的扣5分。 15 承包方和（或）供应方 2、安全生产合同管理 20 3、承包方和（或）供应方监督 20 1、识别顾客需求 16 顾客和产品 2、提供产品相关安全信息 10 10 8

序号 类别 考核内容 1、建立联系 标准分 10 17 社区和公共关系 2、履行告知义务 10 自评分 考核分 查文件和记录。 未与社区、相关方或地方政府有关部门建立有效联系方式， 发现一例扣10分。 查文件和记录。 未及时向社区、相关方通报作业现场可能产生的危害因素和预防措施，发现一例扣10分。 查资料。 项目未按规定实施 “两书一表”，扣10分。 项目未按规定制订HSE作业计划书，发现一例扣5分；未制订现场检查表扣5分。 未对HSE“两书一表”进行持续改进，扣10分。 查资料和现场。 未按规定开展岗位指导卡试点扣10分，岗位指导卡内容不符合规定要求，发现一例扣5分。 岗位员工不掌握指导卡内容，发现一人次扣5分。 查基层安全活动记录和资料。 未按规定开展基层安全活动，发现一例扣10分。 未按规定进行班前班后讲话，发现一例扣5分； 基层安全活动无记录或记录不全，发现一例扣5分。 查文件、记录和现场。 未制定违章处罚办法、反违章禁令，缺一项扣5分。 未建立反违章通报和三违积分台帐，缺一项扣5分。 未开展全员辨识“三违”行为活动，扣10分。 现场检查发现一人次违章，扣5分。 考核方法及扣分标准 1、HSE “两书一表”运行 20 2、岗位指导卡实施 18 运行控制 3、基层安全活动 10 20 4、反“三违” 35 9

序号 类别 考核内容 标准分 考核方法及扣分标准 查现场。 未按规定开展安全标准化活动，扣10分。 作业场所布置不符合标准规范要求，发现一处扣5分；未按规定设置安全标识，发现一处扣5分。 作业场所不符合安全生产条件，发现一处扣10分。 查文件和作业票证。 未识别关键作业和制定许可程序，发现一例扣5分。 未执行关键作业许可或无作业许可票证，扣10分。 查资料和现场。 未按要求开展安全监督检查工作，发现一次扣10分。 查文件和现场。 关键生产装置、要害生产部位未建立消防制度扣10分，没有进行灭火救援技能培训和演练扣5分。 关键生产装置、要害生产部位和公众聚集场所等重点防火单位的消防设施、消防通道等不符合规定，发现一处扣5分。 新改扩建项目未执行消防设施“三同时”制度，发现一项扣10 分。 自评分 考核分 5、作业现场管理 30 6、作业许可 30 7、现场安全监督 20 8、消防安全管理 20 10

序号 类别 考核内容 标准分 查文件和现场。 考核方法及扣分标准 关键车辆未全面实施内部准驾证制度扣10分，部分实施扣5分。 抽查发现无证驾车、超速驾车、酒后驾车、不系安全带、疲劳驾车等严重违章行为1人次扣5分。 未实行车辆定期检查制度，扣10分；未实行节假日“三交一封”制度，扣10分；未严格执行长途车审批制度发现一例扣5分。 查文件和资料。 自评分 考核分 9、交通安全管理 20 1、变更的提出 19 变更管理 2、变更的实施 10 未对设计、施工、采购等变化及时提出变更申请的，发现一例扣5分。 查文件和资料。 10 对认可的变化及实施未形成文件，发现一例扣5分。 实施的变更信息未及时通知相关方，扣5分。 查应急管理制度、查记录 未按照国家及集团公司、寰球公司的文件要求制订应急管理制度扣10分。 没有及时修订应急管理制度，或应急管理制度操作性不强、20 应急管理体系 1、应急制度建设 10 覆盖不全面，甚至出现与相关的制度交叉、抵触等情况，发现一项扣5分。 发生突发安全环保事件后，不按规定及时报警或传递事件信息，发现一项扣5分。 突发安全环保事件后，没有总结应急经验和教训，没有对 11

序号 类别 考核内容 标准分 考核方法及扣分标准 应急管理工作进行回顾和总结，发现一项扣5分。 查应急组织机构、提问或听介绍 自评分 考核分 2、应急组织管理 10 未明确应急管理组织机构，或应急组织机构不健全扣10分。 组织机构职责不明确，管理人员不到位，扣5分。 查记录、应急预案，提问或听介绍 未按规定制修订应急预案扣10分。 预案内容缺乏针对性、不具操作性、应急失去参考性，扣10分。 没有对应急突发事件进行风险分析，没有评估和改进组织的应急能力，应急预案中的组织机构、人员、应急物资、救援队伍、联系方式等不落实或缺项，发现一处扣5分。 未按规定向上级和地方政府备案，扣5分。 查资料或现场检查 未按规定明确应急专家、应急抢险队伍，扣10分。 应急物资和装备储备、存放、保管等不符合相应的标准、制度或预案的要求，发现一处扣2分。 应急预案中涉及到利用组织外部资源而没有关联协议保证的，发现一处扣10分。 员工对应急装备（如灭火器、呼吸器、逃生通道等）使用不熟悉，使用不当，发现一处扣2分。 查资料、情景模拟演练和现场提问 未开展应急宣传扣5分； 未开展应急预案培训扣5分； 员工不掌握有关应急知识，不具备本岗位的应急处置能力， 发现一人扣5分。 没有制订年度应急演练计划，未按规定开展应急预案演练，扣10分。 3、应急预案体系 10 4、应急资源配置 10 5、应急培训与演练 10 12

序号 类别 考核内容 标准分 考核方法及扣分标准 应急预案演练不按照应急预案的程序进行，演练后不评估总结并及时完善预案，发现一项扣5分。 在安全生产月活动中没有按照国家及集团公司要求进行应急演练扣5分； 未在HSE信息系统及时更新应急演练记录，统计登录信息不准确、不齐全，发现一项扣5分。 自评分 考核分 1、安全检查 21 绩效测量和监视 2、专项整治 1、检查发现问题的整改 2、审核出现的不符合关闭 20 查检查记录。 未按规定开展安全生产检查，发现一次扣10分。 未对检查结果进行记录，发现一次扣5分。 未在HSE信息系统内及时录入安全检查信息的，扣10分。 查检查记录。 未按规定开展项目隐患或违章等专项整治活动，扣10分。 查记录和现场。 对检查发现问题未组织整改，发现一项扣10分；整改不符合标准规定，发现一项扣5分。 查记录和资料。 对审核中发现的不符合未组织关闭，发现一项扣10分；关闭整改不符合标准规定，发现一项扣5分。 查快报和资料。 快报与报表不对应，发现一起扣10分。 迟报、漏报、瞒报事故，发现一起扣10分。 事件不报发现一起扣5分。 未在HSE信息系统内及时录入所有事故快报或事件信息的，扣5分。 查档案和资料。 未按规定建立事故管理档案扣10分，事故档案不全或不完 20 不符合、纠正和预22 防措施 15 15 事故、事件报告、23 调查和处理 1、上报事故 10 2、事故调查 10 13

序号 类别 考核内容 标准分 考核方法及扣分标准 整，发现一例扣5分。 较大及以上事故无调查报告，发现一起扣10分。 未在HSE信息系统内完整录入事故记录的，扣5分。 查文件。 事故责任人未处理，发现一例扣10分。 事故相关人员处理不符合规定，发现一例扣10分。 事故相关人员处理未按规定向公司备案，发现一例扣10分。 查报表。 未按规定上报事故月报表，缺少一个月扣10分。 报表不全或填报不符合要求，发现一例扣5分。 未按要求在HSE信息系统内提交事故进度的，或未按要求录入事故信息而影响系统统计的，扣5分。 查记录和资料。 未建立记录、台帐清单与样本，扣5分；记录、台帐清单与样本不全，扣5分。 查记录和资料。 记录与台帐填写不符合规定，发现一例扣5分；保存不符合规定，发现一例扣5分。 未按要求用HSE信息系统按时填报相关报表台帐的，扣5分。 查内审计划和记录。 项目未定期组织HSE管理体系内审，扣5分。 内审记录清单及填写内容不符合标准规定，发现一例扣5分。 查内审报告和记录。 内审未形成正式报告扣10分，内审报告不符合标准规定的扣5分。 内审发现不符合未及时关闭，每项扣5分。 自评分 考核分 3、事故处理 10 4、事故统计 10 1、记录、台帐清单与样本 24 记录和记录管理 2、记录填写与保存 5 10 1、内审的组织 25 审核 2、内审结论与落实 10 10 14

序号 26 类别 管理评审 考核内容 管理评审结论落实 标准分 10 考核方法及扣分标准 管理评审提出的问题涉及到项目的未制定和落实整改措施，发现一项扣5分。 自评分 考核分 考核得分

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