A.向投资人承诺证券、期货投资收益
B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D.代理投资人从事证券、期货买卖
2、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当( ),不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 A.真实 B.准确 C.完整 D.及时
3、非法集资类犯罪的主体包括( )。 A.特殊主体 B.复杂主体 C.自然人 D.单位
4、财务与会计人员禁止从事( )。 A.承担与本职岗位有冲突的工作
B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行C.未经授权动用本单位的资金、财产
D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
5、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券发行上市保荐业务管理办法》 C.《证券公司内部控制指引》 D.《证券投资顾问业务暂行规定》
6、证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明( )。 A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C.代销、包销的期限及起止日期 D.代销、包销的费用和结算方式
7、证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有( )。 A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.解释期货交易的方式、流程及风险 C.作获利保证、共担风险等承诺 D.作虚假宣传
8、募集设立又被称为( )。 A.同时设立 B.单纯设立 C.渐次设立 D.复杂设立
9、下列各项中,属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有( A.被实行特别处理和被暂停上市的A股
。 )B.基金 C.债券 D.央行票据 10、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。 A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户 11、下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是( )。 A.证券账户的开立 B.资金账户的注销
C.建立及变更客户资金存管关系
D.客户证券账户转托管和撤销指定交易 12、( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 A.证监会及其派出机构 B.证券登记结算机构 C.证券交易所 D.中国证券业协会
13、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有( )。 A.商业银行 B.保险公司 C.财务公司 D.证券投资基金
14、有下列( )情形的人员,不得注册为投资主办人。 A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B.未通过证券从业人员年检
C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D.已取得证券从业资格
15、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。 A.业务资质 B.管理能力 C.业绩 D.财务状况
16、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。 A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B.犯罪主体是特殊主体
C.主观方面一般是为了获取合法利润 D.客观方面表现为金融机构违背受托义务
17、证券公司向客户介绍投资收益预期,( )。 A.必须恪守诚信原则 B.提供充分合理的依据 C.以书面方式特别声明 D.所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
18、基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。 A.反洗钱义务履行及责任划分 B.销售费用分配的比例和方式 C.对基金持有人的持续服务责任
D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
19、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需提供的材料有( )。 A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C.继承人身份证原件及复印件 D.证券账户卡原件及复印件
20、股东有权查阅、复制的内容是( )。 A.公司章程
B.股东会会谈记录 C.董事会会议决议 D.财会会计报表
21、下列属于变相公开发行证券特征的有( )。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象转让股票.未经中国证监会核准,转让后公司股东累汁超过200人的 D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
22、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需提供的材料有( )。 A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C.继承人身份证原件及复印件 D.证券账户卡原件及复印件
23、下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有( )。 A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B.部门基金业务负责人
C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
24、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。 A.业务资质 B.管理能力 C.业绩 D.财务状况
25、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。 A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
26、荐股软件是指具备下列( )一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.提供具体证券投资品种选择建议
B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D.预测具体证券投资品种的价格走势
27、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券发行上市保荐业务管理办法》 C.《证券公司内部控制指引》 D.《证券投资顾问业务暂行规定》
28、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。 A.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据 B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 29、( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施。 A.发行人
B.上市公司的董事 C.上市公司的监事
D.上市公司的一般工作人员
30、在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括( )。 A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 31、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。 A.实名信用资金台账 B.信用证券账户 C.信用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
32、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。 A.个人集资诈骗,数额在10万以上的 B.单位集资诈骗,数额在50万元以上的
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报 33、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的账户有( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易资金交收账户
34、操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有( )。
A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或者合谋,当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C.单独或者合谋,当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
35、根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。 A.具有法定最低限额以上的实收货币资本
B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
36、有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。 A.检查公司财务
B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正 C.对发行公司债券作出决议 D.向股东会会议提出提案
37、证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。
A.通过电话传真,电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务 B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D.中国证券业协会认定的其他形式
38、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。 A.股票 B.债券
C.投资基金证券 D.彩票
39、证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有( )。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.解释期货交易的方式、流程及风险 C.作获利保证、共担风险等承诺 D.作虚假宣传
40、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促( )严格保密,不得进行内幕交易。 A.委托人的高级管理人员 B.委托人的董事 C.委托人的监事 D.委托人
41、下列属于客户征信调查内容的是( )。 A.投资经验 B.诚信记录 C.还款能力 D.关联关系
42、证券公司章程中的重要条款包括( )。 A.证券公司的名称、住所 B.证券公司的组织机构
C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D.证券公司的解散事由与清算办法
43、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。 A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D.要求从事研究报告业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
44、下列选项中,属于公开信息的是( )。 A.协会会员基本信息
B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 C.会员效力期限内受奖励次数 D.从业人员效力期限内受奖励次数 45、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( ),应当报中国证监会批准。 A.证券业从业资格考试办法 B.考试大纲
C.执业证书管理办法 D.执业行为准则
46、股东权利滥用的内容包括( )。
A.滥用的方式 B.滥用的损害对象 C.滥用的后果 D.滥用的责任
47、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。 A.自然人申请变更 B.法人申请变更 C.合伙企业申请变更 D.创业投资企业申请变更
48、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。 A.责令改正 B.给予警告
C.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 D.撤销任职资格或者证券从业资格
49、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。 A.单一客体 B.复杂客体
C.国家对证券市场的管理制度 D.投资者的合法权益
50、有下列( )情形的人员,不得注册为投资主办人。 A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B.未通过证券从业人员年检
C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D.已取得证券从业资格
51、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。 A.个人集资诈骗,数额在10万以上的 B.单位集资诈骗,数额在50万元以上的
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报 52、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。 A.当事人的名称
B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格 C.包销的期限及气质日期 D.违约责任
53、违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。 A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
54、基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。 A.反洗钱义务履行及责任划分 B.销售费用分配的比例和方式 C.对基金持有人的持续服务责任
D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
55、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展( )活动。 A.经营方式创新 B.业务或者产品创新 C.组织创新
D.激励约束机制创新
56、下列关于公司设立方式的说法中,正确的有( )。 A.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司 B.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司 C.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司 D.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司 57、下列关于公司设立方式的说法中,正确的有( )。 A.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司 B.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司 C.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司 D.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司
58、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括( )。 A.受处罚处分机构或个人名称 B.受处罚处分机构责任人 C.处罚处分时间 D.处罚处分类比
59、金融期货的主要品种可以分为( )。 A.股指期货 B.金属期货 C.利率期货 D.外汇期货
60、下列选项中,属于公开信息的是( )。 A.协会会员基本信息
B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 C.会员效力期限内受奖励次数 D.从业人员效力期限内受奖励次数
61、在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的( )。 A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C.与客户分享投资收益、分担投资损失 D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
62、在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括( )。
A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
63、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 A.董事
B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工
64、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照( )与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 A.业务复杂程度 B.业务能力 C.业务时间长短 D.承担的责任与风险
65、下列关于财务顾问持续督导的说法中,正确的是( )。 A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露义务 66、发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 A.准确 B.完整 C.及时 D.真实
67、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有( )。 A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
68、下列选项中,符合基金财产独立性要求的是( )。
A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销 C.非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行
D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立
69、证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、
金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的( )等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 A.信用风险 B.购买人风险 C.市场风险 D.流动性风险
70、根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东会行使的职权有( )。 A.修改公司章程
B.决定公司的经营方针和投资计划 C.审议批准董事会的报告 D.对发行公司债券作出决议 71、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 A.委托代理关系 B.代理期间 C.执业地域范围 D.代理权限 72、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 A.处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准
D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定
73、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是( )。
A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为 B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件 D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
74、申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。 A.证券投资师 B.证券投资顾问 C.证券分析师 D.证券分析顾问
75、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中,错误的有( )。
A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B.本罪的主体主要是单位
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪
76、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。 A.机构 B.人员 C.信息 D.账户
77、下列关于询价制度的说法中,正确的有( )。
A.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 78、上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有( )。 A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
79、证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )。 A.抵押融资 B.资金拆借 C.对外担保
D.可能承担无限责任的投资
80、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B.动用募集资金投资亏损的处罚
C.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
因篇幅问题不能全部显示,请点此查看更多更全内容