烟草专卖类内审检查表

受审核部门/区域：专卖办 依据：ISO9001：2008标准，公司质量手册，相关管理规定 序号 1 编制日期： 审核员： 审核记录 审核项目 内管办是否规定了各相关岗位的职责与权限？ 与监管部门之间是否建立了内管联席制度？ 内管办是否按规定对生产经营人员进行培训、教育？ “两烟”生产经营监管是否到位？ 预警处理是否及时，是否规范正确？ 市场 监管 专卖办是否规定了各相关岗位的职责与权限？ 标准条款 5.5.1 审核方式 询问主任，抽查相关人员询问，同时核对公司《岗位职责》文件。 查阅相关资料以及记录，实施内部沟通的有关证据。 查阅部门培训计划、培训记录，确定培训实施的情况。看是否对培训效果进行评价。查阅培训证据（如记录、教材等），看是否完成了计划的内容。 查阅日常监管记录，看监管是否到位。 2 5.5.3 6.2.2 3 专卖 内管 8.2.3 4 8.3 在内管系统上随机抽取5条预警，看卷烟预警是否在3个工作日内处理完毕，烟叶预警是否在一周内处理完毕。 询问主任，抽查相关人员询问，同时核对公司《岗位职责》文件。 5 6 5.5.1 7 与同级部门之间是否建立了信息交互制度？ 在专卖管理服务中，对与顾客提出的意见、建议、投诉是否及时处理？ 在市场检查过程中，对管理服务对象是否存在吃、拿、卡、要等行为，是否在检查中损坏财物？ 顾客对专卖管理人员的满意度是否达到要求？ 是否制定相关管理制度？ 是否制定年度打假方案？ 案件、证件 管理 查看案件处理是否规范？ 5.5.3 查阅相关资料以及记录，实施内部沟通的有关证据。 查阅相关记录及处理情况。看是否及时进行处理。 8 市场 监管 9 7.2.3 7.5.4 随机抽取5户零售户，询问是否有收受礼品、财物，检查中损坏物品等行为。 随机抽取5户零售户，看是否对专卖管理人员有无抱怨、投诉，并进行满意度调查。 查阅相关制度。 查阅方案，看方案制定是否切合本地区实际，是否具有可操作性。 随机抽查5份卷宗，看处理是否做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。 询问综合管理员是否根据《先行登记保存通知书》将涉案卷烟入库，同时填写出《入库台账》； 查看相关记录：《先行登记保存通知书》《入库台账》； 10 8.2.1 11 5.3 12 5.4.2 13 7.5.1 14 涉案卷烟出库入库流程？ 7.5.1 15 案件、证件 管理 烟草专卖零售许可证办理流程是否符合规范？ 7.5.1 16 专卖办是否按规定对人员进行培训、教育？ 队伍 建设 是否落实专卖执法器材？ 专卖办是否按要求开展目标考核考评，是否统一使用规范表格，考核考评资料是否按照PDCA循环模式收集归档？ 对考核结果是否进行分析？ 考评 工作 对考核考评中存在的问题是否进行了改进？ 对考核考评中存在的问题是否提出了相应的改进措施？ 专卖办是否制定预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生？ 6.2.2 17 6.3 询问案件（证件）审理员烟草专卖零售许可证申请与受理、审批与发放工作步骤；询问实地考查程序、发放程序是否规范，手续是否齐全，符合时效；抽查2份许可证卷宗。 查阅部门培训计划、培训记录，确定培训实施的情况。看是否对培训效果进行评价。查阅培训证据（如记录、教材等），看是否完成了计划的内容。 查看是否按标准配备电脑、车辆、办案器材等，查阅器材管理台帐。 18 8.3 查阅相关资料是否符合PDCA标准。 19 20 8.4 8.5.1 查阅考核资料，对查出的问题是否进行分析，分析原因是否到位。 查阅考核资料，看是否对存在的问题进行改进，查看改进结果等记录。 查阅改进资料，看是否对问题制定相应的改进措施，是否有针对性。 查阅相关资料，是否确定潜在不合格及其原因，评价防止不合格发生的措施的需求。 8.5.2 21 8.5.3 22