尾矿库安全管理检查表

企业名称: 检查时间:

序号 检查内容 检查标准或依据 依法立项审批，履行建设项目审批、核准或备案手续。 尾矿库的勘察、设计、安全评价、施工及施工监理等应当由具有相应资质的单位承担 可行性研究阶段,由具有资质的安全评价机构进行安全预评价 初步设计应按规定编制安全专篇;尾矿库建设项目应当进行安全设施设计并经审查合格,方可施工。安全设施的设计应1 依法建设 由具有资质的设计单位承担，并经安全生产监督管理部门审查同意；有重大变更的,应经原设计单位同意,并报原审查部门审查同意 《非煤矿矿山投入生产或使用前，由具有资质的安全评价机构进行安全验收评价 建设项目竣工投入生产或者使用前,必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收,验收合格后,方可投入生产和使用 尾矿库应当每三年至少进行一次安全评价 《尾矿库安全监督管理规定》第18条 查阅安全现状评价报告资料 B类 《安全生产法》查安全验收批第27条 复文件资料 B类 建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》第8条 查安全验收评价报告书及其备案文件 Ｂ类 《尾矿库安全监督管理规定》第1３条 《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》第3、５、14、15、２1条 查安全设施设计审查合格及设计修改的有关文件、资料 Ｂ类 法规依据 《矿山安全法实施条例》第6条 《尾矿库安全监督管理规定》查看资质证书 第10条 《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》第8条 查安全预评价报告书及其备案文件 Ｂ类 B类 检查方法 查建设项目审批、核准或者备案文件 B类 检查结果 执法建议

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序号 检查内容 检查标准或依据 生产经营单位应当按照《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》的有关规定，为其尾矿库申请领取安全生产许可证.未依法取得安全生产许可证的尾矿库，不得生产运行 生产经营单位主要负责人、安全管理人员安全资格证、各类特种作业人员的资格证书 生产经营单位负责组织建立、健全尾矿库安全生产责任制,制定完备的安全生产规章制度和操作规程,实施安全管理。规章制度主要包括：安全奖惩制度、安全隐患排查治理制度、安全检查制度、安全教育培训制度、工伤事故上报与事故调查制度 生产经营单位应当配备相应的安全管理机构或者安全管理人员,并配备与工作需要相适应的专业技术人员或者具有相应工作能力的人员 车间应设置专职或兼职安全员；班组应设置兼职安全员 生产经营单位应当建立尾矿库工程档案,特别是隐蔽工程的档案,并长期保管。尾矿库施工应当执行有关法律、法规和国家标准、行业标准的规定,严格按照设计施工,做好施工记录，确保工程质量。尾矿库工程建设档案包括:地形测法规依据 检查方法 检查结果 执法建议 2 证照齐全 《尾矿库安全查安全生产许监督管理规定》可证照及其有第16条 效性 Ａ类 《矿山安全法》查证书及其有第26、２７条 效性 B类 3 规章制度 检查是否建立《尾矿库安全安全生产责任监督管理规定》制度；查阅制度第5条 和规程的制定情况 C类 4 管理机构 查安全机构和《尾矿库安全安全管理人员监督管理规定》是否设(配）置；第6条 查人员培训教育与资格证书 《选矿安全规程》第4.2条 查安全机构和安全员设（配）置情况 Ｃ类 C类 5 工程档案资料 《尾矿库安全监督管理规定》第８条 查档案资料是《尾矿库安全否建立和保存 技术规程》第12。2条 C类

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序号 检查内容 检查标准或依据 量、工程地质及水文地质勘察、设计、施工及竣工验收、监理、安全预评价及安全验收评价、审批等文件、图纸、资料 尾矿库生产运行档案包括:年度计划、生产记录(入库尾矿量、堆坝高程、库内水位）、坝体位移及浸润线观测记录、安全隐患检查记录及处理、事故及处理、安全现状评价等 尾矿库初步设计应编制安全专篇,并包括:尾矿库区存在的安全隐患及对策；尾矿库初期坝和堆积坝的稳定性分析;尾矿库动态监测和通讯设备配置的可靠性分析;尾矿库的安全管理要求 编制年、季作业计划和详细运行图表，统筹安排和实施尾矿输送、分级、筑坝和排洪的管理工作 生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训,保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作法规依据 检查方法 检查结果 执法建议 《尾矿库安全技术规程》第12。３条 查生产运行档案资料 C类 《尾矿库安全技术规程》第５．2．５条 查初步设计资料及内容是否俱全 Ｃ类 《尾矿库安全技术规程》 第6。1.２条 查有无年、季作业计划资料 C类 《安全生产法》 查教育培训记第21条 录及档案资料 C类 6 教育培训 规程，掌握本岗位的安全操作技能.未经安全生产教育和培训合格的从业人员,不得上岗作业 从事尾矿库放矿、筑坝、排洪和排渗设施操作的专职作业人员必须取得特种作业人员操作资格《尾矿库安全第９条 查特种作业现 C类 况 监督管理规定》场持证上岗情

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序号 检查内容 检查标准或依据 证书，方可上岗作业。 法规依据 检查方法 检查结果 执法建议 查安全技术措７ 安全投入 生产经营单位应当保证尾矿库具备安全生产条件所必需的资金投入 做好日常巡检和定期观测,并进行及时、全面的记录,发现安全隐患时，应及时处理并向企业主管领导报告 尾矿坝的位移监测每年不少于4次，位移异常变化时应增加监测次数；尾矿坝的水位监测包括库水位监测和浸润线监测;水位监测每月不少于１次，暴雨期间和水位异常波动时应增加监测次数 生产经营单位应当针对垮坝、漫顶等生产安全事故和重大险情制定应急救援预案,并进行预案演练 应急救援预案种类: a) 尾矿坝垮坝； b) 洪水漫顶； c) 水位超警戒线; d） 排洪设施损毁、排洪系统堵塞； ｅ) 坝坡深层滑动; f） 防震抗震; g） 其他 应急救援预案内容： a) 应急机构的组成和职责； b） 应急通讯保障; c） 抢险救援的人员、资金、物资准备; ｄ) 应急行动； e） 其他 《尾矿库安全第6条 《尾矿库安全技术规程》第6．１.4条 施计划及其所 C类 设备等供需状况 查观测记录资料 Ｃ类 监督管理规定》 需费用、材料、隐患排９ 查与处理 《尾矿库安全技术规程》 第7．2．1条 查制度和观测记录资料 C类 《尾矿库安全查应急预案是监督管理规定》否制定 第７条 B类 1应急救０ 援 《尾矿库安全查各类应急预技术规程》第6。案是否制定 2.2条 C类 《尾矿库安全查应急预案内技术规程》第6。容是否俱全 2．３条 Ｃ类

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序号 检查内容 检查标准或依据 生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点,每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练 应急预案演练结束后,应急预案演练组织单位应当对应急预案演练效果进行评估，撰写应急预案演练评估报告，分析存在的问题,并对应急预案提出修订意见 事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复,对本单位负有事故责任的人员进行处理 事故发生单位应当认真吸取事故教训,落实防范和整改措施,防止事故再次发生 生产经营单位应向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施 生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标法规依据 检查方法 检查结果 执法建议 《生产安全事故应急预案管理办法》第26条 查应急预案演练计划和执行情况 C类 《生产安全事故应急预案管理办法》第２７条 查应急预案演练效果评估报告 Ｃ类 《生产安全事故报告和调查处理条例》第３2条 《生产安全事故报告和调查处理条例》第3３条 查负有事故责任的人员处理情况 E类 事故处11 理 查落实防范措施和整改措施的情况 询问作业人员 C类 《安全生产法》对作业场所危第3８条 险有害因素是否知情 Ｃ类 12 劳动保护 准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用 生产经营单位与从业人员签定劳动合同,说明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，以及依法为从业人《安全生产法》 检查作业现场、第36条 查阅资料 C类 《安全生产法》查劳动合同和第4４条 社会保险 C类

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序号 检查内容 检查标准或依据 员办理社会保险事项 法规依据 检查方法 检查结果 执法建议 检查总体结论: 检查人员签字： 被检查单位主要负责人签字: 尾矿库安全生产基本条件安全检查表

企业名称: 检查时间：

序号 检查内容 检查标准或依据 未经尾矿库管理单位同意、技术论证及原尾矿库建设审批的安全生产监督管理部门批准,任何单位和个人不得在库区从事爆１ 库区环境 破、采砂等危害尾矿库安全的活动 矿山企业应当根据国家有关规定，按照不同作业场所的要求,设置矿山安全标志 初期坝上下游坡比应满足规程要求,同时不陡于设计规定的坡度 坝下渗水量正常，水质清澈,无混水渗出 堆积坡比符合设计要求,不应陡于设计规定 下游坡面无严重冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等不良现象 尾矿坝下游坡面上不得有积水坑 堆积坝下游坡面上宜用土石覆盖或用其他方式植被

法规依据 检查方法 检查结果 执法建议 《尾矿库安全监督管理规定》第22条 查阅有无批准文件，检查库区现状 B类 《矿山安全法实检查库区现场,有施条例》第40条 无安全警示标志 《尾矿库安全技术规程》第5。3。15和5.3．2３条 《尾矿库安全技术规程》第6.５。４条 《尾矿库安全技术规程》第6。3。2和5.3.19条 《尾矿库安全技术规程》第6。3.13条 《尾矿库安全技术规程》第6.3。１0条 《尾矿库安全技术规程》第5。3.2 C类 查阅设计资料,检查初期坝 检查坝体渗水量和是否浑浊 检查尾矿坝现场,查阅设计资料 检查尾矿坝下游坡面 检查尾矿坝下游坡面 检查尾矿坝下游坡面有无绿化和 C类 Ｃ类 C类 2 尾矿坝 C类 C类 C类 6

序号 检查内容 检查标准或依据 绿化，并可结合排渗设施每隔6~10m高差设置排水沟 尾矿堆积坝下游坡与两岸山坡结合处应设置截水沟 法规依据 ５条 检查方法 排水沟 检查结果 执法建议 《尾矿库安全技术规程》第5.3．2４条 检查尾矿坝有无截水沟 C类 严格按设计要求控制坝体浸润线埋深 4级以上尾矿坝应设置坝体位移和坝体浸润线观测设施 副坝坝高、坝型、上下游坡比应满足设计要求 建设单位应组织施工、监理、设计等单位的人员组成交工验收机构，进行初期坝、副坝、观测设施等工程验收，并编写验收报告 尾矿初期坝与堆积坝坝坡的抗滑稳定性系数应满足规程关于抗滑稳定安全系数要求 根据设计或尾矿库安全生产年度计划,应保证在洪水来临并达到最高洪水水位时,滩顶安全超高和干滩长度满足规程和设计要求 防洪标准应满足规程中有３ 排洪防汛 关不同等别尾矿库防洪标准的要求 排洪系统现状能够满足设计要求的泄水能力，当24小时洪水总量小于调洪库容时,洪水排出时间不宜超过72小时 在排水构筑物上或尾矿库

《尾矿库安全技查阅设计资料、术规程》第6。5。浸润线观测资1、６。5。２和料、现场检查 6．5．4条 《尾矿库安全技术规程》第5。3。26条 《尾矿库安全技术规程》第5.5.1条 检查尾矿库现场、查阅监测资料 现场检查和查看设计资料 Ｃ类 C类 Ｃ类 《尾矿设施施工及验收规程》第2。８。9条 查阅验收报告资料 C类 《选矿厂尾矿设施设计规范》第3.4．３条 查阅有无坝体稳定性计算资料 Ｃ类 《尾矿库安全技1-7。1。6条 《尾矿库安全技术规程》第5.4.2条 《尾矿库安全技术规程》第5。4.6和5。4．7条 《尾矿库安全技现场检查、查阅 C类 生产年度计划 术规程》第7．1。设计资料及安全查阅设计报告 Ｃ类 查阅设计资料、检查排洪设施是否完好 检查尾矿库有无 C类 C类 7

序号 检查内容 检查标准或依据 内适当地点,应设置清晰醒目的水位标尺,标明正常运行水位和警戒水位 汛期前应对排洪设施进行检查、维修和疏浚,确保排洪设施畅通。根据确定的排洪底坎高程,将排洪底坎以上１。5倍调洪高度内的挡板全部打开，清除排洪口前水面漂浮物 洪水过后应对排洪构筑物进行全面认真的检查与清理，发现问题及时修复，同时，采取措施降低库水位,防止连续降雨后发生垮坝事故 尾矿库排水构筑物停用后,必须严格按设计要求及时封堵，并确保施工质量。严禁在排水井井筒顶部封堵 上游式筑坝法,应于坝前均匀放矿，维持坝体均匀上升，不得任意在库后或一侧岸坡放矿 坝体较长时应采用分段交替作业,使坝体均匀上升,法规依据 检查方法 检查结果 执法建议 术规程》第5。４。设置明显水位标12条 尺 《尾矿库安全技术规程》第6。4．3条 现场检查排洪设施和查阅记录 Ｃ类 《尾矿库安全技术规程》第６。4。查阅检查记录 7条 Ｃ类 《尾矿库安全技术规程》第6.4。8条 现场检查和查阅封堵记录 C类 《尾矿库安全技术规程》第6．3。4条 现场检查是否均匀放矿 Ｂ类 《尾矿库安全技术规程》第6。３．5条 检查尾矿坝现场 C类 ４ 排放筑坝 应避免滩面出现侧坡、扇形坡或细粒尾矿大量集中沉积于某端或某侧 每期子坝堆筑完毕，应进行质量检查,检查记录需经主管技术人员签字后存档备查 《尾矿库安全技术规程》第6．3。查阅堆坝记录 １２条 C类

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序号 检查内容 检查标准或依据 法规依据 检查人员签字: 检查方法 检查结果 执法建议 检查总体结论： 被检查单位主要负责人签字:

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