受审核部门/过程：行政部 内部审核检查表 审核日期：2020年06月22日
检查内容：人力资源管理过程/设备设施管理过程1.评价过程的四个基本问题:1.1过程是否已被识别并适当规定? □是 □否1.2职责是否已被分配? □是 □否1.3程序是否得到实施和保持? □是 □否1.4在实施所要求的结果方面,过程是否有效? □是 □否NO.1涉及条款5.3检查要点描述2.有关过程（风险和机遇）的以下问题是否已明确：2.1过程的输入/输出是什么？使用什么方式进行（5M1E）？ □是 □否2.2有谁进行（能力/技能/意识/知识/培训）？ □是 □否2.3如何做（作业指导书/方法/程序/技术）？ □是 □否2.4测量/评估指标/方法/频次是什么？风险和机遇（识别、分析、控制）是什么？ □是 □否检查记录/问题说明判定OK各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所公司制定并向该部门传达了部门职能和岗位职责/权限通过现场问询1名职员，该职员准确有相关部门？的进行了表达。是否确定了本部门的风险和机遇？是否确定了应对风险和机有确定本部门的风险和机遇，并有确定相应的应对风险和机遇的措施，经核查，有将这些遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是措施整合到质量管理体系文件中，并每年对这些措施的有效性进行评价一次。否评价了这些措施的有效性？该部门是否制定了质量目标？质量目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？ 是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？是否确定了实现质量目标 要采取的措施？需要的资源？由哪个部门负责？何时完成？如何评价结果？制定了部门质量目标，结果见“质量目标一览表&质量目标统计表”。制定目标时有充分考虑的本公司的规模和产品以及服务的特点。质量目标和质量方针的宗旨保持一致，同时考虑了顾客等相关方的要求。质量目标用参数衡量，均可测量，并考虑的必要的人/财/物/技术/设备的资源。制定质量目标时还明确了责任部门、协助部门统计方法、统计周期和数据来源。质量目标定期检查和统计达成情况，一般每个月集中统计一次。如果没有达成质量目标，会组织相关责任部门分析原因，并要求责任部门整改。根据记录显示，质量管理体系于该部门目标运行状况良好，目标均已达成。26.1OK36.26.2.16.2.2OK46.3是否发生了体系的变更？是否明确了变更的目的？是否预计了变更的后果？是否保证的管理体系的完整性？是否获得了目前暂未发生变更需要的资源？是否要对责任和权限进行分配或再分配？是否确定部门人力资源配置，目前是否全部配备？组织各个部门每年都会根据需求确定必要的人员需求，并通过招聘或培训等方式保障所需人员和能岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职力。查岗位职责说明，明确了岗位的任务、人员能力的要求，查员工入职表，从面试、责所要求的能力安排人员？组织是否从教育、培训、技能和实操合格后再经总经理审核录用；有入职和在职的培训和考核， 合格方可上岗。经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？OK57.1.2OK第 1 页，共 2 页
XXX有限公司
受审核部门/过程：行政部 内部审核检查表 审核日期：2020年06月22日
检查内容：人力资源管理过程/设备设施管理过程是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？以上是否配备齐全并有维护计划？维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？公司识别了本公司质量管理体系所需的办公和生产服务所需的基础设施，包括硬件和软件、建筑物、运输资源和通讯技术等。制定了基础设施控制程序，建立了基础设施一览表，并按规定和周期对基础设施进行日常点检。对关键设施进行定期保养，损坏的基础设施会及时报修并分析原因，防止下次再发生类似问题。67.1.3OK77.1.4公司为生产和服务和办公场所提供了适宜的环境，包括温度、湿度、洁净度等物理环境以是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环及提供给了安全舒适的办公环境。经常开展公司集体活动，包括旅游、企业知识竞赛，并境要求？对以上要求是否检查并确定合格？是否对以上环境提供一定的康乐设施、建立良好的企业文化，合理控制加班等措施，确保社会因素和心理要求制定了维护计划并实施？因素环境的良好。是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？如果不能公司有制定岗位职务说明书等文件，明确各个岗位人员的能力需求，并通过招聘、培训、满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？以何种形考核等方式满足人员能力。特殊岗位人员还需要持证上岗，如内审员以及法律规定的其它式确认人员达到上岗能力？（如上岗证、任命书等）必须持证上岗的岗位。抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目公司通过培训等方式确保员工具有一定的品质意识，现场抽查1位员工，发现员工基本熟标作出贡献？本岗位发生问题对质量和要求的影响。悉本身的质量方针和本部门的质量目标以及其岗位的操作要求，具备一定的质量意识。OK87.2OK97.3OK填写说明：查核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信
息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等。 QR-011A/1
审核员： 受审单位负责人： 审核组长：
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