市发改委廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
（一）拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划，统筹协调经济社会发展；分析研究经济形势，提出总量平衡、发展速度、结构调整的目标以及综合运用各种经济手段和政策的建议。 （二）研究分析全市经济形势和发展态势，承担预测预警和信息引导的责任；研究宏观经济运行中的重要问题并 提出宏观调控政策建议；组织协调信用体系建设。 （三）承担指导推进和综合协调经济体制改革的责任，研究全市经济体制改革和对外开放的重要问题，组织拟订 综合性经济体制改革方案，协调有关专项经济体制改革工作，会同有关部门搞好重要专项经济体制改革之间的衔 接，指导经济体制改革试点工作。 （四）承担规划重大建设项目和生产力布局的责任，拟订全社会固定资产投资总规模和投资结构的调控目标、政策和措施；综合编制全市财政预算内固定资产年度投资计划，安排财政性建设资金、政府性各种专项建设基金； 指导和监督政策性贷款、国外贷款建设资金的使用方向；按规定权限审批、核准、审核重大建设项目、重大外资 单位主要 项目、境外投资项目；鼓励和引导民间投资；负责和协调重大项目前期工作，负责招商引资项目的筛选、包装；组织开展重大建设项目稽察；指导工程咨询业发展。 工作职能 （五）推进经济结构战略性调整。组织拟订综合性产业政策；负责协调各产业发展的重大问题并衔接平衡相关发 展规划和政策措施，做好与国民经济和社会发展规划、计划的衔接平衡；协调农业和农村经济社会发展的重大问 题；组织拟订全市高技术产业发展战略、规划和政策措施；加强能源行业管理；综合分析财政、金融、产业、价 格政策的执行效果，提出相关政策建议；编制市国民经济动员规划、计划和预案，组织开展国民经济动员有关工作。 （六）研究提出利用外资和境外投资发展战略、总量平衡和结构优化的目标和政策建议；编制利用国际金融组织 贷款、国外政府贷款和商业贷款计划，负责全口径外债的总量控制、结构优化和监测工作；负责限额以上外商投资项目的审查上报和审批权限以内的外商投资项目；协调指导全市利用国外贷款、国家开发银行贷款、国家财政 债券等贷款项目工作。组织协调和推进跨区域经济技术合作交流和对口支援工作。 （七）承担主体功能区规划的组织编制、协调实施和监测评估责任；拟订区域发展战略、规划和政策措施，负责 落实国家中部地区崛起政策的有关工作；做好承接产业转移的各项工作；指导县域经济发展和经济强镇建设有关 工作；按规定负责开发区的有关工作；组织、协调、处理库区移民安置和经济开发工作。 （八）研究提出全市社会事业发展战略，组织拟订社会事业发展中长期规划和年度计划，负责教育、文化、卫生 等社会事业与国民经济发展的衔接平衡，牵头负责医药卫生体制改革；研究提出促进就业、完善收入分配和社会 保障与经济协调发展的政策建议，协调社会事业发展和改革中的重大问题及政策。 （九）提出全市服务业发展战略、规划和政策建议，指导和综合协调全市服务业的发展。组织编制服务业、重点 区域性批发市场、重点要素市场的发展规划，指导市场体系建设；拟订现代物流业发展的战略和规划；承担重要商品总量平衡和宏观调控的责任，编制重要农产品进出口总量计划，研究提出重要商品储备的建议。 （十）推进全市可持续发展战略，负责节能减排的综合协调工作，组织拟订发展循环经济、建设节约型社会的政 单位主要 策并协调实施；参与编制生态建设、环境保护规划，协调生态建设、能源资源节约和综合利用的重大问题，综合协调环保产业、清洁生产促进和发展低碳经济有关工作；提出国土资源整治、开发利用和保护的政策建议。 工作职能 （十一）参与有关规范性文件草案的起草和实施工作；分析有关法律法规和重大方针政策执行情况并提出政策建议；按规定指导和协调招投标工作。 （十二）承办市政府交办的其他事项。 风险 责任 责任 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 防范措施 等级 领导 科室 未及时完善和认真执行各项制内部管理 度，造成部分制度可操作性不二级 章制度，逐步实现各项工作制度依据，形成按根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章正 班子 领导 制度机制风险 强，贯彻执行不到位 制度办事的行为准则规范。 以有效落实组织人事制度、财务制度、“三重对已订立的制度监督检查不够，可能出现部分科室行政职内部管理 权过程中，不按照规定办事，发生违法违纪等严重后果 一级 容，公开办事程序和结果，提高工作透明度。通过办事公开、权力制衡等办法，避免出现权力寻租等现象。 积极推动建立健全政府投资项目监管长效机政府投资项目检查督促机制不制，把加强监督检查与强化日常监管结合起健全，容易出现因人情因素导来，完善责任机制、纠偏机制和惩戒机制；进致项目推进缓慢、项目运作不一步加强法规制度建设，深入推进重点领域和行政许可 一级 章正 规范、执行标准不严格、工程关键环节改革；加快项目信息公开和诚信体系监管不到位和资金管理不规范建设，形成用制度管权、管事、管人的有效机等风险 制，把政府投资项目建成“阳光工程”、“廉洁工程”。 原有医改工作制度已不符合发展需要，没有及时修订和完善加快建立健全符合我市实际的医改政策框架医疗改革 我市医改政策文件和相关落实三级 舒慕苏 体系，修订和完善各项医改管理制度。 制度，降低了工作落实力和政策的执行力。 利用工作职权，在规划计划编加强政治理论、党风廉政和业务知识学习，不制中接收县区吃请，谋取好处，断提高防腐拒变和履职尽责的能力和水平，公规划编制 在规划中对其特殊照顾，不按二级 曹琰 正客观的提出编制意见，坚持集体研究，民主照最优原则编制规划、项目，决策，严格按照科学编制规划计划。 影响计划规划的公正、公平。 严格执行国家及省级项目申报制度和程序，加在项目审批、转报审核把关方强对项目的调查研究，掌握实际情况，严格把面，可能受人情影响，存在把章正 关，对不符合国家政策，不符合申报审批备案行政许可 关不严，使不符合条件的项目三级 曹琰 条件的项目一律不予办理。定期对已办理的项获批复、核准、备案或转报的舒慕苏 目进行监督检查考核, 杜绝违规、违纪行为的风险。 发生，真正做到审批权限公正、公平、公开； 一大”制度、政府采购制度为重点，积极推进党务、政务和事业单位办事公开，规范公开内章正 班子 领导 领导 班子 制度机制风险 医改科 综合规划科 投资科 贸服科 社会科 农经科 重点办 基础科 工业科 岗位职责风险 行政审批工作中违反相关审批规定，越过县区发改委直接与严格界定市发改委与县区发改委各自工作职投资科 责，以县区发改委为申报主体，不宜直接通知章正 贸服科 社会科 行政许可 项目单位联系，凭借行政审批三级 项目单位。只对县区申报项目进行技术把关，曹琰 农经科 重点办 基础科 职权为己谋取不当得利或为亲不得直接与项目申报单位有利益来往。强化工舒慕苏 工业科 友谋取便利。 作考核和监督。 坚持依法办事，客观公正，筑牢反腐倡廉的意利用职务之便，在市财政基建行政许可 投资计划编制中徇私谋利。 责，主动接受各种监督。 投资科 章正 贸服科 企业使用国家项目资金时，可定期对国家、省、市级投资项目实施工作检查社会科 行政许可 一级 曹琰 农经科 重点办 能存在未严格监督管理资金使监督，严格执行项目资金使用规定。 基础科 舒慕苏 工业科 用的风险。 投资科 章正 贸服科 和政府性投资项目管理的有关社会科 行政许可 二级 会议纪要精神，严格执行政府性投资项目管理曹琰 农经科 重点办 规定，滥用职权或收取好处而基础科 规定。加强廉政教育，强化工作考核和监督。 舒慕苏 工业科 导致不廉洁行为。 严格执行市政府下达的政府投资计划和相关在全市招商引资项目管理考核严格执行《马鞍山市人民政府关于印发马鞍山没有严格执行市政府投资计划对项目资金的监管不严，导致三级 识和防线，增强工作责任心，认真履行工作职曹琰 投资科 基础科 岗位职责风险 业务流程风险 业务流程风险 招商引资 工作中，接收部门或县区吃请，二级 市招商引资工作考核办法的通知》，对照标准，何先文 外资科 未能按照标准严格考核。 认真考核，考核结果面向社会公布，阳光操作， 确保公正公开。 限额以上外商投资项目的审查严格按照《外商投资项目核准暂行办法》和《安上报和审批权限以内的外商投徽省外商投资项目核准暂行管理办法》要求开招商引资 资时，受申请人请托，或违规二级 展工作，实行责任追究制度，审批结果透明公审批项目，或违反程序上报项开。 目，或对应批项目不予审批。 办理国际金融组织及外国政府贷款项目进口设备免税时，碍退税申报 于情面，对申请资料把关不严，违规操作。 利用工作职权，在开发区的申严格按照开发区管理相关规定办事，积极鼓励地区发展 报、审核过程中故意设卡刁难，三级 开发区扩区升级。 从中收取好处，造成不良影响。 严格按照《安徽省县域重点工业园区财政贴息草拟享受财政贴息开发区名单地区发展 时以各种名义吃拿卡要。 二级 部通知到位，草拟名单上报领导并向各开发区征求意见。
资金管理办法》执行，将符合条件的开发区全何先文 地区科 何先文 地区科 一级 严格执行有关规定。强化工作考核和监督。 何先文 外资科 何先文 外资科 重点项目计划编制和项目管理中，利用职务之便徇私舞弊，项目编报 把不符合条件的项目纳入重点项目，应纳入重点的项目疏漏，影响全市重点项目计划的实施和考核。 对企业发行债券和信用制度示范项目材料审核不严，将不符合条件的企业资料上报。对信信用申报 用服务机构、股权投资企业、二级 创业投资企业的相关资质条件审核不严，致使将不符合备案条件的企业资料上报。 未发挥好监管职责，未按要求市场监督 督促企业履行义务、披露信息、二级 使用债券。 利用职权，在固定资产投资项节能审查 目节能评估审查工作中，未按二级 照工作流程执行，徇私谋利。 不正确履行职责：把不符合政策的要求起草进贯彻文件中；受人情风影响，出现不客观、不公正等现象。 机关财务、事务、会务管理方面：可能利用票据审批、款项支付、会场安排、报刊征订、内部管理 活动安排等之便利，容易产生一级 以权谋私、收受财物、吃拿卡要、贪污挪用等腐败行为或不廉洁现象。 加强制度建设，规范机关财务、事务、会务管理，做到按制度办事、按制度管人。同时，加强办公室人员的教育和管理，树立服务意识、大局意识、责任意识、廉洁意识。 章正 办公室 严格按文件规定对债券存续期的企业相关工作进行监管。 认真学习法律、法规、及规章制度，提高依法办事的自觉性和能力；加强业务知识学习，提高工作能力。工作程序、节能目标完成情况公开化，接受社会监督。 起草的政策文件按程序公开征求意见和建议；将综合协调工作意见提交领导小组公开审议；过程集体参与和集体决策，最大限度减少个人裁量权，有效杜绝“人情督查结果”。 陈赟 循环办 陈赟 改革科 认真学习，掌握政策，严格按文件规定做好各项初审、备案和转报工作。 陈赟 改革科 一级 增强责任意识，规范项目编制程序，接受上级和相关部门检查，严格按照标准编制计划项目，核实相关材料，项目库初步完成后由委主任办公会集体研究决定。 章正 重点办 业务流程风险 医疗改革 在医改政策督查过程中过程中三级 采取集中督查方式、公开进行，坚决执行督查舒幕苏 医改科 业务流程风险 在办公用品采购方面：因制度不健全、监督不到位或执行制度发生偏离等原因，导致物资、以权谋私、收受财物、吃拿卡要、贪污挪用等腐败行为或不廉洁现象。 违反民主决策程序，在民主决重大事项决策 策中违反多数人意见，未能执行民主集中制，出现个人说了算的风险 一级 善于听取各方面意见建议，严格按照主任办公会议事规则召集会议，集体研究，坚持民主集中制，坚持重大事项由领导班子集体讨论研究决定。必要时可邀请专家学者进行论证建议。 增强干部选拔透明度，提高用人公信力。严格执行《干部选拨任用条例》和党员领导干部选在机关中层干部、委属单位领导班子配备和后备干部选拔、推荐过程中，制度执行不到位，监管不力，受外部环境的影响，任人唯亲，导致不合格人选上任。 一级 拔任用“四项监督制度”，坚持标准、严格程序、工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则；强化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督，坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度；实行党政领导干部选拔任用全程记实制度，建立和完善用人失察失误责任追究机制。 重大项目安排必须严格按照主任办公会议事委系统基础设施建设和基本建重大项目安排 设项目投资应当集体讨论决定的重要事项，未能执行民主集中制集体研究决定。 一级 规则召集会议，由委领导班子集体讨论研究决定。在专业性、技术性较强的决策事项中，要更多地听取专家学者的意见，坚决防止低水平重复建设，坚决不搞劳民伤财的“形象工程”和脱离实际的“政绩工程”。 各项支出严格按照《市发改委机关财务管理制委系统固定资产购置、大宗办公设备采购以及其他需要领导班子集体研究决定的大额资金一级 使用未按规定履行审批手续即通过审批使用。 度》执行，杜绝私设“小金库”；重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；严格执行国有资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。 章正 班子 领导 章正 班子 领导 章正 班子 领导 章正 班子 领导 完善和规范物资、办公用品采购管理制度并严大件物品采购实行招投标。 内部管理 办公用品采购过程中容易发生二级 格执行，相关程序予以公示公开，接受监督，章正 办公室 三重一大 重要人事决策风险 任免 三重一大 大额资金决策风险 使用 在车辆管理方面：因制度不健全、监督不到位或执行制度发大，容易产生派人情车，公车私用、油卡私用等廉政风险。 公务接待方面：不能严格执行内部管理 公务接待制度，随意性较大，有时容易发生接受饭店吃请、礼品等廉政风险。 完善和规范公务接待制度，会同计财科加强招二级 待费管理，严格执行就餐定点饭店制度，实行章正 办公室 就餐标准定额制度。 完善和规范车辆管理制度并严格执行，坚持制点环节监管。 内部管理 生偏离，车辆安排随意性比较二级 度面前人人平等，加强使用、维修、燃油等重章正 办公室 其他风险 经认真查找，市发改委共梳理四大类28项廉政风险，其中一级风险10项，二级风险12项，三级风险6项，单位意见 请予审议。 2011年12月31日 主要负责 人签字 党委（党组） 审核意见 市反腐倡廉预警机制指导协 调组审核意见
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