证券投资学期末考试试卷A

 _________________号位座 线 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __ _ _ 号 学 _ _订_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 名 姓 __装____________级班及业专电子科技大学中山学院成人教育考卷（A卷） (2009年至2010学年度第一学期) 专业及班级: 2007级会计大专班 课程: 证券投资学 大题号 一 二 三 四 五 六 七 八 合 计 得 分 拟题人: 审题人: 试时间:120分钟 考试方式: (开/闭卷) 一、填空题。（每空1分，共10分） 1、 证券交易所是不以盈利为目的，由会员自治自律、相互约束的交易所。 2、年内分期付息的债券，其利息通常是按 计算。 3、 发行主体是国家，被公认为最安全的投资工具。 4、 是在内地注册上市、只能以人民币认购和交易的股票。 5、与股票、债券不同， 是一种间接投资工具。 6、 是基金发行人、基金组建人。 7、 是指在期权合约有效期内执行价格买进一定数量标的物的权利。 8、 基金在基金存续期间内基金单位数量不会变化。 二、单项选择题。（每小题1分，共20分） 1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。 A主体 B客体 C 中介 D 对象 2、______的认购人和持有人是基金的股东，股东选举产生的董事会代表股东负责基金运作的相关事宜。 A公募基金 B私募基金 C契约性基金 D公司型基金 3、最普遍、最基本的股息形式是______。 A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 4、股票反映的是筹资者和投资者之间的______关系。 A 债权 B 所有权 C 债务 D A和C 5、_______的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅无关。 电子科技大学中山学院试卷用纸，共9页，第1页

6、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。 A 期限一般为10－15年 B 规模固定 C 交易价格不受市场供求的影响 D 交易费用相对较高 7、我国《公司法》规定，股票不得______。 A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 以上均不正确 8、期望市场的不确定性，持有资产的目的在于获得资产未来真实价格和现在的远期价格之间的差额的是______。 A 对冲者 B 套利者 C 保值者 D投机者 9、_______是以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。 A证券自营商 B证券承销商 C证券经纪商 D综合证券公司 10、新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。 A 证券发行市场 B 证券流通市场 C 二级市场 D 次级市场 11、_______的上市企业多为大型企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。 A一级市场 B一板市场 C二级市场 D二板市场 12、普通股股东通过参加____体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。 A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 以上均不正确 13、_______是沪深证券交易第一次联合发布的反应A股市场整体走势的指数。 A上证综合指数 B深圳成分指数 C沪深300指数 D上证30指数 14、_______认为政府可以利用监管手段矫正市场缺陷，改进收入分配，从而实现帕累托最优。 A 福利经济学 B公共利益理论 C 利益集团理论 D国家干预理论 15、证券市场是_______的一部分。 A货币市场 B资本市场 C外汇市场 D黄金市场 16、_______通过利率为手段来调节货币需求，对证券市场的影响直接而迅速。 A货币政策 B财政政策 C汇率政策 D证券监管 17、运用_______对证券市场的监管具有强制性与直接性的特点。 A法律手段 B经济手段 C行政手段 D军事手段 18、_______对证券市场的影响不仅是基础性的、全局性的，而且是长期性的。 A宏观经济因素 B产业和区域因素 C公司因素 D政治因素 19、_______企业数量少，集中程度高，技术相对不成熟，产品品种单一、质量低且不稳定。 A初创阶段 B成长阶段 C成熟阶段 D衰退阶段 电子科技大学中山学院试卷用纸，共9页，第2页

20、_______的特征是企业的产品无差异，所用的企业都是市场价格的接受者。 A寡头垄断 B完全垄断 C完全竞争 D不完全竞争 三、多项选择题。（每小题2分，共20分） 1、股票的特点是：______。 A 可偿还性 B 安全性 C 收益性 D 流通性 E参与性 2、根据债券的偿还方式可分为______。 A 一次到期债券 B 分期到期债权 C到期一次付息债券 D 年内分期付息债券 3、期权的主要构成因素有______ 。 A 敲定价格 B权利金 C看涨期权 D 看跌期权 E履约保证金 4、与一般商品不同，证券产品是一种特殊的商品，其特殊性主要体现在_______。 A预期性 B价值性 C不确定性 D社会性 E信息产品 5、金融衍生工具主要包括______ 。 A股票 B 债券 C 基金 D期权 E期货 F远期 G互换 6、股指期货与商品期货的主要区别在于______ 。 A 标的指数不同 B 交割方式不同 C合约到期日的标准化不同 D持有成本不同 E投机性能不同 7、预期股利大小取决于______ 。 A票面价格 B股票价值 C公司的盈利状况 D股利分配政策 E股息 8、证券监管必须遵循的原则有______ 。 A公平原则 B公正原则 C公开原则 D合法原则 E系统风险控制原则 9、______ 指标反映的是宏观经济正在发生的情况，对经济不具有预测作用。 A名义GNP B实际GNP C实际 GDP D股价指数 E失业率 10、财政政策的手段主要有______ 。 A调整法定准备金率 B公开市场业务 C改变政府购买水平 D改变政府转移支付水平 E再贴现政策 F改变税率 四、判断题。（每小题1分，共10分） 1、本金安全不仅指维持原有的投资资金，而且还包含保持本金的购买力，即要防止因通货膨 电子科技大学中山学院试卷用纸，共9页，第3页

胀而导致的本金贬值。（ ） 2、基金托管人保存基金的会计账册、记录10年以上。（ ） 3、优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价 的价格买入一定数量的股票。（ ） 4、公司因素对证券市场的影响不仅是基础性的、全局性的，而且是长期性的。（ ） 5、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。（ ） 6、场外交易市场的交易价格与交易所确定价格的一样，是由竞价方式产生的。（ ） 7、我国《公司法》规定股票发行价格不得低于票面金额。（ ） 8、证券交易所内的证券交易必须遵循价格优先和时间优先原则。（ ） 9、期权交易由于其保证金的杠杆原理，可以放大收益，达到“四两拔千斤”效果。（ ） 10、期货交易与股市的最大区别是期货可以双向交易，可以卖空和买空。（ ） 五、简答题。（每小题6分，共30分） 1、简述普通股与优先股的区别。 2、政府常用哪两种经济手段对证券市场进行监管？ 3、证券投资基金的特点有哪些？ 电子科技大学中山学院试卷用纸，共9页，第4页

4、简述债券筹资的优缺点。 5、货币政策对证券市场的影响主要通过哪些途径？ 六、分析题。（10分） 处于产业生命周期不同阶段的产业在证券市场上的表现会有比较大的差异。请论述产业生命电子科技大学中山学院试卷用纸，共9页，第5页

周期特征说明证券选择的原则。 电子科技大学中山学院试卷用纸，共9页，第6页

电子科技大学中山学院成人教育考卷（A卷）答案 电子科技大学中山学院试卷用纸，共9页，第7页 电子科技大学中山学院试卷用纸，共9页，第8页

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