HSF风险评估管理程序

文件编号： 文件名称：NO 1 2 制/修订日期 2013-03-01 2021-07-19 HSF风险评估管理程序 页数 生效日期：2021-07-19 1/6 生效版本： C0 文件制修订记录

修订编号 - 2021/7/19 新版全面升级 制/修订内容 新制订 版本 页次 A0 C0 核准 审核 制订 IECQ-QC080000-2017管理体系程序文件范例

文件编号： 文件名称：1.0目的

HSF风险评估管理程序 页数 生效日期：2021-07-19 2/6 生效版本： C0 本程序在于全面有效的识别与评估产品生产中的物料、供应商和生产过程中所产生的风险，从而更好的预防、降低和控制可能产生的HSF风险。 2.0范围

适用于本公司生产用料、过程与HSF产品相关之的风险评估。 3.0 定义

3.1 主要物料供应商，包括板材、油墨的供应商；

3.2 辅助物料供应商，包括生产中所使用的药水等添加物和供应商； 3.3 包装材料供应商，包括纸箱、泡泡粒等用品的供应商； 3.4 外协加工商，包括提供符合RoHS的表面处理的外协加工商。 4.0 权责：

4.1环境管理者代表的职责：对公司各项环保信息加以沟通及协调，确保公司内外部能够得到及时有效的沟通： 4.2 营业部的职责：

4.2.1 收集客户的环保信息，并及时反馈到体系部文控中心； 4.2.2 负责对顾客环保资料变更要求的信息反馈； 4.3 采购部的职责：

4.3.1 负责与供应商/外协加工商联络，传达客户及本公司的环保要求； 4.3.2 负责采购符合客户要求的原材料； 4.3.3负责供应商风险的评估；

4.3.4结合材料风险完成HSF风险等级评估； 4.4 品质部的职责：

4.4.1 收集环保法律法规及客户的环保要求，并将环保信息传达到各相关部门； 4.4.2 负责相关产品的功能性和可靠性检测、识别。

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文件编号： 文件名称：HSF风险评估管理程序 页数 生效日期：2021-07-19 3/6 生效版本： C0 4.5 管理部的职责：负责公司内部员工的废弃物和环保要求处理的教育培训。 4.6 体系部的职责：

4.6.1负责公司所有质量、环境及职业健康安全体系文件、外来文件、技术文件与相关资料的编号、发放、回收及归档管理工作。 4.6.2 主导体系的年度管理评审和过程审核； 4.6.3 负责体系的培训和体系的年度监督审核的主导；

4.6.4 负责配合市场对客户审厂、环评、以及公司宣传彩页的更新； 4.6.5 负责材料风险的评估。

4.7 IE工艺工程师及生产单位的职责： 负责相关生产过程风险的评估。 4.8 设备部的职责：

4.8.1 负责按照设备管理程序的文件要求对设备清单的定期更新； 4.8.2 负责设备管理程序和设备保养计划的编制、修订和申请发行； 4.8.3 负责环保要求的执行和环保文件的更新申请受控； 4.8.4 负责安全检查问题涉及维修方面的主导整改。 5.0 内容 5.1 风险分类：

5.1.1 风险评估中风险类别分为三大类：材料风险、供应商风险、生产过程风险；

5.1.2 风险等级分为高风险与低风险两种类型；

5.1.3 物料风险评估包括：a>HSF产品BOM表所列的物料；b>生产过程使用之物料；

5.2 物料的风险评估：

序 风险类别 风险等级 评定参考标准 IECQ-QC080000-2017管理体系程序文件范例

文件编号： 文件名称：HSF风险评估管理程序 页数 生效日期：2021-07-19 4/6 生效版本： C0 ①PP类材料 ②板材类 ③铜箔 高风险 ④油墨、干膜、有机溶剂、润滑油 ⑤喷涂、移印、丝印等表面处理类材料 1 物料风险 ⑥其它未包括在低风险类物料。 ①钻咀、锣刀 ②包装材料 低风险 ③无电镀的金属材料 ④制程用化学品材料 说明﹕ 1.对于组件的风险识别﹐需按组件中所包含的单一零部件的最高风险来识别。 2.客供料直接评定为低风险等级。若客户特别强调为高风险，则按高风险处理，则按高风险处理。

5.3 对我司供应商的风险等级划分：

5.3.1满足以下条件之一即被评定为高风险供应商: a> 以往两年物料供应曾经出现过严重的问题；

c> 完全没有HSF体系及供应商体系审核结果为C级以下的供应商。 5.3.2满足以下条件之一即被评定为低风险供应商： a> 在以往供应的两年中都未出现过严重问题的供应商；

b> 已经建立了HSF管理体系或及供应商体系审核结果为C级及以上的供应商； c> 世界级跨国公司或行业内声誉超卓的公司，如飞利浦、索尼等。 5.3.3板材、油墨、PP、铜箔供应商：

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文件编号： 文件名称：HSF风险评估管理程序 页数 生效日期：2021-07-19 5/6 生效版本： C0 我司的板材、油墨、PP、铜箔供应商均为业界广泛使用的厂家，且能够按时提供ICP检测报告以证明符合RoHS，但板材、油墨、PP、铜箔是产品的主要构成物料；最终交付客户，故将此类供应商归为高风险供应商。 5.3.4辅助物料供应商：

我司的辅助物料供应商，主要指药水供应商。我司的药水供应商，均为业界广泛使用的供应商，系统比较完善，能够按时提供物质安全资料表，对产品的影响很微小，且无不良记录，故将此类供应商归为低风险供应商； 5.3.5 包装材料供应商：

能够按照RoHS要求提供满足环保要求的包装材料，能按时提供ICP检测报告以证明符合RoHS，对产品的影响较小，且无不良记录，故将此类供应商归为低风险供应商。 5.3.6 外协加工商：

因外协加工商一般规模较小，虽然能够按时提供ICP检测报告以证明符合性，但其内部环保系统不太完善，且对产品影响较大，故将此类供应商归为高风险供应商。

5.3.7由于代理商具有其特殊性，因此其供应商风险必须以其所交物料的原制造厂的供应商风险作为参考依据。 5.4 物料及供应商的风险等级管理：

5.4.1 对于板材、油墨、PP、铜箔供应商是产品的主要构成物料，须每年提供产品的SGS报告（签署环保协议）。

5.4.2 对于辅助物料和包装材料的供应商，我司会要求其定期提供物质安全资料表和ICP检测报告。

5.4.3 对于存在高风险的外协加工商，我司会每批次来料抽1PCS进行RoHS测试，并每年对外协加工商进行环保稽查，以考察外协加工商的环保能力。

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文件编号： 文件名称：HSF风险评估管理程序 页数 生效日期：2021-07-19 6/6 生效版本： C0 5.4.4 供应商一旦出现不良记录，包括供应商主动提出的、我司检测出来的和客户投诉，经判定是该外协加工商责任的，此类外协加工商应归为高风险供应商。

5.4.5每年对高风险供应商环保系统进行稽查和评估，具体依照《供应商管理程序》进行；

5.4.6 每年要求高风险供应商至少提供一次ICP测试数据；

5.4.7 如高风险供应商达不到以上所提到的任何一项，则取消其RoHS合格供应商资格，并停止购买合同。 5.5 生产过程高风险控制

5.5.1由IE工艺工程师及生产等单位在进行PFMEA分析时同时进行生产过程HS风险评估及控制；

5.5.2购买/加工新的及符合HSF要求的工/夹具、使用设备、辅助材料，并且须保证是HSF产品专用；

5.5.3所有与HSF产品相关工序之区域、设备、工/夹具、辅助材料、容器等都必须有明显之标识；

5.5.4对所有专用工/夹具、设备进行清洁后方可使用；

5.5.5作业人员必须经过HSF相关知识培训，并经考核合格方给予上岗。 6.0 相关文件 《文件控制程序》 《记录控制程序》 《供应商评审程序》

《HSPM供应商风险等级一览表》 《PFMEA》