1、投资者的（A.投资期限B.收益要求C.风险容忍度D.投资能力【答案】C
）取决于其风险承受能力和意愿
2、（）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.可转换债券B.权证C.企业债券D.普通股票【答案】B
3、关于β系数，以下表述错误的是()。
A.CAPM利用希腊字母贝塔(β)阶来描述资产或资产组合的系统风险大小B.β系数可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性C.β系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动也就越大D.β系数是对放弃即期消费的补偿
【答案】D
4、货币衍生工具不包括（A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期利率合约【答案】D
）。
5、当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与（）进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。A.基金托管人B.中国证券业协会C.基金份额持有人
D.中国证券投资基金业协会【答案】A
6、（）方式，又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。
A.多边净额结算B.双边净额结算C.全额结算D.纯利净额结算【答案】C
7、当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.增加B.减少C.不变D.都有可能【答案】A
8、某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据40亿元。则应计入非流动负债的金额为()亿元。A.80B.120C.140D.180【答案】A
9、列关于货银对付的表述中，不正确的是（A.其主要目的是为了简化操作手续B.它又称款券两讫
）。
C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金D.它可以规避交收违约风险【答案】A
10、下列不属于系统性风险的是（）A.流动性风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.通货膨胀风险【答案】A
11、可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D
12、下列不属于技术分析假定的是（A.历史会重演
B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律D.股票的价格围绕价值波动【答案】D
）。
13、()是指货币随着时间的推移而发生的增值。A.货币时间价值
B.货币溢价C.货币价值D.货币乘数【答案】A
14、关于基金估值的程序，下列说法错误的是（）。
A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B.基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
C.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额D.月末、年中和年末估值复核在基金会计账目的核对前进行【答案】D
15、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。
A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略
B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内
C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量
D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分【答案】B
16、关于投资政策说明书的制定，以下说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B
17、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（）。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行
B.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
C.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割
D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务【答案】B
18、有两条关于期货市场功能的论述：A.Ⅰ错误，Ⅱ错误B.Ⅰ错误，Ⅱ正确C.Ⅰ正确，Ⅱ正确D.Ⅰ正确，Ⅱ错误【答案】B
19、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。A.指期末可供基金进行利润分配的金额
B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）
D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】A
20、逐笔全额结算的主要特点是（A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A
）。
21、QFII持股比例受到限制，例如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）%。A.3B.5C.10D.15【答案】C
22、关于存托凭证，以下表述中错误的是（）。
A.目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证B.存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险C.存托凭证可以扩大市场容量，增强发行人的筹资能力
D.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证【答案】A
23、有关现金流量表叙述不正确的有（A.现金流量表的编制是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制
）
C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评论企业未来生产现金净流量的能力
D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。【答案】A
24、投资者在考察其所投资的私募股权基金时会画出一条曲线，被称为J曲线，以下相关表述正确的是（）。
A.对投资者而言，私募股权基金在投资前期，主要是以投入资金为主B.J曲线意味着私募股权投资通常可在一两年获得回报
C.对投资者而言，私募股权基金通常在项目后期，开始现金流出D.J曲线以风险为横轴，以收益为纵轴【答案】A
25、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B
26、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4【答案】A
27、关于计算VAR值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（）。A.R值方法
B.蒙特卡洛模拟法的局限性是V
C.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程
D.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算V【答案】B
28、假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费为0.25%,该年实际天数为365天。则该基金7月19日应计提的管理费为（）万元。
A.0.2406B.0.2397C.0.2439D.0.243【答案】B
29、流动性风险管理的主要措施不包括（）
A.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期，关注投资组合内的资产流动m吉构、投资组合持有人结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况
B.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
C.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿
D.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险【答案】D
30、关于股票账面价值，以下表述错误的是（）
A.股票的账面价值是股票投资价值分析的重要指标B.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产
C.在有优先股的情况下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得
D.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值【答案】C
31、证券交收环节的含义包括（）。
A.投资者与投资者之间的证券交收B.证券公司与结算参与人之间的证券交收C.结算参与人与客户之间的证券交收D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收【答案】C
32、（）指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。A.流动性风险B.再投资风险C.信用风险D.系统性风险【答案】B
33、()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】B
34、关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（A.通常债券持有者对公司事务没有投票权B.通常公司债权方对公司事务没有投票权
）
C.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权【答案】D
35、关于利率互换和货币互换的描述，错误的是（A.利率互换采用净额支付的方式
B.货币互换中双方要以不同货币支付利息及本金
）。
C.货币互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息D.利率互换中互换双方不交换本金【答案】C
36、某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】D
37、货银对付原则又称（）。A.分级结算原则B.款券两讫原则C.多边净额清算原则
D.国际交易原则【答案】B
38、关于两种资产构成的投资组合，以下表述错误的是（）
A.当两种资产的收益相关系数为1时，投资组合的风险收益曲线与代表预期收益率的纵轴相交
B.当两种资产的收益相关系数为1时，投资组合的风险收益曲线变为直线C.当两种资产的收益相关系数为-0.5变为0.5时，投资组合的风险收益曲线弧度减少
D.当两种资产的收益相关系数为-1时，投资组合的风险收益曲线与代表预期收益率的纵轴相交【答案】A
39、对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（A.技术分析B.内在价值分析C.基本面分析D.机构分析【答案】C
）的核心所在。
40、开放式基金分红中，最普遍的分红形式是（）。A.现金分红B.债券分红C.再投资
D.分红再投资转换为基金份额
【答案】A
41、假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费为0.25%,该年实际天数为365天。则该基金7月19日应计提的管理费为（）万元。A.0.2406B.0.2397C.0.2439D.0.243【答案】B
42、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法的是（A.加权平均法B.移动平均法C.算术平均法D.几何平均法【答案】B
43、以下四种债券中,信用风险最小的债券是（）。A.招商证券股份有限公司2015年度第十期短期融资券B.2014年大庆市城市建设投资开发有限公司公司债券C.2013年记账式附息（二十四期）国债D.中国进出口银行2013年第六期金融债券【答案】C
）
44、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。A.只能基于交易数据计算B.只能选用0作为目标收益率
C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差D.无法刻画基金收益率不达目标的风险【答案】C
45、QDII机制的意义不包括（）。
A.QDⅡ机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道；并有效分流储蓄；化解系统性风险
B.实行QDⅡ机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资；减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
C.建立QDⅡ机制有利于支持香港特区的经济发展；在法律方面，通过实施QDⅡ制度，必然增加国内对国际金融法律、法规、惯例等规则的关注；从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨D.建立QDⅡ机制有利于支持香港特区的经济发展【答案】A
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