二0一0年上半年工作总结

二0一0年上半年工作总结及

下半年工作计划

今年上半年我科在部领导的带领下做了多项工作，其中主要工作有：牵头组织工作四项、派员参加省行审计一次。我们对上半年的工作进行了认真的分析和总结，具体情况如下：

一、上半年主要工作

（一）组织牵头了离任、离岗和营业网点内控评审工作 三月份期间对两支行行长进行了离任审计，对某支行行长进行了离岗审计；五月份组织牵头组织由营业部运行管理部、个人金融业务部、保卫部、监察部、运行风险监控中心、人力资源部、公司业务部、个人信贷部共同参与的网点内控管理评审工作，并对42个营业网点进行了评审。

（二）按照部里的工作安排对2009年6项离任、16项离岗和财务专项审计发现问题的补录工作。

（三）2位同志配合营业部运行管理部参加了企业社保基金（资金）账户风险排查工作。

（四）2位同志参加省行对研修学院财务专项审计。 （五）全科人员利用业余时间对相关文件进行了学习。 上半年值得总结的工作是我部根据《内控管理评审实施

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办法》的相关要求及省行营业部的工作部署，组成5个检查组，历时18天，对营业部 41个网点就33项指标中的9项指标进行了现场评审。现场评审发现5类6笔问题，提出整改建议3条。

本次检查的特点一是发现的问题比较少，二是没有发现严重的违规违纪行为，检查出的问题都是一些操作层面的一般性问题。这样的结果说明通过几年来不断学习，宣传以及各种检查的力度加大，检查频次增加，员工风险防范意识明显提高，违规违纪行为明显减少，基层行对内控工作重视，内控工作水平有了很大提升。同时，本次检查的内容只是网点内控评审33项内容之中的9项，占整个评审内容的比例很小，最终评审结果还要等到把其他部门的检查结果汇总以后再作定论。

问题的成因，首先是个别网点对具体的制度、规定存在认识和理解上存在偏差，从而影响了内控工作的具体落实。如：未设置个别员工岗位及制定岗位职责等。其次是个别管理人员和具体操作人员缺乏严谨求实的工作作风，导致对日常工作履职不到位的行为发生。其三，是一些网点日常工作繁忙，对每天重复性的基础工作产生懈怠思想，由此发生应付了事行为。

本次检查提出了三条整改建议

一是各营业网点要认真学习《内控管理评审实施办法》

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的有关要求，充分理解和领会网点评审工作的内涵和意义，等同于内控评价加以重视。把33项评审内容与实际工作充分联系在一起，积极应对每年一次的网点评级工作，力争我部的每一个营业网点在网点内控管理评审中都能得到理想的等级，从而使我部网点内控管理工作上一个新台阶。

二是营业网点的管理者及其广大员工都应充分理解内控挂历中的细枝末节的重要性，任何小的疏忽都可能酿成重大风险，任何小的失误都可能造成重大损失。因此，严格按照制度要求履行好本职工作，杜绝一切形式主义是确保银行资产安全性的保障。

三是各级管理部门，检查部门合理安排检查频次，采取多部门联合检查等方式，避免重复性检查，多给营业网点创造良好的工作环境，使网点能够集中精力完成本职工作。营业网点负责人应该合理处理内控工作与其他工作的关系，消除厌战情绪，在繁忙的日常工作中努力做好内控管理工作。

上述项目中离任审计投入了36人天数、离岗审计投入12人天数、营业网点内控评审投入168人天数。审计项目进行共投入216人天数。

二、下半年工作计划

上半年因为省行抽调我科外汇业务主要人员致使预定准备在上半年实施的外汇业务检查受到冲击，由于抽调人员不能及时回归，建议取消外汇业务检查。

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下半年我科将全力组织两次对网点的内控工作评审工作，将剩余的66个营业网点全部评价完毕。随时完成营业部人力资源部交办的离岗离任审计工作。

业务一科

二0一0年六月二十二日

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