年度安全风险辨识评估报告(煤矿)

XXXXXXXX煤矿

二〇一七年度安全风险辨识

评估报告

XXXXXX煤矿（加盖公章）

二〇一七年七月

安全风险辨识评估人员名单

序号 姓 名 单位（部门） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

职务 矿长 技术负责任人 生产矿长 安全矿长 机电矿长 主任 科长 科长 科长 科长 助理工程师 助理工程师 助理工程师 技术员 助理工程师 专业 采矿 采矿 通风 采矿 机电 通风 采矿 采矿 采矿 采矿 签字 煤矿 煤矿 煤矿 煤矿 煤矿 调度室 生产技术科 机电科 安全科 通风科 通风科 生产技术科 生产技术科 地质测量 生产技术科

前 言

为贯彻执行煤安监行管〔2017〕5号《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》的通知、黔安监煤矿〔2017〕2号《关于印发《贵州省煤矿安全生产标准化考核定级实施细则（试行）》的通知》，进一步推进煤矿安全生产标准化中煤矿安全风险分级管控标准化建设工作。

为高质量地搞好安全风险分级和辨识评估工作，我矿成立了以矿长为组长的评估专家组，对矿井上下所有主要作业场所和相关作业范围，进行全面排查和分级，针对水、火、煤尘、瓦斯、顶板等主要灾害和运输系统、构造、大型机械设备、电气设备等可能导致事故发生的至灾因素，进行了全面的辨识和分级评估，通过全方位、全过程对事故多发的重点区域、重点部位、重点环节以及生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查、分级和评估，建立安全风险数据库、绘制空间分布图，制定相应的防控措施，提升全体员工的风险意识，强化各级管理人员对风险的管控能力，从而确保安全生产，有效防控重特大事故。

目 录

第一章 煤矿安全生产基本情况 ............................. 1 第一节 煤矿概况 .............................................................................. 1 第二节 煤矿自然安全条件 .............................................................. 5 第三节 煤矿生产系统 .................................................................... 16 第四节 煤矿安全管理 .................................................................... 24 第二章 安全风险辨识评估概述 ............................ 29 第一节 安全风险辨识评估范围及原则 ........................................ 29 第二节 安全风险辨识评估依据 .................................................... 29 第三节 安全风险辨识评估工作程序 ............................................ 34 第三章 煤矿安全风险辨识评估及管控措施 .................. 61 第一节 矿井瓦斯安全风险辨识评估及管控措施 ........................ 61 第二节 矿井水害安全风险辨识评估及管控措施 ........................ 63 第三节 矿井火灾安全风险辨识评估及管控措施 ........................ 67 第四节 矿井煤尘安全风险辨识评估及管控措施 ........................ 69 第五节 矿井顶板安全风险辨识评估及管控措施 ........................ 70 第六节 矿井机电及提升运输系统安全风险辨识评估及管控措施 ............................................................................................................. 72 第七节 其他安全风险辨识评估及管控措施 ................................ 75 第四章 评估结论 ....................................... 78 附件：煤矿重大安全风险清单

年度安全风险评估报告 第一章 煤矿安全生产基本情况

第一节 煤矿概况

一、企业性质、地理位置、地形地貌及交通

矿山名称：××××煤矿 地 址： 企业性质： 法人代表姓名： 总经理姓名： 企业经营证照： ① 矿许可证： ②安全生产许可证： ③矿长安全资格证： ④营业执照：

地理位置：××××煤矿（以下简称“XX煤矿”）位于渠县县城153°方位，直距约12km处的渠县琅玡镇金马村境内，地处华蓥山矿区华蓥山背斜西翼。矿区中心点地理坐标：东经107°01′43″（Y=306990），北纬30°44′04″（X=3402005），属个人独资企业，主斜井井口坐标X：3401276，Y：306036，Z：+362.43m。

地形地貌：矿区所处地理位置为华蓥山山脉西坡，属北东较高南西较低中山侵蚀、剥蚀切割地貌。区内最高点位于矿区中部的黑岩寨，海拔高程717.5m，最低点位于矿区西部富源煤矿西副平硐附近,海拔

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年度安全风险评估报告 高程352.65m，高差约3.8m。区内地形坡度较陡,一般坡度25°～45°，局部可达45°～55°。

交通状况：矿山有运距约4km至襄渝铁路琅琊站，再往北6km至渠县县城接318国道。运输通畅，交通较为方便，详见交通位置图(详见交通位置图1-1所示)。

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年度安全风险评估报告 富源煤矿 图1-1 交通位置图

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年度安全风险评估报告 二、井田、拐点坐标、面积

根据备案的《四川省渠县卷硐井田富源煤矿煤炭资源/储量核实报告》评审意见书和采矿许可证（证号：C5100002010081120072534），矿区范围：开采标高+500 m～±0m，面积2.7846km2，开采内大连、内四连、泡炭、外四连，乌金、外大连煤层。

矿区范围由11个拐点坐标圈闭，见表1-2。 其拐点坐标详见表1-2。

表1-2 矿权范围拐点坐标表

拐点编号 1 2 3 4 5 6 X 3399313.00 3402512.00 3404713.00 3404614.00 3403619.00 3403494.00 Y 305510.00 306880.00 307984.00 308285.00 307845.00 308085.00 拐点编号 7 8 9 10 11 X 3402634.00 34010.00 3400184.00 34002.00 3399184.00 Y 307615.00 306790.00 3025.00 306205.00 305815.00 采用1980西安坐标系。

三、开拓开采

矿井设计单位为四川广信勘察设计院有限责任公司，由四川省煤矿安全监督管理局审批。矿井于2010年完成可行性研究，并获得四川省经信委、四川煤矿安全监察局批准；2010年动工，2016年投入生产，设计生产能力15万t/a，设计服务年限17.8a。

本矿井属地下开采，设计开采内大连、内四连、泡炭、外四连、乌金、外大连煤层共6层，开拓方式为斜井平硐综合开拓。矿井布置有4个出露地表的井口，即+362.43m主斜井、+352.65m西副平硐、+373m东回风平硐、+433.m南回风斜井。投产时期仅布置+362.43m主斜井、+352.65m西副平硐和+433.m南回风斜井三个井口。（矿井

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年度安全风险评估报告 主要巷道特征见表1-3）。

表1-3 矿井主要巷道特征表

序号 断面 形式 三心拱 半圆拱 半圆拱 半圆拱 半圆拱 半圆拱 梯形 巷道毛高(m) 2.95 3.35 3.2 3.1 3.2 3.2 巷道毛宽(m) 3.6 3.0 3.6 3.1 3.6 3.6 掘进断面(m) 8. 7.65 10.2 8.58 10.2 10.2 2支护形式 砌碹 砌碹 砌碹 砌碹 砌碹 砌碹 金属棚 金巷道净高(m) 2.3 2.5 2.7 巷道净宽(m) 净断(m) 2安全风 ≤8 ≤8 ≤8 ≤8 巷道名称 面积 速（m/s） 实际风速 1 2 3 4 5 6 +362.43m主斜井 +352.65m西副平硐 +433.m南回风斜井 副暗斜井 回风上山 +200m水平回风大巷 采面运输巷 3.0 6.28 2.4 5.38 3.0 7.22 2.08 2.36 4.36 1.95 2.85 2.6 6.68 2.7 2.7 3.0 7.22 0.25～6 0.86 3.0 7.22 ≤8 0.86 7 2.35 3.05 6.75 2.0 2.65 4.6 0.25～4 0.65 8 采面回风巷 梯形 2.35 3.0 6.6 属棚 2.0 2.6 4.45 0.25～4 1.12 采煤工作面采用走向长壁爆破落煤采煤法，全部垮落法管理顶板，工作面后退式回采。掘进方式采用炮掘。

矿井正在开采的采区有1个：一采区

矿井现有采煤工作面1个：1212采煤工作面；

掘进工作面2个：+133m内大连运输石门，为岩巷；+133m外大连南运输巷，为半煤巷。

第二节 煤矿自然安全条件

一、井田地质情况

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年度安全风险评估报告 1、井田地层

富源煤矿矿区大地构造处于新华夏系川东褶皱带华蓥山矿区北段西翼。地层区域归属扬子区，四川盆地分区。根据矿区附近及井巷、钻孔资料地层由老至新为：三叠系中统雷口坡组（T21），三叠系上统须家河组（T3xj）,侏罗系下统珍珠冲组（J1zh），侏罗系中下统自流井组（J1-2z），侏罗系中统新田沟组（J2x）及下沙溪庙组（J2xs）见插图2。在山前坡麓及平缓、低洼地带分布有少量第四系洪冲积层（Q4Pal）和残坡积层（Q4esl）。现将各地层特征简要分述如下：

（1）三叠系中统雷口坡组（T21）

三叠系中统雷口坡组（T21）：上部为深灰～黑灰色中层状泥质白云岩，微晶白云岩及白云质灰岩；中部次灰色中层状泥质白云岩为主，夹绿、灰色及暗紫色薄层状白云质泥岩；下部以黄灰色中厚层状微晶白云岩为主，夹1～2层灰色膏溶角砾岩，区域上该组底部为厚约1m的黄绿色含钾水云母粘土岩（绿豆岩）。

（2）三叠系上统须家河组（T3xj）

三叠系上统须家河组（T3xj）为该区主要含煤地层，覆盖矿区及附近大部分区域。根据区域地质资料，该组又分为六个岩性段。其中一、三、五段（T3xj1、T3xj3、T3xj5）为含煤段，主要岩性为深灰色泥岩夹粉砂岩，并有厚度不等的细～中粒砂岩，含煤层、煤线；二、四、六段（T3xj2、T3xj4、T3xj6）为砂岩段，岩性为灰色厚层状细～中粒砂岩，局部夹薄层泥岩、菱铁矿结核及煤包体、砾石。内大连煤层位于须家河组第一段（T3xj1）下部，俗称“下煤组”。一般厚25～40m。

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年度安全风险评估报告 由灰色泥岩、粉砂质泥岩、粉砂岩、砂岩及煤层组成。内四连煤层位于须家河组第一段（T3xj1）上部。泡炭、外四连位于须家河组第三段（T3xj3）。乌金煤层位于须家河五段（T3xj5）下部，外大连位于须家河组中上部，中煤组厚100～125m，一般111m。该矿须家河组第七段（T3xj7）煤层不发育。

（3）侏罗系下统珍珠冲组（J1zh）

上部岩性为黄灰色泥岩夹紫红色泥岩，中部为灰～深灰色泥岩夹粉砂岩、细砂岩，下部为粉砂岩夹煤线，底部为中厚层状细～中粒砂岩，总厚一般150～285m，一般229m。

（4）侏罗系下至中统自流井组（J1-2z）

该组地层按照岩性不同可分为三段：东岳庙段、马鞍山段及大安寨段。该组地层上部主要为灰～深灰色泥岩、钙质泥岩夹灰岩、粉砂岩，顶部以灰岩为主；中部为黄灰色泥岩夹粉砂岩；下部为深灰色泥岩、砂质泥岩夹灰岩、粉砂岩。总厚148～236m，一般厚194m。

（5）侏罗系中统新田沟组（J2x）

该组共分四段，四段为紫红色泥岩，三段为灰色粉砂岩、粉砂质泥岩及泥岩，二段为深灰色泥岩，一段为紫红色泥岩。总厚282～475m一般厚为369m。

（6）第四系

洪冲积层（Q4Pal）：岩性为砾石，细砂、淤泥等组成，砾石大小不等，呈次棱角状，磨圆度较差，洪冲积层二元结构不明显，其厚度不详。

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年度安全风险评估报告 残坡积层（Q4esl）：在宽缓槽谷、低洼及山麓平缓地带分布，岩性主要为风化残积粘土、粉土、砂质粘土夹少量碎石及块石，为厚0.2～3m。（插图1-3）。

插图1-4 富源煤矿矿区煤系地层综合柱状图

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年度安全风险评估报告 渠县富源煤矿煤系地层综合柱状图地 层 单 位界系统组下溪沙庙 组插图3段地层代号 柱状1:5000厚 度 (m)岩 性 特 征J2x5不详紫红色泥岩。侏中中新第四段115～190147J2x4田罗沟统组系第三段第二段第一段中大安寨段85～130113紫红色泥岩。J2x340～95灰色粉砂岩，粉砂质泥岩、泥岩。J2x2J2x15842～6051深灰色泥岩。紫红色泥岩。自流井J1-2z343～8361褐灰色介壳灰岩，泥质灰岩。下生统马鞍山段东庙岳段75～115J1-2z295组深灰色泥岩，夹薄层泥质灰岩。J1-2z130～4838深灰色介壳灰岩，钙质灰岩。下统珍珠冲组须J1zh150～285229灰白、灰黄、灰绿杂色泥岩。粉砂质泥岩及粉砂岩，下部夹煤线。第六Txj63段25～17075浅灰色细～中粒砂岩。三家上第五段Txj53外大连100～125111乌金第四T3xj4段河第三段58～11080外四连17～42泡炭28深灰色泥岩，粉砂质泥岩、灰色细粒砂岩，中上部含外大连，底部为乌金煤层。浅灰、灰白色中～粗粒砂岩泥岩，底部夹砂砂砾岩。叠界统T3xj3深灰色泥岩，北段顶底部局部含煤层。第二段系组中雷坡统口组第一段100～133119T3xj2内四连浅灰色细～中粒长石石英砂岩，中下部含零星砾石。T3xjT2l125～40内大连31不详砂质泥岩、泥岩，含内四连、内大连煤层。绿灰色泥质灰岩。

2、地质构造

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年度安全风险评估报告 矿区位于新华夏系川东褶皱带华蓥山北段西翼，呈单斜构造，走向北25°东，倾向295°左右，倾角73～76°，据调查，矿区及附近区内无大的断裂、褶皱，构造简单。 综上所述，区内地质构造复杂程度较为简单。

插图1-5 富源煤矿煤层综合柱状图

二、含煤地层特征及主要可采煤层情况

1、煤层：

三叠系上统须家河组（T3xj）为矿区含煤地层，矿区内可采煤层内大连、内四连、泡炭、外四连、乌金、外大连煤层共6层，现将这

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年度安全风险评估报告 6层煤分述如下：

（1）内大连煤层

位于须家河组第一段。下距雷口坡组灰岩顶界0～10m，上距内四连8～9m左右。该煤层一般单一结构，纯煤厚度（除薄化带外）0.30～2.80m，平均1.28m，在矿区中偏南段局部可采。煤层底板为泥岩，结构致密，顶板为泥质粉砂岩。

（2）内四连煤层

位于须家河组第一段（T3xj1）顶部,上距须家河第二段（T3xj2）砂岩底界约0～4.2m，距泡炭煤层约120m。下距内大连煤层8～9m。含矸1～4层为复合煤层，在矿区中偏南段局部可采。纯煤厚0.25～0.50m，平均厚度0.34m。顶、底板为泥岩。

（3）泡炭煤层

位于须家河组第三段（T3xj3）底部，下距须家河组第二段（T3xj2）砂岩0～0.20m，上距外四连煤层约40m。该煤层结构简单，一般不含夹矸。煤层厚度可采区内0.30～0.40m，平均厚度0.33m。属局部可采煤层，分布于矿区北端。煤层顶板为泥岩，底板为粉砂质泥岩，老底为中粒砂岩。

（4）外四连煤层

位于须家河组第三段（T3xj3）顶部，上距须家河组第四段（T3xj4）砂岩0～0.50m，距乌金煤层98m，下距泡炭煤层约40m。该煤层一般含夹矸1～2层，为复合煤层。夹矸为泥岩，纯煤厚0.3～0.4m，平均厚度0.34m。属局部可采煤层，分布于矿区北端。煤层顶底板岩性

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年度安全风险评估报告 为粉砂质泥岩，直接顶板为中粒砂岩。

（5）乌金煤层

位于须家河组第五段第一亚段底部，下距须四段砂岩顶界0～5m，距外四连煤层约98m，上距须五段第二亚段砂岩底界35～70m，距外大连煤层约98。煤层单一结构，厚度一般可采区内0.30～0.38m，平均厚度0.36m。伪顶、底板均为泥岩，顶板为砂岩、粉砂岩，在井田中偏南段及北段局部可采。

（6）外大连煤层

位于须家河组第五段第三亚段底部。下距须五段第二亚段砂岩顶界0.2～5m，距乌金煤层98m。上距第六段砂岩底界15～40m。该煤层含夹矸一层，岩性多为砂质泥岩，矸石厚0.08～2.10m。矸石将外大连分上、下两分层。煤层总厚0.60～4.35m，平均厚度2.30m；纯煤厚0.35～1.03m，平均厚度0.75m。该煤层直接顶底板为泥岩，间接顶底板为砂岩、粉砂岩，全井田大部可采。详见可采煤层特征详见表1-5。

表1－6 可采煤层特征表

煤层 名称 外大连 乌金 外四连 泡炭 平均 厚度 (m) 0.35-1.03 泥岩、砂岩、泥岩、砂岩、粉0.75 0.36 0.34 0.30-0.40 0.33 粉砂岩， 粉砂岩， 砂岩 泥岩 砂岩， 砂岩， 粉砂质泥岩、 40 砂质泥岩、砂岩 120 简单 局部可采 1.40 73～76 98 0.30-0.38 泥岩、砂岩、泥岩、砂岩、粉0.30-0.40 粉砂质泥岩、98 复合 局部可采 1.40 73～76 顶板岩性 底板岩性 煤层 间距(m) 煤层 结构 可采性 容重 (t/m) 1.40 1.40 3煤层 倾角 (º) 73～76 73～76 复合 大部可采 单一 局部可采 12

年度安全风险评估报告 内四连 内大连 0.30-0.50 0.34 0.30-2.80 1.28 泥岩 泥质粉砂岩 泥岩 泥岩 8-9 简单 局部可采 单一 局部可采 1.40 1.40 73～76 73～76 2、煤质 （1）物理性质

内大连、内四连、泡炭、外四连、乌金、外大连煤层宏观上的物理性质差别不明显，只有内大连上部质软，下部质硬，其余为疏松碎块（偶见致密块状者）及叶片状、粉末状结合体，扭曲劈理化、擦痕、滑动面及节理裂隙发育。煤的光泽有油脂、玻璃及半暗淡多种，组成类型以半亮煤及半暗煤为主，断口以土状、锯齿状为多。

煤层呈钢灰色、黑褐色，条痕褐黑色，光泽暗淡主要由暗煤组成。内大连、内四连、泡炭、外四连、乌金、外大连等四煤层体重均为1.40t/m3。

（2）化学性质

根据重庆市煤炭质量监督检验站‘检测报告’（2004年7月21日），综合137地质队提交的《下毛坝煤矿普查地质报告》，所采煤化验资料及矿山提供的化验资料，其煤质指标见表1-6。

表1-7 煤质分析结果表

煤层 灰份Ad（%） 17.6～25.1 25.84 8.7～21.0 挥发份Vdaf（%） 22.6～25.9 23.29 23.3～26.6 全硫St·d （%） 2.7～3.1 0 0.62～0.65 0.02 Pad（%） Y（mm） 胶质层（厚度） 17 16 12 G（%） 粘结性指数 88 88 60 发热量 (MJ/kg) 25.3～28.7 25.35 22.01 内大连 内四连 乌金 13

年度安全风险评估报告 外大连 29.3 17.8～24.2 0.37 0.01 13.5 79 22.1 （3）煤质分类及用途

根据中华人民共和国国家标准《中国煤炭分类》(GB5751--86)、表2-1-2分析项目，矿区内内大连煤层属中灰、中高硫煤；内四连属中灰、低硫煤；泡炭、外四连为中灰、低硫1/3焦煤；乌金属特低低硫煤；外大连属中～高灰、特低硫煤，是较好的炼焦配煤。主要用于工业和民用。 三、水文地质

井田主要含水层有：距外四连煤层约0～0.5m。第四矿区内第一组含水层为位于外大连煤层顶板的须家河组第六段（T3xj6）细至中粒砂岩裂隙含水层厚约25m～175m，平均75m，距外大连煤层约15m～40m。第二组含水层为乌金煤层顶板的须家河组第五段（T3xj5）细粒砂岩裂隙含水层厚约14m，距乌金煤层约35m～70m。第三组含水层为外四连煤层顶板的须家河组第四段（T3xj4）粗粒砂岩裂隙含水层厚58～110m，平均80m，组含水层为内四连煤层顶板的须家河组第二段（T3xj2）细～中粒长石石英砂岩裂隙含水层厚100～133m，平均119m，距内四连煤层约0～4m。含水层在地表呈宽条带分布在斜坡地带或被粘土类覆盖，地表调查泉、井出露少，富水性不强，对煤层开采影响较小。另外，内大连煤层位于须家河组第一段，下距雷口坡组灰岩顶界0～10m，雷口坡组泥质灰岩含水性较强，对内大连煤层开采有一定的影响，所以必须采取疏水降压和探放岩溶水措施，疏水降压工作直至水压明显减小、围岩无失稳危险性为止。

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年度安全风险评估报告 主要隔水层有：矿区内第一组隔水层为位于外大连煤层顶板的须家河组第五段（T3xj6）泥岩含水层厚约15m～40m，隔断了须家河组第六段（T3xj6）细至中粒砂岩裂隙含水层对外大连煤层的充水影响。第二组隔水层为乌金煤层顶板的须家河组第五段（T3xj5）泥岩和粉砂质泥岩隔水层厚约35m～70m，隔断了须家河组第五段（T3xj5）细粒砂岩裂隙含水层对乌金煤层的充水。外四连煤层顶部泥岩隔水层0～0.5m、内四连煤层顶部泥岩隔水层0～4m，由于其上部含水层富水性弱，对煤层开采影响不大。

根据四川省核工业地质局二八三大队提交的《××××煤矿2016年度矿山储量年报》，本矿井水文地质类型划分为简单型，井田内岩体裂隙一般发育，矿井充水主要是砂岩裂隙水和老空区水为主，其次是大气降水，矿井最大涌水量216.8m3/h，正常涌水量138.5m3/h。 三、其它开采技术条件

1、工程地质：含煤地层为三叠系上统须家河组(T3xj) ，详见插图1-3富源煤矿矿区煤系地层综合柱状图。

矿井开采煤层顶板为钙质、炭质泥岩或泥岩，底板为泥岩，局部顶板易随采随落。煤层顶板属中等稳定岩层，应属Ⅱ级2类顶板。

2、瓦斯：矿井为低瓦斯矿井，2016年矿井瓦斯等级鉴定结果为：绝对涌出量为1.0m3/min、相对用涌出量为3.4m3/t，矿井瓦斯等级为低瓦斯矿井。

3、煤尘：根据四川省煤炭产品质量监督检验站于2014年6月出具的检测检验报告，矿井开所采煤层外大连、外四连、泡炭无煤尘爆

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年度安全风险评估报告 炸危险性，乌金、外四连、内四连均有煤尘爆炸危险性。

4、煤的自燃倾向：根据四川省煤炭产品质量监督检验站于2014年6月出具的煤炭自燃倾向等级鉴定报告，矿井开采各煤层的自燃倾向性等级为Ⅲ级，不易自燃。

5、地温：本矿井恒温带深度一般为100m，恒温温度为20℃。地温梯度为：井田平均地温梯度1.℃/100m；井田煤系地温梯度2.21℃/100m；井田非煤系地温梯度1.56℃/100m。目前矿井+200m水平、±0m水平温度一般都在20℃左右，总的规律是深度越大，温度越高，随着开采深度的增加，对煤矿的开采有一定的影响。

第三节 煤矿生产系统

一、生产系统简况

矿井目前开采内大连、乌金、外大连煤层，在一采区布置有1个采煤工作面：1212工作面布置在+133m区段北翼内大连煤层，2个掘进工作面（+133m外大连南运输巷掘进工作面、+133m内大连运输石门掘进工作面）分别布置于+133m区段北翼外大连和乌金底板岩层中。均经过渠县煤管局“以风定产”批准。

1、采煤系统

富源煤矿按照渠县煤炭生产管理局《关于××××煤矿2017年二季度采掘头面的批复》（渠煤管〔2017〕41号）的核准，在±0m水平一采区+133m区段布置有1个采煤面：1212采煤工作面（开采外大连煤层）。

1212采煤工作面垂高67m，走向长730m，所开采外大连煤层为

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年度安全风险评估报告 复合煤层，煤层含砂质泥岩夹矸一层，厚0.2～0.4m。煤层总厚1.8～2.7m，平均厚度2.0m，煤层倾角75º，煤层直接顶底板为泥岩，间接顶底板为砂岩、粉砂岩。采用俯伪斜柔性掩护支架采煤法，后退式开采，炮采工艺，柔性掩护支架配单体液压支柱支护，工作面自溜或人工攉煤进入搪瓷溜槽，再进入工作面下溜煤眼，工作面轨道运输巷采用防爆机车牵引1吨U型固定矿车运输，全部垮落法处理采空区。

2、掘进系统

“渠煤管〔2017〕41号《关于××××煤矿2017年二季度采掘头面的批复》”核准两个掘进面，富源煤矿按此文件要求，布置有2个掘进工作面即：+133m外大连南运输巷掘进工作面、+133m内大连运输石门掘进工作面。

+133m外大连南运输巷掘进工作面布置在煤层中，炮掘机装工艺施工。采用7655型凿岩机湿式打眼，二级煤矿许用乳化炸药爆破，P－30B型耙斗装岩机装煤（矸），由防爆机车牵引1t固定式矿车将煤（矸）运至+133m中部车场；采用11号矿用工字钢金属棚支护。

+133m内大连运输石门掘进工作面布置在岩层中，炮掘机装工艺施工。采用7655型凿岩机湿式打眼，二级煤矿许用乳化炸药爆破，P-30B型耙斗装岩机装煤（矸），由防爆机车牵引1t固定式矿车将煤（矸）运至+133m中部车场；采用喷浆支护，破碎地带采用锚网支护。

3、提升、运输系统 （1）提升系统

矿井采用二级提升。一级提升主斜井斜长384m，倾角为25°,敷设22kg/m型轨道、轨距600mm，安装1台JK-2.0×1.5/24型单滚筒矿用提升绞车,（配套电动机功率185kW，PLC控制，变频调速）串

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年度安全风险评估报告 车提升；二级提升主暗斜井斜长473m，倾角为25°，敷设轨道型号22kg/m型轨道、轨距600mm，安装1台2JTPB-1.6×1.2/20型双滚筒矿用提升绞车（电动机功率110kW， PLC控制，变频调速）串车提升。

（2）运输系统

1212采煤工作面→工作面自溜至溜煤眼在轨道运输巷装入矿，采用CTY5/6GB型矿用防爆特殊型蓄电池机车牵引→+133m水平运输大巷→石门→二级主暗斜井下部车场→二级主暗斜井上部车场→+200m水平运输大巷→一级主斜井绞车下部车场→一级主斜井绞车提升→地面。

材料及设备运输与煤炭运输方向相反，将材料运至各作业地点。 矿井分别在一级副暗斜井（倾角25°、斜长384m）、二级副暗斜井（倾角25°、斜长473m）安装有1台RJY22-28/750（A）型架空乘人装置（绳速1m/s，配套电动机22kW，吊座间距10m）运送人员。

4、通风系统

矿井通风方式为分列抽出式通风，设置3个井筒，即主斜井、西副平硐和南回风斜井，采用主斜井作主进风井，西副平硐作辅助进风井，南回风斜井(南风井)作回风井，形成“两进一回”通风系统。南风井安装两台FBCDZ№16/2×75主要通风机，配备电机功率2×75kW，（U=380V，n=980r/min)，一台运行，一台备用），主要通风机由双回路供电，主通风机房内各类安全设施齐全。矿井采用反转反风，反风装置齐全，按规定进行了反风演习，反风的各项指标满足要求。

采煤工作面采用 “U”型通风。掘进工作面采用局扇压入式供风，井下各硐室均设在新鲜风流中，为全风压通风。

掘进工作面采用FBD№5.0型局部通风机，Ф500阻燃抗静电胶质风筒压入式通风，每个掘进工作面安设两台，实现双电源双回路，

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年度安全风险评估报告 并能自动切换，掘进工作面安设“三专两闭锁”。

5、供电系统

矿井采用10kV双回路电源供电。一回电源线路来自渠县琅琊镇35Kv/10kV变电站，供电距离5km，采用一趟LGJ-3×150mm2型架空线路输送至井口变电所；另一回电源来自渠县城南35kV/10 kV变电站，供电距离10km，采用一趟LGJ-3×150 mm2型架空线路输送至井口变电所。两回路电源安全可靠，能满足矿井供电要求。

矿井在地面工业广场设10kV主变变电所、在南回风斜井设风机房变电所。

地面工业广场10kV变电所内设2台S11-500/10/0.4型变压器，供地面空压机房、一级主斜井提升绞车、监测监控系统及地面生产、生活用电；南回风斜井风机房变电所2趟电源线路分别由地面工业广场10kV变电所不同母线段馈出，采用LGJ-3×35 mm2型架空线，所内安设2台S11-200/10/0.4kV型变压器，供主要通风机用电。

主要通风机、地面空压机房、监测监控系统均实现了双回路双电源供电。

矿井井下采用10kV双回路电源供电，分别在+200m水平、±0m水平设变电所。+200m水平变电所两趟电源线路由地面工业广场10kV主变变电所不同母线段馈出，采用两趟MYJV22-8.7/10-3×120 mm2型矿用交联聚乙烯绝缘聚氯乙烯护套电力电缆经副暗斜井敷设至+200m水平变电所，线路长约0.5km。±0m水平变电所两趟电源线路由+200m水平变电所10kV不同母线段馈出，采用MYJV22-8.7/10-3×70mm2矿用交联聚乙烯绝缘聚氯乙烯护套电力电缆沿二级副暗斜井至±0m水平变电所，线路长约1km。

+200m水平变电所内安装9台PJG系列矿用隔爆兼本质安全

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年度安全风险评估报告 型永磁机构高压真空配电装置（进线总开关2台、联络开关1台、所内变压器控制开关2台、主排水泵电源开关2台、送±0m水平变电所2台），安装2台KBSG2-T-250/10/0.69型矿用隔爆型干式变压器，供二级主暗斜井绞车，一、二级斜井架空乘人装置用电。

±0m水平变电所内安设有9台PJG9L系列矿用隔爆兼本质安全型高压真空配电装置（进线总开关2台、联络开关1台、主排水泵电源开关3台、变压器控制开关3台），安装1台KBSGZY-630/10/0.69型矿用移动变电站、1台KBSG-630/10/0.69型矿用隔爆变压器，作为采掘动力用及局部通风备用电源；安设1台KBSGZY-100/10/0.69型矿用隔爆移动变电站，作为局部通风机“三专”电源。

入井电源线路采用分列运行方式，井下局部通风机实现了“三专两闭锁”及双风机双电源供电，并能自动切换，井下电气设备装有漏电、过流、接地三大保护，掘进工作面实现了瓦斯风电闭锁，采煤工作面实现了瓦斯电闭锁。

6、排水系统

矿井采用分级排水，分别在+200m水平、±0m水平设水泵房，将矿井水直接由+200m水平、±0m水平排至+350水平副平硐水沟，后经水沟流出井外。

±0m水平水泵房及水仓设在±0m水平井底车场附近，水仓有效容积2000 m3，泵房内安设有3台MD300-65×7型水泵（Q=300m3/h，H=455m，配套电机功率630kw, 电压10kV），沿二级副暗斜井、一级副暗斜井敷设2趟Φ273×7.5mm的热轧无缝钢管，吸水管选用Φ325×7.5mm的热轧无缝钢管。

+200m水平水泵房设在一级行人暗斜井落平点附近，水仓有效容

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年度安全风险评估报告 积1600 m3，泵房内安装3台MD450-60×3型水泵（Q=450m3/h，H=180m，配套电机功率355kw, 电压10kV），在一级副暗斜井落平点与±0m水平2趟Φ273×7.5mm的热轧无缝钢管并接。 二、安全系统简况

1、监测监控系统

矿井选用瓦斯监控系统型号为KJ110N型，配备主机2台，1台工作，1台备用。中心站至分站传输采用信号电缆，所有电缆均为阻燃型电缆。电缆型号MHYV1×4×7。信号电缆由副斜井进入井下，信号电缆之间采用防爆三通接线盒（K-2、K-3）连接。矿井共安装3台KJ110-F4型中分站、6台KJ110-F8型和1台KJ110-F16型大分站，安装各类传感器72台。分别对矿井瓦斯、馈电、一氧化碳、温度、风筒、负压、风速、设备开停、风门开关等进行实时监控。安全监控系统完善，各类传感器配备齐全，运行正常。

监控中心可以对井下采、掘工作面、机电硐室及瓦斯浓度、温度、流量等主要参数进行连续监控，从而为灾害防治创造了条件。

根据《煤矿安全规程》，矿井设置了甲烷断电仪和风电闭锁装置，并按规定配备便携式瓦斯检测设备。井下各类传感器的安设符合《煤矿安全规程》和AQ1029-2007行业标准要求。

2、矿井通信联络系统

矿井通信系统为FD-3000型，矿用数字式程控交换机1台，配备KTA-22型煤矿通讯安全耦合器，作为生产调度交换总机，

选用MHYAV-30（2×0.8）型电缆2根，由主斜井、副斜井下两

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年度安全风险评估报告 根通信电缆，在井下用联络电缆将两根电缆相连接构成迂回通道，当任一条电缆出现故障时，可迅速转接保证井下正常的通信。井下话机选用与KTA-22调度总机相配套的本安自动按键话机。矿调度室安装与本地通信网络相通的直拨电话。为预防停电而中断通讯，在调度室设UPS电源备用。

井下电话机选用KTH17型本安电话，作为井下各掘进工作面、采煤工作面运输巷和上出口（回风巷）、井下各变电所、井下各水泵房、各绞车房及车场、各架空乘人装置候车点、井下消防材料硐室、井下避难硐室、+200m北翼总回风巷、+350m总回风巷和+433.m南回风斜井等的固定通信。

设置电话的地点设立醒目的电话标志，并标明调度、救援等要电话号码，建立和完善井下通讯系统，确保随时畅通。

3、矿井供水施救系统

矿井在南回风斜井（井口标高+433.m）附近标高+474m处建有一座容积为2×250m3的高位贮水池，通过该水池采用静压供水，以保证井下用水的水压要求。高位贮水池的池底标高为+474m，主斜井工业场地的标高为+362.43m，南回风斜井工业场地的标高为+433.m，各用水点均可通过该水池重力静压供水，水池标高满足地面及井下消防用水的需要。

井下用水从+433.m南回风斜井向井下供水，并通过+200m水平运输大巷等巷道连接形成环状管网。通过上述环状管网，并在井下建立的全矿反风和局部反风系统的基础上，实现在火灾发生时的人为控制风向和供水方向的转换，达到不同火灾情况下的水流与风流的一致

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年度安全风险评估报告 性要求。

4、矿井压风自救系统

矿井在地面设压风机房，安装有3台空气压缩机（2台OGLC-110A型，20.6m3/min，1.05MPa，110kW； 1台LG110A-8型，21m3/min，1.05MPa ，110kW）向井下供风。2台工作，1台备用。井下主管选用D159×4.5mm型管道，支管选用支管选择D57×3.5mm型管道。井下主要巷道均敷设压风管道，并每隔100m设置有支管及阀门供井下用风。在井下机电硐室、避难硐室、各采煤工作面、各掘进工作面等处均设置有压气支管及阀门，供井下压风自救。

井下压风管路、自救系统等设施符合要求。 5、井下人员定位系统

矿井井下设置KJ331型煤矿井下人员定位系统，该系统由中心服务器、后备电源、避雷器、KJ331-F矿用隔爆兼本安型分站、KJ331-D本安型读卡器、KJ331-K本安型识别卡、KT111R-T、KDW660/220矿用隔爆兼本质安全型电源，矿用阻燃通信电缆组成，除中心服务器、后备电源、避雷器外的产品应有安全标志。矿井共设置KJ331-F矿用隔爆兼本安型分站7台，KJ331-D本安型读卡器5台。对工业广场、各井口、各井下主要巷道、各采掘工作面岔口、各机电硐室等处人员定位，并 记录其行走轨迹。

6、井下紧急避险系统

矿井在±0m水平水泵房附近建立永久性避难硐室1个，安装ZYJ-M6矿井压风自救装置10台，KGS型矿井供水施救装置1台。

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年度安全风险评估报告 第四节 煤矿安全管理

一、安全管理制度建设

××××煤矿按照《煤矿安全规程》（2016版）等有关法律法规，结合矿井实际，已经建立健全了各种安全生产责任制、安全生产管理制度和操作规程、作业规程。现分述如下：

1、建立健全了各级各类人员和单位部门安全生产责任制 矿长安全生产责任制；副矿长安全生产责任制；安全、机电、技术负责人（总工程师）、生产副矿长安全生产责任制；通风、安全、机电等各科（部）室安全生产责任制；采煤、掘进等各队长安全生产责任制；班组长安全生产责任制；管理人员安全生产责任制；辅助服务人员安全生产责任制；业务保安部门安全生产责任制等。

2、建立健全了各项安全生产管理制度

安全目标管理制度、安全奖惩制度、安全技术审批制度、安全隐患排查制度、安全检查制度、安全办公会议制度、入井检身及出入井人员清点制度、“一通三防”综合管理制度、机电管理制度等。

3、制定和建立了各工种岗位作业操作规程

制定了岗位作业标准，既包括操作规程的内容，又有本岗位技术标准。主要有长壁柔性掩护支架、井下机械、电气、矿井轨道运输、通风工种、巷道掘进、地测、回采、机电（通风机、提升、主排水泵）、井上供配电岗位作业等多种。

4、安全管理制度的执行情况

以上规章制度，矿长与分管领导定期、不定期进行动态、静态检

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年度安全风险评估报告 查、考核，并按规定进行查处。

5、建立了各种设备、设施检查维修制度，定期维修检查记录齐全（机电（运）科存档设备、设施检查记录）。各项制度都及时修订更新并全部落实学习执行。制定了本单位的作业规程和操作规程（生技科作业规程存档），都及时修订更新并全部落实学习执行。 二、安全管理机构设置

××××煤矿设置了安全生产管理机构，配备齐全专职安全生产管理人员，安全管理人员中公司及矿级（主要负责人）5人，科级（煤矿安全生产管理人员）5人，队级（煤矿安全生产管理人员）5人，全部持“安全生产知识和管理能力考核合格证”。

表1-8安全管理人员安全生产知识和管理能力考核合格证人员表

姓 名 袁中平 杨良寿 郑吉兵 朱兴春 李天鱼 刘六万 罗治奎 杨 辉 吴化忠 陈述华 邓朝成 吴礼明 职 务 矿长 技术负责任人 生产矿长 安全矿长 机电矿长 调度室主任 生产技术科科长 机电科科长 安全科科长 通风科科长 采煤队队长 掘进队队长 资格证号 煤16151000100231 煤14051000111502 煤151510001019 煤16051000111087 煤16051000111086 正在办理中 正在办理中 正在办理中 正在办理中 正在办理中 正在办理中 正在办理中 25

年度安全风险评估报告 朱洪波 杨利平 蒋孝清 机电队队长 通风队队长 运输队队长 正在办理中 正在办理中 正在办理中 工程技术人员

姓名 刘孝芳 杨 辉 张远洪 李大友 梅 林 赵 辉 专业 通风 机电 采掘 采掘 地质测量 采掘 职称 助理工程师 助理工程师 助理工程师 助理工程师 三、从业人员培训情况

1、特种作业人员培训情况

该矿有安全员15人、瓦斯检查员18人、爆破工8人、电钳工7人、主提升机司机5人、监测监控工6人、探放水工3人，以上人员均经过三级培训机构培训,经考试合格后,持证上岗。特殊工种配备符合要求。

2、从业人员培训情况

2017年年初进行了各类人员的培训，共计140人。

该矿认真组织企业主要负责人，各安全生产管理人员、特种作业人员和监测监控系统管理人员按有关规定，在国家局和省局培训机构培训合格后持证上岗，其它从业人员实行教考分离，所有从业人员均经培训考试合格后持证上岗，在生产单位还推行了以“手指口述”和“班前会一日一题”为主要内容的全员学习培训，矿每季组织一次全员培训统考，对管理、技术、操作三个层面的人员还推行了“核心员

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年度安全风险评估报告 工培训工程”，对新工人、旷工人员推行了“薄弱人员十种培训工作法”，引深了“常讲案例、常思危害、常敲警钟”的三常教育理念。

总之，××××煤矿对从业人员的培训工作有制度、有计划、有考试，从业人员能够做到持证上岗，符合相关规定。 四、安全管理体系适应性分析

1、 矿井时刻强化“安全红线意识”理念，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。

2、安全管理组织机构健全，规章制度完善，责任制比较明确。 3、矿领导和各职能部门、生产单位的安全管理人员配备齐全，专业结构和知识全面，均取得了四川省煤矿安全监察局颁发的安全资格证书，能够适应矿井安全生产管理的需要。

4、安全管理突出重点。能够把防治水害、防治煤尘爆炸、防治瓦斯灾害工作放在首位，重点突出治理瓦斯。矿井建有完善可靠的通风系统和安全监控系统，能够严格执行“监测监控，以风定产”的方针。

5、 安全管理专职机构和相应的人员、装备配备齐全，工作到位。 6、安委会安全政令畅通，国家法律、法规、规程及矿上制定的安全管理措施能得以贯彻落实。

7、隐患排查及时。安全科设有安全调度，能够随时掌握全矿安全动态，安全员能实行动态监督检查，对隐患处理情况能够进行跟踪检查。

8、有奖罚分明的激励机制，队级以上干部实行风险考核。

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年度安全风险评估报告 9、注重安全教育培训，矿制定有全员培训计划，各级安全管理人员和员工全部按照规定进行了培训。

10、矿长能够优先安排安全资金，安全投入有保障。

11、矿井制定有切合实际的应急救援预案和灾害预防处理计划。 综上所述，××××煤矿目前建立的安全管理体系比较完善，能够适应矿井安全生产需要。 五、事故统计分析

2014～2017年5月××××煤矿未发生死亡事故，百万吨死亡率为0。

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年度安全风险评估报告 第二章 安全风险辨识评估概述

第一节 安全风险辨识评估范围及原则

一、评估范围

安全风险年度辨识评估范围主要包含煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板及提升运输系统等可能造成重特大事故危险源。主要包括本年度矿井各大生产系统及下一年度采掘范围。 二、原则

1、基本原则是抓大放小，突出重大风险。以风险管控为主线，突出对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易引发重特大事故的危险因素进行辨识，建立可能引发群死群伤事故的重大安全风险清单，采取有效管控措施，切断风险转变为隐患的链条，防范煤矿重特大事故的发生。

2、抓关键人物，强调责任意识。煤矿矿长、技术负责人（总工程师）和矿级分管负责人等煤矿决策层（副总工程师以上）必须树立安全风险意识，承担安全风险辨识评估相关工作；主要负责人、各分管负责人负责对分管范围内潜在的安全风险进行识别评估。

第二节 安全风险辨识评估依据

一、法律、法规、规章及规范性文件

1、《中华人民共和全生产法》（2002年6月29日第九届全国常委会第二十八次会议通过，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过全国人民代表大会常务委

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年度安全风险评估报告 员会关于修改《中华人民共和全生产法》的决定，自2014年12月1日起施行）

2、《中华人民共和国劳动法》（1994年7月第八届全国常委会第八次会议通过，2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过《全国人民代表大会常务委员会关于修改部分法律的决定》，自公布之日起施行）

3、《中华人民共和国煤炭法》（1996年8月第八届全国常委会第二十一次会议通过，第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议修订，中华人民共和国令57号发布）

4、《中华人民共和国矿山安全法》（1992年11月7日第七届全国常委会第二十八次会议通过）

5、《中华人民共和国矿山安全法实施条例》（1996年10月11日批准1996年10月30日劳动部第4号令发布）

6、《中华人民共和国职业病防治法》（2001年10月27日九届全国常委会第24次会议通过，中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议于2016年7月2日通过修改，中华人民共和国令第四十八号发布）

7、《关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》（中华人民共和国令第446号）

8、《煤矿安全规程》（2016版）（生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局）

9、《生产安全事故应急预案管理办法》（监管总局第17

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年度安全风险评估报告 号令）

10、《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字〔2004〕56号）

11、《关于规范重大危险源监督与管理工作的通知》（安监总协调字 〔2005〕125号）

12、《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》（生产监督管理总局令第85号）；

13、《安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔2016〕3号）；

14、《监管总局 国家煤矿安监局关于印发<标本兼治遏制煤矿重特大事故工作实施方案>的通知》（安监总煤监〔2016〕58号）；

15、《四川省安全监管局 四川煤监局 关于印发<标本兼治遏制煤矿重特大事故工作实施意见>的通知》（川安监〔2016〕67号）；

16、《关于进一步加强煤矿安全生产工作的意见》（国办发〔2013〕99号）；

17、《安委会办公室关于印发<全国集中开展煤矿隐患排查治理行动方案>的通知》(安委办〔2014〕20号)；

18、《关于印发<四川省集中开展煤矿隐患排查治理 行动方案>的通知》（川安办〔2014〕号）；

19、《四川省关于加强职业病防治工作的意见》（川办发〔2017〕36号）；

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年度安全风险评估报告 20、《安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）；

21、《四川省安全监管局 四川煤监局关于做好2017年煤矿重大灾害防治工作的通知》（川安监〔2017〕22号）

22、《关于强化煤矿瓦斯治理有效遏制煤矿重特大事故的通知》（安监总煤装〔2017〕18号）；

23、《四川省安委会办公室 关于印发<四川省安全风险分级管控工作指南>的通知》（川安办〔2017〕25号）。

24、《国家煤矿安全监察局关于印发〈煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）〉和〈煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）〉的通知》（煤安监行管〔2017〕5号）

25、《关于印发<四川省煤矿安全生产标准化考核定级实施细则（试行）的通知>》（川安监〔2017〕28号）和《关于认真做好<煤矿安全生产标准化考核评级办法（试行）<煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）>宣贯和煤矿安全生产标准化建设试点工作的通知》（川安监函〔2017〕47号） 二、技术标准

1、《煤矿工业矿井设计规范》（GB 50215-2015） 2、《矿井通风安全装备标准》（GB 50518-2010-T） 3、《重大危险源辨识标准》（GB 18218-2009） 5、《矿山电力设计规范》（GB 50070-2009） 6、《煤矿通风能力核定标准》（AQ1056-2008）

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年度安全风险评估报告 7、《监管总局 国家煤矿安监局 国家发展改革委 国家能源局关于印发<煤矿生产能力管理办法和核定标准的通知>》安监总煤行〔2014〕61号;

8、《风险管理风险评估技术》（GB/T 27921-2011）。 三、煤矿资料

1、矿井的证照（采矿许可证、安全生产许可证、营业执照、矿长安全资格证）

2、2012年6月四川广信勘察设计有限责任公司编制的《××××煤矿整合工程修改初步设计安全专篇说明书》

3、矿井瓦斯等级批复文件

4、煤自燃倾向性和煤尘爆炸性鉴定报告 5、煤矿在用大型设备的检测检验报告

6、矿井事故应急救援预案及其预防各类事故的对策措施 7、矿井灾害预防处理计划 8、矿井定员和劳动组织情况 9、矿山救护协议 10、矿井反风演习报告 11、双回路供电协议

12、反应矿井实际情况的11种图纸

13、煤矿年度生产作业计划、相关规章制度、操作规程、作业规程、事故案例、隐患排查记录及档案等

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年度安全风险评估报告 第三节 安全风险辨识评估工作程序

一、准备工作

1、安全评风险辨识评估流程

（1）准备阶段：收集有关安全评风险辨识估资料，初步对矿山重大风险、有害因素进行识别，选择评估方法，编制《安全风险辨识评估大纲》；组织评估技术人员和技术专家，成立安全评估项目组。

（2）实施评估阶段：现场对矿山单位进行安全风险辨识评估，定性、定量分析重大安全风险、有害因素，对矿井重大安全风险进行分级，针对生产经营单位存在的重大事故隐患，提出对策措施建议。

（3）评估报告编制阶段：汇总第二阶段所得到的各种资料数据，综合分析提出安全风险辨识评估结论与建议，完成安全风险辨评估报告书编制。

2-1 煤矿安全风险辨识评估工作流程图

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年度安全风险评估报告 安全风险辨识与评估矿井建设系统安全安全风险辨识 安全风险评估 安全风险辨识与评估工作组 建设系统控制划分建设系统管理要素 制定管理标准 制定防范措施 风险管控工作组 通风科 调度室 安全科 风险管控措施落实控制措施 地测科 机电科 持续改进与提升 技术科 职责行为控制制定岗位责任风险控制工作组 矿长、副矿长、各科队各操作岗位 落实岗位流程 培训 保障措施检查 措施保障工作组 考核 35

年度安全风险评估报告 2、成立工作组

在我矿安全风险分级管控领导小组的领导下，成立安全风险辨识评估工作组：

组 长：矿长 副组长：安全副矿长

成 员：技术负责人 生产副矿长 机电副矿长 技术科科长 通风科科长 安全科科长 机电科科长 调度室主任

领导组下设办公室，办公室主任由安全科科长兼任。 安全风险辨识评估工作组职责：

（1）组长负责组织各单位对建设过程中的安全风险进行全面辨识评估、分级分类；

（2）副组长负责组织对辨识出的危险源、管理标准和管理措施进行审核，组织各单位对危险源辨识和评估相关知识培训；

（3）成员负责对安全风险的增减和升降级进行动态管理和更新。 3、安全风险辨识评估工作制度 （1）矿、科（部）、队工作制度

①矿长是安全风险辨识评估管控第一责任人，对安全风险辨识评估全面负责。

②安全副矿长负责对安全风辨识评估实施的监督、管理、考核。 ③各技术负责人、副矿长具体负责实施分管系统范围内安全风险辨识评估的工作。

④专业技术人员及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险

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年度安全风险评估报告 辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

⑤区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险辨识评估工作。

（2）办公室职责

①制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

②制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；

③指导、督促各科室、区（队）开展安全风险辨识评估工作； ④组织相关人员对全矿安全风险辨识评估工作实施情况进行检查、考核；

⑤承办上级部门和矿安全风险辨识评估工作领导组交办的其他工作。

⑥编制年度安全风险辨识评估报告。 二、划分安全风险辨识单元

1、安全风险辨识单元的划分，我矿根据实际情况按照事故的类别进行划分：

（1）第1单元为矿井瓦斯，采用预先危险性分析法（PHA）对安全风险辨识评估，由技术负责人组织相关业务科（部）室人员进行安全风险辨识评估；

（2）第2单元为矿井水害，采用预先危险性分析法（PHA）对安

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年度安全风险评估报告 全风险辨识评估，由生产副矿长组织相关业务科（部）室人员进行安全风险辨识评估；

（3）第3单元为矿井火灾，采用预先危险性分析法（PHA）对安全风险辨识评估，由技术负责人组织相关业务科（部）室人员进行安全风险辨识评估；

（4）第4单元矿井煤尘，采用预先危险性分析法（PHA）对安全风险辨识评估，由技术负责人组织相关业务科（部）室人员进行安全风险辨识评估；

（5）第五单元矿井顶板，采用预先危险性分析法（PHA）对安全风险辨识评估，由生产副矿长组织相关业务科（部）室人员进行安全风险辨识评估；

（6）第六单元矿井提升运输系统，采用预先危险性分析法（PHA）对安全风险辨识评估，由机电副矿长组织相关业务科（部）室人员进行安全风险辨识评估；

（7）第七单元矿井电气系统，采用预先危险性分析法（PHA）对安全风险辨识评估，由机电副矿长组织相关业务科（部）室人员进行安全风险辨识评估；

（8）第八单元其他，采用预先危险性分析法（PHA）对安全风险辨识评估，由安全副矿长组织相关业务科（部）室人员进行安全风险辨识评估。

2、安全风险辨识评估等级标准

由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险管控”辨识标准的基础上，

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年度安全风险评估报告 依据国家标准、规范确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险（A类、Ⅰ级）、较大风险（B类、Ⅱ级）、一般风险（C类、Ⅲ级）和低风险（D类、Ⅳ级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险（A类、Ⅰ级、红）：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险（B类、Ⅱ级、橙）：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险（C类、Ⅲ级、黄）：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险（D类、Ⅳ级、蓝）：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

三、安全风险辨识

单位负责人（即矿长，以下省略）要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

1、瓦斯事故安全风险辨识 （1）事故危害：

①瓦斯爆炸时产生的瞬时温度在1850℃～2650℃之间，不仅会烧伤人员、烧坏设备、造成财产损失等还可能引起火灾。

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年度安全风险评估报告 ②瓦斯爆炸产生的高温，会使气体突然膨胀而引起空气压力的骤然增大，再加上爆炸波的叠加作用或瓦斯连续爆炸，爆炸产生的冲击压力会越来越高。在高温高压的作用下，瓦斯爆炸产生正向冲击和反向冲击，可能引起火灾和二次爆炸。

③瓦斯爆炸后，产生大量的有毒有害气体，尤其是爆炸后产生的高浓度一氧化碳直接导致井下人员伤亡。

④瓦斯爆炸可能引发煤尘爆炸事故。 （2）事故原因分析：

①发生瓦斯事故必须同时具备三个条件： Ⅰ、瓦斯浓度达到爆炸界限5％～16％； Ⅱ、氧气浓度不低于12％；

Ⅲ、有650℃～750℃的引爆火源存在。

在这三个条件中，氧气无法进行控制，所以瓦斯事故发生的原因提取为：瓦斯浓度达到爆炸界限，遇到引爆火源产生剧烈的化学反应。

（3）事故易发生的场所：

采掘工作面、采空区、盲巷、高冒区、采煤工作面上隅角。 （4）事故发生的预兆：

瓦斯爆炸是一种剧烈的化学反应。瓦斯爆炸时要消耗大量的氧气，会使周围的空气瞬间流向爆炸点。因此据亲身经历过瓦斯爆炸的同志回忆，爆炸前，在附近可以感到空气的流动和颤动，有时还发出“咝咝”空气流动声，这也许是爆前爆源需要大量氧气所致。

2、水灾事故安全风险辨识

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年度安全风险评估报告 （1）事故危害：

①水灾发生导致人员伤亡或设备损坏；

②水灾发生后会导致瓦斯积聚、有毒有害气体进入；水灾导致顶板垮落

③严重的水灾会导致淹井。 （2）事故原因分析：

水灾出现的原因有：超层越界开采，防水密闭失效透水，违法开采防水煤柱，煤柱突然垮落，防水煤柱设计过小，采空区，断层、裂隙、井巷导水、冒顶、放炮、掘进导通水体；矿井排水能力不足，雨季地表洪水也是造成水灾的原因。

（3）事故易发生的场所：

采空区，采区（煤矿）边界，断层、裂隙、薄基岩区。 （4）事故发生的预兆：

煤壁发潮、发暗、发冷，巷道壁挂红、挂汗，工作面温度降低，顶板淋水加大，工作面压力增大，片帮冒顶，煤层里有嘶嘶的水声或水砂涌入声，甚至有向外呲水现象。

3、火灾事故安全风险辨识 （1）事故危害：

①造成人员伤亡，井下发生火灾后生成大量的有毒有害气体，特别是一氧化碳造成井下人员中毒死亡。

②影响生产，造成局部或矿井停产。

③造成煤炭资源的损失，封闭火区将冻结大量的可采煤量。

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年度安全风险评估报告 ④造成巨大的经济损失，火灾将烧毁大量的设备，另外还消耗大量的人、财、物。

⑤可能引起瓦斯、煤尘爆炸事故。

⑥产生火风压破坏通风系统，导致事故扩大。 （2）火灾事故原因分析 ①内因火灾：

Ⅰ、煤炭具有自燃倾向，并且呈破碎堆积状态：自然倾向分三类，Ⅰ类容易自燃，Ⅱ类自燃，Ⅲ类不易自燃。（自然倾向取决于：煤的化学成分、煤的物理性质、煤岩成分）

Ⅱ、有不断的氧气供给：矿井地表覆盖层为基岩，无黄土层，在工作面开采几个分层后，采空区形成通达地表的裂隙，漏风供氧。

Ⅲ、氧化生成的热量大量积聚，难以及时散失：氧化过程分三类，潜伏阶段，自热阶段，燃烧阶段。

②外因火灾：

外因火灾是由于外来热源引起的，地面火灾大部分是外因火灾。井口建筑物内违章使用明火或电焊作业，容易引起外因火灾。

Ⅰ、存在明火：吸烟、电气焊、喷灯焊、电炉、灯泡取暖。 Ⅱ、出现电火花：电钻、电机、变压器、开关、插销（电瓶机车等）、接线三通、电铃、打点器、电缆等出现损坏、过负荷、短路等，引起电火花。

Ⅲ、违章放炮：放明炮、糊炮、空心炮、动力电源放炮、不装水炮泥、倒掉药卷中的消焰粉、炮眼深度不够、最小抵抗线不符合规定

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年度安全风险评估报告 等都会产生放炮明火。

Ⅳ、瓦斯、煤尘爆炸引起火灾

Ⅴ、机械摩擦及物体碰撞产生火花引起火灾。 （3）火灾事故易发生的场所：

主运输巷道、回风巷道、采掘工作面、采空区、机电硐室、变电所、电气焊作业地点、材料巷等场所

（4）火灾事故发生的预兆：

①巷道空气温度升高、湿度增大、巷道中出现雾气或巷道壁“挂汗”，冬季塌陷区冒出蒸汽或冰雪融化。

②在巷道中有煤焦油或松节油的气味。

③从自燃发火处流出的水或空气，其温度比通常温度高，CO2气体浓度异常增大。

④人体有不舒适感，头痛，精神疲乏等。

⑤巷道空气中或密闭及井上下施工的灭火、探火钻孔内出现CO气体。

4、煤尘事故安全风险辨识 （1）事故危害：

①煤尘爆炸可放出大量热能，爆炸火焰温度可高达1600～1900℃，甚至更高，产生了破坏性很强的高温。

②在发生爆炸的地点，空气受热膨胀，空气密度变稀薄，在极短时间内形成负压区，外部空气在气压差的作用下向爆炸地点逆流冲击，带来新鲜空气，这时爆炸地点如遇煤尘、瓦斯和火源，可能连续发生

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年度安全风险评估报告 二次爆炸，造成更大的灾害。

③煤尘爆炸后，产生大量的有毒有害气体，尤其是爆炸后产生的高浓度一氧化碳直接导致井下人员伤亡。

（2）事故原因分析：

发生煤尘事故必须同时具备三个条件： ①煤尘具有爆炸性；

②空气中浮游煤尘具有一定的浓度（30～2000g/m3）； ③存在能点燃煤尘的引爆火源（650～1050℃）；

在这三个条件中，煤尘具有爆炸性无法进行控制，所以煤尘事故发生的原因提取为：煤尘浓度积聚达到爆炸界限，有引爆火源存在。

（3）事故易发生的场所：

采掘工作面、运输巷道、回风巷道、运煤转载点等。 （4）事故发生预兆:

煤尘爆炸和瓦斯爆炸一样也是一种剧烈的化学反应。煤尘爆炸时同样要消耗大量的氧气，会使周围的空气瞬间流向爆炸点。因此，爆炸前，在附近同样可以感到空气的流动和颤动，有时还发出“咝咝”空气流动声，可能是爆前爆源需要大量氧气所致。

5、顶板事故安全风险辨识 （1）事故危害：

①局部片帮、冒顶造成人员伤亡及设备损坏。 ②大面积冒顶产生飓风，造成人员伤亡及设备损坏。 （2）事故原因分析:

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年度安全风险评估报告 ①地质情况探测不清，地质条件发生变化后预报不准确； ②支护设计存在缺陷；

③作业规程编制不详细，不符合实际； ④未对破碎带进行补强支护； ⑤支护材料不合格； ⑥大面积空顶； ⑦顶板破碎、层理发育；

⑧在掘进与回采中突遇构造，未及时采取措施； ⑨工作面初次来压、周期来压、冲击地压。 （3）事故易发生的场所:

采煤工作面上下出口前20米范围内、上下端头、煤壁区、空顶的巷道、采空区切顶线处、过空巷及老空；掘进工作面掘进迎头20米范围内、顶板破碎或有淋水巷道、巷道开口处、交岔点及贯通点处、大断面处。

（4）事故发生的预兆:

①大面积冒顶的预兆：老顶活动和顶板下沉急剧增加，使支架受力剧增，顶板破碎并出现平行煤壁的裂缝，甚至出现工作面顶板台阶下沉。煤壁片帮范围扩大，在采空区深处发生沉闷的雷鸣声，余后发生剧烈的响动，跨落有的还伴有暴风并扬起大量煤尘。支柱的活柱急剧下缩，并发出强烈的金属摩擦声，柱锁变形，柱体被压坏，单体支柱的安全阀自动放液，损坏的支柱比平时大量增加，折梁断柱现象频繁发生，并出现顶板掉渣。

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年度安全风险评估报告 ②局部冒顶的预兆：工作面出现断层、冲刷带等地质构造；顶板裂隙增多，离层、张开并有掉渣现象。煤层与顶接触面上，极薄的岩石片不断脱落。煤体变软，片帮煤增多，钻眼省力，（采煤机割煤时负荷减小）。底板松软时支柱钻底严重。顶板的破碎程度明显加剧，顶网极易下沉、撕裂，老空易窜矸。工作面上下两巷支架变形、片帮严重、底鼓。

6、提升运输事故安全风险辨识 （1）事故危害：

引发部件损坏，影响产量，增加生产成本；导致设备损坏和人身伤害。

（2）事故原因分析：

机械设备从选型、运输、验收保管、安装、使用、检修等环节因人为失误或客观因素都可能导致事故，精神状态差，检查维护不到位，违规、违章操作，其中重点是使用、检修环节中人为失误导致。

（3）事故易发生的场所：

发生在提升机房、采掘工作面及运输系统。 （4）事故发生的预兆:

动接触（移动或转动）部件高温、高热、振动、声响异常、几何尺寸发生变化等；静接触部件发生变形。

7、电气事故安全安全风险辨识 （1）事故危害：

电气事故可能造成人员伤害或设备损坏。

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年度安全风险评估报告 （2）事故原因分析:

①作业人员违章作业或误操作。 ②电气设备保护不全或保护失效。 ③事故易发生的场所:

变电所、机电硐室、采掘工作面和敷设电缆的巷道。 ④事故发生的预兆:

设备高温过热、有异响、烟雾、异味、接点放电。 8、其他事故安全风险辨识 （1）事故危害:

可能造成人员伤亡、巷道变形、支架变形破坏、采场冒落、设备毁坏、产生有害气体、引起瓦斯煤尘爆炸。

（2）事故原因分析：

发生放炮事故主要是违章作业造成的；矿压事故是支护方式与顶板岩性不相适应，支护质量不符合要求，安全管理差，对井田地质情况、地应力等了解掌握不够，对顶板性质及其变化不能有效及时的掌握，采掘工艺及支护参数不科学等；急倾斜煤层中的上出口、通风眼、溜煤眼坠落伤人事故，主要是未设置安全防护网、保险绳等造成的；职业危害主要是噪声和振动、粉尘、有毒有害气体，产生这些的主要原因是各种设备在运转过程中由震动、摩擦、碰撞而产生的机械动力噪声和由风管排气、漏气而产生的气体动力噪声及振动，煤矿生产过程中，伴随煤和岩石破碎而产生的煤、岩石细微颗粒的矿尘。工人长期在矿尘环境中工作，会吸入大量的细微粉尘，从而引起肺组织纤维

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年度安全风险评估报告 化为主的职业病，轻者患呼吸道炎症，重者患尘肺病，严重影响人体健康和寿命，另外采掘工作面爆破及生产废气产生的氮氧化物，它有强烈毒性和刺激性，能和水结成对肺组织起破坏作用，造成肺浮肿，对眼睛、鼻腔和呼吸道等有强烈刺激作用，有机物腐烂、硫化矿物水解产生的硫化氢，它具有强烈毒性，能使人的血液中毒，对眼睛、粘膜以及呼吸系统有强烈的刺激作用。

（3）事故易发生的场所： 采掘工作面及其它作业地点等。 四、重大安全风险评估

1、安全风险评估的方法主要有安全检查表法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法、风险矩阵法等。根据我矿实际情况，选用风险矩阵法作为安全风险评估的主要方法，其余方法在安全风险评估中作为辅助方法。

对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安全风险评估采用LEC评价法计算风险分值（单位：分）：

D=LEC

D — 作业地点、关键环节等存在的安全风险 L —事故发生的可能性 E — 人员接触危险环境的频率 C — 发生事故产生的后果

表2-2 L值的确定

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年度安全风险评估报告 分数值 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1 事故发生可能性（L） 完全可能 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 很不可能，可以设想 极不可能 实际不可能 表2-3 E值的确定

分数值 10 6 3 2 1 0.5 人员接触危险环境的频率（E） 连续接触 每天工作时间接触 每周一次接触 每月一次接触 每年几次接触 非常罕见的接触 表2-4 C值的确定

分数值 100 40 15 发生事故产生的后果（C） 10人以上死亡 3～9人死亡 1～2人死亡 49

年度安全风险评估报告 7 3 1 危重工伤 伤残 轻伤 表2-5 风险等级标准

风险分级 红色风险 橙色风险 黄色风险 蓝色风险 等级 重大 D（值） D（值）≥320 危险程度 极其危险，必须高度关注、重点防控 较大 320＞D（值）≥160 高度危险，应采取严密防控措施 一般 低 160＞D（值）≥70 一般危险，应采取有效防控措施 70＞D（值） 危险，需严格按章正规操作 表2-6 安全风险矩阵表

人员接一般触环境赋风险的频率值 （Ⅲ级） （E） 连续接10 100 触 较大风险（Ⅱ级） 200 48 9 2.8 0.6 500 120 22.5 7 1.5 0.25 损失 重大风险（Ⅰ级） 赋发生事故值 产生的后果（C） 1000 240 45 14 3 0.5 3000 720 135 42 9 1.5 6000 1440 270 84 18 3 10000 100 2400 450 140 30 5 估算的损失（元） 10人以上死亡 3～9人死亡 1～2人死亡 危重工伤 伤残 轻伤 赋值 一千万以上 五百万到一千万 一百万到五百万 五十万到一百万 十万到五十万 十万以下 低风险︵级︶每天工作时间接触 每周一次接触 每月一次接触 每年几次接触 6 3 2 1 24 4.5 1.4 0.3 40 15 7 3 1 Ⅳ

非常罕0.5 0.05 0.14 见接触 0.1 0.2 0.5 1 3 6 10 可能性实际不极不可很不可能，可可能，但相当完全事故发生的可小，完全可能 能 以设想 不经常 可能 可能 能性（L） 意外 2、根据井工煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等可能造成重特大事故的风险应评为重大风险的要求，根据相关标准、事故类型进重大安全风险评估，符合下列条件之一的矿井

50 年度安全风险评估报告 为存在重大安全风险矿井：

（1）高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井、矿井总风量不足的、没有备用主要通风机或者两台主要通风机工作能力不匹配的、违反规定串联通风的、没有按设计形成通风系统的，或者生产水平和采区未实现分区通风的、高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井的任一采区，开采容易自燃煤层、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区，未设置采区专用回风巷的，或者突出煤层工作面没有的回风系统的、采掘工作面等主要用风地点风量不足的、采区进（回）风巷未贯穿整个采区，或者虽贯穿整个采区但一段进风、一段回风的、煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面未装备甲烷电、风电闭锁装置或者不能正常使用的、瓦斯检查存在漏检、假检的、井下瓦斯超限后不采取措施继续作业的矿井；

（2）有煤尘爆炸危险的矿井；

（3）水文地质条件复杂、极复杂矿井没有设立专门防治水机构和配备专门探放水作业队伍、配齐专用探放水设备的，未查明矿井水文地质条件和井田范围内采空区、废弃老窑积水等情况而组织生产的，在突水威胁区域进行采掘作业未按规定进行探放水的，未按规定留设或者擅自开采各种防隔水煤柱的，有透水征兆未撤出井下作业人员的，受地表水倒灌威胁的矿井在强降雨天气或其来水上游发生洪水期间未实施停产撤人的矿井；

（4）煤层自然发火期≤6个月的矿井、开采容易自燃和自燃的煤层时，未编制防止自然发火设计或者未按设计组织生产的、有自然

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年度安全风险评估报告 发火征兆没有采取相应的安全防范措施并继续生产的；

（5）煤层冲击倾向为中等及以上的矿井，首次发生过冲击地压动力现象，半年内没有完成冲击地压危险性鉴定的，有冲击地压危险的矿井未配备专业人员并编制专门设计的，未进行冲击地压预测预报，或采取的防治措施没有消除冲击地压危险仍组织生产的矿井。

（6）采煤工作面存在不易垮落必须经人工强制放顶的坚硬顶板，巷道大面积支护失效冒顶片帮，未按矿井瓦斯等级选用相应的煤矿许用炸药和雷管、未使用专用发爆器的，或者裸露放炮的、矿井全年原煤产量超过矿井核定生产能力110%的，或者矿井月产量超过矿井核定生产能力10%的、矿井开拓、准备、回采煤量可采期小于有关标准规定的最短时间组织生产、造成接续紧张的，或者采用“剃头下山”开采的、超出采矿许可证规定开采煤层层位或者标高而进行开采的、超出采矿许可证载明的坐标控制范围而开采的、擅自开采保安煤柱的、擅自开采保安煤柱的、高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、开采容易自燃和自燃煤层（薄煤层除外）矿井，采煤工作面采用前进式采煤方法的、图纸作假、隐瞒采煤工作面的矿井；

（7）机电提升运输使用被列入国家应予淘汰的煤矿机电设备和工艺目录的产品或者工艺的，井下电气设备未取得煤矿矿用产品安全标志，或者防爆等级与矿井瓦斯等级不符的，单回路供电的（对于边远地区煤矿另有规定的除外），矿井供电有两个回路但取自一个区域变电所同一母线端的矿井；

（8）其它自然因素下影响煤矿安全的重大安全风险源。

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年度安全风险评估报告 3、重大安全风险辨识评估

（1）矿井瓦斯及通风系统:我矿2016年瓦斯等级鉴定瓦斯相对涌出量为3.4m3/t，绝对涌出量为1.0m3/min。二氧化碳绝对涌出量为4.31m3/min，相对涌出量为1.265m3/t，属低瓦斯矿井。经查核矿井总风量及采掘工作面风量均满足生产需求，主要通风机属同型号、同类型、同厂家，工作能力匹配，符合要求。矿井通风系统完善可靠，无串联通风存在，双回路供电及“三专两闭锁”齐全可靠，瓦斯检查符合要求，并严格瓦斯超限、断电等撤人制度。

D＝LEC＝0.2×6×40＝48

此项构不成重大安全风险，属低风险。

（2）矿井煤尘：根据四川省煤炭产品质量监督检验站于2014年6月出具的煤炭自燃倾向等级鉴定报告，矿井开所采煤层外大连、外四连、泡炭无煤尘爆炸危险性，乌金、外四连、内四连均有煤尘爆炸危险性。矿井建立了测尘制度，并定期进行粉尘测定，建立了消防防尘供水系统，井下安装有防尘水幕和隔爆水棚，且经常检查维护，生产的作业点采用了综合防尘措施，定期清扫了矿内粉尘，但是少数职工不按规定佩戴防尘口罩，给安全风险造成一定影响。

D＝LEC＝1×6×40＝240

少数职工不按规定佩戴防尘口罩，构成矿井的较大安全风险。 （3）矿井水害及防治水情况：根据《××××煤矿2016年度矿山储量年报》（达市矿储检〔2016〕041号），确定本矿井水文地质条件为中等。经查核矿井设置有防治水机构和探放水队伍，配有探放水

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年度安全风险评估报告 设备，矿井井田范围内采空区、废弃老窑积水等情况均已查明，并已在相关图件上载明；矿井坚决不开采防隔水煤柱，对突水或有涌水的作业地点进行了探放水作业，也有“雨季三防”及强降雨天气停产撤人制度，并严格实施，但施工穿层巷道和随着采空区范围增加，少数地点受淋水影响。

D＝LEC＝0.5×6×40＝120

此项构不成重大安全风险，属一般风险。

（4）矿井火灾：根据四川省煤炭产品质量监督检验站于2014年6月出具的煤炭自燃倾向等级鉴定报告，矿井开采各煤层的自燃倾向性等级为Ⅲ级，不易自燃。

D＝LEC＝0.5×6×15＝45

此项构不成重大安全风险，属低风险。

（5）矿井冲击地压：根据四川广信勘察设计院有限责任公司编制的《××××煤矿整合工程初步设计安全专篇说明书》中载明未发生过冲击地压，在现场查核表明，无冲击地压存在。

D＝LEC＝0.1×0.5×15＝0.75 此项构不成重大安全风险，属低风险。

（6）矿井顶板安全、“三超”、“三量”情况及图纸：根据《××××煤矿建井地质报告》中煤层顶底以泥岩、粉砂岩、砂岩为主，顶板稳定性较差，基本是随采随落。巷道根据围岩情况采用锚网喷和金属架棚支护，现场查核无支护失效巷道，生产采用二级煤矿许用炸药，使用专用发爆器，严格采用黄泥装药，全年及每月矿井生产无“三超”

年度安全风险评估报告 产现象，“三量”符合要求，无“剃头下山”开采现象，采煤工作面采用后退式采煤方法，图纸与生产现场相符合。

D＝LEC＝0.1×6×40＝24

此项构不成重大安全风险，属低风险。

（7）矿井机电及提升运输：矿井双回路供电符合要求，无国家明确规定淘汰的机电设备、工艺目录的产品或工艺，井下电气设备均煤矿矿用产品安全合格标志，防爆等级符合要求，每台入井的机电设备均进行防爆性能检查，提升运输设备、安全装置及钢丝绳均按规定进行检查，并有记录存在，但在核查中有些项目执行得不完整。

D＝LEC＝0.5×6×40＝120

此项构不成重大安全风险，属一般风险。

（8）其他：矿井其他方面如职业卫生方面，每个职工上岗前均进行了安全培训、签定劳动合同和职业健康体检；地面煤场及其他边坡地区均设置有防护栏，井口安装有防盗门，地面视频监控齐全，可靠运行，为矿区安全提供了有效保障。井口及地面工业广场不受河流和降水淹没危胁，排水沟及排设施稳定可靠，地面变电所、风机房、监控室等机房都有良好防雷避雷装置。

D＝LEC＝0.2×10×15＝30

此项构不成重大安全风险，属低风险。

表2-7 重大安全风险矩阵表

风险矩阵 矿井瓦斯及通风系统 低风险（Ⅳ） 48 一般风险（Ⅲ） 较大风险（Ⅱ） 重大风险（Ⅰ） 55

30 45 0.75 24 120 120 240 年度安全风险评估报告 矿井煤尘 矿井水害及防治水 矿井火灾 矿井冲击地压 矿井顶板安全 矿井机电及提升运输 其他 五、制定管控措施

根据上述“重大安全风险评估”疏理出一般风险有两个（矿井水害及防治水情况、矿井机电及提升运输）、较大风险有一个（矿井煤尘），现针对这两个一般风险和一个较大风险制定管控措施。

1、管控措施的原则：顺序选择，预先控制、接触控制、应急控制。

2、矿井煤尘有爆炸危险，防止煤尘爆炸的管控措施如下： （1）抑制尘源：采取煤体注水，合理选择注水参数，减少原生煤尘。

（2）降低浮尘：在采掘机械上安装内外喷雾，捕获飞扬的煤尘，使用挡尘帘，正常使用喷雾泵，喷雾泵压力符合《煤矿安全规程》要求。

（3）消除落尘：定期冲洗浮煤，冲洗刷白巷道，严格按 “一通三防”管理规定执行。

（4）综合防尘：①通风防尘；②湿式作业（包括使用湿式煤电

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年度安全风险评估报告 钻，使用水炮泥和喷雾洒水）；③净化风流；④转载喷雾，尤其是溜煤眼下口，装煤点，装煤时要开启防尘喷雾；加强职工职业病防治教育，作业时必须正确佩戴防尘口罩。

3、针对矿井水害及防治水情况，制定的管控措施如下： （1）增强防治水意识，克服侥幸心理和麻痹思想，在采掘作业规程中制定防治水措施、避灾方法及人员撤退路线，并加强对作业地点观测，发现异常及时处理。

（2）加强防治水知识培训，使每名职工能够掌握透水预兆，发现有以下预兆，立即报告矿调度室，并采取有效措施，撤出所有受水威胁地点的人员，形成群防群治的预报系统。

①采掘工作面煤壁或其它地方出现“挂汗”。

②采掘工作面空气变冷、发现温度与以往比较出现异常。 ③淋水加大，顶板来压，或底板鼓起并渗水。 ④出现压力水线。

⑤煤层有水挤出，并发出“嘶嘶”声。

⑥煤壁或巷道壁“挂红”酸度大，水味发涩有异味。 ⑦工作面有害气体增加（CH4,CO2,H2S）。 ⑧煤发明、发暗。

（3）加强地质、水文地质观测及资料收集、编录工作，并进行全面分析研究，严密注意工作面发生的微妙地质变化，及时提供地质及水文地质预报，做到超前预测，防患于未然。尤其是在小煤窑附近，特别要加强相关的地质预报。做到知己知彼，才能应对可能发生的地

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年度安全风险评估报告 质灾害。

（4）建立含水层监测，密切注意含水层水的变化，分析含水层的水力联系；分析构造导水性，科学防范。

（5）对落差大于30m、有可能沟通深部水的断层或陷落柱，必须留设防水煤柱，留设煤柱宽度必须符合《煤矿防治规定》规定要求，严禁采掘破坏其完整性。

（6）在已探明或推测的断层、陷落柱的地方及向斜轴部附近进行采掘作业时，采用物探、钻探相结合的方法，超前探测，对井巷工程需要通过导水断层、陷落柱破碎带时，必须超前预注浆堵水，并加强井巷支护，穿过后要及时进行全断面护碹加固，以防滞后突水。

（7）采掘工程需揭露或接近主要含水层时，必须首先预测含水层的最大涌水量，以此配备可靠的排水设施，并采用先探后掘的方法揭露含水层，禁止在没有足够的排水能力情况下揭露或接近含水层。

（8）坚持做到所有的工作面安装前均进行水害预测预报工作；掘进工作面要做好掘探一体化工作，严格执行“有疑必探，先探后掘”的防治水原则，并保证煤巷安全距离不得小于20米，岩巷安全距离不得小于15米。若发现有异常或有透水征兆时，应立即停止作业，采取有效措施，并立即向生产调度及有关部门汇报。

（9）井下各作业地点都要安设有效电话，要编排井下人员撤离通知顺序表，确保发生险情时井下人员能够安全撤离。

（10）编制井下各作业地点水灾避灾路线和安全技术措施，完善抢、避险措施。定期要对矿井避灾路线和标志进行全面检查和维护，

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年度安全风险评估报告 确保避灾路线畅通，标示醒目，并至少组织一次全矿性避灾演习，使井下所有作业人员熟悉避灾路线、警示、安全出口等。

（11）查明工作面采空区的塌陷情况、雨季是否会形成积水区及向井下渗漏情况，发现问题要及时采取合理的防范措施，保证井下的安全生产。

（12）定期搜集、调查、核对矿区井田范围内正在开采的小煤矿及废弃老窑的情况。查明其具体位置、开采范围、开采历史、采空区积水情况及与我矿贯通情况、雨季防洪抗灾能力等。逐一建立档案，发现问题及时汇报有关单位，采取合理措施，防止问题扩大。

4、针对矿井机电及提升运输，制定的管控措施如下： （1）所有运输设备实现个人包机责任制，定期检查、检修，保证运输设备完好。

（2）所有辅助运输线路实现专人分段包片制，保证运输线路安全、畅通。

（3）提升巷严格执行封闭管理制度，单轨吊严格执行“行人不行车、行车不行人、不作业”的管理规定。

（4）临时小绞车运输，人员站位必须符合规定要求。 （5）机车运输，运行前，必须进行检查、维护、保养，严禁机车带病作业。

（6）当矿井发生重大火灾或瓦斯爆炸等恶性事故时，造成猴车巷内瓦斯超限，必须停止猴车运行，防止事故进一步扩大。 六、落实管控要求

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年度安全风险评估报告 控制程度原则：按照表2-5风险等级标准、2-6安全风险矩阵列表及表2-7重大安全风险矩阵表限定的风险值，确保所有重大风险均能控制在可承受范围内。

1、重大风险，性质极其危险，必须高度关注、重点防控； 2、较大风险，性质高度危险，应采取有效防控措施； 3、一般风险，性质一般危险，应采取有效防控措施； 4、低风险，性质危险，需要严格按照规章制度正规操作。

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年度安全风险评估报告 第三章 煤矿安全风险辨识评估及管控措施

第一节 矿井瓦斯安全风险辨识评估及管控措施

采用预先危险性分析法（PHA）对矿井瓦斯进行安全风险辨识评估并针对制定措施进行管控，详细内容如下。

序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 管控要求 1 构筑风门 风门构筑位置不当，工程质量不符合要求，导致漏风，有毒有害气体积聚，造成群死群伤。 1．风门位置应设在顶帮良好的平巷处； 2．风门前后5m内巷Ⅰ级 道支护完好，无片帮、冒顶等现象，无杂物、积水和淤泥堆积。 2 施工密闭 施工密闭时，有毒有害气体积聚，导致人员缺氧窒息、中毒，造成群死群伤。 Ⅰ级 3 密闭拆除 密闭拆除作业地点风量不足，瓦斯积聚，造成瓦斯爆炸，导致群死群伤。 Ⅰ级 4 瓦斯检查 未有效检查瓦斯浓度，造成瓦斯超限爆炸，导致群死群伤。 Ⅰ级 5 巷道贯通 巷道贯通，未及时调整通风系统，造成风流短路，局部瓦斯积聚，引发瓦斯爆炸事故，导致群死群伤。 Ⅰ级 6 工作面上隅角瓦斯超限，引起瓦斯Ⅰ级 1．通风队组织人员按照规定选择风门施工位置，构筑风门； 2．安全科组织人员现场监督检查，对风门设置位置、质量不符合要求的，责令整改。 作业地点必须保持通1．通风队组织人员按风良好，瓦斯浓度不规定巡检； 得超过1.0%，一氧化2．通风科、安全科不碳浓度不超过定期监督检查，发现未0.0024%，其它气体浓检查作业地点瓦斯、有度符合规程相关规毒有害气体浓度的行定。 为，责令整改。 1．拆除前必须检查气密闭拆除前，局部通体，严禁措施不到位或风机提前就位，通风违反《煤矿安全规程》正常，且测定瓦斯浓擅自启封密闭； 度未超限后，方可按2．安全科组织人员现照规定使用专用工具场监督检查，发现问进行密闭拆除。 题，立即整改。 1．通风科按照规程要1．所有采掘工作面、求编制瓦斯检查巡检硐室、使用中的机电路线，通风队严格执设备的设置地点，有行； 人作业的地点都应纳2．定期组织与瓦斯检入测定范围； 查相关的业务知识培2．各瓦斯检查地点检训和实践操作考核； 查次数、浓度应符合3．安全科组织人员加《煤矿安全规程》和强对瓦斯检查的现场有关规定。 监管。 1．巷道贯通前，应先1．制定详细的通风系利用临时风门保持原统调整方案及措施，并有通风系统不发生变认真贯彻、学习、执行； 化； 2．由矿总工程师坐镇2．按制定的通风系统调度统一指挥实施调调整方案调整通风系整方案； 统； 3．安全科组织人员进3．及时监测风量、风行现场监督，发现问题速及风压，发现异常及时汇报。 及时分析处理。 1．根据回采工作面瓦1．加强井下通风构筑61

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 斯涌出量合理确定配风量； 2．尽可能减少采空区浮煤； 3．合理确定采煤速度。 管控要求 物管理，确保风流系统稳定； 2．尽量不留顶底煤，支架间浮煤及时清理，合理控制放煤速度； 3．瓦斯电闭锁灵敏可靠。 上隅角 爆炸，导致群死群伤。 7 工作面上隅角瓦斯超限 工作面上隅角瓦斯排放过程中，易造成瓦斯爆炸事故，导致群死群伤。 1．上隅角积聚瓦斯浓度达到2.0%时必须采取安全措施，附近20m内必须停止工作，撤出人员，切断电源，进行处理； Ⅰ级 2．在排放瓦斯过程中，综采工作面回风巷中瓦斯浓度不得超过1.0%； 3．采用高压水流喷射上隅角，降低上隅角瓦斯浓度； 1.主要风机开停、压力传感器要定期标校。 2.线路设置要合理，能够自动切换。 1．通风队组织人员及时检测瓦斯浓度，并进行数据反馈； 2．安全科组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。 8 安装风机开停传感器、压力主要 计安设未标校，传感器故障,通风机停风未发现，线路布设缺陷，Ⅰ级 监测 不能自动切换，可能造成气体超限、停风、中毒、窒息。 主要通风机建筑 9 辅助安全设施布设，上部无防护栏，防护栏固定不牢可能造成人员摔伤或误碰受伤。 1.加设防护栏，定期维护。 Ⅲ级 2.悬挂说明牌，进入设施前充分进行安全确认。 1.通风队定期检查标校主要风机开停、压力传感器。 2.安全科组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。 1.通风队定期检查维护防护栏，确保牢固可靠。 2.安全科组织人员现10 主要 未按要求观察记录风机异通风机常，未发现风机故障、造成运行 停风。 Ⅰ级 主扇司机不得擅离职守。 场监督检查，发现问题及时整改。 安全科组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。 11 12 13 14 1.通风队要定期检查维反向风门不得正常使用，行护反风设施，确保完好反风设人道风门漏风，不能有效反定期维护反风设施及可靠。 Ⅰ级 施 风，造成风量不足、无风、行人道风门。 2.安全科组织人员现场瓦斯超限。 监督检查，发现问题及时整改。 1.通风队对防爆门进行防爆门未定期进行开、关检检查维护，确保通风可防爆门门栓合页要按验，不能开启，漏风或损坏，靠。 防爆门 Ⅱ级 时保养，门扇漏风要及造成风量不足，门扇开启困2. 安全科组织人员现时处理。 难。 场监督检查，发现问题及时整改。 1.通风队施工时，严格1.构筑测风站前要彻建筑前敲帮问顶不彻底，断面按要求作业。 建筑测底进行敲帮找顶工作。 处理不平整，矸石掉落伤人，Ⅲ级 2. 安全科组织人员现风站 2.抹面要平整，不得凹测风误差。 场监督检查，发现问题凸不平。 及时整改。 矿井风量分配不全面出现微矿井风量分配必须严1.通风科要严格按要求配风计风区，可能造成瓦斯超限，人Ⅱ级 格检查风量是否满足编制配风计划。 划 员窒息、中毒。 要求。 2.矿技术负责人要严格62

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 管控要求 15 局部通风机 “三专两闭锁”未进行检查调校，不能自动切换，可能造成瓦斯爆炸、煤尘爆炸。 过渡节不平滑，风阻大，转弯有死角，吊挂不平直，出风口到碛头超过规定。 停风区开启局部通风机时，未按措施要求排放瓦斯，造成瓦斯爆炸。 未对盲巷进行密闭，设栅栏揭示警标，窒息、中毒。 Ⅰ级 16 风筒管理 瓦斯排放 Ⅱ级 17 Ⅰ级 18 盲巷管理 Ⅱ级 审查签字。 1.至少每15天进行一1.通风队必须按时进行次风电闭锁和甲烷电试验，并做好记录。 闭锁试验。 2. 安全科组织人员现2.每天进行一次局部场监督检查，发现问题通风机自动切换试验。 及时整改。 1.延接风筒，节头不能安全科组织人员现场监反向，且双翻边。 督检查，发现问题及时2.出风口不得超过规整改。 定。 排放瓦斯前必须检查通风科、安全科组织人瓦斯，按措施进行瓦斯员现场监督检查，发现排放。 问题及时整改。 1.通风队及时对盲巷进行密闭。 及时进行密闭，设置栅2.安全科组织人员现场栏，揭示警标。 监督检查，发现问题及时整改。

第二节 矿井水害安全风险辨识评估及管控措施

采用预先危险性分析法（PHA）对矿井水害安全进行安全风险辨识评估并针对制定措施进行管控，详细内容如下。

序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 管控要求 1 地表水观测与防治 井口、工业场区 内建筑物标高低于最高洪水位，向井下充水，毁坏地面建筑物。 1. 技术负责人对水文地质工作进行监督检水文地质工负责收集 查，发现不符合标准,有关资料，保证井口若因为人为因素出现Ⅰ级 及主要建筑物标高要错误,有权对次做出处高于历年最高洪水罚。 位。 2.安全科组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。 2 未储备雨季防洪抢险物资，“雨季抢险救灾值班人员不到位，三防” 雨季前未疏通排水沟渠。 储备足够雨季防洪抢险物资，抢 险救灾值Ⅰ级 班人员到位，雨季前疏 通排水沟渠。 1. 技术负责人对水文地质工作进行监督检查，发现不符合标准,若因为人为因素出现错误,有权对次做出处罚。 2.安全科组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。 3 矿井涌水量观测 涌水量观测程序错误，致使1. 矿井涌水量应分仪器损害，观测不及时耽误Ⅱ级 水平设站观测， 观测处理时间，诱发水灾事故。 站进行统一编号，每1. 技术负责人对水文地质工作进行监督检查，发现不符合标准,63

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 旬观测1 次。 2. 观测时必须两人操作,以减少人为误差。每次降大到暴雨时和降雨后,及时观测井下水量,变化情况,做好记录，发现异 常及时汇报。 1. 记录出水地点以巷道最近的导线点控制其位置,突、涌水点填绘在采掘工程图和充水性图上,并详细记录出水经过及观测出水的物理性质,注明观测时间、地点和观测者姓名。 2. 接到井下区队有涌水的报告时，立即深入现场，对涌水量进行观测。观测并记录出水层位、厚度、岩性、出水形式,出水点顶底板围岩压力的显现变化情况。观测周围出水和观测孔的水量、水位变化情况,判断出水水源及影响范围。 3. 观测点出水出现异常情况,要及时向有关部门和领导汇报,并编制具有针对性的处理和防治措施。 1. 矿井地质人员要对巷道顶底板的岩性,煤层赋存状态,每月按进度精确合理地观察三到五次。岩层产状变化情况在可控范围内。 2.对岩层的完整性、硬度程度、节理发育情况及吸水性、含导水性根据掘进情况及时正 确地描述。 对巷道所有揭露的断层性质以及所处位置做出正确的 描述,掌握断层倾角、走向及倾向 三要素,并将断层及时准确的上图。 1.断层两盘煤(岩)层的完整性、 厚度、产状以及层位变化在可控 范围内; 管控要求 若因为人为因素出现错误,有权对次做出处罚。 2.安全科组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。 4 1.出水点位置控制不准确，出井下水水源判断不准确，涌水量观突、淋、测不及时，观测错误。涌水量滴、渗失控。 水点的2.突、涌水点采掘工程平面较观测与填绘错误。出水位置失控。 防治 3.未编制防治措施或措施，处理不及时，发生水灾事故。 Ⅲ级 1. 地质地测负责人对水文地质工作进行监督检查，发现不符合标准,若因为人为因素出现错误,有权对次做出处罚。 2.安全科组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。 5 煤层顶底板的观测与描述 观测不准确，描述不准确，顶底板岩层变化异常，未及时绘制素描图。 Ⅳ级 1. 地质地测负责人对水文地质工作进行监督检查，发现不符合标准,若因为人为因素出现错误,有权对次做出处罚。 2.安全科组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。 6 测定断断层性质及位置描述错误而层性质影响进尺。 及位置 Ⅳ级 7 测定断 断层产状变化大、断煤交线显层产状现不明显、地层出现重叠或缺及落差 失. Ⅰ级 地质地测负责人对水文地质工作进行监督检查，发现不符合标准,若因为人为因素出现错误,有权对次做出处罚。 地质地测负责人对水文地质工作高度关注，发现不符合标准,若因为人为因素出现错误,

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 管控要求 有权对次做出处罚。 8 9 2.断层的含(导)水性在可控范围内; 3.断层走向、倾向、倾角以及裂缝发育程度在可控 范围内。 井下采掘中揭露断层时,矿井地质人员要及时对断层进行观测,内容包括断层的形态、擦痕和阶步特征，断层面的产状要素和擦痕的倾状角;断层带中断裂构造岩的成分和分布测定断特征，断层带的宽度、 层充填断层预测失控， 诱发顶板事充填物和胶结情况；断胶结宽Ⅰ级 故。 层两盘煤岩层的产状度及力要素,煤岩层的层位和 学性质 岩性特征，断层旁侧的伴生和派生小结构及断层的含水性;断层间的相互切割关系，断层、褶曲组合特征，断层与煤层变化的关系等,判断断层性质，并做好记录。 1. 在采掘过程中,要超前探查断层的含导水性,发现断层含导水查明断未超前探查断 层的含导水性能良 好时,查看排层的含性；断层的含导水 性能良好，Ⅲ级 水系统,保证排水畅 导水性 发生透水事故。 通。 2. 断层的含导水性在矿井正常生产的范围内。 地质地测负责人对水文地质工作进行高度关注，发现不符合标准,若因为人为因素出现错误,有权对次做出处罚。 地质地测负责人对水文地质工作进行监督检查，发现不符合标准,若因为人为因素出现错误,有权对次做出处罚。 10 11 12 13 地质地测负责人对水地质部门要制定完善文地质工作进行监督编制断的防治措施, 根据观检查，发现不符合标层防 未编制断层防治措施。 Ⅲ级 测断层性质的改变,及准,若因为人为因素出治措施 时的 补充完善措施。 现错误,有权对次做出处罚。 相邻煤地质地测负责人对水矿、老文地质工作进行监督每季度统计一次相邻 窑及老未统计矿区范围 内相邻煤检查，发现不符合标Ⅳ级 煤矿、老窑的开采范空区综矿、老窑位置，发生水灾事故。 准,若因为人为因素出围、掌握充水特征。 合资料现错误,有权对次做出收集 处罚。 地质地测负责人对水相邻煤对威胁我矿安全生产文地质工作进行监督1.相邻煤矿、老 窑充水情况矿、老的相邻煤矿, 要及时检查，发现不符合标未调查或统计错误，发生水灾Ⅳ级 窑充水向上级部门进行汇报,准,若因为人为因素出事故； 调查 并提出处理建议。 现错误,有权对次做出处罚。 边界煤1.老窑及老空区防隔水煤柱1. 老窑及老空区防隔地质地测负责人对水Ⅲ级 柱和防未留 设或留设尺寸过小，发水煤柱要按有 关规程文地质工作进行监督65

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 管控要求 防控，发现不符合标准,若因为人为因素出现错误,有权对次做出处罚。 隔水煤生水灾事故； 柱留设 2. 相邻煤矿越界开采，矿界煤柱受到破坏，诱发事故。 14 1. 未设置安全躲 避硐室，机器滚落伤人。 2. 钻机运转中出 现异常情况未及时停机检查，发生透水事故。 探放水 3. 水压过大拔出 钻杆。 4. 发现煤岩松软或其他异常情况未停止钻进，掉顶、片帮伤人。 5. 封孔不密实。 留设保安煤柱。 2. 相邻煤矿越界开采时，及时与地方协调部门取得联系停止开采。 1.在施工现场设置安全躲避硐室。 2. 正常钻进时,井下钻探工应保持压力均匀,要随时观察仪表,注意钻 述、钻井液消耗量和回水颜色变 化,发现异常及时停止检查。 3. 在探放水钻机后面和前面的给进手把活动范围内,不准站人,防止 高压水将钻具顶Ⅳ级 出伤人或该进手 把翻起伤人。 4. 钻进中一旦发现“见软”、“见 空”、“见水”和“变层”,钻机 工要立即停钻,丈量残尺并记录其 深度。 5. 透老空后,如孔内无水流出,经瓦 斯员检查有害气体溢出时井下钻探工应立即用木塞、黄泥封闭。 地质地测负责人对水文地质工作进行监督，检查其是否按规章制度操作，发现不符合标准,若因为人为因素出现错误,有权对次做出处罚。 15 1.预报提出不及时，预报水害水情水不准确，预报疏漏，处理不及害预报 时，透发事故。 Ⅳ级 16 井下导挂线方位和巷道方位有偏差线和水未检查，巷道贯通偏差，方向准测量 角度错误。 Ⅳ级 17 中腰线标定 中腰线标定不清楚准确。 Ⅳ级 18 地测数地测观测工作结束后未及时据处理 整理或检查。 Ⅳ级 地质地测负责人对水文地质工作进行监督，水害预报的审批手续检查其是否按规章制要齐全,管理 要集中,度操作，发现不符合标上报要及时、准确。 准,若因为人为因素出现错误,有权对次做出处罚。 地质地测负责人对水文地质工作进行监督，1.按设计要求现场标检查其是否按规章制定；2.对所 放中线的度操作，发现不符合标方位进行检验,出现偏准,若因为人为因素出差 应进行平差分派。 现错误,有权对次做出处罚。 地质地测负责人对水文地质工作进行监督，仪器操作员与前视人检查其是否按规章制员密切配合 确保中度操作，发现不符合标线、腰线准确。 准,若因为人为因素出现错误,有权对次做出处罚。 1.计算资料、成果台帐地质地测负责人对水要按工作地点收集整文地质工作进行监督，理，装订成册。封面要检查其是否按规章制66

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 有名称、编号、单位、日期，要有目录、页次、示意图及必要的说明； 2.所有资料和成果台帐 均应注明各项工作开始和完成日期，并只能有唯一成果；计算、 对算或检查者都应在计算成果表 上签字； 3.计算成果表上都要有草图，计算后的最终成果必须及时填入专门的成果表，并建立台帐； 4.以上所有的内外业资料在全面的整理后要进行仔细的检查。 管控要求 度操作，发现不符合标准,若因为人为因素出现错误,有权对次做出处罚。

第三节 矿井火灾安全风险辨识评估及管控措施

采用预先危险性分析法（PHA）对矿井火灾安全进行安全风险辨识评估并针对制定措施进行管控，详细内容如下。

序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 管控要求 1.后部门要加强检查，装备灭火设备和定期检查维护。 2.安全科要组织人员加强检查，发现问题及时整改。 1 地面火灾 在重要车间、重要机吸烟、电气焊、喷灯焊、电房、楼层醒目位置要Ⅱ级 炉、灯泡取暖引起的火灾。 放置灭火器，设置消防栓。 1. 井下使用的机械和电气设备，以及供电网络都必须遵守《煤矿安电钻、电机、变压器、开关、全规程》要求，开机前插销（电瓶机车等）、接线三要检查电机及开关附通、电铃、打点器、电缆等出近20m巷道内的瓦斯Ⅰ级 现损坏、过负荷、短路等，引浓度，符合《煤矿安全起电火花，引起瓦斯、煤尘爆规程》规定时，方可开炸。 动机器。 2.禁止使用淘汰设备和使用过程已经失爆的设备。 放明炮、糊炮、空心炮、动力1.禁止违章装药和违电源放炮、不装水炮泥、倒掉章放炮。 Ⅰ级 药卷中的消焰粉、炮眼深度不2.严格执行“一炮三够、最小抵抗线不符合规定等检”和“三人联锁放炮”2 出现电火花 1.机电（运）科要加强设备检查，禁止出现失爆。 2.安全科要组织人员加强检查，发现问题及时整改。 3 违章放炮 安全科要组织人员高度关注，来历查处，发现问题及时整改。 67

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 都会产生放炮明火，引起瓦斯、煤尘爆炸。 风险等级 管控措施 制度。 管控要求 4 可然物及可然气体 1. 井下使用的汽油、煤油和变压器油必须装入盖严的铁桶内，由专人押送至使用地点，剩余的汽油、煤油和变压器油必须运回地面，严禁在井下存放。井下使用的润滑油、棉纱、布头和纸等，必须存放在盖 严的铁桶内。用过的棉纱、布头和纸，也必须放在盖严的铁桶内，并由专人定期送到地面处理，不得乱放1. 瓦斯、煤尘爆炸引起火灾。 乱扔。严禁将剩油、废2. 汽油、煤油和变压器油引油泼洒在井巷或硐室起的火灾。 Ⅰ级 内。井下清洗风动工具3. 润滑油、棉纱、布头和纸时，必须在专用硐室进等引起的火灾。 行，并必须使用不燃性和无毒性洗涤剂。 2. 注油和漏油的地方，要及时清理干净。 3. 对废坑木、不用的油脂等易燃物品清理升井。 4. 巷道要采用不燃和难燃性材料支护，进口暖风道、井下机电硐室、主要巷道内皮带运输机和使用液力联轴节的运输机前后两端各5米范围内，都必须用不燃性材料支护。 机械摩擦及物体碰撞产生火花引起火灾。 在机械设备位置设置Ⅱ级 防灭器和沙箱。 Ⅱ级 1.通风队要加强瓦斯检查，严禁空班、漏检、假检，通风科高度关注，及时查处。 2.安全科要组织人员高度关注，来历查处，发现问题及时整改。 5 其他火灾 6 建筑防火门 井下消防器材库 防火门制作粗糙，不密封，不能防火 重新制作或购买合格的防火门。 安全科要组织人员加强检查，发现问题及时整改。 安全科要组织人员加强检查，发现问题及时整改。 安全科要组织人员加强检查，发现问题及时整改。 7 8 1.灭火器失效未发现、未更对失效的灭器要进和揿。 Ⅱ级 更换，并要按标准配齐2.灭火器数量少。 灭火器材。 导致不能使用，灭火效果差。 1.有发火危险的矿井1.未安装一氧化碳传感器。 必须安装一氧化碳传2.未在规定时间内密闭采空感器。 防治自区。 Ⅱ级 2.采煤工作面采完后然发火 3.未按期开防治自然发火预及时封闭。 测预报工作。发生火灾、中毒。 3.防灭预测预报工作要定期开展。 安全科要组织人员加强检查，发现问题及时整改。

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年度安全风险评估报告 第四节 矿井煤尘安全风险辨识评估及管控措施

采用预先危险性分析法（PHA）对矿井煤尘安全进行安全风险辨识评估并针对制定措施进行管控，详细内容如下。

序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 管控要求 1 2 1. 抑制尘源：采取煤体注水，合理选择注水参数，减少原生煤尘。 2. 降低浮尘：在采掘机械上安装内外喷雾，在综采支架上安装放煤移架同步喷雾和各运输转载点安装喷嘴，捕获飞扬的煤尘，坚持使用挡尘帘，1.煤尘具有爆炸性； 正常使用喷雾泵，喷2.空气中浮游煤尘具有一定雾泵压力符合《煤矿煤尘爆3的浓度（30～2000g/m）； 安全规程》要求。 炸及三Ⅰ级 3.存在能点燃煤尘的引爆火3. 消除落尘：定期冲要素 源（650～1050℃）；引起瓦洗浮煤，冲洗刷白巷斯爆炸、煤尘爆炸。 道，严格按 “一通三防”管理规定执行。 4. 综合防尘：①通风防尘；②湿式作业（包括使用湿式煤电钻，使用水炮泥和喷雾洒水）；③净化风流；④转载喷雾。 5.加强瓦斯检查，防止瓦斯积聚，严格火源检查，失爆检查和管理。 1.必须按标准化要求1.吊挂不规范，吊挂间距过吊挂管路，防止掉落大，不牢固，不符合标准化伤人。 要求，掉落伤人。 2.安装后的管路必须防尘管2.接水管无密封圈，连接不Ⅱ级 试压，不得出现跑、路铺设 严密，造成管道漏水。 冒、滴、漏。 3.三通和阀门不安装或不按3.三通及闸阀必须按规定安装，造成部分巷道不《煤矿安全规程》安能洒水、冲洗。 设。 防尘喷雾 的安装 防尘喷雾的管理 1.喷嘴安装数量不够，不符合标准化要求。 2.防尘喷雾装置未安设，安设位置不当，角度不当，造成尘肺病、煤尘爆炸。 喷嘴未疏通、不通畅、水压不够、不能正常使用，或疏通维护不到位，喷嘴堵死，喷雾失1.安装的喷嘴必须覆盖巷道全断面，且要符合标准化要求。 Ⅱ级 2.安装位置及相关要求必须符合《煤矿安全规程规定》。 1.安全科要高度关注，严格井口检身，防止化纤类衣服，烟草、火等物品下井，发现及时查处。以及井下加强巡查力度和次数，发现问题及时处理。 2.通风科要严格执法，严格管理，高度关注，对于不严格按措施执行防尘的，要坚决予以查处，并责令改正。 1.通风科要严格检查，不符合要求的，责令整改。 2.安全科要组织人员监督检查，发现问题及时处理。 3 1.通风科要加强检查，发现问题及时要求通风队整改。 2.安全科要组织人员检查，发现问题及时处理。 4 1.通风科要加强检查，使用单位要检查到位，Ⅰ级 发现问题及时要求通风确保能够正常使用。 队整改。 69

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 效，容易造成尘肺病、煤尘爆炸。 风险等级 管控措施 管控要求 2.安全科要组织人员检查，发现问题及时处理。 1.通风科要加强检查，发现问题及时要求通风队整改。 2.安全科要组织人员检查，发现问题及时处理。 必须按章操作，安全科要组织人员检查，发现问题及时处理。 必须按章操作，安全科要组织人员检查，发现问题及时处理。 必须按章操作，安全科要组织人员检查，发现问题及时处理。 5 隔爆设施 安装和管理 冲刷巷道 设计缺陷，水袋数量不够，规格不统一，无人管理，水量不足，不能有效抑制火焰。 必须按要求、按标准安Ⅲ级 设隔爆设施，派人管理，定期维护。 6 7 8 冲刷巷道前未进行安全检查，冲刷巷道前要进行敲敲帮找顶，未戴防护镜，粉尘Ⅳ级 帮找顶，佩戴好防护进入眼睛伤人、受伤。 镜。 未进行粉尘测定，个体防护必须按规定进行粉尘粉尘 差，不佩戴防尘口罩，测尘工Ⅲ级 测定，个体防护要到测定 序不全，造成测尘误差，引起位。 尘肺病。 1.未遮盖电缆、设备及管路，1.作业前必须要遮盖线嘴被刷。 大巷刷好电缆、设备及管路。 2.个体防护，未戴防护镜，手Ⅳ级 白 2. 必须佩戴好防护镜套不完好，材料喷浅伤人，手和手套后才能作业。 被腐蚀。

第五节 矿井顶板安全风险辨识评估及管控措施

采用预先危险性分析法（PHA）对矿井顶板安全进行安全风险辨识评估并针对制定措施进行管控，详细内容如下。

序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 管控要求 1.专人巡检支架接顶、初撑力、支架完好情况等是否满足要求； 2.安全科组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。 1.保证工作面瓦斯电闭锁装置灵敏可靠； 2．专人现场指挥，专人现场监督检查，工作面未停电，瓦斯电闭锁不正常，禁止装药放炮。 1 初次放顶 初次放顶时，支架初撑力不符合要求，发生顶板大面积垮落，导致群死群伤。 1.工作面所有支架要接顶严实，初撑力必须达到《煤矿安全规Ⅰ级 程》规定； 2.所有支架立柱齐全完好，各压力表齐全完好。 2 初次放顶 1.装药前，工作面电初次放顶时，工作面电气设器设备必须停电，闭备未进行停电、闭锁，易发Ⅰ级 锁； 生瓦斯超限，造成瓦斯爆炸，2.加强设备维修检导致群死群伤。 查，杜绝失爆。 3 初次放顶 强制放顶爆破，采空区有害气体涌出，造成人员中毒或瓦斯爆炸，导致群死群伤。 Ⅰ级 1.采煤队加强对员工培训，提高工人对强制爆放炮前，必须由专人将破放顶致灾的认识； 人员撤离警戒区域。严2.安全科组织人员现场禁将人员撤至回风巷。 监督检查，发现警戒区域不符合规定、未执行70

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 管控要求 “一炮三检”、“三人连锁放炮”等，禁止放顶爆破。 1.严格按照采煤工作面作业规程操控支柱； 2.安全科组织人员现场动态检查，发现隐患，立即要求停止采煤，进行整改。 1.地测部门组织人员加强监测，随时掌握承压水各项参数； 2.安全科组织人员对采场和巷道围岩加固情况现场监督检查。 4 回采 采煤过程中，出现顶板离层，造成冒顶、片帮，导致群死群Ⅰ级 伤。 1.按作业规程要求及时移架； 2.支架初撑力达到规定要求； 1.对采场和巷道围岩加固； 2.及时调整设计，采用条带开采或充填开采等回采工艺。 5 回采 承压开采过程中，发生突水事Ⅰ级 故，导致淹井，造成群死群伤。 6 超前支护 7 采煤过断层 8 掘进过断层 9 锚杆支护 10 架棚支护 1.超前支护距离、支护强度符合设计要求； 2.采用单体支柱超前超前支护区域发生顶板来压专人定期现场监督检查支护，支柱必须穿鞋带或下沉，造成顶板冒落，导致Ⅰ级 超前支护，发现未按规帽，与顶板接触严实； 群死群伤。 定支设的，立即整改。 3.单体支柱必须有可靠的防倒措施（防倒绳、防倒链等）。 1.制定有针对性的过断1.提高初撑力，加强顶层措施； 板支护； 2.制定相应的应急措采煤工作面过断层，遇围岩破2.设专人观察顶板，出施，作业人员熟练掌握Ⅰ级 碎，顶板冒落，导致群死群伤。 现问题及时停机处理； 自救、互救等措施； 3.超前预注浆，加固破3.安全科组织人员现场碎围岩。 监督检查，发现问题及时整改。 掘进过程中遇到特殊地质构1.坚持有疑必探的原1.制定针对性过地质构造，顶板破碎、沟通导水通道，则； 造带措施； 气体异常涌出，造成工作面片Ⅰ级 2.超前探放水； 2.由安全、地测、通风、帮冒顶、透水、瓦斯超限或突3.超前预注，加固破生产组织人员进行现场出事故，导致群死群伤。 碎。 监督检查落实。 1.安装锚杆前必须先对锚杆眼进行清理； 1.使用树脂药卷前，要2.检查锚杆眼深度满检查其出厂日期，严禁足设计要求； 使用过期的树脂药卷； 3.锚杆必须用机械或2.施工过程中随时检查力矩扳手拧紧，确保锚掘进过程中，锚杆支护未达到锚杆支护质量，锚固力、杆的托板紧贴巷壁； 要求，顶板冒落，造成群死群Ⅰ级 扭力、锚杆间排距、角4.打设锚杆时要严格伤。 度、外露长度、锚固角按照作业规程执行，锚度等支护质量指标。 杆预紧力，锚固力必须3.生产科、安全科不定到达设计要求； 期抽查锚杆、锚网支护5.锚杆、托盘、螺帽、质量。 树脂药卷质量符合要求。 1.棚腿间距符合作业1.掘进队组织人员每班架棚支护未满足要求，顶板离规程规定，帮顶支护背对施工的巷道进行检层，造成冒顶、片帮，导致群Ⅰ级 板数量满足要求； 查，对质量不合格的地死群伤。 2.无前倾后仰，撑、拉点，要立即整改； 71

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 杆齐全，梁端扭距符合要求； 3.帮顶背实背紧，刹杆木楔齐全刹紧。 管控要求 2.安全科组织人员定期进行现场检查，对支护质量不合格的，责令整改并追究相关人员责任。 11 巷道维修 巷道维修过程中，顶板危岩冒落，导致群死群伤。 1.检查掘进工作面顶板及巷帮支护情况，并进行敲帮问顶； 2.敲帮问顶时，要及时观察顶板危岩，选择顶板完好，相对安全的地点站立； 3.敲帮问顶时必须设置专人进行监护，并确Ⅰ级 保撤出路线畅通； 4.处理破碎区域的顶板浮矸时，工具与水平面的夹角应小于45°，由外向里逐步处理；片帮严重或冒顶厚度较大的情况下，要边处理边支护，严禁人员进入空顶区域。 处理冒顶时必须按照由外向里的顺序支护，Ⅱ级 清理干净退路，按照由外向里顺序支护 1.开工前，严格执行敲帮问顶制度； 2.安全科组织人员进行现场监督检查，发现未按规定作业时，及时整改，并对责任人进行处罚。 12 冒顶的处理 掘进工作面冒顶片帮未按照由外向里的顺序支护，退路未清理干净，未按照由外向里顺序支护，造成冒顶片帮、人员撤退时摔伤。 安全科组织人员进行现场监督检查，发现未按规定作业时，及时整改，并对责任人进行处罚。

第六节 矿井机电及提升运输系统安全风险辨识评估及管控措施

采用预先危险性分析法（PHA）对矿井机电及提升运输系统安全进行安全风险辨识评估并针对制定措施进行管控，详细内容如下。

序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 管控要求 1 变电所高压柜 刮风、下雨、打雷等自然灾害造成矿井供电系统中断，易导致主要通风机、局部通风机停运，有害气体积聚伤人。 1.经由地面架空线路1.确保地面供电线路引入井下的供电线路，按照规定铺设，定期必须在入井处装设防进行检查，定期进行雷电装置； 供电线路倒换； 2.机电队组织人员对Ⅰ级 2.必须有两回路电源防雷电装置、线路铺设线路（即来自两个不及双回路供电情况按同变电站或者来自不规定进行定期检查； 同电源进线的同一变3.安全科、机电（运）电站的两段母线）。 科组织人员进行现场监督检查，发现问题及72

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 管控要求 时处理。 1.机电队组织人员提前办理倒换风机报告； 2.不能按照规定时间倒换时，必须首先启动原风机，并立即组织人员查明不能及时倒换的原因，解决问题后另行安排风机倒换时间； 3.安全科、机电（运）科组织人员现场监督检查，无倒换风机报告、备用风机及控制系统不完好，不得倒换风机。 2 备用风机或控制系统存在缺主通风陷，不能在规定时间顺利倒机倒换 换风机，易造成有害气体积聚，导致群死群伤。 1.倒换风机前必须办理倒换风机报告； Ⅰ级 2.倒换前检查并确认备用风机及其控制系统完好。 3 4 5 6 1.每年对主通风机操作人员进行操作规程的培训； 主通风机操作人员操作失误，主通风机操作人员必2.倒换风机前检查风门主通风造成不能在规定时间倒换风须经过专业技术培训，绞车、钢丝绳、闸门，Ⅰ级 机倒换 机，有害气体积聚，瓦斯爆炸，考试合格，持特殊工种发现问题，及时汇报； 导致群死群伤。 证上岗。 3.安全科、机电（运）科组织人员到现场指导，处理，严格按照每月倒机、检查一次。 1.安全科组织人员不定期的对用风地点进行检查，对未安设双风机及1.采用局部通风机供双电源不能自动切换的风的地点，实现双风风机切换装置失灵，供风中相关责任人进行处罚，局部通机、双电源并能够自动断，瓦斯积聚爆炸，造成群死Ⅰ级 责令整改； 风机 切换； 群伤。 2.每天由指定人员进行2.风电闭锁、瓦斯电闭一次切换试验，并有记锁灵敏可靠。 录； 3.供电系统稳定可靠，并定期检查维护。 1.因瓦斯浓度超限被切断电源的电气设备，1.严格落实设备包机必须在瓦斯浓度降到制，确保设备维护检修1%以下时，恢复供电； 电气设电气设备失爆产生火花，引起责任到位； Ⅰ级 2.电气设备按规定维备 瓦斯爆炸，造成群死群伤。 2.机电（运）科、安全护检修，并进行防爆检科组织人员负责监督检查检验； 查，发现问题及时处理。 3.确保风电闭锁、瓦斯电闭锁完好有效。 1.钢丝绳严格按照规1.运输前，指定专人在程要求及时检修更换； 斜井井底车场设置警2.对轨道及时维护，确戒，严禁人员进入斜井，保轨道符合规程要求； 警戒人员必须站位在安斜井运钢丝绳断裂或矿车掉道跑车，Ⅱ级 3.矿车之间连接牢固全的位置； 输 造成巷道损坏、人员伤亡。 可靠； 2.在运输前，使用喊话4.“一坡三挡”及防跑器通知斜井内施工人员车装置齐全完好； 进入躲避硐室； 5.斜井运输时，严格执3.使用专用连接装置，73

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 行“行人不行车、行车不行人”制度。 管控要求 挂好保险绳，车辆停稳后方可摘挂钩； 4.由机电（运）科、安全科组织人员对钢丝绳、轨道、“一坡三挡”、防跑车装置及运输过程进行监督检查，发现问题及时处理。 1.机电（运）科作业前要加强安全培训，作业过程中要检查到位。 2.安全科要派人到作业地点监督检查，确保安全，发现问题及时处理。 1.机电（运）科作业前要加强安全培训，要求按章操作，作业过程中要检查到位。 2.安全科要派人到作业地点监督检查，确保安全，发现问题及时处理。 1.机电（运）科作业前要加强安全培训，要求按章操作，作业过程中要检查到位。 2.安全科要派人到作业地点监督检查，确保安全，发现问题及时处理。 1. 机电（运）科要强调按章操作。 2.安全科要组织人员监督检查，发现问题及时处理。 1. 机电（运）科要强调按章操作。 2.安全科要组织人员监督检查，发现问题及时处理。 1. 机电（运）科要强调按章操作。 2.安全科要组织人员监督检查，发现问题及时处理。 1. 机电（运）科要强调按章操作。 2.安全科要组织人员监督检查，发现问题及时处理。 1. 机电（运）科要强调按章操作。 2.安全科要组织人员监督检查，发现问题及时7 安装变压器 1.机械人力搬运动作协调不一致，人员没有站稳，吊装工具吊挂牢固。 2.变压器接线，没有核对相关Ⅱ级 程序进行接线，接线螺母没有压紧，造成短路、产生电弧、灼伤、损坏变压器。 1. 机械人力搬运动作要协调一致，人员要站稳，打稳吊装工具，这些都要重点强调。 2.变压器接线，必须按顺序进行，接线螺母要压接紧固。 8 安装设备及管路 1.人员在操作过程中1.人员没有站稳，人员在吊物要站稳扶牢，在吊物周周围0.5m范围内走动，坠落、围0.5m范围内禁止走砸伤。 Ⅲ级 动。 2.搬运动作不一致，坠落、砸2.搬运时要统一指挥，伤。 动作一致，轻拿轻放。 1.未挂停电警示牌，接地线在电源线上，误送电，伤人，人员触电。 2.线头露在接线腔外，火灾。 Ⅲ级 3.带电作业，触电。 4.供电设备壳体内没有放干燥剂，短路、损坏设备。 长时间没有清扫设备和电缆上的积尘，造成短路、损坏设备。 1.电气检修停电后，必须悬挂停电警示牌。 2.线路连接不得出现失爆。 3.不得带电搬迁、带电作业。 4.检修设备应放置干燥剂，防止短路。 按时清扫设备和电缆上的积尘。 9 电气检修 10 文明卫生 Ⅳ级 11 各类工具 没有摆放到指定的位置，碰伤、砸伤。 Ⅳ级 按规定每次用完后摆放好工器具。 12 停送电 未戴防护用品，触电伤人。 Ⅳ级 停送电按要求戴好防护用品。 13 设整定值 整定值过小，繁跳闸，损坏设备；整定值过大，发生漏电、必须按要求计算和设Ⅲ级 短路时不能及时跳闸，造成人置整定值。 员触电伤亡、引起火灾。 1. 电缆敷设在回风流中，短路，引起瓦斯爆炸。 Ⅲ级 2. 不同型号的电缆直接连接，同型号电缆连接不牢固，1.电缆敷设不能在回风流中。 2.严格按要求使用电缆和连接电缆。 14 供电线路 74

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 引起电气火灾。 风险等级 管控措施 管控要求 处理。 1. 机电（运）科要强调按章操作。 2.安全科要组织人员监督检查，发现问题及时处理。 1. 机电（运）科要强调按章操作。 2.安全科要组织人员监督检查，发现问题及时处理。 15 1.接线前要先确认电1.电压等级接错，损坏设备。 压等级。 电焊机2.电焊把与导线连接不牢固，2.使用前要检查电焊Ⅳ级 的使用 电焊把绝缘外套破裂，触电伤把与导线连接情况，出人。 现破裂、断裂要及时维修。 机加工设备的使用 切割机护罩破裂、砂轮机护罩使用前要确认好安全不完好、钻机刹车装置失灵，Ⅳ级 防护装置是否完好。 造成人员受伤。 16

第七节 其他安全风险辨识评估及管控措施

采用预先危险性分析法（PHA）对其他安全进行安全风险辨识评估并针对制定措施进行管控，详细内容如下。

序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 管控要求 1 班前会安 全培训和工 作安排 1. 班前会工作安排不合适， 造成员工在井下作业过程 中发生事故。 2. 班前会安全培训不到位，造成员工入井后，在作业过程中发生事故。 3. 未进行学习当班施工工Ⅲ级 作面的作业规程及安全措施，作业不明确。 4. 班前会，操作规程不学习或讲解不 到位，当班的使用机械的操作规程的章节，作业时员工盲目作业，导致受伤。 当班作业人员有喝酒.休息不好的，或没有按时参加班前会的，当班队领导没有发现或采取措施导致伤亡。 1.认真按要求、按程序、按规定开好班前会。 2.认真学习规程、措施，强调作业重点、要点及注意事项。 安全科要加强检查，对不认真开展班前会的队伍进行处罚，及时整改。 2 班前会安 全培训和工 作安排 当班队干及班组长要对工人进行精神状态Ⅲ级 进行确认，没有休息好的，喝酒的，不得下井，不得安排工作。 安全科要加强检查，对不认真检查职工精神状态的队伍进行处罚，及时整改。 3 更换工作服 1.未完全更换工作服，或更换了化纤衣服，化纤衣服产生静电，造成瓦斯事故。 2. 携带不防爆电子设备入 Ⅰ级 井，电子设备产生火花，造成瓦斯事故。 3. 带烟火入井造成瓦斯事故。 井口检身房严格检身工作，发现有违规人员，严格进行处罚。 安全科要加强检查，对“三违”人员处罚，严重者，予以开除。 75

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 1.未领自救器或未检查自救器完好情况或自救器不完好，发生瓦斯事故后，不能逃生。 2. 未检查矿灯，或检查不到位或矿灯不完好，矿灯失爆，造成瓦斯事故或作业时，矿灯不亮，影响作业或发生事故。 3. 未领用或未检查便携式瓦检仪完好，不能及时发现井下工作场 所瓦斯浓度超限，发生瓦 斯事故。 1.衣扣袖口未扎好，工作过程中被挂住造成人员伤害。 2. 未正确佩戴使用防尘口罩，员工易患尘肺病。 3.不系矿帽带或矿帽带松，矿帽脱落碰伤头。 出入井人员未进行入井登记，人员出入井统计不准确，发生矿井灾难时，不能准确开展营救。 1. 不进行现场交或交接不彻底，交时设备未停机或停机未闭锁，不进行现场交或交接不彻底潜在的危害是顶板冒落伤人或使设备损坏或被设备挤伤。 2. 睡岗，井下睡觉会对面临的危险毫无防范，导致伤亡事故发生或不能及时发现设备故障。 1. 噪声超标导致作业人员耳聋、生理系统功能紊乱。 2. 部分员工不戴口罩，粉尘超标导致矽肺病。 1.无标识标志或标识标志不清楚，标识标志未悬挂在明显位置，导致人员误动作设备、误入危险区、进入危害超标 区未及时使用劳动保护用品。 1.码放不整齐，不规范，跨塌下来伤人，人员拿材料时容易受伤。 2. 淤泥、煤泥不清理干净，淤泥、煤泥不清理干净， 造成人员行走不方便，影 响文明生产。 3.设备卫生差，损坏设备。 4.用水冲洗急救箱、自救 器箱，急救箱、自救器箱进水药 品受潮失效，员工现场受 伤不能进行现场急救。 5.标识不清楚，不规范，不到位，造成误解、误识巷道或材 风险等级 管控措施 管控要求 4 领矿灯.自 救器，便携式瓦斯检查仪 入井前必须要戴好矿灯、自救器、便携仪，安全科要重点关注，组Ⅱ级 并检查好其完好性和织人员监督检查，发现可靠性，确保能够正常问题及时处理。 使用。 5 入井前穿戴好劳保用品 出入井检身登记 6 1.入井前扎好衣扣袖口。 2.正确佩戴防尘口罩。 Ⅳ级 3.矿帽要系紧，不得私自扯掉或不使用，没有的要及时整改。 严格出入井检身登记制度，发现弄虚作假或Ⅱ级 不登记的人员，坚决予以处罚。 安全科要组织人员监督检查，发现问题及时处理。 安全科要重点关注，组织人员监督检查，发现问题及时处理。 7 交 现场交接不得弄虚作假，严格执行现场交接Ⅲ级 班，工作过程中不得睡岗。 安全科要组织人员监督检查，发现问题及时处理。 8 职业卫生防护用品 检查 标识标志检查 严格要求职工使用职加强Ⅱ级 业卫生防护用品，教育。 加强标识标志管理，并不得随意Ⅱ级 按规定设置，损坏。 安全科要重点关注，组织人员监督检查，发现问题及时处理。 安全科要组织人员监督检查，发现问题及时处理。 9 10 文明生产 按《煤矿好安全规程》、安全科要定期组织人员Ⅲ级 标准化和作业规程搞监督检查，发现问题及好文明生产。 时处理。 76

年度安全风险评估报告 序号 项目 风险描述 风险等级 管控措施 管控要求 11 12 13 料的真正名称，或误进入严禁入内的区域。 6.巷道底板凹凸不平，垫路不到位，造成人员行走不方便摔倒受伤，影响文明生产。 7.巷道电缆、风筒吊挂不符合规范，影响文明生产。 死角死死角死面存在安全隐患，人员安全科要制定检查措Ⅱ级 面检查 误入，导致伤亡。 施，重点防范。 1. 未检查脚手架的完好性或脚手架搭设不稳，未检查爬梯完好或梯子架设不稳，人员坠登高作业要严格按要落造成伤害。 求检查好手脚架、安全登高作2. 未按要求检查、佩戴安全Ⅲ级 梯、安全带，并清理相业 带或安全带不完好，人员坠落关人员，不得在周围逗造成伤害。 留。 3. 未检查周围人员，工具、材料掉落伤害人员。 1.爆破员未按规定穿服装，生的静电引爆雷管导致爆炸事领料单故。 领取火必须按炸药物品管理2.未按领料单上要求的数量、Ⅱ级 产工 办法进行作业。 规格、型号进行领料，领取的品 爆破材料不符合要求造成事故。 1.爆破材料码放不符合规 定或雷管和炸药没有分开运送，造成火工品爆炸，伤人或损坏车辆。 2.非专用车辆运送火工品，造火工产成火工品爆炸，伤人或损坏车Ⅱ级 3. 未按规定押运火工品或 未按规定程序将火工品换装到防爆车入井，造成火工品爆炸，伤人或损坏车辆。 4.运送中火工品丢失，丢失的火工品发生爆炸。 未按要求装卸或倒装火工品，爆破材料码放不符合规定或雷管和炸药没有分开运送，造成火工品爆炸，伤人或损坏车辆。 Ⅱ级 安全科要制定检查措施，重点防范。 1.施工单位要按章操作，主管部门要加强巡视检查。 2.安全科要组织人员监督检查，发现问题及时处理。 安全科要制定检查措施，重点防范。 14 品输 运 辆。 必须按炸药物品管理办法进行作业。 安全科要制定检查措施，重点防范。 15 装、卸火工品 必须按炸药物品管理办法进行作业。 安全科要制定检查措施，重点防范。

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年度安全风险评估报告 第四章 评估结论

经安全风险辨识评估工作组确认，我矿共辨识出矿井瓦斯、水害、火灾、煤尘、顶板、机电及提升运输系统等7类共95项安全风险。其中重大安风险3，较大安全风险23项，一般安全风险17项，低安全风险17项。安全风险分布情况如下：

4-1 安全风险分布情况表

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 类别 矿井瓦斯 矿井水害 矿井火灾 矿井煤尘 矿井顶板 矿井机电及提升运输 其他综合类 总计 低风险 （Ⅳ） 0 9 0 2 0 5 1 17 一般风险 较大风险 重大风险 （Ⅲ） （Ⅱ） （Ⅰ） 2 4 12 4 1 4 0 5 3 2 2 2 0 1 11 4 2 5 5 8 1 17 23 38 合计 18 18 9 8 12 16 15 95 设定重大安全风险区域作业人数上限：采煤工作面不得超过21人，掘进工作面不得超过9人，维修地点不得超过6人，机电安装作业不得超过5人，提升作业点不得超过4人，机车运输不得超过2人，其他作业地点按作业规程或安全技术措施执行，矿井单班最大入井人数不得超过100人。

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附件 煤矿重大安全风险清单

×××× 煤矿

二〇一 七 年度重大安全风险清单

××××煤矿（加盖公章） 二〇一 七 年 五 月

×××× 煤矿重大安全风险清单

序号 项目 一、采煤 初次放顶时，支架初初次撑力不符合要求，发放顶 生顶板大面积垮落，导致群死群伤。 初次放顶时，工作面电气设备未进行停初次电、闭锁，易发生瓦放顶 斯超限，造成瓦斯爆炸，导致群死群伤。 强制放顶爆破，采空区有害气体涌出，造初次成人员中毒或瓦斯放顶 爆炸，导致群死群伤。 回采过程中，出现顶板离层，造成冒顶、回采 片帮，导致群死群伤。 顶板事故 1．工作面所有支柱（架）要接顶严实，初撑力必须达到《煤矿安全规程》规定； 2．所有支架立柱齐全完好，各压力表齐全完好。 1．装药前，工作面电器设备必须停电，闭锁； 2．加强设备维修检查，杜绝失爆。 1．专人巡检支架接顶、初撑力、支架完好生产副矿长 生产科 情况等是否满足要求； 采煤队 安全副矿长 安全科 2．安全科组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。 1．保证工作面瓦斯电闭锁装置灵敏可靠； 机电副矿长 机电科 2．专人现场指挥，专人现场监督检查，工机电队 安全副矿长 安全科 作面未停电，瓦斯电闭锁不正常，禁止装药放炮。 1．采煤队加强对员工培训，提高工人对强制爆破放顶致灾的认识； 生产副矿长 生产科 采煤队 2．安全科组织人员现场监督检查，发现警安全副矿长 安全科 戒区域不符合规定、未执行一炮三检、三人连锁放炮等，禁止放顶爆破。 1．严格按照采煤工作面作业规程操控液压支架； 2．安全科组织人员现场动态检查，发现隐患，立即要求停止割煤，进行整改。 风险描述 事故类型 管控措施 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 1 2 瓦斯事故 3 瓦斯事故 放炮前，必须由专人将人员撤离警戒区域。严禁将人员撤至回风巷。 4 顶板事故 1．按作业规程要求及时移架； 2．支架初撑力达到规定要求； 生产副矿长 生产科 采煤队 3．采煤机通过后，及时打开护安全副矿长 安全科 帮板。 1

序号 项目 风险描述 事故类型 水灾事故 管控措施 1．对采场和巷道围岩加固； 2．及时调整设计，采用条带开采或充填开采等回采工艺。 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 5 承压开采过程中，发回采 生突水事故，导致淹井，造成群死群伤。 采空区遗煤自然发火，造成一氧化碳中回采 毒、爆炸，导致群死群伤。 6 火灾事故 1．地测科组织人员加强监测，随时掌握承生产副矿长 生产科 压水各项参数； 总工程师 地测科 采煤队 2．安全科组织人员对采场和巷道围岩加固安全副矿长 安全科 情况现场监督检查。 1．采煤工作面初采、收尾时，制定专项防火措施； 1．采用黄泥灌浆防灭火措施； 生产副矿长 生产科 2．采用束管监测系统加强对采空区一氧化2．减少向采空区的供氧量，及采煤队 安全副矿长 安全科 碳等有害气体监测； 时封闭通向采空区的巷道。 3．安全科组织人员对黄泥灌浆防灭火情况现场监督，发现问题及时整改。 1．制定有针对性的过断层措施； 1．提高初撑力，加强顶板支护； 生产副矿长 生产科 2．制定相应的应急措施，作业人员熟练掌2．设专人观察顶板，出现问题总工程师 地测科 采煤队 握自救、互救等措施； 及时停机处理； 安全副矿长 安全科 3．安全科组织人员现场监督检查，发现问3．超前预注浆，加固破碎围岩。 题及时整改。 7 过断层 采煤工作面过断层，遇围岩破碎，顶板冒落，导致群死群伤。 顶板 事故 8 放明炮、糊炮、空心炮、动力电源放炮、不装水炮泥、倒掉药违章卷中的消焰粉、炮眼放炮 深度不够、最小抵抗线不符合规定等都会产生放炮明火，引起瓦斯、煤尘爆炸。 火灾事故 1.禁止违章装药和违章放炮。 生产副矿长 生产科 安全科要组织人员高度关注，来历查处，2.严格执行“一炮三检”和“三采煤队 安全副矿长 安全科 发现问题及时整改。 人联锁放炮”制度。 二、“一通三防” 2

序号 项目 风险描述 事故类型 瓦斯事故 管控措施 1．风门位置应设在顶帮良好的平巷处； 2．风门前后5m内巷道支护完好，无片帮、冒顶等现象，无杂物、积水和淤泥堆积。 作业地点必须保持通风良好，瓦斯浓度不得超过1.0%，一氧化碳浓度不超过0.0024%，其它气体浓度符合规程相关规定。 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 1 风门构筑位置不当，工程质量不符合要构筑求，导致漏风，有毒风门 有害气体积聚，造成群死群伤。 施工密闭时，有毒有施工害气体积聚，导致人密闭 员缺氧窒息、中毒，造成群死群伤。 密闭拆除作业地点密闭风量不足，瓦斯积拆除 聚，造成瓦斯爆炸，导致群死群伤。 1．通风队组织人员按照规定选择风门施工技术负责人 通风科 位置，构筑风门； 通风队 安全副矿长 安全科 2．安全科组织人员现场监督检查，对风门设置位置、质量不符合要求的，责令整改。 1．通风队组织人员按规定巡检； 2．通风科、安全科不定期监督检查，发现未检查作业地点瓦斯、有毒有害气体浓度的行为，责令整改。 1．拆除前必须检查气体，严禁措施不到位或违反《煤矿安全规程》擅自启封密闭； 2．安全科组织人员现场监督检查，发现问题，立即整改。 1．通风科按照规程要求编制瓦斯检查巡检路线，通风队严格执行； 2．定期组织与瓦斯检查相关的业务知识培训和实践操作考核； 3．安全科组织人员加强对瓦斯检查的现场监管。 2 瓦斯事故 技术负责人 通风科 通风队 安全副矿长 安全科 3 瓦斯事故 密闭拆除前，局部通风机提前就位，通风正常，且测定瓦斯技术负责人 通风科 通风队 浓度未超限后，方可按照规定安全副矿长 安全科 使用专用工具进行密闭拆除。 1．所有采掘工作面、硐室、使用中的机电设备的设置地点，有人作业的地点都应纳入测定技术负责人 通风科 范围； 通风队 安全副矿长 安全科 2．各瓦斯检查地点检查次数、浓度应符合《煤矿安全规程》和有关规定。 1．巷道贯通前，应先利用临时风门保持原有通风系统不发生变化； 2．按制定的通风系统调整方案4 未有效检查瓦斯浓瓦斯度，造成瓦斯超限爆检查 炸，导致群死群伤。 瓦斯事故 5 巷道贯通，未及时调巷道整通风系统，造成风贯通 流短路，局部瓦斯积聚，引发瓦斯爆炸事瓦斯事故 1．制定详细的通风系统调整方案及措施，技术负责人 通风科 并认真贯彻、学习、执行； 通风队 安全副矿长 安全科 2．由矿技术负责人镇调度统一指挥实施调整方案； 3

序号 项目 风险描述 故，导致群死群伤。 事故类型 管控措施 调整通风系统； 3．及时监测风量、风速及风压，发现异常及时分析处理。 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 3．安全科组织人员进行现场监督，发现问题及时汇报。 6 工作上隅角瓦斯超限，引面上起瓦斯爆炸，导致群隅角 死群伤。 瓦斯事故 1．根据回采工作面瓦斯涌出量合理确定配风量； 2．尽可能减少采空区浮煤； 1．加强井下通风构筑物管理，确保风流系统稳定； 生产副矿长 生产科 2．尽量不留顶底煤，支架间浮煤及时清理，技术负责人 通风科 通风队 合理控制放煤速度； 安全副矿长 安全科 3．抽采时间，钻孔深度、间距、封孔质量达到设计要求，抽采系统稳定可靠； 4．瓦斯电闭锁灵敏可靠。 7 工作面上隅角瓦斯超限 工作面上隅角瓦斯排放过程中，易造成瓦斯爆炸事故，导致群死群伤。 瓦斯事故 1．上隅角积聚瓦斯浓度达到2.0%时必须采取安全措施，附近20m内必须停止工作，撤出人员，切断电源，进行处理； 技术负责人 通风科 2．在排放瓦斯过程中，综采工通风队 安全副矿长 安全科 作面回风巷中瓦斯浓度不得超过1.0%； 3．采用高压水流喷射上隅角，降低上隅角瓦斯浓度； 1.主要风机开停、压力传感器要定期标校。 2.线路设置要合理，能够自动切换。 1．通风队组织人员及时检测瓦斯浓度，并进行数据反馈； 2．安全科组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。 8 安装风机开停传感器、压力计安设未标主要 校，传感器故障,停通风风未发现，线路布设机监缺陷，不能自动切测 换，可能造成气体超限、停风、中毒、窒瓦斯事故 1.通风队定期检查标校主要风机开停、压力传感器。 技术负责人 通风科 通风队 2.安全科组织人员现场监督检查，发现问安全副矿长 安全科 题及时整改。 4

序号 项目 风险描述 息。 事故类型 管控措施 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 9 主要 未按要求观察记录瓦斯通风风机异常，未发现风机运机故障、造成停风。 事故 行 反向风门不得正常使用，行人道风门漏反风风，不能有效反风，设施 造成风量不足、无风、瓦斯超限。 主扇司机不得擅离职守。 技术负责人 通风科 安全科组织人员现场监督检查，发现问题通风队 安全副矿长 安全科 及时整改。 10 瓦斯事故 定期维护反风设施及行人道风门。 1.通风队要定期检查维护反风设施，确保完好可靠。 技术负责人 通风科 通风队 2.安全科组织人员现场监督检查，发现问安全副矿长 安全科 题及时整改。 1.通风队必须按时进行试验，并做好记录。 技术负责人 通风科 发现问通风队 2. 安全科组织人员现场监督检查，安全副矿长 安全科 题及时整改。 11 “三专两闭锁”未进局部行检查调校，不能自瓦斯通风动切换，可能造成瓦事故 机 斯爆炸、煤尘爆炸。 停风区开启局部通瓦斯风机时，未按措施要排放 求排放瓦斯，造成瓦斯爆炸。 1.至少每15天进行一次风电闭锁和甲烷电闭锁试验。 2.每天进行一次局部通风机自动切换试验。 12 瓦斯事故 排放瓦斯前必须检查瓦斯，按措施进行瓦斯排放。 技术负责人 通风科 通风科、安全科组织人员现场监督检查，通风队 安全副矿长 安全科 发现问题及时整改。 5

序号 项目 风险描述 事故类型 管控措施 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 13 1. 瓦斯、煤尘爆炸引起火灾。 可然2. 汽油、煤油和变物及压器油引起的火灾。 火灾可然3. 润滑油、棉纱、事故 气体 布头和纸等引起的火灾。 1. 井下使用的汽油、煤油和变压器油必须装入盖严的铁桶内，由专人押送至使用地点，剩余的汽油、煤油和变压器油必须运回地面，严禁在井下存放。井下使用的润滑油、棉纱、布头和纸等，必须存放在盖 严的铁桶内。用过的棉纱、布头和纸，也必须放在盖严的铁桶内，并由专人定期送到地面处理，不得乱放乱扔。严禁将剩油、废油泼洒在井巷或硐室内。技术负责人 通风科 通风队 井下清洗风动工具时，必须在机电副矿长 机电科 专用硐室进行，并必须使用不机电队 安全副矿长 安全科 燃性和无毒性洗涤剂。 2. 注油和漏油的地方，要及时清理干净。 3. 对废坑木、不用的油脂等易燃物品清理升井。 4. 巷道要采用不燃和难燃性材料支护，进口暖风道、井下机电硐室、主要巷道内皮带运输机和使用液力联轴节的运输机前后两端各5米范围内，都必须用不燃性材料支护。 1.通风队要加强瓦斯检查，严禁空班、漏检、假检，通风科高度关注，及时查处。 2.安全科要组织人员高度关注，来历查处，发现问题及时整改。 6

序号 项目 风险描述 事故类型 管控措施 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 14 煤尘爆炸及三要素 1.煤尘具有爆炸性； 2.空气中浮游煤尘具有一定的浓度3（30～2000g/m）； 3.存在能点燃煤尘的引爆火源（650～1050℃）；引起瓦斯爆炸、煤尘爆炸。 瓦斯事故 火灾事故 1. 抑制尘源：采取煤体注水，合理选择注水参数，减少原生煤尘。 2. 降低浮尘：在采掘机械上安装内外喷雾，在综采支架上安装放煤移架同步喷雾和各运输转载点安装喷嘴，捕获飞扬的煤尘，坚持使用挡尘帘，正常使用喷雾泵，喷雾泵压力符合技术负责人 通风科 《煤矿安全规程》要求。 通风队 3. 消除落尘：定期冲洗浮煤，安全副矿长 安全科 冲洗刷白巷道，严格按 “一通三防”管理规定执行。 4. 综合防尘：①通风防尘；②湿式作业（包括使用湿式煤电钻，使用水炮泥和喷雾洒水）；③净化风流；④转载喷雾。 5.加强瓦斯检查，防止瓦斯积聚，严格火源检查，失爆检查和管理。 技术负责人 通风科 通风队 生产副矿长 生产科 掘进队 安全副矿长 安全科 采煤队 1.安全科要高度关注，严格井口检身，防止化纤类衣服，烟草、火等物品下井，发现及时查处。以及井下加强巡查力度和次数，发现问题及时处理。 2.通风科要严格执法，严格管理，高度关注，对于不严格按措施执行防尘的，要坚决予以查处，并责令改正。 15 喷嘴未疏通、不通畅、水压不够、不能防尘正常使用，或疏通维喷雾护不到位，喷嘴堵的管死，喷雾失效，容易理 造成尘肺病、煤尘爆炸。 煤尘爆炸 火灾事故 使用单位要检查到位，确保能够正常使用。 1.通风科要加强检查，发现问题及时要求通风队整改。 2.安全科要组织人员检查，发现问题及时处理。 三、掘进 7

序号 项目 风险描述 事故类型 管控措施 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 1 掘进工作面 瓦斯及有毒有害气体浓度超限，导致人员缺氧窒息、瓦斯燃烧或爆炸 ，造成群死群伤。 瓦斯事故 1．保持掘进工作面双风机双电源供风系统运行正常； 2．风电闭锁、瓦斯电闭锁可靠灵敏； 3．掘进工作面迎头必须悬挂便携式瓦斯报警仪，掘进机必须设置机载式甲烷断电仪或便携式甲烷检测报警仪。 1．保证掘进工作面的进风流中，二氧化碳浓度不超过0.5%，氧气浓度不低于20%，硫化氢浓度不高于0.00066%，一氧化碳浓度不高于0.0024%； 2．保证掘进工作面回风流中瓦斯浓度不超技术负责人 通风科 通风队 过1.0％，氧气浓度不低于18%； 安全副矿长 安全科 3．开工前对掘进工作面瓦斯浓度进行检查，各个瓦斯浓度检查点，每班检查不少于三次； 4．安全检查员现场监督检查，发现问题，立即整改。 2 掘进过断层 掘进过程中遇到特殊地质构造，顶板破碎、沟通导水通道，气体异常涌出，造成工作面片帮冒顶、透水、瓦斯超限或突出事故，导致群死群伤。 顶板 水灾 瓦斯事故 1．坚持有疑必探的原则； 2．超前探放水； 3．超前预注，加固破碎。 安全副矿长 总工程师 技术负责人 生产副矿长 安全科 1．制定针对性过地质构造带措施； 地测科 掘进队 2．由安全科、地测科、通风科、生技科组通风科 织人员进行现场监督检查落实。 生技科 3 掘进过程中，锚杆支锚杆护未达到要求，顶板支护 冒落，造成群死群伤。 顶板事故 1．安装锚杆前必须先对锚杆眼进行清理； 2．检查锚杆眼深度满足设计要求； 3．锚杆必须用机械或力矩扳手拧紧，确保锚杆的托板紧贴巷壁； 4．打设锚杆时要严格按照作业1．使用树脂药卷前，要检查其出厂日期，严禁使用过期的树脂药卷； 2．施工过程中随时检查锚杆支护质量，锚安全副矿长 安全科 掘进队 固力、扭力、锚杆间排距、角度、外露长生产副矿长 生技科 度、锚固角度等支护质量指标。 3．生技科、安全科不定期抽查猫王支护质量 8

序号 项目 风险描述 事故类型 管控措施 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 4 架棚支护未满足要架棚求，顶板离层，造成支护 冒顶、片帮，导致群死群伤。 顶板事故 规程执行，锚杆预紧力，锚固力必须到达设计要求； 5．锚杆、托盘、螺帽、树脂药卷质量符合要求。 1．棚腿间距符合作业规程规定，帮顶支护背板数量满足要求； 安全副矿长 安全科 2．无前倾后仰，撑、拉杆齐全，掘进队 生产副矿长 生技科 梁端扭距符合要求； 3．帮顶背实背紧，刹杆木楔齐全刹紧。 1．掘进队组织人员每班对施工的巷道进行检查，对质量不合格的地点，要立即整改； 2．安全科组织人员定期进行现场检查，对支护质量不合格的，责令整改并追究相关人员责任。 5 风筒脱节，用风地点局部进风量不够，造成瓦通风斯积聚爆炸，导致群管理 死群伤。 瓦斯事故 1．按标准化要求挂接风筒； 2．风电闭锁、瓦斯电闭锁可靠灵敏； 3．电气设备无失爆。 1．定期组织学习矿井通风业务技能，提高业务操作技能； 2．风筒接头严密，无破口，无反接头，软质风筒接头要反压边，硬质风筒接头要加垫，上紧螺钉； 3．软质风筒吊挂应平、直、稳、紧、逢环技术负责人 通风科 通风队 必挂，硬质风筒每节至少吊挂两点； 安全副矿长 安全科 4．风筒拐弯处设弯头或缓慢拐弯，不准拐死弯，异径风筒接头用过渡节，先大后小，避免花接； 5．安全科、通风科不定期组织人员进行现场检查，发现风筒连接不符合要求，责令及时整改。 9

序号 项目 风险描述 事故类型 管控措施 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 6 掘进工作面防尘 掘进工作面未有效降尘，造成煤尘爆炸，导致群死群伤。 瓦斯事故 1．降尘设施可靠有效； 2．掘进机内外喷雾装置使用正常； 3．隔爆设施安装符合AQ1020规定 1．掘进工作面必须每隔100m须设置一道全断面净化水幕，距工作面迎头水幕距离不得超过50m，喷头齐全完好，雾化效果好，设备正常； 2．防尘管路系统水压必须满足喷头雾化效果； 3．综掘机机体供水管路畅通，内、外喷雾技术负责人 通风科 装置完好，内喷雾装置的使用水压不得小通风队 安全副矿长 安全科 于3MPa，外喷雾装置的使用水压不得小于1.5MPa；当内喷雾装置的使用水压小于3MPa或无内喷雾装置，须使用外喷雾装置和除尘器； 4．通风队组织人员每班对自己所负责区域的防尘设施进行检查，发现问题及时处理； 5．安全科、通风科组织人员进行现场检查，发现防尘设施不完好，责令整改。 7 巷道维修过程中，顶巷道板危岩冒落，导致群维修 死群伤。 顶板事故 1．检查掘进工作面顶板及巷帮支护情况，并进行敲帮问顶； 2．敲帮问顶时，要及时观察顶板危岩，选择顶板完好，相对安全的地点站立； 安全副矿长 安全科 3．敲帮问顶时必须设置专人进掘进队 生产副矿长 生技科 行监护，并确保撤出路线畅通； 4．处理破碎区域的顶板浮矸时，工具与水平面的夹角应小于45°，由外向里逐步处理；片帮严重或冒顶厚度较大的情1．开工前，严格执行敲帮问顶制度； 2．安全科组织人员进行现场监督检查，发现未按规定作业时，及时整改，并对责任人进行处罚。 10

序号 项目 风险描述 事故类型 管控措施 况下，要边处理边支护，严禁人员进入空顶区域。 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 8 巷道掘进过程中，与废弃巷道或老空区巷道贯通，气体、水急剧掘进 涌出，导致群死群伤。 瓦斯 水灾事故 坚持有疑必探、先探后掘的原安全副矿长 则，充分利用物探、化探、三总工程师 维地震勘探等手段，查明掘进技术负责人 前方废弃巷道、老空区等情况。 生产副矿长 安全科 地测科 通风科 生技科 9 探巷爆破施工引发探巷火灾，瓦斯爆炸，导施工 致群死群伤。 火灾瓦斯事故 1．坚持预测预报、先探后掘的原则。 2．风电闭锁、瓦斯电闭锁灵敏可靠。 安全副矿长 安全科 生产副矿长 生技科 1．设计前要做好资料收集工作，留设足够安全距离； 2．地测科组织人员及时做好不明贯通点探放设计； 3．对不明贯通点的情况未探查清楚期间，不得进行贯通作业，擅自作业将严肃追究掘进队 有关人员责任； 4．安全科、地测科、通风科、生技科组织人员按照职责分工做好贯通前的管控工作； 5．总工程师负责组织协调及监督考核工作。 1．定期开展业务知识和相关安全管理制度培训； 2．进行放炮作业时，必须严格执行“一炮三检”和“三人连锁放炮”制度，气体超限掘进队 时，严禁放炮作业。 3．通风科、安全科不定期进行监督检查，发现问题及时整改。 4．风电闭锁及瓦斯电闭锁定期维修检查。 11

序号 项目 风险描述 事故类型 管控措施 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 10 瓦斯超限，爆破引起爆破 瓦斯爆炸，导致群死群伤。 瓦斯事故 1．严格执行“一炮三检”； 2．风电闭锁、瓦斯电闭锁灵敏可靠。 1．定期对相关人员进行放炮作业操作规程培训； 2．由安全科组织人员对反向风门安装位安全副矿长 安全科 置，质量进行监督检查，发现问题，立即技术负责人 通风科 掘进队 要求停止放炮，进行整改； 生产副矿长 生技科 3．严格检查炮孔位置及装药量符合要求，严格执行“一炮三检”及“三人连锁放炮“制度； 4．必须明确避灾路线、警戒范围。 11 测定断层充填胶结断层预测失控， 诱宽度发顶板事故。 及力学性质 顶板事故 井下采掘中揭露断层时,矿井地质人员要及时对断层进行观测,内容包括断层的形态、擦痕和阶步特征，断层面的产状要素和擦痕的倾状角;断层带中断裂构造岩的成分和分布特征，断层带的宽度、 充填物和胶结情况；断层两盘煤岩层的产状要素,煤岩层的层位和 岩性特征，断层旁侧的伴生和派生小结构及断层的含水性;断层间的相互切割关系，断层、褶曲组合特征，断层与煤层变化的关系等,判断断层性质，并做好记录。 安全科 安全副矿长 地质地测负责人对水文地质工作进行高度通风科 技术负责人 掘进队 关注，发现不符合标准,若因为人为因素出生技科 生产副矿长 现错误,有权对次做出处罚。 地测科 四、机电运输 12

序号 项目 风险描述 事故类型 管控措施 1．确保地面供电线路按照规定铺设，定期进行检查，定期进行供电线路倒换； 2．必须有两回路电源线路（即来自两个不同变电站或者来自不同电源进线的同一变电站的两段母线）。 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 1 刮风、下雨、打雷等自然灾害造成矿井变电供电系统中断，易导所高致主要通风机、局部压柜 通风机停运，有害气体积聚伤人。 机电事故 安全副矿长 安全科 机电副矿长 机电科 2 备用风机或控制系统存在缺陷，不能在主通规定时间顺利倒换风机风机，易造成有害气倒换 体积聚，导致群死群伤。 机电事故 1．倒换风机前必须办理倒换风机报告； 2．倒换前检查并确认备用风机及其控制系统完好。 安全副矿长 安全科 机电副矿长 机电科 1．经由地面架空线路引入井下的供电线路，必须在入井处装设防雷电装置； 2．机电队组织人员对防雷电装置、线路铺机电队 设及双回路供电情况按规定进行定期检查； 3．安全科、机电科组织人员进行现场监督检查，发现问题及时处理。 1．机电队组织人员提前办理倒换风机报告； 2．不能按照规定时间倒换时，必须首先启动原风机，并立即组织人员查明不能及时机电队 倒换的原因，解决问题后另行安排风机倒换时间； 3．安全科、机电科组织人员现场监督检查，无倒换风机报告、备用风机及控制系统不完好，不得倒换风机。 3 主通风机操作人员操作失误，造成不能主通在规定时间倒换风风机机，有害气体积聚，倒换 瓦斯爆炸，导致群死群伤。 机电事故 主通风机操作人员必须经过专业技术培训，考试合格，持特殊工种证上岗。 1．每年对主通风机操作人员进行操作规程的培训； 安全副矿长 安全科 2．倒换风机前检查风门绞车、钢丝绳、闸机电队 机电副矿长 机电科 门，发现问题，及时汇报； 3．安全科、机电科组织人员到现场指导，处理，严格按照每月倒机、检查一次。 13

序号 项目 风险描述 事故类型 管控措施 1．采用局部通风机供风的地点，实现双风机、双电源并能够自动切换； 2．风电闭锁、瓦斯电闭锁灵敏可靠。 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 4 局部通风机 风机切换装置失灵，供风中断，瓦斯积聚爆炸，造成群死群伤。 机电事故 1．安全科组织人员不定期的对用风地点进行检查，对未安设双风机及双电源不能自安全副矿长 安全科 动切换的相关责任人进行处罚，责令整改； 机电队 机电副矿长 机电科 2．每天由指定人员进行一次切换试验，并有记录； 3．供电系统稳定可靠，并定期检查维护。 5 电气设备失爆产生电气火花，引起瓦斯爆设备 炸，造成群死群伤。 机电事故 1．因瓦斯浓度超限被切断电源的电气设备，必须在瓦斯浓度降到1%以下时，恢复供电； 安全副矿长 安全科 2．电气设备按规定维护检修，机电队 机电副矿长 机电科 并进行防爆检查检验； 3．确保风电闭锁、瓦斯电闭锁完好有效。 1．钢丝绳严格按照规程要求及时检修更换； 2．对轨道及时维护，确保轨道符合规程要求； 安全副矿长 安全科 3．矿车之间连接牢固可靠； 机电队 机电副矿长 机电科 4．“一坡三挡”及防跑车装置齐全完好； 5．斜井运输时，严格执行“行人不行车、行车不行人”制度。 1．严格落实设备包机制，确保设备维护检修责任到位； 2．机电科、安全科组织人员负责监督检查，发现问题及时处理。 6 斜井钢丝绳断裂或矿车提升掉道跑车，造成群死运输 群伤。 运输事故 1．运输前，指定专人在斜井井底车场设置警戒，严禁人员进入斜井，警戒人员必须站位在安全的位置； 2．在运输前，使用喊话器通知斜井内施工人员进入躲避硐室； 3．使用专用连接装置，挂好保险绳，车辆停稳后方可摘挂钩； 4．由机电科、安全科组织人员对钢丝绳、轨道、“一坡三挡”、防跑车装置及运输过程进行监督检查，发现问题及时处理。 14

序号 项目 风险描述 事故类型 管控措施 1. 井下使用的机械和电气设备，以及供电网络都必须遵守《煤矿安全规程》要求，开机前要检查电机及开关附近20m巷道内的瓦斯浓度，符合《煤矿安全规程》规定时，方可开动机器。 2.禁止使用淘汰设备和使用过程已经失爆的设备。 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 7 电钻、电机、变压器、开关、插销（电瓶机车等）、接线三通、出现电铃、打点器、电缆火灾电火等出现损坏、过负事故 花 荷、短路等，引起电火花，引起瓦斯、煤尘爆炸。 1.机电（运）科要加强设备检查，禁止出现失爆。 安全副矿长 安全科 机电队 2.安全科要组织人员加强检查，发现问题机电副矿长 机电科 及时整改。 五、矿井水害 井口、工业场区 内地表建筑物标高低于最水观高洪水位，向井下充测与水，毁坏地面建筑防治 物。 水灾事故 水文地质人员负责收集有关资料，保证井口及主要建筑物标高要高于历年最高洪水位。 储备足够雨季防洪抢险物资，抢 险救灾值班人员到位，雨季前疏 通排水沟渠。 技术负责人 地测科 安全副矿长 安全科 1. 技术负责人对水文地质工作进行监督检查，发现不符合标准,若因为人为因素出后勤 现错误,有权对次做出处罚。 机电队 2.安全科组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。 1. 技术负责人对水文地质工作进行监督检查，发现不符合标准,若因为人为因素出后勤 现错误,有权对次做出处罚。 机电队 2.安全科组织人员现场监督检查，发现问题及时整改。 1 2 未储备雨季防洪抢“雨险物资，抢险救灾值水灾季三班人员不到位，雨季事故 防” 前未疏通排水沟渠。 测定断 层产状及落差 技术负责人 地测科 安全副矿长 安全科 3 断层产状变化大、断煤交线显现不明显、地层出现重叠或缺失. 水灾事故 1.断层两盘煤(岩)层的完整性、 厚度、产状以及层位变化在可控 范围内; 地质地测负责人对水文地质工作高度关技术负责人 地测科 掘进队 2.断层的含(导)水性在可控范注，发现不符合标准,若因为人为因素出现安全副矿长 安全科 采煤队 围内; 错误,有权对次做出处罚。 3.断层走向、倾向、倾角以及裂缝发育程度在可控 范围内。 六、矿井火灾 15

序号 项目 风险描述 事故类型 火灾事故 管控措施 在重要车间、重要机房、楼层醒目位置要放置灭火器，设置消防栓。 分 管 负责人 监管 部门 管控 区队 落实要求 1 吸烟、电气焊、喷灯地面焊、电炉、灯泡取暖火灾 引起的火灾。 1.后部门要加强检查，装备灭火设备和定后勤负责人 机电队 期检查维护。 安全科 安全副矿长 后勤 2.安全科要组织人员加强检查，发现问题及时整改。 七、其他 1.未完全更换工作服，或更换了化纤衣服，化纤衣服产生静电，造成瓦斯事故。 更换2. 携带不防爆电子工作设备入 井，电子设服 备产生火花，造成瓦斯事故。 3. 带烟火入井造成瓦斯事故。 采煤队 掘进队 机电队 井口检身房严格检身工作，发安全科要加强检查，对“三违”人员处罚，安全副矿长 安全科 运输队 现有违规人员，严格进行处罚。 严重者，予以开除。 通风队 所有管理人员 1 瓦斯事故 火灾事故

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