高管绩效考核方案.doc

1.1 董事会关键绩效考核指标

序KPI指标 号 1 年度利润总额 期 年度 经核定后的企业合并报表利润总额 经核定后的企业合并报表中的主营业务2 主营业务收入 年度 收入额 主营业务 3 收入增长率 4 净资产收益率 企业战略 5 目标实现率 董事工作 6 报告通过率 年度 年度 年度 年度 财务部 考核周指标定义/公式 源 财务部 资料来考核期末当年主营业务收入100% 考核期前一年主营业务收入财务部 净利润100% 净资产财务部 考核期内已实现的战略目标数100% 考核期内应实现的战略目标数董事会 股东大会审议通过的董事报告数量100% 董事会提交股东大会审议的报告数量董事会 1.2 总经办关键绩效考核指标

序号 KPI指标 部门工作计划 1 按时完成率 文录起 2 草差错次数

考核周期 月/季/年度 月/季/年度 指标定义/公式 资料来源 规定时间内实际完成计划任务数100% 规定时间内应完成计划任务数总经办 发生影响文录质量的严重错误次总经办 数 1 / 27

总经理日程 3 安排合理性 印鉴违规 4 使用次数 月/季/年总经理对日程安排表示不满意的次数 度 月/季/年没有按照制度规定使用印鉴的次数 度 月/季/年总经办 总经办 5 文件传递及时性 度 会议准备 月/季/年度 月/季/年度 月/季/年度 考核期内没有及时传递文件的次数 总经办 因会议准备不足而造成会议 总经办 延误或会议中断的次数 6 的充分性 档案资料 7 归档及时率 企业宣传网站 8 更新频率

数 规定时间归档的文件数100% 规定时间内应归档的文件总数总经办 考核期内企业宣传网站每周更新的次总经办 2 / 27

1.3 总经理绩效考核指标量表

被考核人姓名 考核人姓名 职位 职位 总经理 董事长 部门 部门

指标KPI指标 维度 净资产回报率 主营业务收入 财 利润额 务 总资产周转率 类 考核期内成本费用利润率达到____%以成本费用利润率 5% 上 年度发展战略目标完成10% 率 内部考核期内新业务拓展计划完成率在运营类 考核期内投融资计划完成率在____%以投融资计划完成率 10% 上 客 户 品牌市场价值增长率 类

考核得权重 绩效目标值 分 15% 15% 10% 5% 考核期内净资产回报率在____%以上 考核期内主营业务收入达到____万元 考核期内利润额达到____万元 考核期内总资产周转率达到____%以上 考核期内年度企业发展战略目标完成 率达到____% 新业务拓展计划完成率 5% ____%以上 市场占有率 5% 考核期内市场占有率达到____%以上 考核期内品牌市场价值增长率在____% 5% 以上 3 / 27

客户投诉次数 学习发展员工流失率 类 核心员工保有率 5% 5% 考核期内控制在____%以内 考核期内达到____% 5% 考核期内控制在____%以内 本次考核总得分 1.成本费用利润率 成本费用利润率=2.品牌市场价值 考核 品牌市场价值数据经第三方权威机构测评获得 指标 说明 被考核人 签字： 日期： 考核人 签字： 日期： 复核人 签字： 日期： 利润总额×100% 成本费用总额

4 / 27

1.4 生产副总 \\ 厂长 \\ 总监绩效考核指标量表

被考核人姓名 考核人姓名 指标KPI指标 维度 财 务 类 净资产回报率 主营业务收入 生产成本控制 年度企业发展 10% 战略目标完成率 生产计划完成率 内部运营类 产品质量合格率 产品废品率 生产设备完好率 劳动生产率 达到____% 10% 达到100% 10% 达到____% 5% 5% 控制在____%以内 考核期内达到____% 10% 考核期内净资产回报率在____%以上 10% 考核期内主营业务收入达到____万元 10% 控制在预算之内 考核期内年度企业发展战略目标完成率 权重 绩效目标值 分 考核得 职位 职位 生产副总 总经理 部门 部门 10% 比上一考核周期提高____% 重大安全生产事故为0，一般性安全生产生产安全事故发生率 5% 事故控制在____‰以内 客 户 客户满意率 5% 考核期内客户满意率在____%以上 员工满意度 类 5% 考核期内员工满意度在____分以上 5 / 27

学习发展类 培训计划完成率 员工流动率 核心员工保有率 5% 5% 5% 考核期内培训达到100% 考核期内员工流动率控制在____%以内 达到____%以上 本次考核总得分 员工满意度指标获得 通过向被评价人发放员工满意度调查问卷，计算员工满意度得分的算术平均值 考核 指标 说明 被考核人 签字： 日期：

考核人 签字： 日期： 复核人 签字： 日期： 1.5 营销总监绩效考核指标量表

被考核人姓名 考核人姓名

6 / 27

职位 职位 营销总监 总经理 部门 部门 指标KPI指标 维度 考核期内净资产回报率在____%以净资产回报率 10% 上 财 主营业务收入 务 类 销售收入 销售费用 货款回收率 年度企业发展战略目标完10% 成率 成率达到____% 考核期内销售计划完成率达到内部运营合同履约率 类 销售增长率 5% 考核期内达到____% 考核期内市场推广计划完成率达到市场推广计划完成率 5% ____% 客 户 类 学习培训计划完成率 发展

考核得权重 绩效目标值 分 考核期内主营业务收入达到____万10% 元 10% 考核期内销售收入达到____万元 5% 5% 考核期内销售费用控制在预算之内 考核期内货款回收率达到____% 考核期内年度企业发展战略目标完 销售计划完成率 10% ____% 5% 考核期内合同履约率达到____% 市场占有率 客户保有率 客户满意率 5% 5% 5% 考核期内市场占有率达到____% 考核期内客户保有率达到____% 考核期内客户满意率在____%以上 考核期内培训计划完成率达到 5% 100% 7 / 27 类 核心员工保有率 5% 考核期内核心员工保有率达到 ____% 本次考核总得分 销售增长率 考核 指标 说明 销售增长率＝ 当期销售额或销售量上期（或去年同期）销售额或销售量1100%  被考核人 签字： 日期： 考核人 签字： 日期： 复核人 签字： 日期： 1.6 行政总监绩效考核指标量表

被考核人姓名 考核人姓名 指标KPI指标 维度 考核期内净资产回报率在____%以财 务 考核期内主营业务收入达到____万类 主营业务收入 5% 元 净资产回报率 10% 上 权重 绩效目标值 分 考核得 职位 职位 行政总监 总经理 部门 部门 8 / 27

考核期内办公用品费用控制在预算办公用品费用控制 5% 范围之内 考核期内企业行政成本控制在预算行政成本控制 10% 之内 年度企业发展战略目标完10% 成率 成率达到____% 考核期内行政工作计划完成率达到行政工作计划完成率 内部运营类 行政工作流程改善目标完10% 成率 成率达到____% 考核期内后勤工作计划完成率达到后勤工作计划完成率 10% 100% 行政办公设备完好率 5% 考核期内达到____% 考核期内内部员工满意率达到内部员工满意率 客户 类 后勤投诉次数 10% ____次 考核期内培训计划完成率达到学习发展考核期内核心员工保有率达到类 核心员工保有率 5% ____% 本次考核总得分 9 / 27

考核期内年度企业发展战略目标完 10% 100% 考核期内行政工作流程改善目标完 5% ____% 考核期内后勤投诉次数不得高于 培训计划完成率 5% 100% 考核 行政办公设备完好率 指标 说明 被考核人 签字： 日期： 考核人 签字： 日期： 复核人 签字： 日期： 行政办公设备完好率=完好设备台数×100% 设备总台数1.7 生产总监绩效考核方案

受控状态 方案名称 生产总监绩效考核目标责任书 编 号 甲方 总裁 乙方 生产总监 甲方现聘请乙方担任公司生产部总监职务，根据公司年度经营目标，经双方充分协商，特制定本考核协议书。 一、考核期限 ××××年××月××日~××××年××月××日。 二、双方的权利和义务 ① 甲方拥有对乙方的监督考核权，并负有指导、协助乙方展开必要工作的责任。 ② 乙方负责所在部门的一切日常事务，要求保质保量地完成公司规定的相应工作，在工作上服从甲方的安排。 三、薪酬标准 ① 乙方年薪为____万元（乙方年薪=固定薪酬×65%+浮动薪酬×35%）。 ② 每月固定发放薪水____人民币；每月浮动部分为____~____元人民币，根据月度KPI打分确定发放额度，并于当月发放。 10 / 27

③ 每半年根据半年考核的常规KPI指标表对生产总监进行考核，根据考核结果发放绩效奖励，奖励额度为____~____元。 四、工作目标与考核 （一）KPI指标考核 生产总监常规的KPI考核指标如下表所示。 KPI考核指标表 考核指标 总产值 财务 总成本 类指标 总利润 生产计划编制的及时性 生产计划完成率 原料供应的及时性 非财务产品优良率 类指标 产品合格率 安全生产事故 …… （二）年度重点任务完成情况考核 年度重点任务完成情况详见下表。 年度重点任务完成情况考核表 重点任务工作计划目标 事项 11 / 27

权重 分值 计划目标 实际目标 实际完成情况 考核标准 评估 （三）工作能力考核 考核的依据是职位说明书 五、附则 ① 考核结果作为兑现年终奖的依据和下一年度或下阶段制订经营计划的参考。 ② 公司管理部与人力资源部对目标责任书的执行情况进行过程控制，审计监察部加强审计监察力度。 ③ 本目标责任书未尽事宜，情况发生时在征求总裁意见后，由公司另行研究确定解决办法。 ④ 本责任书解释权归公司人力资源部。 相关说明 批准人编制人员 审核人员 员 批准日编制日期 审核日期 期

1.8 销售总监绩效考核方案

方案名称 销售总监绩效考核目标责任书 受控状态 12 / 27

编 号 一、目的 为明确工作目标、工作责任，公司与事业部总监签订此目标责任书，以确保工作目标的按期完成。 二、责任期限 ××××年××月××日~××××年××月××日。 三、职权 ① 对公司销售人员的任免建议权及考核权。 ② 对市场营运有决策建议权。 ③ 有权组织制定市场管理方面的规章制度和市场营销机制的建立与修改。 ④ 市场营运费用规划及建议权。 四、工作目标与考核 （一）业绩指标及考核标准 指标 销售额 销售增长率 销售计划完成率 销售回款率 销售费用率 市场占有率 绩效目标值为____%，每低于1%，减____分，完成率<___%，此项得分为0 绩效目标值≤____%，每高于1%，减____分，费用率>___%，此项得分为0 绩效目标值为____%，每低于1%，减____分，完成率<___%，此项得分为0 考核标准 绩效目标值为____%，每低于1%，减____分，完成率<___%，此项得分为0 绩效目标值为____%，每低于1%，减____分，完成率<___%，此项得分为0 绩效目标值为____%，每低于1%，减____分，完成率<___%，此项得分为0 （二）管理绩效指标 13 / 27

① 企业形象建设与维护，通过领导满意度评价分数进行评定，领导满意度评价达____分，每低____分，减____分。 ② 客户有效投诉次数每有1例，减____分。 ③ 核心员工保有率达到____%，每低于1%，减____分。 ④ 下属行为管理。下属是否有重大违反公司规章制度的行为，每有1例，减____分。 ⑤ 部门培训计划完成率达100%，每低于1%，减____分。 ⑥ 销售报表提交的及时性。没按时提交的情况每出现一次，减____分。 五、附则 ① 本公司在生产经营环境发生重大变化或发生其他情况时，有权修改本责任书。 ② 本责任书的签订之日为生效的日期，责任书一式两份，公司与被考核者双方各执一份。 相关说明 批准人编制人员 审核人员 员 批准日编制日期 审核日期 期

1.9 财务总监绩效考核方案

受控状态 方案名称 财务总监绩效考核目标责任书 编 号 一、岗位类别和聘期 姓 名 任职部门 财务部 职 务 财务总监 14 / 27

入职时间 聘 期 考 核 期 二、主要职责 ____年____月____日 ____年____月____日~____年____月____日 ____年____月____日~____年____月____日 1.组织编制财务、资金、审计等规章制度及业务操作流程。 2.对公司资金的时间安排进行组织、计划、控制与管理。 3.财务监控。4.财务分析与预测。5.疏通融资渠道。6.审计管理。7.分管部门管理。 三、工作目标 1.财务预算与控制，对预算执行过程中出现的问题没有及时解决，每出现1次，减____分。 2.财务分析。每月（季度）至少提供一次财务分析报告并提出相关决策建议，未能提供有效的相关信息，减____分~____分。 3.疏通融资渠道，确保融资渠道畅通，领导交办的融资任务100%地完成，每差1%，减____分。 4.投资回报率达到____%，每低1%，减____分。 5.资金利用率达到____%，每低1%，减____分。 6.成本控制。对各部门的成本进行控制，未能按照财务会计制度控制各项费用的情况每出现1次，减____分。 7.分管部门人员管理，部门培训计划完成率达到100%，未完成该项工作，减____分；及时公正地对下属员工进行考核，下属员工对绩效考核工作满意度评分在____分以上，加____分。 8.年度重点工作完成情况。 年度重点任务完成情况考核表 重点任务工作计划目标 事项 15 / 27

实际完成情况 考核标准 评 估 说明：① 年度重点工作中，如出现子项目或者分阶段目标的情况，应对子项目和分阶段目标都赋予相应的标准分值。 ② 在年中，因生产经营活动的需要而对年度重点工作进行调整，应对年度重点工作的标准分值进行相应的调整。 四、附则 1.责任人在工作期内若出现重大责任事故，则公司有权对责任人提出终止聘用合同。 2.本公司在生产经营环境发生重大变化或发生其他情况时，有权修改本责任书。 3.本目标责任书未尽事宜在征求总裁意见后，由公司另行研究确定解决办法。 4.本责任书解释权归公司人力资源部。 相关说明 编制人员 编制日期

审核人员 审核日期 批准人员 批准日期 2.0 财务部经理绩效考核指标量表

被考核人姓名 考核人姓名

16 / 27

职位 职位 财务部经理 总经理 部门 部门 财务部 考核得序号 KPI指标 权重 绩效目标值 分 部门工作 1 计划完成率 部门管理 2 费用控制 财务计划 3 编制及时率 财务体系规范 4 化目标达成率 公司财务 5 预算控制率 10% 以上 考核期内提交的各类报表、报告中数据出6 财务数据准确度 10% 错的次数控制在 次以内 7 8 报表编制及时率 财务费用降低率 10% 考核期内报表编制及时率在 %以上 10% 考核期内财务费用降低率在 %以上 考核期内现金收支出错次数在 次以9 现金收支准确性 5% 内 考核期内财务资料损坏、丢失、泄露的次10 财务资料完好性 5% 数控制在 次以内 考核期内部门员工绩效考核平均得分在 11 员工管理 5% 分以上 17 / 27

15% 考核期内部门工作计划完成率达100% 考核期内部门管理费用控制在预算范围10% 之内 考核期内财务计划编制及时率在 %10% 以上 考核期内财务体系规范化目标达成率10% 在 %以上 考核期内公司财务预算控制率在 % 本次考核总得分 考核 财务体系规范化目标达成率 指标 财务体系规范化目标达成率=说明 被考核人 签字： 日期： 目标达成数100% 计划实现目标总数 考核人 签字： 日期： 复核人 签字： 日期：

18 / 27

2.1 审计部经理绩效考核指标量表

被考核人姓名 考核人姓名

考核得序号 KPI指标 权重 绩效目标值 分 部门工作 1 计划完成率 部门管理 2 费用控制 3 审计计划执行率 审计报告 4 一次通过率 审计问题 5 追踪检查率 10% 以上 考核期内审计结果更正的次数在 次6 审计结果准确性 10% 以下 审计报告 7 证据充分性 8 9

职位 职位 审计部经理 总经理 部门 部门 审计部 20% 考核期内部门工作计划完成率达100% 考核期内部门管理费用控制在预算范围15% 之内 15% 考核期内审计计划执行率在 %以上 考核期内审计报告一次通过率在 %15% 以上 考核期内审计问题追踪检查率在 % 考核期内因审计证据不足而使审计结果5% 被推翻的次数在 次以下 5% 5% 考核期内审计报告归档率达100% 考核期内部门员工绩效考核平均得分在 19 / 27

审计报告归档率 员工管理 分以上 本次考核总得分 考核 指标 说明 被考核人 签字： 日期：

考核人 签字： 日期： 复核人 签字： 日期： 人力资源部绩效指标

1． 招聘计划完成率 2． 培训计划完成率

20 / 27

3． 员工任职资格达标率 4． 关键人才流失率 5． 员工自然流动率 6． 人力成本总额控制率 7． 员工满意度 8． 人事档案归档完整率 人力资源总监_考核指标设计

工作项 管理 人力资源事务管理 规划 1.人力资源制度管理 2.招聘管理 3.培训管理 4.薪酬福利管理 5.绩效管理 6.员工流动管理 7.员工关系管理 成本与费用管理 部门费用控制 人力成本管理 部门协作 人力资源总监考核指标 质量 人力资源制度的有效性 招聘计划完成率 培训计划完成率 工资奖金计算错误人次 考核组织工作完成的及时性 员工自然流动率 关键人才流失率 员工满意度 部门费用预算达成率 人力成本总额控制率 部门协作满意度 企业人力资源战略进行企业人力资源战略企业人力资源战略发展规划的

21 / 27

人力资源总监_关键指标设计

招聘计划完成率 培训计划完成率 K P I 员工自然流动率 关键人才流失率 人力成本总额控制率

人力资源总监_量化指标设计

序号 1 2 3 4 率 率 薪酬管理 工资奖金计算出现工资、奖金计算错误的人次 错误人次 员工流动员工自然流动考核公司员工稳定性和人员代谢情10% 管理 率 率

量化项目 考核指标 指标说明 实际招聘到岗的人数100% 计划招聘人数权重 10% 招聘管理 招聘计划完成培训管理 培训计划完成实际完成的培训项目（次数）100% 计划培训的项目（次数）10% 5% 况 10% 5% 关键人才流失检测公司关键人才的流失情况 部门费用预算达成率 部门实际发生费用100% 部门预算费用 22 / 27

5

成本费用人力成本总额管理 控制率 实际人力成本100% 计划人力成本 15% 23 / 27

人力资源总监_定性指标设计

6 7 8 9 考核项目 制定的质量 人力资源管理制度的有制度的完善性与执行效果 效性 考核组织工作完成的及当期未按规定完成考核组织工作而延期的5% 时性 员工满意度 天数 员工对公司人力资源管理工作的综合满意10% 程度 10 部门协作满意度 公司其他职能部门对该部门所提供的支持5% 和服务的满意程度 5% 考核内容 权重 10% 人力资源战略发展规划是否符合企业总体发展战略

产品质量人员绩效考核

3.1 产品管理部关键绩效考核指标

序号 1 KPI指标 产品项目立项 一次性通过率 产品规划 方案通过率 新产品产值率 新产品利 润贡献率 产品销售 额达成率 产品品牌知名度 新产品开发周期 考核周期 季/年度 指标定义/公式 立项申请一次性通过数量100% 同期所提交的立项申请总数资料来源 产品管理部 2 季/年度 通过过审批的产品规划案数量同期所提交的产期所提方案总案新产品产值100% 同期所有产品产值新产品利润总额100% 同期全部利润总额100% 产品管理部 3 4 5 6 7 年度 年度 月/季/年度 年度 年度 财务部 财务部 销售部 市场部 研发中心 所负责产品实际达成的销售额100% 所负责产品计划达成的销售额接受随机调查的人群对产品品牌知名度评分的算术平均值 新产品开发周期即为新产品从立项到批量生产所花费的总天数

3.2 质量管理部关键绩效考核指标

24 / 27

序号 1 KPI指标 质检工作 及时完成率 原辅材料现场 使用合格率 产品质量合格率 产品质量 原因退货率 质量会签率 批次产品 质量投诉率 客户投诉改善率 质量体系认证 一次性通过率 产品免检 认证通过率 考核周期 月/季/年度 指标定义/公式 及时完成的质检次数100% 应完成的检验总次数资料来源 质量管理部 2 1月/季/年度 （发现的不合格原辅材料数量现场使用的原辅材料总数量）100% 质量管理部 3 4 5 6 7 8 9 月/季/年度 月/季/年度 月/季/年度 季/年度 季/年度 年度 年度 合格的产品数量100% 产品总数量质量原因产品退货数量100% 交付的产品总数量实际会签文件数量100% 应会签文件数量客户投诉次数100% 产品出货总批次客户投诉按时改善的件数100% 客户投诉总件数质量体系认通过的次数100% 质量体系认证申请总次数通过免检认证的产品品种100% 产品免检认证申请总次数 质量管理部 财务部 售后服务部 售后服务部 质量管理部 质量管理部

3.3 质量经理绩效考核指标量表

被考核人姓名 考核人姓名 职位 职位 质量经理 总经理 部门 部门 质量管理部

序号 1 2 3 4 5 6 7

KPI指标 质检工作 及时完成率 原辅材料现场 使用合格率 产品质量合格率 产品质量 原因退货率 质量会签率 批次产品 质量投诉率 客户投诉改善率 权重 15% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 绩效目标值 考核期内确保质检工作100%按时完成 考核期内确保投入生产过程的原辅材料、外协产品100%合格 考核期内确保达到 %以上 考核期内确保低于 % 考核期内达到 %以上 考核期内不得超过 % 考核期内不得低于 % 25 / 27 考核得分 8 9 10 11 12 部门管理 费用控制 质量认证一 次性通过率 产品免检 认证通过率 质量整改项目 按时完成率 质量培训 计划达成率 5% 5% 5% 5% 5% 考核期内部门管理费用控制在预算范围内 考核期内确保达到 %以上 考核期内确保达到 %以上 考核期内确保质量整改项目100%按时完成 考核期内确保质量培训工作100%按时完成 本次考核总得分 1.“质量成本占销售额比率”中“质量成本”的计算方法 质量成本=内部故障（损失）成本+外部故障（损失）成本 考核 指标 说明 内部故障（损失）成本=报废损失费+返工（返修）损失费 外部故障（损失）成本=顾客退货损失费+产品责任费+投诉费 2.质量整改项目按时完成率 质量整改项目按时完成率按时完成的质量整改项目的项数100% 质量整改项目计划项数 被考核人 签字： 日期： 考核人 签字： 日期： 复核人 签字： 日期：

3.4 质控主管绩效考核指标量表

被考核人姓名 考核人姓名 职位 职位 质控主管 质量经理 部门 部门 质量管理部 质量管理部

序号 1 2 3 4 5 6

KPI指标 质量控制计划 按时完成率 质量控制方案 编制及时率 产品质量合格率 质量事故 发生次数 质量事故 及时处理率 有效质量投 权重 20% 15% 15% 10% 10% 10% 绩效目标值 考核期内确保质量控制工作100%按时完成 考核期内质量控制方案编制及时率达到100% 考核期内确保达到 %以上 考核期内质量事故发生控制在 次以内 考核期内确保质量事故100%及时处理 考核期内控制在 次以内 26 / 27

考核得分 诉发生次数 7 8 9 10 质量标准 制定及时率 质量整改项目 按时完成率 质量控制报 表的准确率 质量成本占 销售额比率 1.质量控制计划按时完成率 质量控制计划按时完成率实际完成的质量控制工作项数计划的质量控制工作项数100% 5% 5% 5% 5% 考核期内质量标准制定及时率达到100% 考核期内确保质量整改项目100%按时完成 考核期内确保达到 %以上 考核期内不得超过 % 本次考核总得分 考核 指标 说明 2.质量事故及时处理率 质量事故及时处理率及时处理的质量事故起数100% 质量事故总起数3. 质量控制报表的准确率 质量控制报表的准确率质量控制报表无误的份数100% 质量控制报表总份数 被考核人 签字： 日期： 考核人 签字： 日期： 复核人 签字： 日期：

27 / 27