对应教材章名节名编号1.1.a学习目标（掌握/理解/了解）了解金融与居民理财的关系理解金融市场的分类和构成要素理解金融资产的概念理解资产管理的特征与资产管理行业的功能了解我国资产管理行业的现状掌握投资基金的定义和主要类别了解证券投资基金在各地不同的名称和概念掌握证券投资基金的基本特点理解证券投资基金与其他金融工具的比较理解证券投资基金运作具有三大部分理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露理解公司型基金和契约型基金的区别理解开放式基金和封闭式基金的区别了解证券投资基金的起源了解证券投资基金的发展历程了解全球基金业发展的趋势与特点了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品理解基金对中小投资者的作用了解基金对金融结构和经济的作用了解基金对证券市场的作用了解基金分类的意义和困难掌握基金的不同分类标准和基本分类1.1.b1.金融、资1.金融市场与资1.1.c产管理与产管理行业1.1.d投资基金1.1.e2.投资基金1.证券投资基金的概念和特点2.证券投资基金的运作与参与主体1.2.a2.1.a2.1.b2.1.c2.2.a2.2.b2.2.c3.证券投资基金2.3.a2.证券投资基金概述的法律形式和运作方式4.证券投资基金的起源与发展5.我国证券投资基金业的发展历2.5.a程6.证券投资基金2.6.a业在金融体系中2.6.b的地位与作用分类概述2-5.基金的基本类别：股票基金、3.证券投资基金的类型债券基金、货币3.2-5.a市场基金和混合基金6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF,QDII,分级基金4.证券投资基金的监管1.基金监管概述4.1.a2.基金监管机构4.2.a和自律组织4.2.b3.6-9a2.6.c3.1.b1.证券投资基金3.1.a2.3.b2.4.a2.4.b2.4.c掌握基本基金类型及其特点了解市场上各类特殊类别基金的特点掌握基金监管的概念、体系、原则和目标掌握中国对基金行业的监管职责及监管措施掌握行业自律组织对基金行业的自律管理3.对基金机构的监管4.对基金活动的监管4.3.a4.3.b4.3.c4.4.a4.4.b掌握对基金管理人的监管内容掌握对基金托管人的监管内容掌握对基金服务机构的监管内容掌握对基金募集和销售活动的监管掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有会等）掌握非公开募集基金管理人登记事宜掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别理解道德与法律的联系和区别理解基金从业人员职业道德的含义掌握基金职业道德规范的内容掌握守法合规的含义和基本要求掌握诚实守信的含义及基本要求掌握专业审慎的含义及基本要求掌握客户至上的含义及基本要求掌握忠诚尽责的含义及基本要求掌握保守秘密的含义及基本要求理解基金职业道德教育与修养的内容与途径掌握基金募集的概念与程序掌握基金成立的条件了解基金产品注册制度改革掌握基金认购的概念了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序掌握开放式基金申购与赎回的概念掌握开放式基金申购与赎回的费用结构了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等理解巨额赎回处理等了解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）掌握基金份额登记的概念了解现行登记模式掌握登记机构职责理解登记业务流程掌握基金信息披露的作用与原则了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用理解基金管理人信息披露的主要内容5.对非公开募集4.5.a基金的监管德4.5.b5.1.b5.2.a5.2.b5.2.c5.基金职业道德2.基金职业道德5.2.d规范5.2.e5.2.f5.2.g5.2.h3.基金职业道德教育与修养5.3.a16.1.a16.1.b1.基金的募集与16.1.c认购16.1.d16.1.e16.2.a16.基金的募集、交易与登记16.2.b2.基金的交易、16.2.c申购和赎回16.2.d16.2.e16.3.a3.基金的登记16.3.b16.3.c16.3.d20.基金的信息披露1.基金信息披露20.1.a概述20.1.b2.基金主要当事20.2.a1.道德与职业道5.1.a人的信息披露义务20.2.b理解基金托管人信息披露的主要内容理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容理解招募说明书的重要内容掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；理解货币市场基金信息披露的特殊规定理解基金定期公告的相关规定理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定了解QDII信息披露的特殊规定及要求了解ETF信息披露的特殊规定及要求理解基金投资人类型了解基金客户构成现状理解目标客户选择掌握基金销售机构的主要类型了解各类机构的现状和发展趋势掌握基金销售机构准入条件掌握基金销售机构职责规范了解基金管理人及代销机构销售方式掌握基金市场营销的特殊性理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训理解基金销售人员行为规范理解宣传推介材料的范围和报备流程掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范掌握销售费用内容（原则性规范、费用结构和费率水平）掌握销售费用原则性规范和其他规范掌握基金销售适用性的指导原则理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求掌握基金销售适用性产品风险评价的要求了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理掌握基金客户服务的特点掌握基金客户服务的原则了解基金客户服务的内容了解客户服务流程了解投资者教育工作的概念和意义掌握投资者教育工作的基本原则3.基金募集信息20.3.a披露20.3.b20.4.a4.基金运作信息披露20.4.b20.4.c20.4.d5.特殊基金品种20.5.a的信息披露1.基金客户的分类21.基金客户和销售机构2.基金销售机构20.5.b21.1.a21.1.b21.1.c21.2.a21.2.b21.2.c21.2.d3.基金销售机构21.3.a的销售理论、方式与策略人员行为规范2.基金宣传推介材料规范22.基金销售行为规范及信息管理4.基金销售适用性5.基金销售信息管理规范21.3.b1.基金销售机构22.1.a22.1.b22.2.a22.2.b22.2.c3.基金销售费用22.3.a22.3.b22.4.a22.4.b22.4.c22.5.a23.1.a1.客户服务概述23.1.b23.基金客户服务23.1.c2.客户服务流程23.2.a3.投资者教育工23.3.a作23.3.b23.3.c24.1.a1.内部控制的目24.1.b标和原则24.基金管理人的内部控制2.内部控制机制24.1.c24.1.d24.2.a24.2.b24.4.a24.4.b24.4.c25.1.a1.合规管理概述25.1.b25.基金管理人的合规管理25.1.c2.合规管理机构25.2.a设置3.合规管理的主要内容4.合规风险25.2.b25.3.a25.4.a理解投资者教育工作的内容理解基金公司内部控制的重要性理解基金公司内部控制的基本概念掌握基金公司内部控制的目标掌握基金公司内部控制的原则掌握基金公司内控机制的四个层次掌握基金公司内部控制的基本要素理解内部控制制度的组成内容理解基金公司前、中、后台控制的主要内容理解基金公司信息披露控制的主要内容理解基金公司信息技术控制的主要内容了解合规管理的基本概念了解合规管理的目标理解合规管理的基本原则了解合规管理涉及的相关部门设置理解合规管理相关部门的合规责任了解合规管理的主要活动理解合规风险的含义、种类和主要管理措施3.内部控制制度24.3.a4.内部控制的主要内容对应教材章名节名编号6.1.a学习目标(掌握/理解/了解）理解资产负债表、利润表和现金流量表所提供的信息理解资产、负债和权益理解利润和净现金流了解营运现金流、投资现金流和融资现金流理解财务报表分析的概念了解流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率理解衡量盈利能力的三个比率：销售利润率（ROS），资产收益率（ROA），权益报酬率（ROE）掌握杜邦分析法掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用掌握即期利率和远期利率的概念掌握名义利率和实际利率的概念掌握单利和复利的概念掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用理解方差和标准差的概念、计算和应用了解正态分布的特征理解相关性的概念理解不同资本类别之间投票权和所有权的区别理解权益证券的类型和特点理解普通股和优先股的区别了解存托凭证(DepositReceipts)理解可转债的定义、特征和基本要素理解权证的定义和基本要素理解不同种类权益资产的风险收益特征了解影响公司在外发行股本的行为理解股票基本面分析和技术分析的区别理解内在估值法与相对估值法的区别理解债券市场各参与方的责任以及发行人类型掌握债券的种类和特点理解债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券理解投资债券的风险理解中国债券市场体系的发展1.财务报表6.1.b6.1.c6.1.d6.2.a6.2.b6.2.c6.2.d6.3.a2.财务报表分析6.投资管理基础3.货币的时间价值与利率6.3.b6.3.c6.3.d6.4.a4.常用描述性6.4.b统计概念1.资本结构6.4.c6.4.d7.1.a7.2.a7.2.b7.2.c2.权益证券7.权益投资7.2.d7.2.e7.2.f7.2.g3.股票分析方法4.股票估值方法7.3.a7.4.a8.1.a8.1.b8.固定收益投资1.债券与债8.1.c券市场8.1.d8.1.e8.1.f8.2.a8.2.b2.债券价值分8.2.c析8.2.d8.2.e3.货币市场工8.3.a具述9.衍生工期货合约具3.期权合约4.互换合约1.另类投资概述2.私募股权投10.另类投资资8.3.b9.1.b9.2.b9.3.a9.4.a9.4.b9.4.c10.1.a10.2.a1.衍生工具概9.1.a2.远期合约和9.2.a理解DCF估值法的概念和应用掌握债券价格和到期收益率的关系理解债券的到期收益率和当期收益率的区别，以及两者与债券价格的关系。理解利率的期限结构和信用利差掌握债券久期（麦考利久期和修正久期）的计算方法和应用掌握货币市场工具的特点理解常用货币市场工具类型理解衍生品合约的概念和特点了解衍生品合约中的买入和卖出理解期货和远期的定义与区别理解期货和远期的市场作用了解期权合约和影响期权定价的因子理解互换合约的概念了解影响互换合约定价的因子理解远期、期货、期权和互换的区别理解另类投资的投资对象、优点和局限理解私募股权投资的概念、J曲线、战略形式、组织架构、退出机制和风险收益特征理解不动产投资的概念、类型、投资工具和风险收益特征。理解各类大宗商品投资的类型、投资方式和风险收益特征掌握投资者的主要类型、区分方法和特征理解不同类型投资者在资产配置上的需求和差异以及投资说明书包含的主要内容掌握系统性风险和非系统性风险的概念和来源理解风险和收益的对应关系掌握分散风险的原理和方法理解不同资产间的相关性，及其对风险和收益的影响理解均值方差法及其应用理解最小方差法及有效性前沿、资本市场线理解CAPM模型的主要思想、资本市场线和证券市场线理解战略资产配置和战术资产配置了解市场有效性的三个层次掌握主动投资和被动投资的概念、方法和区别了解市场上主要的指数（股票和债券）的编制方法了解市场有效性和主动、被动产品选择的关系3.不动产投资10.3.a4.大宗商品投资1.投资者类型和特征2.投资者需求和投资10.4.a11.1.a11.2.a11.投资者需求与资产配置12.1.a1.系统性风险、非系统性风险12.1.b和风险分散化12.1.c12.2.a12.2.b12.投资组2.资产配置合管理12.2.c12.2.d12.2.e12.3.a3.被动投资和12.3.b主动投资12.3.c12.3.d12.3.e12.3.f12.3.g12.3.h4.投资组合构建5.投资管理部门1.证券市场的交易机制13.投资交易管理2.交易执行3.交易成本与执行缺口12.4.a12.5.a13.1.a13.1.b13.1.c13.2.a13.2.b13.3.a13.3.b13.3.c14.1.b14.2.a14.投资风2.投资风险的14.2.c险的管理测量14.2.d与控14.2.e制14.3.a3.不同类型基14.3.b金的风险管理1.基金业绩评价概述2.绝对收益与15.基金业相对收益绩评价3.业绩归因14.3.c15.1.a15.2.a15.2.b15.2.c15.3.a14.2.b了解完全复制、抽样复制和最优化方法复制三种跟踪指数方法的具体应用环境理解股票型指数基金的管理和风险收益特征了解债券指数基金无法完全被动的原因了解量化投资和多因子模型理解股票投资组合和债券投资组合的构建要点理解基金公司投资管理部门设置和基金公司投资流程了解指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场三种市场理解做市商和经纪人的区别理解买空、卖空和加杠杆对风险和收益的影响理解基金公司投资交易流程了解算法交易的概念和常见策略理解不同类型的交易成本了解执行缺口的组成了解投资组合资产转持与T-Charter掌握风险的定义和分类理解投资风险的种类理解事前与事后风险理解贝塔系数的概念和计算方法理解下行风险和最大回撤的概念和计算方法理解风险价值VaR的概念，了解常用计算方法了解风险敞口与风险敏感度的概念理解股票型基金与混合型基金的风险管理理解债券型基金与货币市场基金的风险管理了解指数、ETF、保本基金、QDII基金、分级基金的风险管理理解投资业绩评价的基础概念掌握收益率的计算方法理解业绩比较基准概念与选取方法，绝对收益与相对收益的概念理解风险调整后收益的主要指标理解Brinson归因方法的三个归因项了解基金评价服务机构、基金分类、业绩计算和风格类型理解全球投资业绩标准(GIPS)的目的、作用和要求理解证券投资基金场内证券交易市场理解证券投资基金场内证券结算机构1.投资风险的14.1.a类型4.基金业绩评15.4.a价方法15.4.b17.基金的1.基金参与证17.1.a投资交易券交易所二级17.1.b与结算市场的交易与清算17.1.c17.1.d17.1.e17.1.f17.2.a理解证券投资基金场内交易涉及的主要费用项目及收费标准理解场内证券交易特别规定及事项掌握场内证券交易清算与交收的原则了解场内证券交易交收与资金清算的内容与模式了解银行间债券市场的发展与现状理解银行间债券市场的交易制度理解银行间市场的交易品种和类型掌握银行间债券结算类型和方式理解银行间债券结算业务类型了解境外市场交易与结算规则理解QDII开展境外投资业务的交易与结算情况掌握基金资产估值的概念掌握基金资产估值的法律依据了解基金资产估值的重要性和需要考虑的因素理解基金资产估值的责任人理解基金资产估值的估值程序及基本原则理解具体投资品种的估值方法及基金暂停估值的情形了解QDII基金资产估值的特殊规定了解基金费用的种类，掌握基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式了解不列入基金费用的项目种类理解基金会计核算的特点及主要内容2.银行间债券17.2.b市场的交易与17.2.c结算17.2.d17.2.e3.海外证券市17.3.a场投资的交易与结算17.3.b18.1.a18.1.b1.基金资产估值18.1.c18.1.d18.1.e18.1.f18.基金估值、费用与会计核算2.基金费用18.1.g18.2.a18.2.b18.2.c3.基金会计核算4.基金财务会计报告分析18.3.a18.4.a19.1.a理解基金财务报告分析的主要内容掌握基金利润来源及相关财务指标的主要内容掌握利润分配对基金份额净值的影响理解基金分红的不同方式和货币市场基金利润分配的特殊规定了解基金投资活动中涉及的税收项目理解投资者投资基金涉及的税收项目了解投资基金国际化投资概况了解海外市场的监管情况掌握QFII、RQFII、QDII的概念、规则和发展概况理解基金互认和沪港通的重要意义19.基金的利润分配与税收1.基金利润及19.1.b利润分配19.1.c19.2.a19.2.b26.1.b26.2.b2.基金税收26.基金国际化的发展概况1.海外市场发26.1.a展际化发展2.中国基金国26.2.a
