1
下列关于债券的凸性的说法,正确的有（）。
2
下列关于混合型基金,说法正确的是（）。
在基金的费率中,属于基金运作过程3中直接从基金资产中支付的费用包括（）。
4
以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中,正确的有（）。
5
基金评价机构从事基金评价业务应遵循的原则（）。
6
股票基金（开放式）与股票的不同之处表现在（）。
解答(3)答案(4)
选项选项A(11)B(12)大多数债券价格与凸性的作收益率的用在于可关系都可以拟补债以用一条券价格计算的差p340
11,12,13
向下弯曲
的曲线来误,更准表示,这确地衡量条曲线的债券价格曲率就被对收益率称作债券变化的敏的凸性感程度可以分为混合型基偏股型基金风险低
金、偏债p41
11,12,13于股票基型基金、,14金,预期
股债平衡收益高于型基金、债卷基金
灵活配置型基金p17111,12管理费
销售服务费
认购费率将统一按申购费率p61、p6612,14
认购金额不得超过为基础收申购金额取
的5%
p56
11,12,13长期性原公正性原,14则则
股票价格
股票价格会由于投在每一交资者买卖易日内始股票数量终处于变的大小和动之中；强弱的对股票基金比而受到
p28
11,12,13净值的计影响；股,14算每天只票基金份
进行一额净值不次,因此会由于买每一日交卖数量或易股票基申购、赎金只有1回数量的个价格多少而受
到影响
7
下列关于封闭式基金交易账户的陈述,正确的有（）。
8公募基金的特征有（）。9
下列关于债券流动性价值衡量的说法中,正确的有（）。
基金绩效衡量的困难性表现在（）。
按照股票的价格行为所表现出来的行业特征,可以将股票分为（）。绩效贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。下列关于恒定混合策略的表述,正确的有(）。个人投资投资者买者开立基卖封闭式金账户需p6411,12
基金必须持本人身开立资金份证到证账户
劵登记机构办理开户手续
可以面对
p24
11,12,13社会公众募集对象,14发售和宣不确定
传
流动性较对于风险强的债券较高的长在收益率期债券,上往往有p341
11,12,13
流动性是
一定的折投资者规让,折让避投资风的幅度反险的必要映了债券条件
流动性的价值
基金的投资变现实对绩效表现好坏的11,12,13
际上反映
p354
衡量涉及,14
了投资技
巧与投资比较基准运气的综的选择问合影响
题
p31711,12,13
,14
周期类
能源类
p373-p375
12,13,14风险分散行业分配恒定混合策略是指恒定混合策略适用p303-11,12,13
在保持投
于风险承p304
,14
资组合中
各类资产受能力较的比例固稳定的投定
资者
10
12
11
13
14
债卷互换的投资期分析法将债卷互换的回报率分解为（）。
p342
时间成分
11,12,13所引起的,14收益率变
化应在每个季度结束之日起10
12.13.14
个人工作日内编制完成
票息因素所引起的收益率变化基金合同生效不足2个月的可以不编制
15基金季度报告（）。p199
16基金募集信息披露包括（）。17
以下投资策略中,属于积极的债券组合管理策略得是（）。
p189p341-p345
18
关于基金份额认购的收费模式,说法正确的是（）。
p60
19关于LOF基金的表述,正确的是（)。p76
基金管理公司应在QDII基金的招募20说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。21
三大经典风险调整绩效衡量方法包括（）。
p208p362-p365
22
下列关于麦考菜久期的论述,正确的有（）。
p340
23
计算基金简单收益率需已知的变量包括（）。
p357
存续期募
首次募集
11,12集信息披
信息披露
露
指数化策
12,13债券互换
略
后端收费模式是指在认购基
分为前端
金份额
收费模式
11,14后,在赎
与后端收
回前支付
费模式
认购费用的收费模式
买入LOF申报数量应为100份或其整
可实现份
数倍,申
12,14额的跨系
报价格最
统转托管
小变动单位为0.005元人民币
境外托管境外投资人最近一顾问的名
12,13.14
个月的实称、注册收资本地址特雷诺指
11,12,14夏普指数
数
有些债券
对于零息虽然具有债券而相同的麦言,麦考考菜久
11,13
菜久期与期,它们到期期限的利率风相同险也是不
同的
期初基金期末基金
11,12,13
份额净值份额净值
24
封闭式基金的基金合同内容不符合（）。
25
关于ETF的交易规则,正确的有（）。
26
开放式基金的申购、认购和赎回可以由下列（）机构办理。根据《证劵投资基金运作管理办法27》的规定,封闭式基金收益分配应（）。28
基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（）。
29
关于封闭式基金的交易规则,以下说法正确的是（）。
30
基金宣传推介资料不得有下列哪些情形（）。
设立基金管理公司,应当具备以下31（）条件,并经国务院证劵监督管理机构批准。基金管理公司不得聘用从其他公司32离任未满3个月的基金经理从事（）相关业务。33
中国证监会主要通过（）实现基金监管。
34
下列关于消极的债券组合管理的说法,错误的有（）。
p195
12,13,14基金合同
基金的最
期限
低募集份
额总额上市首日的开盘参实行涨跌p72
11,12,14
考价为前
幅限制,一工作日涨跌幅设的基金份置为10%
额净值
p60、p6511,12,14基金管理
管理人委
公司
托的商业
银行
不得低于
p181
11,12,13
每年不得基金年度
少于一次已实现利
润的90%p102-11,12,13健全性原有效性原p103
,14则则
交易时间为每周一
至周五,遵从价格p64
12,13,14
每天9：优先,时
15-间优先的
11:30,13原则:00-15:00
虚假记载
p149
11,12,13预测该基
、误导性
,14金的证劵
投资业绩
陈述或者
重大遗漏
注册资本注册资本p8212,13
不低于二不低于一亿元人民亿元人民币
币p24612,13,14行政
交易
p214-基金监管基金监管
p215
11,12,14部的市场部的日常
准入监管持续监管
通常把指
试图寻找
p346
11,12,13数价格看
作均衡交
低估的品
易价格
种
35
下列关于市场营销的说法,错误的有（）。
36我国现行税法规定（）。行为金融论认为,投资者不能立即对37全部公开信息作出反应,是因为受下列因素的限制（）。
38
APT模型与CAPM模型具有的相同假设包括（）。39
以下关于有效边界的叙述,正确的是（）。
40
按照我国的实践,以下关于投资决策委员会主要职责,正确的是（）。
41
加强对基金行业高管人员监管的重要性体现在（）。
证卷投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户基金市场营销等同p12912,13
需要出发所进行的推销、销基金产品售或销售设计、销促进
售、售后服务等一系列活动的总称基金管理基金管理人、基金人、基金托管人从托管人从事基金管事基金管p18311,13
理活动取理活动取得的收得的收入,征收入,暂免企业所得征收营业税
税p29011,13,14心理偏差
理论知识不足
p269、投资者是
11,12,13风险厌恶
资本市场
p280
者
是完美的
有效边界一个厌恶上的不同风险理性组合,按投资者,p26611,13
照共同偏可能会选好规则不择有效边可以区分界以外的优劣
点负责制定负责决定p91
12,13,14
和监督执
公司所管行风险控理基金的制政策投资计划
有利于规范基金管有利于提11,12,13
理公司的
高基金高p238
,14
运作，保
级管理人护基金份员的职业额持有人素质
利益
开放式基金募集期限届满时，具备42下列（）条件，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
43
以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的是（）。
我国目前的契约型证券投资基金44中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。
45
基金产品设计中，主要信息输入为（）。46基金监管从内容上主要涉及到（）。
47
对于巨额赎回，基金管理人可以（）。
48
货币市场基金不得投资的金融工具
包括（）。
49
以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有（）。
投资者进行债券投资时，可以根据50市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略，比51
基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。
基金份额
募集份额总额达到
p59
11,13,14总额不少核准规模
于2亿份的80%以
上
赎回费率认购费和申购费可p66-67
11,12,13
不得超过
以在赎回,14
基金赎回
金额的百时从赎回分之五
金额中扣除
p812,13
基金受益基金份额人持有人
p13411,12,13客户需求投资运作,信息信息
p21012,13,14
对基金信对基金服
,
息披露的务机构的
监管监管
p69
11,13
接受全额不接受赎
赎回回
国内信用评级机构评定的A-1或者相p39
11,12,13流通受限
当于A-1
,14的证券
级的短期
信用级别以及该标准以下的短期融资券
对时间与
在经营上准确性的更多地体要求较
P87
11,12,13现出一种高，任何,14知识密集失误与迟
型产业的误都会造特色成很大问
题p341-350
11,12,13
,14
水平分析债券互换
以排挤竞
p153-15411,12,13
争对手为募集期间
,14
目的，压对认购费
低基金的打折收费水平
52
关于基金分类的意义，以下说法正确的是（)。
53中国证监会对基金管理公司的日常监管包括（）。
下列关于债券基金的平均到期期限54与其利率风险关系的说法，正确的有（）。
因持有股票而享有的配股权，从配55股除权日到配股确认日的估值方法的表述，正确的有（）。
56
关于股票和证券投资基金的表述，不正确的有（）。
按照我国的实践，以下关于基金管57理公司投资决策委员会主要职责的表述，正确的有（）。
58
关于信息披露的作用，以下表述正确的有（）。
59封闭式基金交易的特点有（）。基金A与基金B具有相同的标准差，60基金A的平均收益率是基金B的两倍，则下列说法错误的有（）。
61
下列关于证券投资基金的表述，正确的有（）。
使得基金有助于实p21-22
11,12,13
业绩比较
施更有效更客观公的分类监正
管p215
12,13
市场准入
监管
现场检查平均到期平均到期p36
11,13
日越长，
日越短，利率风险利率风险越高
越高如果收盘价高于配如果收盘股价，按
价高于配p166
11,14收盘价高
股价，按于配股价配股价估的差额估值
值
股票反映基金是种p412,13
的是一种低收益、所有权关低风险的系
投资品种负责决定负责决定公司所管公司所管p88
11,12,14
理基金的
理基金的投资计划投资原则、投资策、投资目略
标
p185-18611,12,13有利于投
有利于防
止利益冲
,14,资者的价
值判断
突与利益
输送
基金份额基金份额p9
12,13,14
在基金合
在基金合同期限内同期限内可以变动固定不变基金A的基金A的p364
11,12,14
夏普指数
夏普指数是基金B小于基金的两倍
B的两倍
基金反映一种信托关系，是一种受益筹集的资p411,13
凭证，投金主要投资者购买向实业领基金份额域
就成为基金的受益人。
62股票风格管理分为（）。63
以下关于封闭式基金的陈述，正确
的是（）。
64
基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容包括（）。
65
运用基金分组比较法可能遇到的问
题有（）。
66
基金产品定价中，需要考虑的因素包括（）。
67基金信息披露义务人包括（）。68
用于分析ETF运作效率的指标主要有（）。
69公开披露的基金信息包括（）。70
基金管理公司内部控制机制包括如下层次（）。
71
以下投资策略中，不属于积极的债券组合管理策略的是（）。
72基金的服务机构包括（）。73
根据我国的实践，基金募集申请核准的主要程序和内容包括（）。74
计算夏普指数需要的基础变量包括（）。
消极的股主动的股p31911,14
票风格管票风格管理理
存续期一
p912,13
般在10年
基金份额
以上
是固定的
基金份额
p205
11,12,14持有人大
转换基金
会的召开运作方式
仅关注基金在同组中的表不如全域
p361
11,13,14现，偏离比较有意
绩效衡量义的根本目的
p136
11,12,13
,14
产品类型市场环境
p19211,12,14
基金管理基金托管人人
p48
11,12,13
,14
折价率周转率
招募说明书、基金
p189
11,12,13合同、托基金上市,14管协议、公告书
基金份额发售公告总经理及
p101
11,12,13监察稽核
部门各主
,14部的监督
管的检查
控制
监督
p341-34611,14指数化策略
债券互换
p611,12,14
基金注册
律师事务登记机构所
对基金募
对基金募p227-228
11,12,13集申请材
集申请材,14料进行合
料进行齐规性审查备性审查p364
11,12,13基金的平
基金的平
均收益率
均无风险
利率
75
证券投资基金在金融体系中的地位与作用有（）。
76开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。
77
开放式基金托管人须履行的职责包括（）。
《证券投资基金销售业务信息管理78平台管理规定》从（）等方面明确了各项技术标准。79
按照公司成长性分类，可以将股票分为（）。
80
以下关于套利定价模型（APT）的描述，正确的是（）。
81基金评价可以让投资者（）。82
下列在岸基金的当事人中，处于同一国境内的有（）。
以下哪些情形下，基金托管人应当83
在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别包中国证监会及其各地方监管局备案（）。84
基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是（）。
85债券的指数化方法包括（）。86
以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。
87
计算债券组合收益率的常规方法有（）。
为中小投
优化金融p19-20
11,12,13资者拓宽结构，促,14了投资渠
进经济增道
长
p7911,12,14
“内置”
“外置”模式
模式p11111,12,13
,14
资产保管
资金清算
p154
11,12,13前台业务后台管理,14系统系统p317
12,13
稳定类股增长类股
票票
表明单个
假设所有证券的收证券的收益率与其p28011,13
益都受到对市场组共同因素合的贡献的影响
率之间存在线性关系
更好的了
p53
11,14
解投资对增加投资
象的风险效益收益特征
p24
11,12,13基金托管
,14基金组织
人基金份额
p205
11,13,14持有人大
披露年度
会的召开
报告
不必同时基金业绩登载基金表现数据p15011,12
业绩比较应当经基基准的表金管理人现复核
p34711,13,14
分层抽样多因素模法
型法为了保证监管效应该在保果，即使证监管效p21212,13
市场可以果的同时调节也必做到监管须进行监成本最小管
算术平均p33213,14
组合投资现实复利宰
收益率
88
目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。89
一般而言，只有存在（）时，债券投资者才会进行债务互换操作。
90基金托管人内部控制的目标是（）。
假设利率保持为5%，投资者的债券91
组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（）。
92
关于债券收益率的叙述，正确的是（）。
93属于基金促销手段的有（）。94
下列关于基金管理费的说法，正确的有（）。
95
为了对基金绩效做出有效的衡量，须考虑（）。
根据规定，商业银行从事基金托管96
业务，除需要舍友专门的基金托管部外，还需具备的条件包括下列各项中的（）。
97QDII基金不得有下列行为（）。98
目前，我国证券投资基金具有（）作用。
上市开放
p204
11,12,13式基金
封闭式基
（LOF）金
p342
11,14
较高的收较低的收益级差益级差保证业务严格遵守防范和化p122-12311,12,13
国家有关
法律法规解经营风和行业监险
管规则当前紧急
1年以后
p351-35211,13
免疫策略
紧急免疫
的触发为
策略的触
420万元
发点为
486万元债券的条
债券发行款越有利人信用级于债券投p33312,14
别越高，资者，投信用利差资者所有越大权的收益
率越低
p140
11,12,13
,14
人员推销广告促销
基金风险程度越
货币市场p169
11,12,14高，基金
基金的基管理费率金管理费越高
率最低
p354
11,12,13基金的投基金的风,14资目标险水平
有符合要
取得基金求的营业场所、安p110
11,12,13
从业资格
全防范设,14
的专职人
员达到法施和与基定人数
金托管业务有关的其他设施
p49-50
11,12,13购买不动购买实物,14产商品为中小投优化金融p19-20
11,12,13资者拓展机构，促,14了投资渠
进经济增道
长
99
关于开放式基金赎回费用，以下表述正确的是（）。
独立基金销售机构必须具备的条件有（）。
以下关于基金存续期信息披露监管的说法中，正确的有（）。目前，我国证券投资基金发行价格的构成主要包括（）。
下列关于恒定混合策略的描述，正确的有（）。
我国基金信息披露监管的主要内容有（）。混合型基金包括（）。基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有（）。
当ETF二级市场交易价格低于其份额净值时，以下说法正确的是（）。
中国证券投资基金协会的职责包括（）。
赎回费率不得超过赎回费总p6613,14
基金份额额的20%赎回总额归入基金的3%
财产
有符合规定的组织
注册资本p145-14611,12,13
不低于两,14
名称、组
织机构和千万元人经营单位
民币对基金上对基金合p233
11,13,14
市交易公
同、托管告书的监协议的监管
管基金的发
见解析
11,14行与募集
销售费用
费用
是消极型
保持投资
p303-30412,14
的长期再
组合中各
平衡方式
类资产的
比例固定
建立健全
基金募集p232-233
11,12,13基金信息
,14披露制度
信息披露规范
监管p41
11,12,13偏股型基
偏债型基,14金
金
p101
11,12,13基本管理
内部控制,14制度
大纲
可以在二级市场买进一揽子
p4612,14股票然后
此时为折在一级市价交易
场赎回套利
受主管单位委托制定执行标准和业务
p216
11,12,13
制定和实规法，对
,14
施行业自行业人员
律规则实施资格
管理和资格考试，组织业务培训
100
101
102103
104
105106
107
108
109
为了保护投资利益，我国基金信息披露的禁止行为包括（）。
110
基金基准比较法在实际运用中的困难包括（）。
111
运用基金分组比较法可能遇到的问题有（）。
112三大经典风险调整绩效衡量发放包括（）。
113
根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。
114
基金公司（）可以增加基金产品线的深度。
115
反映股票基金风险大小的指标有（）。
116公开披露的基金信息包括（）。
我国香港特别行政区某投资机构拟117
与我国境内某投资机构合资设立基金管理公司，一下说法中正确的是（）。
118
基金招募说明书中包含的信息有（），需投资者关注。
虚假记载
11,12,13、误导性
对证券投
p188
,14陈诉或者
资业绩进
重大遗漏
行预测
基准指数的风格可
p361
11,12,13
如何选取能由于其
,14
适合的指中股票性
数质的变化
而发生变化
仅关注基金在同组中的表不如全域
p36111,13,14现，偏离比较有意
绩效衡量义的根本目的
p362-36512,13,14信息比率
特雷诺指
数
对公开披对基金经
p511,13,14露信息的营的决策
知情权权
有不同的
股票基金
内部划分
p13611,12,14主题基金
和行业基
为价值型
金
、成长性
、平衡性
p3211,12,13
,14
贝塔值标准值
招募说明书、基金
p189
11,12,13合同、托基金上市
,14管协议、公告书
基金份额发售公告香港特别
行政区某香港特别投资机构行政区某实缴资本投资机构
p8311,12,13营不少于应符合财
3亿元人务稳健。民币的等资信良好值可自由的条件兑换货币
p197-198
11,12,13基金运作基金风险
,14方式提示
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件119
（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外投资。下列不属于基金信息披露的规范性120
文件的有（）。
p4811,14
基金管理
保险公司
公司
《基金信《证券投息披露管资基金法理方法》》
p190-19111,12
选项C(13)凸性对于投资者是有利的,在其他情况相同时,投资者应当选择凸性较大的债券进行投资
选项D(14)凸性对于投资者是不利的,在其他情况相同时,投资者应当选择凸性较小的债券进行投资
„
偏股型基金股票的配置比例在
50%~70%股债平衡基金股票的配置比例在40%~60%
验资费认购费和申购费不可以从赎回金额中扣除,只能在基金份额发售或者申购时收取全面性原则在投资股票时,可以根据上市公司的基本面对股票价格的高低的合理性作出判断,但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的判断
律师费
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%
客观性原则
单一股票的投资风险较为集中,投资风险大,股票基金由于分散风险,投资风险低于单一股票的投资风险
每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户投资金额要求低,适合中小投资者参与
债券流动性价值的衡量需要结合债券市场的具体情况,并通过观察债券市场的波动情况不断加以修正
已开设证劵账户的投资者可以再开设1个基金账户必须遵守基金法律法规的约束
A和C
投资目标、投资限制、操作策略、资产配置、风险水平的不同往往使基金之间的绩效不可比
绩效衡量的是一个隐含假设是基金本身的情况是稳定,但实际上基金经理常常会根据实际情况对自己的操作策略、风险水平作出调整稳定类
增长类
资产配置证劵选择恒定混合策略可能优于买入并持有策略
恒定混合策略有利的环境是易变,波动性大的市场
到期收益率变化所
票息的再
带来的资
投资收益
本增值或损失
需要披露
包括投资
前5名债
组合报告
卷明细以
和需要披
及投资组
露的基金
合报告附
资产组合
注等内容基金运作基金临时信息披露信息披露应急免疫免疫策略前端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有资金深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%,自上市首日起执行
后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减,甚至不再收取认购费用
自T+2日起,投资者申购的份额可用
境外投资
境外托管
顾问主要
人的信用
负责人教
等级
育背景
绩效指数詹森指数只要麦考菜久期与目标投资期相同,就可以消除利率变动的风险
修正的麦考菜久期大于其到期期限
期内基金分红的具分红金额体日期
基金份额
基金份额给付赎回申购、赎款项的时回的程序间和风方
式
买入申报量为100
基金申报
份及其整
价最小变
数倍,不
动单位为
足100份
0.001元
的不可以卖出
管理人委
交易所托的证劵
公司应当首先
一般采用进行分现金方式配,在弥分红补上一年
的亏损
独立性原相互制约则原则
报价单位
涨跌幅比
为每份基
例为10%
金价格
违规承诺登载个人收益或者推荐性文承担损失件主要股东
注册资本资本充足不低于三率符合有亿元人民关规定币投资
研究
各地方证
证劵交易
监局在辖
所的自律
区内进行
管理
日常监管免疫策略
指数策略
的目的是
是被许多
使所管理
债券投资
的资产组
者所广泛
合免于市
采用的策
场利率波
略
动的风险
基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销
基金市场营销可以由基金管理公司内设的市场部门承担,也可以委托取得基金代销资格的机构办理、
金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税
信息不完信息处理全能力投资者可
以相同的
市场是均无风险利衡的率进行无
限制的借贷有效边界是可行域的上边界部分
有效边界是可行域的下边界部分负责决定公司所管理基金的投资组合的总体规划
负责决定公司所管理基金的投资策略
有利于实
有利于防
现信息资
范基金管
源的高效
理公司的
集中与共
经营风险
享
基金募集金额不少于2亿元人民币基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购和赎回费率标准
基金份额持有人不少于200人基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
基金合同基金管理的当事人人产品市场基金管理信息人信息
对基金高
对基金运
级管理人
作的监管
员的监管
部分延期
以上都对
赎回
信用等级
剩余期限
在AAA级
超过397
以下的企
天的债券
业债券
经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其它金融机构要低得多
资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
骑乘收益
指数策略
率曲线挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
以低于成本的销售费率销售基金
基金资产
有助于投
评估是基
资者做出
金评级的
选择
基础
非现场检
以上都对
查
平均到期平均到期日越短，日越长，利率风险利率风险越低越低收盘价等于或高于配股价，则估值为零
收盘价等于或低于配股价，则估值为零股票是一种直接投资工具，主要投资于实业领域
负责决定公司所管理基金的资产分配以及投资组合的总体计划
基金是一种直接投资工具
负责决定公司所管理基金的风险控制政策
有利于提
有效防止
高证券市
信息滥用
场的效率基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
基金份额持有人不得申请赎回
基金A的
基金A的
夏普指数
夏普指数
等于基金
大于基金
B的夏普
B的两倍
指数
基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况
投资者损失本金的可能性小，投资比较安全
被动的股积极的股票风格管票风格管理理
买卖价格
交易价格以基金份主要受二额净值为级市场供基础，不求关系的受市场供影响求关系的
影响
基金份额净值计价
更换基金
错误达基
管理人
金份额总值的0.5%
同组基金
之间的风要做到公险水平可平分组很能差异很困难大
客户特性渠道特性召集基金份额持有
基金份额
人大会的
持有人
基金份额持有人费用率
跟踪误差
基金年度
基金资产
报告、半
净值和份
年度报告
额净值公
、季度报
告
告审计委员会和督察
长的监察员工自律、控制和指导
水平分析免疫策略证券交易基金投资所咨询机构对基金募办理基金
集申请进
备案
行评审基金的标基金的贝准差塔系数
有利于证券市场的稳定和健康发展“封闭”模式
完善金融体系和社会保障体系
“混合”模式投资运作
资产核算
监督信息管理
自助式前
平台应用
台系统
系统
收益类股票价值类股票
表明在均衡状态当市场处下，证券于均衡状的期望收态时，最益率完全优风险证由它所承券组合就担的因素等于市场风险所决组合定
进行基金
规避系统
之间的比
风险
较和选择基金管理
投资人
人
转换基金更换基金运作方式管理人应当按照有关法律、行政法规或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
方差最小化法遵循连续性监管原则，避免出现大起大落的情形
引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
优化法只要保证了监管成本，监管费用可以不必考虑
加权平均
内部收益
投资组合
率
收益率
交易性开放式指数基金（ETF）较长的过渡期
所有的开放式基金较短的过渡期
维护基金维护基金份额持有管理人的人的权益权益2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元
3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元
债券投资
债券流动
者的稅收
性与债券
状况将影
收益率成
响其税后
正比
收益率营业推广公共关系基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比
比较基准和时期的选择
基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比基金组合的稳定性
有完善的
内部稽核有高效安监控制度全的清算和风险控交割系统制制度
购买房地
从事证券
产抵押按
承销业务
揭
有利于证完善金融券市场的体系和社稳定和健会保障体康发展系
对于持续持有期不少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合规定
基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费标准取得基金从业资格的人员不少于10人
对定期报
对基金净
告以及临
值公告的
时报告的
监管
监管申购费用基金面值在股票价格上涨时提高股票的投资比例
试用于风险承受能力较稳定的投资者
基金存续
信息披露
期信息披
违规处罚
露监管股债平衡基金
部门业务规章
灵活配置型基金业务操作手册可以在二级市场低价买进
此时为溢
ETF然后
价交易
在一级市场赎回套利
依法维护基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构等行业会员的合法权益
开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作
违规承诺收益或者承担损失
公开的市场指数并包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行金额投资
诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，也常常会引起比较上的不公平
同组基金
之间的风要做到公险水平可平分组很能差异很困难大
詹森指数夏普指数对基金份对基金收额的转让益的享有权权
股票基金
增加哦基内部划分金产品的为大盘股总数、中盘股
、小盘股
持股集中
持股数量
度
基金年度
基金资产
报告、半
净值和份
年度报告
额净值公
、季度报
告
告香港特别行政区某投资机构最近3年应没有受到监管机构或者司法机关的处罚
基金投资目标
以上都不对
招募说明书摘要
商业银行证券公司《上市交易公告书内容与格式》
《招募说明书的内容与格式》
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