“网络范式”最初应用在国家层面，形成“国家创 新系统” 理论， 主要代表人物有弗里曼（!\"##$%&
’()*）、伦德瓦尔（+,&-.%// ’((0）、纳尔逊（1#/23& ’((4）、爱德奎斯（5-6,728 ’((*）、巴特尔、巴维特 9:%8#/; :%.788 ’((<=等。
库克和逊斯托克（>3?#; @AB7#&283A? 0CCC）认为， 集群创新系统由具有明确的地理界限和行政安排的 创新网络与机构组成，这些创新网络和机构以正式和 非正式的方式相互作用，从而不断提高内部企业的创 新产出D’E。
阿歇姆等（F2B#7$ !\" #$ 0CCC，0CC0）认为区域创 新系统是有支撑机构环绕的区域集群，区域创新系统 主要由两种类型的主体以及他们之间的互动构成：第 一类主体就是区域主导产业集群中的企业，同时包括 其支撑产业。第二类主体就是制度基础结构，如研究 机构和高等教育机构、技术扩散代理机构、职业培训 机构、行业协会、金融机构等，这些机构对区域创新起 着重要的支撑作用D0E。
阿歇姆（F2B#7$ 0CC0）给出了区域创新系统的分 类，认为区域创新系统可以分为三类：第一种类型是 本地根植性的区域创新网络；第二种类型就是区域网 络式创新系统；第三种类型是区域性国家创新系统D4E。 因而，随着社会经济的发展，企业的技术创新也成为 事关企业发展的核心能力之一，学术理论界对于企业 技术创新的范式也由最初的“线性范式”向“网络范 式”转变D（ 中小企业协同创新体系是指：在企业技术创新领 收稿日期：0CCHIC4I04 基金项目：受国家软科学课题“中部崛起与中部地区科技产业发展战略研究”（CJKLJCC*），湖南省社科基金项目 （CJMNCC0） 第一作者简介：陈晓红（’(H4I），女，中南大学商学院院长，中小企业发展研究中心主任，教授，博士生导师，研究方向：中小企业融资 与战略、信息系统理论与实践。 陈晓红，解海涛 （中南大学商学院，湖南长沙<’CC)4） 基于“四主体动态模型”的中小企业 协同创新体系研究 摘要：我国中小企业的生存与发展除体制因素外，关键取决于技术创新。在分析了企业技术创新从“线性范式”向“网络范 式”转变的基础上，从分析我国中小企业技术创新外部“正”效应内部化入手，针对中小企业技术创新方面的不足与缺陷， 提出中小企业协同创新体系构想，建立了中小企业技术创新“四主体动态模型”，并分析了其运行模式。 关键词：中小企业；技术创新；协同创新；四主体动态模型 中图分类号：!0*HG4O!0*C 文献标识码：F 文章编号：’CC0IC0<’90CCH=C)ICC4*IC* !\"\"#$\"% &’ 科学学与科学技术管理创新管理 域内，针对中小企业技术创新水平低、发展不足的现 状，通过社会经济生产供求关系建立的，旨在提高中 小企业自主创新能力、增强高校及科研机构对中小企 业自主创新的资源供给及技术转移、加大政府对中小 企业自主创新的扶持力度、完善社会服务体系对中小 企业自主创新合作支持，中小企业和高校、研究机构、 政府、社会服务体系的集合体（如图! 所示）。 图! 中小企业协同创新体系示意图 \"# 中小企业协同创新体系的特征 （!）创新效率的高效性 以社会经济生产供需关系为基础建立起来的中 小企业协同创新体系，各行为主体之间的关系是自主 创新的“需求———供给”关系，体系内的各主体也都处 于一个完全竞争的环境中。当创新在某一主体率先实 现时，会打破原来的竞争格局和各主体之间的利益分 配格局，从而产生新的供需关系。率先创新主体的知 识溢出成为其他主体获得信息的一条重要通路，并使 其开始新一轮的自主创新过程。因此，“竞争产生高 效”，体系内的竞争效应促使各行为主体进行自主创 新或在引进创新基础上进行二次创新，从而保证整个 系统运行的高效性。 （\"）创新资源的易得性 创新资源越集中，就越容易获取，创新就越有优 势。创新资源主要包括人才、资金、技术和服务等。从 人才资源来看，中小企业协同创新体系会把各种人才 吸引到该体系中，并根据创新供求信息对其进行整 合，从而使企业更容易得到所需要的人才。从资金资 源看，中小企业协同创新体系容易使投资者了解企业 技术创新的发展动态，判断拟投资企业的发展前景， 明确企业技术创新的需求信息，从而降低投资风险， 吸引创新资金。从技术资源来看，中小企业协同创新 体系一方面强化了科研机构针对中小企业技术创新 需求相关领域的研究力度，以及对新技术的加快反应 能力。另一方面，知识的溢出效应也使得企业更容易 获得科研机构相关技术支持$%&。同时，体系中的服务机 构也会就创新资源提供针对性的服务，解决信息缺 乏，融资困难的难题。因此，由于体系内的各行为主体 是相互联系的，为居于其中的中小企业获得投入要素 提供了一个便利的专业化供应源，这种供应源的存在 可以使中小企业迅速地获得所需的配置并进行整合。 （’）信息沟通的便捷性 在中小企业协同创新体系内，各主体间存在着各 种正式和非正式的关系，这种关系便于信息集中、传 递与扩散。由于信息沟通的便捷性和频繁性，先进经 验、技术和技能的流动更迅速，更彻底，使中小企业能 很快地采用新技术；同时，这种沟通的便捷性也促进 了中小企业技术创新的需求信息在各主体之间的流 动，使供应商和合作者们更容易参与创新过程，从而 确保协同创新的开展。 （(）自主创新的持续性 中小企业协同创新体系内，企业与企业、企业与 当地政府、高校、科研机构、金融机构、中介服务组织 等相关支撑体系之间，通过长期的联系会形成本地化 网络。这种网络包括企业网络、劳动力市场网络和区 域创新网络等。网络中的各行为主体之间以正式或非 正式的关系，频繁地进行着商品、服务、信息、劳动力 等贸易性或非贸易性的交易、交流和互动，这样会促 进各主体互相学习，密切合作，共同推动区域的发展 和企业的持续创新。 表! 两种创新范式特征比较表 创新管理 科学学与科学技术管理 !\" #$$%&$\" （!）创新成果的共享性 中小企业协同创新体系内，由于“供求关系”的存 在，协同分工模式会产生“信息流”“技术流”在各主体 间的流动。为达到自身利益的最大化，各行为主体以 共同创造新知识和进行知识转移为目标，因而技术开 发的成果共享也成为协同创新体系的特征之一。在协 同创新过程中，企业与政府、高校、科研机构、中介服 务机构之间，以人才、资金、技术、服务的共享为平台， 使各主体紧密地工作在一起，相互学习交叉知识，提 高参与者的技能，共享技术开发成果，从而提高企业 的核心技术创新能力。 \"# 中小企业协同创新的“供求驱动”效应 正如中小企业协同创新体系含义所述，协同创新 体系中各行为主体是以社会经济生产供求关系相联 系的。熊彼特认为，“企业是创新的主体”。在中小企业 协同创新模式下，中小企业基于市场需求动态提出企 业的创新需求，这种创新需求信息流经过系统内扩 散，被其他主体所接收，使其他主体都将围绕特定的 企业创新需求开展创新活动，从而保证创新活动与市 场需求的适应性。所以，中小企业协同创新体系一方 面存在“供求产生分工”现象，即由创新供求关系产生 企业与企业之间、企业与高校、科研机构以及社会服 务体系之间的供求协同分工来实现企业的技术创新； 另一方面也存在“分工提高效率”现象，即协同创新可 以充分发挥合作各方优势，共同进行新产品、新技术 的研发，从而弥补企业创新资源和创新能力的不足， 提高创新效率，并最终使整个体系获得“$%$&’”的 “供求驱动”效应。 二、建立中小企业协同创新体系的经济学分析 与一般产品生产不同，企业的技术创新存在明显 的外部性。技术创新的外部性使得竞争性市场结构对 企业技术创新的激励效能大打折扣。由于技术知识具 有公共品（()*+,- .//0）的部分特性，当缺乏严格的 制度保护时，一个企业的技术创新尤其是工艺技术创 新等非排他性技术成果，很容易被其他竞争对手所模 仿，此即技术创新的溢出效应（12,++ 3456 7885-9）。溢 出效应产生了信息经济学所讲的:正;外部性问题，即 一个企业技术创新的努力给其它企业也带来部分利 益，甚至增加了竞争对手的实力，这种现象在产业链 中表现尤其突出。正如信息经济学基本原理所表明 的，外部性导致市场失灵:<=,+)65;，技术创新的溢出效 应在一定程度上损害了竞争性企业进行技术创新活 动的积极性，导致企业的技术创新活动蜕变成一种 “等待博弈”（>=,9,?@ .=A5）———企业不思主动创新， 唯求“搭便车”（<655 B,0,?@），坐享其成。 为重获竞争性市场在激励技术创新方面的优势， 研究技术创新的外部性及溢出效应受到很多经济学 家的重视。最早研究技术创新外部性的是C=- D/)@=++:$EFG;，他注重的是对外直接投资所导致的技 术转移HFI。该领域后来受到J=45K 等经济学家的进一 步研究HLI。’G 世纪MG 年代，以D=K 为代表的经济学 家，重点研究了在竞争市场中的技术创新的“溢出效 应”，他们以跨国公司对外投资的技术转移为研究对 象，发现了“免费搭车”对当地企业和跨国公司本身的 影响HMI。然而，这些研究大都是实证分析，未能实质性 地分析技术创新外部性的本质，更未能系统地研究技 术创新外部性的内部化机制。 目前，关于企业技术创新外部正效应内部化主要 有专利保护制度、政府采购、政府补贴、特许权等机 制，但各有利弊，如表’ 所示。 通过上述四种机制的比较，笔者认为，协同创新 不失为中小企业技术创新外部效应内在化的方法选 择，即相同领域的生产部门共同投资，合作开发新技 术或新产品，开发成果由参与者共同享有，这种合作 技术创新的方式，也许可解决竞争市场中技术创新所 面临的两难境地。 协同创新会加强创新进程的原因在于：第一，当 专利保护不完全有效且创新造成溢出时，企业单独开 展技术创新无法使其正外部性内在化。由于溢出效 应， 搭便车者的模仿成本大大低于创新成本， C=?K8,5+0 等人的实征分析表明模仿者大约可节省 \"!N的成本HEI。而可能从技术创新中获益的主体共同 科学学与科学技术管理创新管理 !\"\"#$\"% &’ 进行技术创新，利益共享，实现“内部化”。第二，当从 事研究开发的固定成本太高时，单个企业难以单独承 担；而通过合作，技术创新成本共担，有利于控制风 险。 综上所述，我们将企业与竞争者之间的协同关系 “放大”到企业与企业、企业与高校、科研机构、政府、 社会服务体系之间的协同，当中小企业与各主体建立 协同创新关系后，可以沿着生产链进行深度分工，其 结果是中小企业有可能获得单独生产无法获得的规 模经济。同时，协同创新体系的形成，也为政府对企业 的政策援助提出更加明确的要求，有助于政策制定部 门针对特定产业发展的需要，创造适宜于产业发展所 要求的环境和条件。从企业和高校及科研机构之间的 关系来看，协同创新体系的发展必然会诱导与技术创 新相关的研究开发活动和专门人才培养的扩大，从而 为协同创新体系的进一步发展提供外部知识资源。所 以，建立中小企业协同创新体系的必要性显而易见。 三、建立中小企业协同创新体系的“四主体动态 模型” 我们正处于渐进的制度变迁过程之中，特定的历 史背景和制度环境对中小企业技术创新体系中不同 主体、不同行为选择产生影响，并进而影响技术创新 过程，所以，制度的变迁促使技术创新体系产生动态 演进。因此，由此要从行为主体及过程的角度入手，构 建一个“四主体动态模型”作为中小企业协同创新体 系的分析框架。 !\"“四主体动态模型”模型图（图#） 图# 中小企业协同创新四主体动态模型图 #\" 模型解释 “四主体动态模型”基于中小企业协同创新体系 中四大行为主体的发展现状及特性，首次将中小企 业、高校及科研机构、政府、社会服务体系纳入到一个 创新体系中研究。同时，以战略主体间协同创新的“供 求关系”为纽带，以“分工提高效率”为基础，构造了各 行为主体的协同关系网络，以系统性的思维解决中小 企业技术创新的难题，保证了协同创新体系运行的系 统性和完整性，确保了战略系统运行的高效性和可持 续性（如图# 所示）。 模型的来源是基于对“什么推动技术变革”的思 考，因此我们需要了解企业技术创新的全过程，更进 一步，我们要研究在连续时段上的一系列创新的过 程，即主体的动态技术创新。所以，“四主体动态模型” 是某一区域中一系列共享要素的集合，包括知识、信 息、技术、人才、政策及其相互联系。它包括物质性的 公共设施与公共组织，以形成一个有利于提出原创性 理念、进行研究开发、科技成果转化、收集创新信息、 交流与扩散的资源共享平台。 “四主体动态模型”为各创新主体集成多方资源， 以实现高效的、目标明确的创新活动提供了重要的基 本条件，为有效集成、协同工作、顺利进行技术创新活 动，提升中小企业技术创新能力提供了强有力的支撑 工具。 表# 外部效应内部化机制评价表 !\" #\"\"$%\"& 创新管理 科学学与科学技术管理 !\"“四主体动态模型”的运行机制 从图# 中可以看出，在中小企业协同创新体系 中，企业依据市场动态、技术发展动态发布创新需求 信息，信息流动面向系统内的所有相关主体，包括高 校和科研机构、政府以及社会服务体系，各创新主体 通过综合运用人才、资金、技术及知识等各种创新资 源，以协同为手段，以技术、人才、政策、资金、服务等 形式，对中小企业的技术创新进行协同供给，之后在 中小企业进行初试、中试，最终投放市场。在这个协同 创新过程中，各主体根据需求信息产生不同类型的分 工协作和创新供给，从而在体系中产生协同创新。 （$）中小企业之间的协同创新 在中小企业协同创新体系中，中小企业依据生产 过程中的市场动态及技术发展动态，发布创新需求信 息，创新需求信息会流向系统内的所有主体，这其中 也包括系统内的其他中小企业。而其他中小企业也会 依据自己的创新需求对外产生协同供给。这种企业间 的协同最常见的形式便是企业集群（如图! 所示）。 图! 中小企业之间协同创新示意图 我们认为中小企业集群对中小企业之间的协同 创新至关重要。它有利于中小企业创新资源的共享， 有利于创新供求信息的沟通，有利于创新效率的提 高。同时，企业集群所特有的“集聚效应”和“扩散效 应”将更加有利于协同创新体系的发展%$&’。一方面，企 业集群会因为良好的创新优势强化对外部资源的吸 收，将外部新的人员、技术、资金等创新资源吸引到系 统中来；另一方面，集群也会加强技术和信息的集中 及传播速度，从而强化集群对系统内其他主体的影 响。 （#）中小企业与高校及科研机构之间的协同创新 中小企业与高校及科研机构之间的协同创新主 要体现在其对中小企业技术创新的各种创新资源供 给（如图( 所示）。这种创新资源供给既包括人才供 给，也包括高新技术、研究成果的供给。与高等院校的 合作要逐步从单项技术引进向依托高等院校的人才、 技术、管理优势开展技术合作创新转变，与其联合开 发新产品、新技术、新工艺，也可以提前介入其现有项 目的中期，投入部分资金，获取部分知识产权或科技 成果的优先转让权；还可以共建重点实验室、中试基 地、企业技术中心，以此形成相对稳固的长期合作关 系，全面提高企业的技术创新能力。 图( 中小企业与高校及科研机构之间协同创新示意图 同时，有必要以高校、科研机构与中小企业相结 合建立中小企业创新育成中心，为中小企业技术创新 提供良好的空间、设施、技术支持、商业服务、管理培 训等协助与服务，让有技术的创业人或刚成立的科技 公司在创业初期降低风险，提高技术创新的成功率。 我国台湾省就是通过建立创新育成中心来加速 高新技术的商品化、产业化。其创新育成中心以高校 为基础，以产学相结合为导向，以发展特色为指向，截 止到#&&( 年$# 月底，台湾共建成育成中心)* 家，有 *+! 家企业进驻，有力地促进了当地企业技术创新的 发展%$$’。所以，在协同创新体系中，高校、科研机构以 及中小企业创新育成中心应当作为技术创新的重要 支持者发挥积极作用。 （!）中小企业与政府之间的协同创新 政府在协同创新体系中，主要发挥政府的宏观调 控、资金支持、协调促进等服务性职能（如图) 所示）。 政府应扮演服务者的角色，通过政策、资金、计划项目 等为中小企业提供一个良好的创新平台，同时为中小 企业创造一个良好的创新环境。 政府的服务及其中小企业创新支持政策是推动 技术转移和创新不可缺少的力量。面对高速的技术变 因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容