单选题（共50题）
1、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。 A.有过错 B.有损失 C.违法 D.提起诉讼 【答案】 A
2、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。 A.三年；一万元以上十万元以下 B.三年；二万元以上二十万元以下 C.五年；一万元以上十万元以下 D.五年；二万元以上二十万元以下 【答案】 B
3、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（ ）承担。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会
D.从事期货交易的单位或者个人
【答案】 D
4、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（ ）。 A.期货公司不承担任何责任 B.期货公司承担主要赔偿责任
C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％ D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ 【答案】 D
5、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》， A.中国期货业协会
B.期货公司住所地的中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会 【答案】 B
6、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B
7、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）。 A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿 【答案】 B
8、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。 A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会 【答案】 B
9、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样。 A.“商品交易所” B.“期货交易所”
C.“商品交易所”或者“期货交易所” D.“金融交易所” 【答案】 C
10、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。 A.每周
B.每年 C.每月 D.每日 【答案】 D
11、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。
A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的80％ B.承担50％的赔偿责任 C.赔偿额不超过损失的30％ D.不承担赔偿责任 【答案】 A
12、使用期货投资者保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。 A.保障基金管理机构
B.中国证监会和保障基金管理机构 C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心 【答案】 B
13、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（ ）承担违约责任。 A.该客户的保证金
B.期货公司的自有资金 C.期货公司的风险准备金 D.期货交易公司的储备金 【答案】 A
14、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国民法通则》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货公司管理办法》 【答案】 C
15、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上15万元以下 【答案】 B
16、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。
A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任
D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任 【答案】 A
17、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 A.期货公司
B.证券公司和期货公司 C.证券公司
D.证券公司或期货公司 【答案】 C
18、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司 【答案】 B
19、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。 A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
【答案】 D
20、会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。 A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额 【答案】 A
21、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款 C.处以10万以上20万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证 【答案】 B
22、（ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。
A.期货交易所会员大会或股东大会 B.期货交易所理事会或董事会 C.中国保监会 D.中国证监会 【答案】 D
23、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。
A.咨询服务收费标准 B.业务资格 C.从业人员资格 D.服务内容和投诉方式 【答案】 A
24、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）。 A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债 【答案】 C
25、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。 A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C.随机选择客户
D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 【答案】 C
26、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。 A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿 【答案】 B
27、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、 A.5日 B.10日 C.3日 D.15日 【答案】 C
28、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构 【答案】 B
29、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（ ）确定管辖。 A.依当事人选择的诉由 B.由人民法院 C.依照违约纠纷 D.依照侵权纠纷 【答案】 A
30、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（ ）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。 A.2年 B.5年 C.4年 D.3年 【答案】 D
31、期货公司的交易保证金不足。且未能按期货交易所规定的时问追加保证金。交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（ ）。 A.由期货交易所与期货公司共同承担 B.由期货公司承担 C.由期货交易所承担
D.由期.货交易所承担主要责任 【答案】 B
32、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。 A.40% B.50% C.100% D.150% 【答案】 C
33、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。 A.国家机关
B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会的工作人员
D.作为期货交易所会员的某企业法人 【答案】 D
34、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.7日 B.10日 C.15日 D.30日 【答案】 B
35、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5
B.10 C.15 D.30 【答案】 B
36、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。 A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪 D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任 【答案】 A
37、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）。 A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿 【答案】 B
38、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。 A.5 B.10 C.20
D.30 【答案】 C
39、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。
A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效 【答案】 A
40、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.中国证监会
B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所 【答案】 B
41、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。
A.代理客户进行期货交易 B.代期货公司收付期货保证金 C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 【答案】 C
42、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。 A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保 【答案】 A
43、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。 A.按会员注册资本比例确定的份额 B.不等份额 C.均等份额 D.均等股份 【答案】 C
44、中国证监会派出机构按照（ ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A.适当性 B.属地监管
C.区域自定 D.岗位监管 【答案】 B
45、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。 A.净资本 B.净资产 C.风险准备金 D.流动资产 【答案】 A
46、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（ ）承担。 A.客户 B.期货公司 C.中国证监会 D.客户和期货公司 【答案】 A
47、经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月
【答案】 B
48、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。
A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证 【答案】 D
49、中国证监会及其派出机构按照（ ）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 A.公正 B.审慎监管 C.公平 D.公开 【答案】 B
50、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。 A.6100 B.6200 C.5800
D.6000 【答案】 C
多选题（共20题）
1、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（ ）。 A.期货交易所必须实行会员分级结算制度 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.会员分级结算制度下，期货交易所将交易所会员区分为结算会员和非结算会员。
D.期货交易所会员不能是个人 【答案】 BCD
2、因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。
A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长. 董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
【答案】 CD
3、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐藏其来源和性质，有（ ）行为的，构成洗钱罪。 A.提供资金账户的
B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的 C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D.协助将资金汇往境外的 【答案】 ABCD
4、首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.中国期货业协会 B.期货公司总经理 C.期货公司董事会
D.期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构 【答案】 BCD
5、下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（ ）。 A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权 B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议 【答案】 AC
6、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（ ）工作不由首席风险官主要负责。
A.期货公司的合法合规性和风险管理
B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查 C.期货公司的日常经营管理
D.期货公司的风险管理状况进行监督检查 【答案】 AC
7、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。 A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务 【答案】 AB
8、发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（ ） A.期货法律法规要求提供的
B.中国期货业协会依法调查取证时要求提供的 C.在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 D.地方税务局依法调查取证时要求提供的 【答案】 ABC
9、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.停业整顿
【答案】 ABC
10、中国期货业协会应当按照（ ）原则，严格落实投资者适当性制度。 A.统一领导 B.各司其职 C.各负其责 D.加强协作 【答案】 ABCD
11、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（ ）。 A.责令停业整顿 B.罚款
C.吊销期货业务许可证 D.没收违法所得 【答案】 ABCD
12、首席风险官不得有下列行为中的( )。 A.利用职务之便牟取私利
B.滥用职权，干预期货公司正常经营 C.保守期货公司的商业秘密 D.做出独立、及时、审慎的判断 【答案】 AB
13、依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理的机构有（ ） A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会
D.中国期货市场监控中心 【答案】 AB
14、期货交易所实施下列（ ）行为，应当事前向中国证监会报告。 A.制定或者修改章程. 交易规则 B.上市. 中止. 取消或者恢复交易品种 C.上市. 修改或者终止合约 D.制定或者修改交易规则的实施细则 【答案】 CD
15、下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（ ）。 A.公司副总经理的配偶陈某 B.公司董事张某 C.公司股东刘某
D.公司董事长的母亲钱某 【答案】 CD
16、根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（ ）。
A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任
B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
D.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担E 【答案】 BCD
17、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（ ）制定的。
A.《期货交易所管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货公司监督管理办法》 D.《中华人民共和国公司法》 【答案】 BD
18、（ ）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。 A.中国期货业协会 B.期货交易所
C.中国证券监督管理委员会 D.财政部 【答案】 AB
19、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向（ ）报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所
C.非结算会员住所地的中国证监会派出机构
D.全面结算会员期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】 ABCD
20、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的（ ），自被解除职务之日起未逾5年．不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.董事 B.监事
C.高级管理人员 D.总经理 【答案】 ABCD
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