阅读笔记之一

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高美丽——企业法律风险防控产品设计与操作实务

第一章 企业全面法律风险管理项目概况

一、企业法律风险（以下简称风险） 二、企业法律风险管理

三、企业法律风险管理的依据

2005年10月《关于提高上市公司质量意见》； 2006年6月国资委《企业全面风险管理指引》； 2007年4月《保险公司风险管理指引（试行）》； 2007年5月14日银监会《商业银行操作风险管理指引》；

2007年1月19日全国工商联《关于指导民营企业加强危机管理工作的若干意见》；

2011年中国《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》 2012年2月1日国家质量监督检验检疫总局与国家标准管理委员会《企业法律风险管理》国家标准（GB/T27914-2011）；

四、企业法律风险管理的理念差异：事务型和控制型区别，我们要做控制型管理模式。

五、企业法律风险管理中存在的现实问题

六、目标：六个目标。了解情况、确定措施、确定风险防控的重点、分析趋势、建立考核评价体系、促进法律部门与其他部门协作。

七、操作流程：

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八、解决思路

核心思路：建立体系，以法律风险因素的辨识、分析、评价为工作中心。 操作基础：细化因素，将每个因素落实到单一动作、环节、文件。 落实方案：定期评价分析，提出建议。通过定期工作，修正企业法律风险因素目录。向各业务部门出具分析报告，指导工作。总结，形成教材，指导后续工作。

九、流程解析

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十、管理进程

可参考：建立初始信息20个工作日，风险评估20个工作日，制定风险管理策略20个工作日，制定实施方案20个工作日，监控改进10个工作日。

第二章 企业法律风险管理项目模块介绍

一、某企业的风险管理模块

二、企业一般风险模块（我们给大家分工的参考标准）

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三、风险模块的要素

第三章 企业法律风险管理的产品设计

一、目的及定位 二、服务产品的设计 1. 风险的全面防控

2. 企业某一个突出或主要领域的风险防控 3. 防控作业特点 4. 操作思路

5. 工作成果：推广阶段培训；尽职调查阶段：《案件基本信息调查表》、《法律风险要素清单及相关信息》；风险评估阶段：《法律风险可能性、影响程度评价标准》、《法律风险坐标图、综合风险图》；风险解决阶段：《法律风险综合防控报告》、《法律风险典型案例分析》、《法律风险防控手册》；风险监督阶段：《法律风险测试报告》、其他分项成果。

6. 法律风险管理目标企业：大型企业、上市公司，主营业务突出的企业，企业集团，总行，总部等。

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第四章 操作实务

一、实务操作（一）工作流程思路

1. 选择切入点：诉讼、合同流程、业务流程 2. 信息采集分析

（1）将切入点的基础信息汇总。

（2）基础信息反映的风险汇总，明确因素及具体划分。 （3）将风险信息归类，与相关部门对号入座。 （4）分析风险成因和分布情况。 （5）出具防控项目报告。整体汇总分析。

3. 归类总结：该阶段决定整体评价质量，信息要全。 4. 反馈沟通 5. 工作成果落实

（1）要求企业自查，出具整改方案。 （2）完善各项制度或工作流程 （3）修正因素目录 （4）追究责任

（5）建立考核体系，完善考核制度 （6）电子归档、整理

（7）分析预测趋势，提出预警方案。 二、实务操作（二）工作成果介绍 1. 项目背景 切入点：诉讼 工作成果：

（1）个案基础分析表 （2）风险因素索引 （3）涉诉风险防控报告 （4）省分公司报告 （5）经典案例汇编

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（6）涉诉事项所涉及的法律法规汇编

（7）法律风险管理评估报告（以专业线报告为基础） （8）管理建议书（以省公司报告为基础） （9）对省分公司的培训文件 2. 风险索引

（1）第一级 专业线即模块

（2）第二级 风险领域，原则上将其与该业务部门的实际工作流程和职责相对应。

（3）第三级 风险点，即法律风险因素。 （4）风险描述 （5）法律适用 样例：

风号险风险风险点 风险描述 管的理领域 模块 1根经判代码 可能后果建议对策常涉法律及影响 /措施 条款 对对该风险点出现对企业经营造成的后果、企业承担的法律责任尽可能的进行列依据法律、法规等规定、业务操作惯例、企业管理防范等角度提出降低或归纳整理此类法律风险适用的法律、法规及对应的法律条款 据确营/断经营定的管理管理活角活动动中是该风出现的险点各种法编制律风险代码 源及事件，尽可能地总结/列举 度，环节 否可能逐一填写风险管理模块名称 存在某种法律风源或法律风险事件 举、分析 避免风险的措施或建议

3. 基础表

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4. 总报告

5. 省分公司报告 6. 法规索引

按照出现频率进行汇总，编制成汇编。

7. 案例汇编

根据当事人及诉讼地位、基本案情、争议焦点、审理结果、案例分析进行汇编。

三、实务操作（三）工作安排 1. 案件报送 要求：准确、完整

（1）汇总情况表 （2）基础表 （3）案件目录 （4）案件材料

2. 整理及分发：分给具体律师，案卷整理及分发由专人负责，完成分发及电子表格的登记。借出、返回都需登记。

3. 完成（复核）基础表：以专业性为标准，完成后交叉复核，小组复核后进行总体复核。

4. 风险索引的形成

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风险表调整的律师与完成该风险领域基础表及后续完成该专业线报告的律师最好一致。

5. 形成汇总表

该汇总表不作为正式工作成果，但是重要依据。该汇总表可以有负责案卷整理及数据分析的人员完成。

6. 起草总报告与数据整理 7. 完成省分公司报告 8. 法规汇编 9. 案例汇编 10. 案卷归档

略。

第五章 总结8