示 例 责任方
O
C
范围定义
X XA XB
XR XU
XRE 业主、业主代表或业主指定的第三方 承包商
实施 批准文件
提供基础或初步数据 ( 注：合同及合同附件已包含的设计基础、工 程规定、基础设计等不在此表中以此字母注明 )
审查文件
更新完善文件( 注：对合同及合同附件已包含的，如设计基础、工 程规定、基础设计等文件的优化完善均须报业主批准， 未在此表中以此字母注明)
文件发表
第 1 页 共 页
1 编号 1.1 1.2
项目管理和控制 内容
编制并更新项目执行计划 工作指导和协调程序 项目执行计划
责任方
O XAX
C
XA
X X
编制工作指导，概述业主和承包商关系并建立所有程序（包括各专 业之间的界面管理） 进度
编制并更新设计、采购和施工进度计划 编制并更新详细进度计划分项
XA
1.3
XA X
按专业或工作性质
XA
X X
按交工/ 预投料的工艺系统
XA
1.4
文件清单
编制并更新下列清单：
规范清单 图纸清单 请购单 采购订单
供货商文件清单（包括催交资料）
进度及状态报告
XR
X X X X X
XR
XR
XR
XR
1.5
编制周和月报告
X
XR
- 包括全部文件的交付进度计划、当前状态、预期日期等的文件状态报告
- 采购状态报告
- 设备材料交货状态报告
- 施工进度状态报告，包括人力状态报告 - 进度偏差报告，包括原因分析及纠正措施等
第 2 页 共 页
- 库房材料状态报告
1.6
数据手册
从供货商文件中提供机械数据手册 质量保证
质量计划
质量计划的实施
项目质量管理体系审核 不合格项报告/ 通知 不合格项纪录
纠正和预防措施
XR
X
1.7
XA
X
X
X
X
XR/X
X
XR
X
XR X
第 3 页 共 页
2 工艺 责任方
编号 2.1
内容
工艺设计
建立详细设计的基础和标准，包括： 危险材料和相关安全制度 进/ 出物流条件
公用工程、界区特性和条件 工艺及控制说明 生产安全及联锁说明
O
C
XA
X
2.2
工艺流程图
XA
设备清单
编制所有设备的设备清单，包括下列资料（按照适用性）： 设备编号/ 名称/PFD相互对应
和工艺介质接触部分的施工材料（注：管程和壳程 如适用） 设计温度/ 压力
X
2.3
XR
X
处理能力（流量或静体积）
热负荷（如适用）
表面积（如适用）
直径/ 直桶段的长度/ 高度
压（头）差
电机额定功率KW（估算值）
第 4 页 共 页
2.4
设备工艺数据表
编制下列设备数据表： 容器/ 塔器/ 料斗等 过滤器
换热器/ 空冷器 泵 储罐
其它（如：喷射器、排放管等） 成套设备 泄放和安全阀 爆破膜
工艺/ 仪表流程图 (P&ID’s)
A
2.5
完善单元工艺/ 仪表流程图（图上要显示所有设备管线阀门和仪 表），图中包含下列信息：
工艺管线要标明尺寸、压力等级、材质规格、管线编号和介质号 成套设备要标识
仪表符号、位号和联锁关系 下列特殊信息： .
要求满足下列全操作条件范围的所有管线和仪表：
1）启动试运 2）安全开车 b) 运行
3）工厂停车
下列设备关键标高和尺寸关系的要求： . 防寒要求
. 保温和/ 或伴热工艺要求 . 特殊工艺管线
. 特殊详图和注解（如：法兰间最小距离，无集液，污油自流等） 带设定压力的初步选型的安全泄放装置
XA X
第 5 页 共 页
2.6 分析化验 XR X
布置图 技术规格书 询价文件 技术评标
请购单
供货商文件要求
XR XR
X
X
X
XR XRE XR
X
X
X
2.7
化学品、填料
技术规格书 询价文件 技术评标 请购单
供货商文件要求
XR
X
X
XR XRE XR
X
X
X
2.8
管线清单
编制管线表，需要包括下列信息 : 管线号、长度、起止位置 管线材质、规格 物流介质
机械设计、操作和测试压力和温度
R
保温和伴热要求
蒸汽吹扫的其它设计条件
特殊工艺要求
面漆要求
测试要求
等级划分
蠕胀测点
位移指示器
第 6 页 共 页
阀门规格、型号
2.9
仪表数据表
编制下列仪表的数据表： 流量仪表 温度仪表
R
压力仪表
物位仪表
控制阀
在线分析仪
特殊监测系统（易燃易爆环境监测、火灾监测、闭路电视监测等）
报警和自动停车系统
2.10
排放物资料
提供所有排放物（废气、废液、废固（渣））特性、排放量并提出 环保方案
R
2.11
竣工文件
R
第 7 页 共 页
3
编号 3.1
容器和换热器等工艺设备
内容
设备材料请购单 编制：
技术规格书 询价文件 技术评标 请购单
供货商文件要求
责任方
O
C
XR X X
XR X
XRE X XR
X
3.2
工程设计 工程图 计算书
XR XR
X X
3.3
制造图纸 提供制造图纸
提供平台和梯子等制造图纸 提供计算书
X X X
第 8 页 共 页
4
编号 4.1
机械（包括旋转设备；包括驱动器、成套设备等
内容
设备请购
编制材料请购单，包括：
技术规格书
流程图/ 工程图/ 布置图（如有） 机械数据表（基于工艺数据） 轴承、润滑数据表
随机仪表包括PLC、仪表箱、柜等 备品备件清单、随机专用工具清单 询价文件 技术评标 采购申请单 供货商文件要求
( 备件－见 13.6)
） 责任方
O
C
XRE XR
X X X X
XR XR XRE
X X X X
4.2
制造图纸 提供制造图纸 性能曲线
X
XR
X
第 9 页 共 页
5
编号 5.1
土建、结构和建筑
内容
工程规定
包括但不限于下列内容： 现场准备 道路 排水系统
废水和消防水收集系统 界区内建筑风格和色彩 界区内结构方案选型原则 钢结构 混凝土工程 特殊涂料 建筑工程 现场修整 消防 建筑物 构筑物 防腐蚀 防爆
责任方
O C
XA X
5.2
现场和地质详勘 编制：
地形勘察报告 地质勘察报告
土壤试验和分析报告
座标系统和高程系统的引入
XB
5.3
现场准备 厂平方案
X
第 10 页 共 页
临时设施布置图
地基处理方案
桩基图
5.4 建筑物许可证
编制“建筑物许可文件”
编制政府审批文件
XR X
编制政府申请文件
X
XR X X
编制消防许可文件
编制施工许可文件
5.5
总图
建筑物、构筑物及道路布置图 道路施工图
XA X
绿化系统布置图
X
XR X
地上管网布置图
地下管网布置图
XR X
场地土方平衡图
XR X
地面排水图（雨水）
XR X
原料存储和运输
XR X
废渣存储和运输
XR X
XR X
5.6
建筑图/ 文件
编制：
建筑物申请计划和标高
XR X
建筑详图
XR X
装饰方案（如需要）及材料选型
XR X
装饰材料清单
X X
天花板图
门窗清单
X X
计算机房地板布置
第 11 页 共 页
配管布置 防腐蚀图 防火图 防爆
5.7
土建计算和图纸 编制：
地基处理计算 地基处理施工图 结构计算
结构布置图和详图 构筑物计算 构筑物施工图 加强计算
加强计划和详图
XR X
X X X
X X X X X X X X
5.8
钢结构计算和图纸 编制：
总体稳定性计算
带力矩和力的构件尺寸计算 接头详细计算 布置图 详图
带接头详图的加工图
X X X
XR
X X X
XR
X
5.9 竣工文件
第 12 页 共 页
6
编号 6.1
装置布置和配管
责任方
内容
O
C
工程规定
编制下列部分的工程规定：
装置布置 配管系统设计
配管材料，应力分析，保温、涂漆等等
XA
X X X
XA
XA
6.2
装置平面图 编制下列资料：
现场平面图 ( 显示所有工艺设施，建筑物和基础设计如道路厂区 等)
总图 ( 工艺装置、建筑物、结构等，显示主要装置和设备的大致 轮廓)
设备布置图（显示设备、成套设备、结构、平台、通道等，包括 标高）
XR
X
XR X
XR X
6.3
配管布置
编制下列部分的详细配管走向布置：
所有地上管线
所有地下压力管线，包括消防干线
XR
X X X
XR
6.4
管道轴侧图
编制单线图和材料表
6.5
一般配管项目
编制管线“一览表” 编制管线“接点表”
XR
X X
XA
第 13 页 共 页
6.6
工厂模型
制作详细的3维模型或其它形式的模型
X
承包商对建议的系统提出意见
X
XR
布置图/ 模型审查范围：30％，60％和90％
6.7
配管应力和支撑 编制：
应力和支撑的设计规定 管道支架规定 规定设计计算范围
配管系统详细管道支撑图
进行如下工作：
对需要的地方进行应力分析
按照当地要求检查支撑方案是否适当 管道系统的固定和走向
编制膨胀节、弹簧吊架和滑板的材料请购单，包括：
技术规格书 询价申请单 技术评标 采购申请单 供货商文件要求
6.8
配管材料
准备下列文件：
配管工况索引
X
XR
X X X X
XR
XR
XR
X
X
X
XR
X X
XR
XRE X
X
XR
X
XR
X X X X X
项目特殊配管材料规格
XR
面漆规范
XR
保温规范
XR
焊接规范
XR
特殊清洁规范
X
第 14 页 共 页
编制所有大宗配管散材和特殊管件的材料请购单，包括：
技术规格书和材料表 询价文件 技术评标 采购申请单 供货商文件要求 所有要求的计算
XR
X X
XR
X X
XR
X X
6.9 竣工文件归档 XR X
第 15 页 共 页
7
编号 7.1
仪表和控制系统 ( ICS )
内容
工程规定
编制项目专用工程规定
责任方
XAX
O C
7.2
DCS/SIS/ PLC 功能详细规范 编制详细规范，包括下列内容：
操作工界面和硬件体系 系统输入 / 输出地址和分配 工艺控制和显示约定
批处理、顺序控制和安全联锁描述
应用软件详细规范（包括国外系统界面，数据管理等） 工厂检验、组态和现场验收试验
XR
X X X X X X X
XR
XR
XR
XR
XR
7.3
仪表系统设计
仪表索引
工艺控制数据库
XR
X X X
工艺控制功能图
安全联锁和SIS系统逻辑图 软件组态、加载和键盘输入
7.4
仪表数据表
编制下列仪表的仪表数据表：
流量仪表
XR
X X
XR
XR
X X X X X X X X
温度仪表
XR
液 / 料位仪表压力仪表
调节阀（和开关阀）在线分析仪
特殊监测系统（易燃易爆环境监测、火灾监测、闭路电视监测
XR
XR
XR
XR
机械测量仪表（振动、位移、位置等）
XR
XR
第 16 页 共 页
等）
XR
X X
报警和自动停车系统
XR
数据表应包括用于编制采购 （包括材料） 和施工及详细设计和请购单的所有数据
XR
7.5
仪表接线系统 接线方框图
X
回路图
接头、插排和端子图 / 计划 电缆和接线清单 电缆规范和选择 典型电气接头
7.6
仪表总体图
控制/ 辅助室设备布置包括电信、消防设备统一布置 仪表位置布置
仪表端子盘布置（强电 / 弱点结合） 分析小屋布置 注:
接线盘布置图仅显示主要走向。二级走向图可覆盖全场。
7.7
安装详图
工艺连接 气动连接 气源连接 电气连接 伴热连接 仪表支撑详图
管子、管件等材料规范（工艺连接部分）
7.8
材料请购
编制材料请购单，包括下列内容：
计算书（流量仪表和调节阀）
XR
X X X
XR
X X
XR
X X X X
XR
XR
XR
XR
X X X X X X X
XR
XR
XR
XR
XR
XR
X
第 17 页 共 页
技术规范
XR
X X X
数据表
XR
询价请示单
技术评标
XR
X X X
采购申请单
XRE
供货商文件要求
以上文件用于下列系统：
控制系统
X
XR
盘柜 – 辅助室（现场）
X X X
盘柜 – 辅助室（控制室）
XR
所有仪表－就地
XR
备件 ( 见 13.6).
提供所有其它仪表材料 :
无仪表位号的材料
XR
X X
电缆
XR
7.9
竣工文件 XR X
第 18 页 共 页
8 编号
电气
内容
工程规定
责任方
8.1
编制项目专用工程规定
XA X
O C
8.2
危险区域等级划分
编制总体危险区域等级划分
基于工艺数据编制详细的危险区域等级划分
XA X
XA X
8.3
配电系统设计 提供进线电源数据 编制：
单线图（ one-line diagrams
）
X
用电设备清单
XA
X X X X
负荷计算书 / 负荷表
XR
变电站设备布置
XR
进行下列工作：
XR
短路和压降计算
继电器设定计算和选择性检查
XR
X X X
电缆选型计算
XR
XR
第 19 页 共 页
8.4
电力系统详图 编制下列文件
中压开关柜单线图（ one-line diagram
）
XR
X X X X X
低压开关柜 /MCC单线图（ one-line diagrams 交流和直流 UPS系统单线图 总体仪表分配盘单线图
每台工艺马达的马达控制原理接线图 母联自动切换原理接线图
变电站报警 / 状态 / 控制回路原理接线图 方框图 电缆连接图
开关柜 /MCC正视图
典型安装详图（动力、照明、防雷接地） 端子接线图
8.5
动力及控制电缆走向设计 编制：
主电缆槽盒 / 电缆沟走向设计
）
XR
XR
XR
XR
X
X X
XR
X
X
XR
X X
埋地电缆施工图
XR
X X X X
电缆槽盒走向布置图（强弱电联合布置）
XR
典型安装详图
XR
注：
XR
电缆槽盒布置图只限制主要走向，二级走向图显示详细情况
第 20 页 共 页
8.6
电缆表与接地设计 编制下列文件：
电缆清单（显示电缆编号、型号、尺寸、电压等级、长度和起止 点说明 ）
接地线计算及选择
接地布置图（显示主要接地网和所有设备 包括防雷） 典型安装详图
8.7
照明设计 编制：
X
X
XR
/ 结构 / 仪表接地接头，
X
X
照明系统布置图（显示灯具及方便插座大致固定位置、固定形式 / 回路/ 开关代码和安装方法） 照明 / 小型配电盘系统图 / 回路图 照明系统控制示意图 典型安装图 进行照度计算
8.8
伴热设计 编制：
数据表
热量损失计算
XR
X
X
X
X
XR
X
XR
X
XR
X
等角图（在管线等角图上手绘出伴热电缆线和接线盒） 回路连接图
伴热配电盘系统图 / 回路图 典型安装图 伴热电缆布置图
XR
X
XR
X
XR
X
XR
X
XR
X
第 21 页 共 页
8.9
电信
行政（含调度）电话系统、扩音对讲系统、火灾自动报警系统、安 防电视监控系统、门禁系统、计算机局域网：
布置图
方框图 / 系统图 / 接线图 典型安装图
材料请购
编制材料请购单，包括：
技术规格书 数据表 询价申请单 技术评标 采购申请
供货商文件要求
用于下列部分：
变压器 中压开关柜
低压开关柜 / MCC's
电机软启动器单元（ motor soft starter unit 交流、直流 UPS系统
备件 ( 见 13.6).
提供所有其它所需的电气材料 注:
电机包含在机械采购中
竣工文件
XR
X X X
XR
8.10
XR
X X X
XR
XR
X
X X
XR
XR
X
X
X
）
X
X
X
8.11
XR
X
第 22 页 共 页
9
编号 9.1
暖通空调
内容
工程规定
编制项目专用工程规定
责任方
XAX
O C
9.2
系统设计
准备下列文件：
物流表
布置图 ( 管道 ) 厂区房屋布置图 方框图 计算书 设备选择 主要设备清单 电气负荷清单 控制原理
X
X
X
X
X
X
X
X
XR
X
9.3
材料请购单
编制所有主要暖通空调设备的材料请购单，包括：
技术规范 数据表 询价申请单 技术评标 采购请示
供货商文件要求
XR XR
X X X X X X
XR XRE
9.4
竣工文件
XR X
第 23 页 共 页
10
编号 10.1
噪音控制
内容
工程规定
编制噪音控制设计的设计规范，包括内部和外部区域的噪音控制计 算、设计标准和规范。
责任方
O
C
XA
X
10.2
噪音报告文件
编制噪音报告文件，包括下列工作和交付物：
用经供货商确认的最终噪音数据和 / 或工厂测量的数据
XR X
X
10.3 现场测量和试验报告
第 24 页 共 页
11 编号 11.1
消防
内容
工程规定
编制下列工程规定：
消防 火灾监控
责任方
O C
XA
X X
XA
11.2
系统原理和审批 编制消防原理文件
从业主的保险公司和地方有关部门（消防队）得到审批
XR
X
11.3
计算
消防水系统
最大消防水需求量 初步水力学计算
XR
X X X
XR
XR
11.4
图纸
准备下列设计图纸:
消防平面图 – 本图上显示下列信息
:
XR
X
. 埋地消防主管线和消防栓
. 水喷淋系统
. 泡沫系统
. 火焰/ 烟气监测系统
. 防火设施
. 消防早期报警烟气探测器系统
消防平面图 -
显示主要管网走向
XR
X X
XR
便携式灭火器和安全设备位置包括型号和编号（注：设备布置图上显示安全淋浴和紧急逃生路线－参见 to 6.2 ）.
消防水系统管路仪表图
XR
X
第 25 页 共 页
11.5
材料请购
编制材料请购单，包括：
技术规范 数据表 询价申请单 技术评标 采购申请
供货商文件要求
备件 ( 见 13.6).
XR XR
X X X
XR X
XRE X XR XR
X X
11.6 竣工文件
12 编号
政府协调
内容
与工厂设计、施工安装和运行相关所有承包商文件和工作与第三方 政府机构协调
责任方
O XR
C
X
12.1
第 26 页 共 页
13
编号 13.1
采购
内容
采购计划 采购程序
包装和运输说明 清关程序
订单条款和条件 采购形式 检验程序 备件询价文件
责任方
O
C
XR XR XA X XR XR XR
X X X
X X X
13.2
供货商清单 编制供货商清单 选择投标商
XA XA
X X
13.3
询价书
发给投标供货商 催交和标书接收
XR
X X
13.4
供货商选择
标书分析和商务表格 商务谈判 最终推荐意见
X X
XA
X
13.5
采购订单
编制意向书和采购订单 按照正轨程序发出采购订单 签署订单
得到正式的供货商认可 索赔/ 变更谈判
决算后费用返还、罚款
XR
X X
X
X X
XR XR
X X
第 27 页 共 页
13.6
备件
编制下列部分的备品、备件清单 :
启动试运 两年操作 主要设备
采购下列用途的备品、备件 :
启动试运 两年操作 主要设备
XR XR XR
X X X
XR XR XA
X X X
13.7
供货商发票
对照采购订单条件检查供货商发票 向供货商支付发票金额
XA XA
X X X
13.8
制造商现场服务
现场设备调试，人员培训等
第 28 页 共 页
14 编号 14.1
催交催运
内容
制造进度 催交并接收:
供货商制造进度计划 采购状态报告 供货商分包订单 进度报告
责任方
O C
XR
X X X X
XR
XR
XR
14.2
催交 督促:
请求检验
处理问题并找出解决方案
发出:
重要情况报告 原材料状态报告
XR
X X
XR
XR
X X
XR
14.3
交付
督促供货商提供运单和装箱单
XR X
14.4
供货商文件 催交:
供货商文件及图纸清单
XR
X X X X X
供货商供确认的文件及图纸发出和重新发出
XR
供货商备品备件建议
XR
供货商安装、操作和维护说明书
XR
最终文件
XR
第 29 页 共 页
15
编号
检验 / 试验
责任方
内容
15.1
检验/ 试验
O C
编制详细的检验/ 试验计划
XR
X X
XA
根据情况举行检验/ 试验准备会
XR
审查供货商质量计划
XR
进行中间检验/ 试验
XR
X X X X X X
根据情况需要现场测试
XR
根据情况现场水力试验
XR
进行工厂最终检验/ 试验
XR
审查制造数据记录
XR
发放放行单
第 30 页 共 页
16
编号 16.1
分包
内容
分包计划 合同程序 分包形式
责任方
O
C
XR XR
X X
16.2
分包商名单 编制分包商名单
XA
X
16.3
分包合同询价
编制分包询价书（所有专业） 发出询价书 接收报价
X X X
16.4
分包商选择 技术评标 商务评标 商务谈判 最终推荐意见
XR XR XR XA
X X X X
16.5
分包合同 分包合同谈判
根据谈判协议进行最后更新
X X
16.6
分包合同管理 控制并管理分包商 签订分包合同 向分包商支付
X X X
第 31 页 共 页
17 编号 17.1 17.2 17.3
施工管理 内容
为施工提供施工管理
接收并管理到场设备和材料 对施工进行管理和监理
责任方 O
C
X
X
X
X
给各施工单位分配公用设施
X
17.4
X
17.5 17.6 17.7 17.8
提供管理储存设施
负责工作现场和办公区域安全（包括安全计划 / 安全规范） 提供起重研究图和工作计划 施工组织计划
设备/ 结构/ 管道预制计划（方案）
X
X
XR XR XR
X
X
17.9 X
18 编号 18.1 18.2
健康、安全与环境（ HSE）
内容
责任方 O XR
C X
编制HSE计划 HSE审查
布置图/ 人机工程学审查（业主代表参加）
危险性与可操作性（ HAZOP）审查（业主代表参加） 探讨突出的HAZOP事宜 召开HAZOP讨论会
XR XR XR XR XR XR XR XR
X X X X X
召开HAZCON讨论会 SIL 等级划分
18.3 18.4
X X X
指出所有排放物（废气、废液、废渣）的性质、数量和推荐环保方案 HSE报告
18.5
第 32 页 共 页
19 编号 19.1 19.2 19.3 19.4 19.5 19.6
试车
内容
单机试车方案 联动试车方案 试车保运 投料试车方案 试车指导 操作示范 试生产保运
责任方
O XR X
C X XR X
X XR X X X
19.7
20 编号 20.1 20.2 20.3 20.4
培训
内容
培训计划
工艺规程、装置设备操作及维修手册 理论培训
运行维护培训、仪表操作和组态培训 特殊仪表维护培训
责任方
O XA XR
C X X X X X
20.5
第 33 页 共 页
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