督管理办法》测试题
1、11关于基金业绩评估，以下正确的是（）。 [单选题] *
A 计算总收益时必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物收益(正确答案)
B 所有收益计算必须扣除期内实际买卖开支，必要时可以使用估计值
C 实际直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来时，计算未扣除费用收益，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分，可以使用估计的买卖开支
D 计算已扣除费用收益，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分，可以使用估计的买卖开支
2、57、基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括（）。 [单选题] *
A 、 相关债券流动性丧失，很难变现
B 、 相关债券估值下跌，基金净值受损
C 、 相关基金经理需补偿基金资产的损失(正确答案)
D 、 投资者集中赎回基金，带来流动性风险
3、93、关于现金流量表，以下表述错误的是（） [单选题] *
A 、 现金流量表是以权责发生制为基础编制的，而非根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制的(正确答案)
B 、 现金流量表的作用，包括反应企业的现金流量，评价企业为了产生现金净流量的能力
C 、 现金流量表，所表达的是企业在特定会计期间内现金（包含现金等价物）的增减变动
等情形
D 、 分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力，获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力
4、93.除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在()日进行确认登记。 [单选题] * AT+3 BT
CT+1(正确答案)
DT+2
5、12、目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（）。选题] *
A、半年度报告
B、日报告(正确答案)
C、季度报告
D、年度报告
6、1.下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。 [单选题] *
A定期提供产品净值信息
B提醒客户及时核对交易确认
C介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
单 [D推介符合适用性原则的基金(正确答案)
7、31、上交所规定，符合条件的证券公司可以为（） [单选题] *
A 、 充当经纪人角色，保证投资者的收益
B 、 充当做市商角色，执行投资者的指令
C 、 充当做市商角色，为市场提供流动(正确答案)
D 、 充当经纪人角色，为市场提供流动
8、94、关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（） [单选题] *
A 、 通常债券持有者对公司事务没有投票权
B 、 通常公司债权方对公司事务没有投票权
C 、 普通股股东一般按照其持股比例享有投票权
D 、 优先股股东一般按照其持股比例享有投票权(正确答案)
9、89、短期政府债券的特点包括（）.Ⅰ违约风险小Ⅱ 贴现发行Ⅲ流动性低Ⅳ不免税 [单选题] *
A 、 Ⅱ、 IV
B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、 Ⅰ、Ⅱ(正确答案)
10、35沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括[单选题] *
A 刺激人民币资产需求
B 完善国内资本市场，倒逼内地资本市场制度的改革
C 推动跨境资本流动
D 降低了国内证券市场的波动性(正确答案)
11、5、某日某基金买入S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股。按1‰税率征收标准，该基金需缴纳印花税是（）。 [单选题] *
A、150元
B、250元
C、50元
D、200元(正确答案)
12、34、某证券投资基金某期利息收入100元，投资收益180000元，公允价值变动损益为零，管理费200元，交易费用200元，以上为该基金当期全部损益，则该基金本期利润是（）元。 [单选题] *
A、99700
B、180100
C、179700(正确答案)
D、180500 13、52.根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是()。 [单选题] *
A销售人员能力
B信息管理平台建设
C持续营销能力
D盈利能力(正确答案)
14、31QDII开展境外证券投资业务，应当由（）资产托管机构负责资产托管业务，可委托()证券服务机构代理买卖证券。 [单选题] *
A 境外、境外
B 境内、境外(正确答案)
C 境外、境内
D 境内、境内
15、39、关于权益类证券的投票权，以下表述正确的是（）。 [单选题] *
A、普通股按持股比例投票(正确答案)
B、债券的投票权次于普通股
C、投票权与现金流量权保持一致
D、优先股有投票权
16、36.ETF的建仓期不超过()。 [单选题] *
A1个月
B3个月(正确答案)
C2个月 D4个月
17、63.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()的除外。 [单选题] * A5年 B1年
C3年
D6个月(正确答案)
18、222016年伊始，被众多公募基金重仓的上市公司金亚科技陷入退市传言。超过15家基金公司陆续就金亚科技发布了下调估值公告。以下说法中错误的是（）。 [单选题] *
A 基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务
B 基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释
C 基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致(正确答案)
D 基金管理人是基金估值的第一责任主体
19、15深圳交易所于2009年1月12日启动了综合协议交易平台，下列对综合交易平台交易时间描述错误的是（）。 [单选题] *
A 综合协议交易平台接收用户申报时间为9:15—11:30、13:00—15:30
B 权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个
交易日15:00—15:30
C 综合协议交易平台全天接收停牌的证券申报(正确答案)
D 公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15—11:30，13:00—15:30
20、11.在金融市场，资金的供给者是通过()获得不同类型的金融资产。 [单选题] *
A投资实体项目
B对冲套利
C资产的整合和重组
D投资金融工具(正确答案)
21、44.下列关于LOF基金上市交易的表述，正确的是()。 [单选题] *
ALOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
BLOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
CLOF基金上市交易实行T+0的交易制度
DLOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同(正确答案)
22、2、如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含1年到2年远期利率为（） [单选题] *
A 、 7.5%
B 、 9%(正确答案)
C 、 15%
D 、 1%
23、26、关于投资者的投资目标，以下表述错误的是（） [单选题] *
A 、 承担风险的能力有投资者的各项客观因素决定
B 、 承担风险的意愿是投资者的主观愿望，反映了投资者的风险厌恶程度
C 、 如果投资者的资产远大于负债，或者收入远远大于日常支出，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力
D 、 如果投资者持有的资产投资者期限较短，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力(正确答案)
24、24.下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法，错误的是()。 [单选题] *
A持证上岗
B具有本科以上学历(正确答案)
C持续学习
D审慎开展执业活动
25、4、某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元。应付费用合计0.5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为（）亿元。 [单选题] *
A、31.5
B、28(正确答案)
C、24.5
D、26
26、57、以下属于另类资产的是（）。 [单选题] *
A、上证50ETF期权
B、全球宏观对冲基金(正确答案)
C、信用违约互换
D、可转债
27、9.()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 [单选题] *
A公正性(正确答案) B客观性
C独立性
D专业性
28、80、关于采用自下而上策略的股票型基金。以下表述错误的是（）。 [单选题] *
A 、 股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测(正确答案)
B 、 个股的选择与权重受到基金契约，基金合规等方面的限制
C 、 基金资产中股票的配置比例不低于非现金基金资产的80%
D 、 基金经理着重于个股选择
29、17、以下的机构中不参与到银行间债券交易的是（）。 [单选题] *
A、中央国债登记结算有限责任公司
B、全国银行间同业拆借中心
C、上海清算所
D、中国证券登记结算有限责任公司(正确答案)
30、33、对存在活跃市场的投资品种，如估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券机构发生了影响证券估值的重大事件，使潜在估值调整对基金资产的影响在0.25%以上的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。这里的基金资产具体指的是（）。 [单选题] *
A、前一估值日的基金资产总值
B、当日的基金资产净值
C、前一估值日的基金资产净值(正确答案)
D、当日的基金资产总值
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