投资者风险承受能力评估标准

投资者风险承受能力评估分级标准

一、《投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）》评分标准 序号 A B C D E

二、《投资者风险承受能力评估问卷（适用于机构投资者）》评分标准 序号 A 1 5 2 1 3 1 4 1 5 3 6 1 7 6 8 1 9 1 10 1 11 1 12 0 13 1 14 1 15 特殊计分16 2 17 0 18 0 19 3 1 - - - - - 2 7 6 5 2 - 3 3 5 6 7 - 4 3 6 6 7 - 5 4 6 7 8 9 6 2 5 6 7 - 7 1 6 7 - - 8 3 5 6 7 - 9 1 3 5 6 7 10 1 5 6 7 - 11 4 6 7 - - 12 4 5 6 7 - 13 3 5 6 7 - 14 3 5 6 7 - 项 B C D E 2 4 6 - 2 3 5 - 2 3 4 - 2 3 4 - 2 1 0 4 3 4 5 - 6 6 0 - 3 7 - - 2 3 4 - 2 3 4 - 3 4 6 - 1 2 4 6 2 3 4 0 3 5 - - 2 4 6 - 5 5 6 6 2 4 6 - 1 3 5 7 5 4 1 （注：对于可多选的题目，采用其中最高分值选项。若个人客户选择12A，机构客户选择15A，则执行特殊计分标准，直接被判定为最低风险承受能力等级），特殊计分项正常记分标准为0分

三、投资者风险承受能力分级标准

项目 分值下限 分值上限

最低风险等级 0 0 保守型C1 1 19 相对保守型C2 20 36 稳健型C3 37 53 相对积极型C4 82 积极型C5 83 100 四、投资者适当性匹配表

投资者分类结果 普通投资者 投资者分级结果 最低风险等级 可直接匹配的产品或服务风险等级 低风险 保守型C1 相对保守型C2 稳健型C3 相对积极型C4 积极型C5 专业投资者

不再细分评级 低风险R1 低风险R1、中低风险R2 低风险R1、中低风险R2、中风险R3 低风险R1、中低风险R2、中风险R3、较高风险R4 低风险R1、中低风险R2、中风险R3、较高风险R4、高风险R5 低风险R1、中低风险R2、中风险R3、较高风险R4、高风险R5