《新制度经济学教程》简答题-(袁庆明)

新制度经济学教程

【1】、新制度经济学的研究对象是什么？ 制度的构成、运行、演进及其影响

【2】、新制度经济学与新古典经济学的研究方法有什么相同点与不同点？

①相同点：新制度经济学的研究方法就是新古典经济学的研究方法。

②不同点：新制度经济学注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。 新古典经济学过于强调研究的形式化、数学化和抽象化。

【3】、新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法是什么？ 经验与案例研究方法

【4】、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展？

①对经济人假设的拓展----人有利己主义的一面，也有利他主义的一面 ②从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 ③从完全理性到不完全理性的行为假设

【5】、威廉姆森和努德海文的人性内核模型有何不同？

威廉姆森的人性内核模型中只强调了机会主义，这使交易成本经济学在分析一些问题时不可避免地具有局限性。努德海文在人性内核中引入了信任的因素，比威廉姆森关于人性的刻画更加具有实际意义，比较符合现实经济生活中人的真实本性。

【6】、新制度经济学与新古典经济学是什么关系？

新制度经济学是在批判新古典经济学的基础上诞生的，但这种批判并非全盘否定，而是在批判的基础上加以继承和发展。新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。

【7】、康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？

内容：①交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。

②交易是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得的关系。 ③交易本身必须含有“冲突、依存和秩序”三项原则。

④交易活动的具体类型和形式：买卖的交易、管理的交易、限额的交易。

评价：康芒斯对交易的论述对科斯提出交易费用范畴显然是有帮助的，对我们进一步理解科斯的交易费用范畴也是

有意义的。康芒斯没有从资源配置效率的角度认识到，交易本身也要消耗资源，过高的交易代价意味着降低资源配置的效率。

【8】、如何理解交易费用的内涵？

交易费用就是法律意义上和有形意义上的转移发生时所产生的各种金钱和非金钱的代价。

【9】、市场型交易费用和管理型交易费用包括哪些具体项目？

市场性交易费用包括：搜寻和信息费用、讨价还价和决策费用、监督和执行费用 管理型交易费用包括：设立维护或改变组织设计的费用、组织运行的费用

【10】、威廉姆森是如何分析交易费用的决定因素的？

①威廉姆森主要从人的因素、与特定交易有关的因素、交易的市场环境因素，三方面进行分析的。

②威廉姆森的交易费用理论是在新的人性假设基础上来研究合约行为问题的。导致交易费用产生的因素有：有限理性、机会主义。

③威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，解释各种交易彼此不同。导致交易费用产生的因素有：资产专用性、交易不确定性、交易频率。

④威廉姆森发现交易的市场环境及潜在交易对手的数量也影响交易费用的产生。

【11】、诺斯是从哪几方面论述交易费用的决定因素的？

①商品和服务的属性和特征 ②信息不对称与人的机会主义动机 ③交易的人格化特征：

【12】、交易费用有哪些性质？

①交易费用是对人类社会财富和稀缺资源的损耗。

②高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易，但也能阻碍有害的交易发生。 ③虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。

【13】、解决外部性的传统思路是什么？如何评价解决外部性的传统思路？

思路：①对造成外部性的经济主体给予补贴或奖励，提高该产品的私人收益。

②对造成负外部性的经济主体征税或罚款，提高该产品的私人成本。

③直接具有负外部性的产品的产出量，将它于社会所认可的资源配置点，或干脆禁止其生产。 评价：①干预会消耗巨大成本 ②外部性的种类过多，忙不过来 ③围绕活动可能产生寻租活动

【14】、产权界定是怎样影响财富分配和资源配置效率的？

①不同的产权界定意味着不同的财富分配。拥有产权者能因此获得经济利益，无产权者必须为想要得到的产权付费。拥有产权多者收入高，拥有产权少者收入低。

②产权界定还直接影响公平，而这种对公平的影响又会间接影响资源配置的效率。

③产权界定也直接影响资源配置的效率，分配会影响市场需求结构和市场机制的运转效率。

【15】、如何理解产权的含义？产权与产权制度是什么关系？

含义：产权既是人对财产的一种行为权利，又是人们在财产的基础上形成的相互认可的关系。 关系：①有产权必然有产权制度

②产权制度是确定、划分、界定、保护和行使产权的一系列规则 ③产权关系与产权制度虽然密切联系，但也存在不同

【16】、作为财产必须同时具备哪些条件？

①必须是于或相对于主体的意志而存在的对象 ②必须是能够被人们所拥有并被人们所控制和利用的对象 ③必须对人具有使用价值 ④必须具有稀缺性

【17】、产权的权利构成包含哪些基本因素？

国内学者大多坚持“四要素说”

①所有权：主体对客体的排他的最高支配权

②占有权：所有者对财产的客观对象实行支配、占有和使用使对象在使用和享用中体现主体的意志。 ③收益权：人们是为了享有利益而占有实物

④处置权：主体将实物或对象，以某种形式交给他人支配、占有和使用，从而带来财产主体的变换。

【18】、依据归属主体的不同可以把产权分为哪几种类型？

①私有产权：无论如何处理最终决策都取决于个人的选择，由个人自主决定

②共有产权：某个人对一种资源行使权力时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利 ③私有产权与共有产权的中间形式，包括集体产权和国有产权。

【19】、私有产权和共有产权各有哪些属性？

私有产权属性：排他性（决定性特征）、可分割性、可让渡性、清晰性 共有产权属性：非排他性、不可分割性、不可让渡性、不清晰性

【20】、如何认识产权的激励与约束功能？

①如果经济活动主体有了界限确定的产权，就界了定他的选择集合，并且使其行为有了稳定的预期。这样，其行为就有利益刺激或激励。有效的激励就是充分调动主体的积极性，使其行为的收益或收益预期与活动的数量和质量，或者说与其努力程度一致。

②任何产权及其权能或作用空间都是有限的，这样，产权也就具有了对主体的约束功能。约束是抑制主体某方面的积极性，阻止或他做什么，或使之不要做过头。

【21】、产权是怎样起源的？包含利益集团的产权起源理论又是怎样看待产权起源的？

①新的产权是相互作用的人们对新的收益—成本的可能渴望进行调整的回应。当内部化的收益大于成本时，产权的发展是为了使外部性内在化。内部化的主要动力源于经济价值的变化、技术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权的调整。当社会偏好既定时，新的私有或国有产权的出现总是根源于技术变革和相对价格变化。

②产权起源的利益集团理论假设社会制度和政治制度是给定的，在此基础上解释在政治市场上各个利益集团的相互作用所导致的许多产业中产权结构的形成。由于存在交易费用、“搭便车”和信息的非对称性，所建立的产权往往并不对全体人民有利而仅对一些特殊的利益集团有利----这又会给整个社会的产出造成重大损失。

【22】、为什么产权界定只能相对清晰？什么是产权界定的“公共领域”？

为了使资产的产权完全，或者被完整的界定，资产的所有者和对它有潜在兴趣的其他个人必须对它有价值的各种特性有充分认识，这在交易成本大于零的现实世界是永远也做不到的，因此，产权不可能被完全地界定。

“公共领域”为未明确界定的处于模糊状态之产权的集合。

【23】、产权安排多样性的原因是什么？

①资产本身的稀缺程度：越是稀缺的资源越容易被确立为私有产权

②资产的属性的多样性：与会走动的资产相比，不动产交易费用小得多，较容易确立排他性的私有产权。

【24】、如何认识产权安排效率比较的标准及影响产权安排效率的因素？

比较标准：①作为资源配置效率评价标准的帕累托最优 ②作为微观企业生产效率评价标准的投入产出比 影响因素：①能否清晰界定产权 ②能否通过划分产权，明确不同产权主体的权利、责任边界

③能否适时地排解产权纠纷，重新界定产权 ④能否建立有效的产权制度 ⑤能否赋予产权制度开放性

【25】 、为什么私有产权是最有效的？共有产权的低效表现在哪些方面？

私有产权有效的原因：①私有产权的产权交易十分自由 ②私有产权的激励约束作用最大

③私有产权能为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的激励

共有产权低效的表现：①共有产权的交易比私有产权的交易困难 ②共有产权在共有组织内部不具有排他性

【26】、威廉姆森认为交易应该如何与契约和治理结构匹配，才能保证交易费用最小化？

投资特点 交易频率 经常/反复 偶然

混合 特质 非专用 市场管理（古典式合同） 双方治理（关系合同） 统一治理（关系合同） 三方治理（新古典式合同） 【27】、产生委托代理问题的主要原因是什么？ 委托代理问题有几种基本类型？

主要原因：①信息不对称：执行具体任务的代理人会拥有或掌握关于交易的更多信息。

②委托人和代理人利益目标的不一致性：委托人可能为自身利益违背代理人利益。

基本类型：①道德风险：代理人借事后信息的非对称性而采取的不利于委托人的行为。

②逆向选择：代理人借事前信息的非对称性而采取的不利于委托人的行为。

【28】、什么是不完全契约？ 不完全契约的主要原因有哪些？

定义：不完全契约是指缔约双方不能完全预见契约履行期内可能出现的各种情况，从而无法达成内容完备、设计周

详的契约条款。

原因：①有限理性：人的理性选择不是完全的，而是有限的。

②交易费用：部分契约可能因为交易费用过高而无法达成。

③非对称信息：当事人一方持有另一方不知道或无法验证的信息。 ④语言使用的模糊性：对复杂条款的描述不够精确。

【29】、契约的实施机制是怎样演进的？

最初，契约主要靠私人的自我实施。当交易扩大到一定范围后，出现了私人第三方介入契约实施。最后，随着市场交换的不断扩张，民族国家逐渐取代私人成为契约的首要的第三方实施机制。

【30】、科斯的企业性质观和企业边界观是怎样的？

企业性质观：①企业的出现是为了节约交易费用而代替市场的

②企业实质上是企业家与其他生产要素所有者之间签订的长期契约

企业边界观：企业的边界就取决于由于企业代替市场而节约的交易费用与企业存在而引起的内部组织费用在边际上

相等。当在企业内部组织交易的费用低于通过市场交易的费用时，企业的规模还可以扩大。反之，则应该缩小。

【31】、阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观是怎样的？

企业实质上是由团队生产中的各要素签订的一个合约结构构成的，即企业是由要素交易契约而构成的契约结构。

【32】、简述阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论

企业本质上是一种团队生产，团队生产的总产出要比每个成员得分产出之和大，这取决于计量投入的生产率以及对报酬的计量。通过市场竞争或设立监督者监察队员的投入绩效，可以提高计量投入的生产率以及对报酬的计量。一种有效的产权制度----监工剩余索取权可以节约交易费用。

【33】、企业最优所有权结构选择的基本原则有哪些？

①资产应由谁拥有取决于其投资决策对所有权结构的弹力大小

②资产应由谁拥有取决于谁的投资更重要、谁的投资具有更高的边际生产力

③资产应由谁拥有取决于运作资产的专业知识为谁拥有以及这种知识的转移成本的高低

④高度互补的资产应该被置于共同所有权之下；而如果资产是相互的，那么它们就应该被分开拥有

【34】、非人力资本所有者拥有企业所有权的理论依据是什么？

①非人力资本的企业所有权是非人力资本财产所有权的必然结果 ②非人力资本是企业剩余的重要来源之一

③非人力资本及其产权的性质是拥有企业所有权的重要因素

【35】、人力资本所有者分享企业所有权的理论依据有哪些？

①人力资本的企业所有权是人力资本产权的必然结果 ②人力资本也是企业剩余的重要来源之一

③人力资本及其产权的性质是影响企业所有权安排的重要因素