股票质押业务风险及纾困 80分

单选题（共1题，每题20分）

1 . 股票质押风险形成的原因是（）。

 A.外部环境恶化  B.监管趋严

 C.大股东减持受限  D.以上都是 我的答案： D

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 下列可以作为股票质押融出方的是（）。

 A.证券公司

 B.证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户

 C.证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户  D.专项资产管理计划 我的答案： ABCD

2 . 股票质押融资资金不得直接或间接用于下列用途（）。

 A.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、

环境保护政策的项目  B.进行新股申购

 C.通过竞价交易或大宗交易方式买入上市交易的股票

 D.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途 我的答案： AD

判断题（共2题，每题 20分）

1 . 信用风险缓释工具可以直接给企业融资。

对 错 我的答案： 错

2 . 尽职调查只需关注项目主要交易要素（拟申请融资金额、质押率、利率等），无需对融资资金用途进行调查。

对 错 我的答案： 错