供应商管理程序文件要求

供应商管理规定

1.0目的

为了规范供应商评估活动，对供应商进行有效管理，确保供应商能满足客户的要求。 2.0适用范围

适用于对所有供应商和外发加工厂的评估和管理的控制；包括部品材料的供应商、电镀厂、热处理加工厂等提供与生产有关服务的外发厂或供应商。 3.0 参考资料：《管理手册》（YJ--QM） 4.0定义：无 5.0管理职责

5.1采购部负责供应商资料的收集及寻找潜在合作的供应商，并主导组织评估。 5.2采购部负责供应商采购价格的确认。 5.3品质部IQC对供应商月度品质情况进行统计。

5.4 PMC部对供应商月度纳期达成情况进行统计，执行供应商的有关奖惩规定。 5.5工程部负责新规样品的品质确认。 5.6总经理承认《合格供应商一览表》。 6.0管理程序 6.1 供应商开发

6.1.1 采购部根据公司发展和需要，收集具有合作潜力厂商的相关资料。根据供应商生产能力，及其以往业绩、

价格等评定是否列为开发对象。

6.1.2本公司新供应商的首选条件是：供应商必须通过经认可的第三方认证机构的ISO9001：2000认证。建立了环

境化学物质管理体系或通过了ISO14001：2004体系认证，或构筑了同等，如未通过，必须提出认证的计划。除非客户有其他体系认证要求

6.1.3 当被列为开发对象时，即由采购部组织相关人员进行评估，按6.2执行

若评估合格，则将供应商有关情况录入《合格供应商一览表》作为以后发生业务时选用。

6.1.4若客户指定供应商（客户的工程图样、规范或口头通知指定）或其特殊(如市场份额独占)供应商，由采购

部组织相关人员进行评估，按6.2.2.1和6.2.3执行,并将其有关情况录入《合格供应商一览表》作为以后发生业务时选用。 6.2供应商的评估

6.2.1 供应商评估分体系评估和样板评估; 体系评估分供应商自评和现场评估两种。 6.2.2 体系评估 6.2.2.1 供应商自评

① 采购部将《供应商评估通知》连同《供应商评估记录》提前一周传达到供应商。在评估通知 上要求供应商组织相关部门对其品质体系和供应商的其他有关情况进行评估，并将具体情况 如实记录在《供应商评估记录》上，经供应商确认后在要求的时间内回传本公司采购部。

② 采购部收到供应商自评的《供应商评估记录》后，组织或联络相关部门对资料的内容进行确认；如有疑问，联络供应商予以协调，或就有关问题现场确认。自评资料收到三天之内将评估的结果以邮件形式传达到供应商。

页次 1/4 审核 核准 生效日期 20110901

有限公司

6.2.2.2现场评估

ISO/TS技术规范文件

① 采购部将《供应商评估通知》提前一周传达到供应商。

② 采购部组织品质部、工程部门、或如有必要连同ISO推进课相关人员按约定的时间到供应商进行现场评估；并将有关情况记录在《供应商评估记录》上，所有评估项目的分工由采购部临时指定。

③ 评估结束后，由采购部代表总结发言或相关人员分别予以通报评估所发现的情况。对于评估不符合项，向供应商发出《纠正预防措施报告书》要求予以纠正。 ④ 采购部将《供应商评估记录》交总经理以上人员确认。 6.2.3 样品评估

① 采购部根据需要，将我司的零件图纸发给供应商打样，要求供应商在规定的时间内递交样品（3-5个）和承认书

② 承认书的要求：一式三份或一式五份，并添附FAI全尺寸检测报告、材质证明、ROHS检测报告（ICP报告、MSDS）、性赖性测试报告(如:盐雾报告、拉力扭力测试报告、附着力测试报告等)。 ③ 样品要求：保持清洁，包装不变形，并且要对应FAI报告上编写好序列号:1、2、3、4、5.

样品和承认书送检的流程：采购初步确认相关资料，交品质部IQC检测与确认，检测结果经工程部承认后反馈到PMC部采购部、品质部。

6.2.4如评估不合格，则提出改善要求，限期整改。在被确认为合格供应商之前不得与之发生业务关系 6.2.5供应商的体系评估级别应作为选择供应商的依据。在同样条件下，按一级、二级、三级的顺序优

先考虑。（91~100% 以上为一级，81~90% 以上为二级，71~80% 以上为三级，70% 以下为四级）

6.2.6相关协议签订

① 当评估合格后,视需要由PMC经理与供应商拟定《采购协议书》，明确供应商和本公司业务往来时对法律

法规的符合性，要求供应商提供的产品或材料，均必须满足适用的法规要求，包括RoHS对应等方面的要求。针对环境有害化学物质的管理，供应商均必须跟本公司签订不含有《产品/加工工艺不使用禁止物质保证书保证书》或客户要求的相关资料。如为汽车产品，则要求供应商接照客户要求提交PPAP资料。（具体参见《供应商提交资料清单》执行）

② 当本公司或本公司客户需在供应商处现场验证时，供应商不能免除提供合格产品的责任。

② 供应商资料（包括财务部要求填写的《供应商申请表》）经总经理签字后生效。采购部将供应商录入《合

格供应商一览表》。

6.2.7评估频度

6.2.7.1 按《年度评估计划》进行评估

6.2.7.2当供应商出现合并、兼并或从属关系变化，或场地搬迁、工艺变更等情况时，供应商应及时联络本公司，

采购部将组织人员在收到联络1个月内对其原有管理体系的延续性和有效性进行重新评估。 6.3 供应商的管理

6.3.1本公司对供应商每月进行考核一次，品质部IQC和PMC部采购必须建立品质与纳期管理表，记录供

应商送货表现。PMC汇总记录在《月度考核成绩报告表》上。根据权重得出总分，评出供应商等级，

6.3.2 考核的结果分一、二、三、四级，一级为91~100%的供应商，二级为81~90%的供应商，三级为71~80%的供

应商, 70% 以下的为四级供应商，即不合格供应商。不合格供应商应限期改善，若为客户指定供应商（客户的工程图样、规范或口头通知指定）或其特殊(如市场份额独占供应商)供应商，向客户和高层定期报告，

页次 2/4 审核 核准 生效日期 20110901

有限公司

ISO/TS技术规范文件

共同对供应商品质的提高进行指导、监督改善。一、二、三、级只回签供应商月度考核表。

6.3.3供应商连续三个月没有出现品质、纳期异常，则可进行等级升级（一般一次升一级）。最高级为一级。一级

供应商连续三个月没有出现品质、纳期异常，在报经副总经理以上批准后，对部份部品可享受“免检”待遇；供应商连续三个月出现品质、纳期异常，则予以降级（一般一次降一级）。最低级

为四级。四级供应商连续三个月出现品质、纳期异常，由PMC部联络品质部、工程部等对其进行 重点指导，如仍得不到改善，则报经副总经理以上批准后取消合格供应商资格。

6.4 本公司PMC部根据评估记录和月度考核成绩进行年度总结，将月度考核平均值与评估记录进行平均，

然后依据平均值，将供应商分为A级（平均值91~100%）供应商；B级（平均值81~90%）供应商；C 级（平均值80~71%）供应商 ；D级（平均值70%以下）供应商，对不同级别的供应商，按6.4.1 实施,并修正《合格供应商一览表》。

6.4.1 供应商的奖惩办法： 6.4.1.1奖励方法的办法：

① 优先选用； ② 升级；

③ 部份部品享受免检。

6.4.1.2处罚方面的办法：

① 减少订单量； ② 降级；

③ 罚款（主要指负担事故的相应损失）； ④ 取消资格。

6.5 供应商档案。

6.5.1 PMC部建立合格供应商档案。档案资料包括：供应商简历有关资料、供应商评估资料、供应商品质纳期定

期统计资料、供应商申请表等。

6.5.2 PMC部在建立供应商档案时应根据样品保留的必要性保留合作前承认之样品，并明确样品的保存有效期

7.0记录

表格编号 记录名称 保管部门 保存期限

WI- CG -7.4.08 《供应商年度评估计划》 采购部 三年 WI- CG -7.4.09 《供应商评估通知》 采购部 三年 WI- CG -7.4.10 《供应商评估记录》 采购部 三年 WI- CG -7.4.11 《合格供应商一览表》 采购部 三年 WI- CG -7.4.12 《采购协议书》 采购部 三年 WI- CG -7.4.13 《月度考核成绩报告表》 采购部 三年 WI- CG -7.4.14 《供应商申请表》 采购部 三年

页次 3/4 审核 核准 生效日期 20110901

有限公司

8.0附件或支持性文件

《持续改进管理程序》（YJ-WI-01） 9.0 流程图 9.1乌龟图

ISO/TS技术规范文件

资源 文件，电脑，传真机等办公设备 由谁做 PMC部，品质部，工程部 输入 客户指定供应商 评估指定供应商 供应商管理 输出 合格供应商 不合格供应商 方法？如何做 按年度计划实施评估，建立《合格供应商一览表》 衡量准则 供应商年度评估计划实施率100% 页次 4/4 审核 核准 生效日期 20110901