环境因素识别评价与控制策划程序
1 目的
为全面识别西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部在所有活动、产品实现或服务过程中的环境因素，准确评价出重要环境因素，并采取合理和有效的控制方法，实现西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部对环境保护的承诺，特制订本程序。 2 范围
本程序适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部所有活动、产品实现或服务过程中环境因素的识别、评价和控制。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语和定义 GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3术语和定义 4 职责
4.1 管理者代表审核批准西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部环境因素清单、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部重大环境因素台帐及各部门、单位上报的环境目标指标和管理方案。
4.2 HSE部负责环境因素综合监督管理，汇总西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部环境因素清单，编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部重大环境因素台帐。负责组织对项目上报的环境因素识别评价成果、管理方案的审查。 4.3 计材部识别设备物资购置、使用、维护过程中的环境因素进行监督管理，参加对项目上报的环境因素识别评价成果、管理方案的审查。
4.4 工程部负责对施工过程中的环境因素进行监督管理，参加对项目上报的环境因素识别评价成果、管理方案的审查。
4.5 西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部负责西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部机关办公区环境因素的识别评价及管理。 4.6 项目经理负责组织相关人员识别评价辖区内的环境因素并组织评价，编制、实施本项目环境目标指标和管理方案。 5 工作程序
1
环境因素识别评价与控制策划程序 ZMYQ-SDEPC-2
5.1 环境因素识别评价时机
a）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部质量环境职业健康安全管理体系建立之初和变更时。
b）所承揽的工程项目开工前。 c）法律法规要求发生重大变更时。
d）发生相关方重大投诉或重大环境影响事故时。 e）每年年初进行环境因素识别、评价更新时。 f）施工工艺或条件发生重大变更时。 5.2 识别方法
a）采用“过程分析法”，以生产工艺流程结合产品生命周期的思路，把各种活动按顺序作进一步的过程细分，通过工艺分析、现场观察及统计等方法识别存在的环境因素。包括已规划的/新的开发、以及新的/修改的活动、产品和服务。
b）明确每个环境因素所对应的环境影响，共有水体排放、大气排放、噪音排放、固体废弃物、资源能源消耗、土地污染以及相关方关注七类。
c）充分考虑过去、现在、将来三种时态的环境因素，即以往遗留的、正在产生的和将来潜在的环境影响。
d）充分考虑正常、异常、紧急状态下的环境因素，即正常运行条件、可以预期的非正常状态（如开机、停机、检修等）、不可预期的突发性状态（如火灾、爆炸事故）下的环境影响。 5.3 评价方法
a）水体排放、大气排放、噪音排放、固体废弃物、土地污染以及相关方关注六类环境因素采用多因子打分法进行评价。
评价因子 a 环境影响范围因子 等级描述 周边性小影响 区域性大影响 全球性大影响 c 发生频次 因子 每周发生＜1次 每周发生≥1次 每周连续发生 符合 e 法律法规符合性因子 超标 严重超标 得分 1 3 5 1 3 5 1 3 5 2
f 相关方关注程度因子 d 资源消耗程度因子 b 环境影响持续因子 评价因子 影响程度 1天内可恢复 1周内可恢复 1年内不可恢复 消耗较小 消耗一般 消耗较大 不为关注 地区性关注 社会性关注 得分 1 3 5 1 3 5 1 3 5 环境因素识别评价与控制策划程序
当a+b+c+d+e+f≥18或e≥3时，为重要环境因素。
b）资源能源消耗方面的环境因素评价，以消耗值、能耗比、万元产值消耗能源值等指标来进行（可结合责任成本分析结果），并据此判定其重要程度。 5.4 环境因素控制
一般环境因素以运行控制方式进行控制。对经评价确认的重要环境因素，根据其具体情况，可采取如下一种或几种控制方法：
a）运行控制，适用于环境影响较大但已有成熟控制方法并处于可控状态下的重要环境因素。 b）管理方案，适用于需进一步采取措施方法来降低环境影响的重要环境因素。 c）应急响应和准备，适用于发生事故事件后，会进一步扩大事态和环境影响。 5.5 环境因素识别评价与控制策划组织
在符合5.1规定条件时，由各分部经理、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部负责组织相关人员对辖区内的各种活动进行分析，采用5.2规定的方法，识别评价辖区内的环境因素，并按5.3规定进行重要程度评价，采用适当方式予以控制。最终形成“环境因素识别评价表”、“重要环境因素及控制清单”，上报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部HSE部，HSE部组织相关部门进行审核批准。
HSE部每年年初在对各分部上报环境因素和西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部办公区环境因素及其评价资料汇总分析的基础上，编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部环境因素清单、重大环境因素台帐，上报管理者代表审核批准。
5.6 环境目标指标和管理方案
各部门、单位在对辖区内和管理职责范围内环境因素识别评价的基础上，根据本部门、单位的环境管理目标指标，编制环境管理方案（实现环境目标指标的行动方案），并将“环境管理方案一览表”上报HSE部审核。
各部门、各单位应根据实际情况定期对环境管理方案进行评审，有关活动、产品、服务或运行条件变化时，对环境管理方案做出相应的修订。
西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各部门根据职责分工对项目部环境管理方案落实情况进行监督检查。 6 相关/支持性文件
6.1 《法律、法规及其他要求评审程序》 ZSE/CX03-2006C 6.2 《应急准备和响应控制程序》 ZSE/CX18-2006C
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环境因素识别评价与控制策划程序 ZMYQ-SDEPC-2
7 记录
7.1 环境因素识别评价表 JL/CX01-01 7.2 重要环境因素及控制清单 JL/CX01-02 7.3 环境管理方案一览表 JL/CX01-03
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环境因素识别评价与控制策划程序
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环境因素识别评价与控制策划程序 ZMYQ-SDEPC-2
6
环境因素识别评价与控制策划程序
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危害辨识评价与控制策划程序
危险源辨识评价与控制策划程序
1 目的
全面识别西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部所有活动、产品实现或服务过程中的危险源，准确评价出重大危险源，并采取合理和有效的控制方法。 2 范围
本程序适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部所有活动、产品实现或服务过程中的危险源辨识、风险评价及风险控制。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语和定义 GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3 术语和定义 4 职责
4.1 管理者代表审核批准西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部危险源清单、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部重大危险源台帐及各部门、单位上报的职业健康安全目标指标和管理方案。
4.2 HSE部负责危险源综合监督管理，汇总西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部危险源清单，编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部重大危险源台帐。负责组织对项目上报的危险源辨识评价成果、管理方案的审查。
4.3 计材部识别设备物资购置、使用、维护过程中的危险源进行监督管理，参加对项目上报的危险源辨识评价成果、管理方案的审查。
4.4 工程部负责对施工过程中的危险源进行监督管理，参加对项目上报的危险源辨识评价成果、管理方案的审查。
4.5 综合部负责西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部机关办公区危险源的辨识评价及管理。
4.6 项目经理负责组织相关人员辨识辖区内的危险源并组织评价，编制、实施职业健康安全管理方案。 5 工作程序
5.1 危险源辨识和风险评价时机
a）EPC项目部质量环境职业健康安全管理体系建立之初和变更时。
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危害辨识评价与控制策划程序
b）所承揽的工程项目开工前。 c）法律法规要求发生重大变更时。
d）发生重大安全事故、职业病、财产损失或发生相关方重大投诉或时。 e）每年年初进行危险源辨识和评价更新时。 f）施工工艺或条件发生重大变更时。 5.2 辨识方法
a）采用“过程分析法”，以生产工艺流程结合产品生命周期的思路，把各种活动按顺序作进一步的过程细分，通过工艺分析、现场观察及统计等方法，结合材料性质、工作经验、组织管理措施现状，辨识确定存在的危险源。
b）在辨识时适当利用经验完善危险源辨识工作，发生过问题就表示存在危险，其类似的事件就可以作为危险源。
c）在辨识时充分考虑常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动、工作场所的设施（无论是自有的，还是分包方或顾客提供的）。 5.3 风险评价依据
a）不符合法律法规及其他要求
b）曾发生过事故，仍未采取有效控制措施 c）相关方合理抱怨或要求 d）直接观察到的危险 e）定量评价（LEC打分法） 5.4 定量评价（LEC打分法） 5.4.1总则
把事故发生的可能性作为L，把暴露于危险环境的频繁程度作为E，把发生事故产生的后果作为C，根据不同情况和可能性赋予不同分值，将L、E、C分数值相乘，得出之积为D，再根据D的分数不同确定不同的风险等级，若D＞70（即三级以上风险等级），则确定为重大危险源。 5.4.2事故发生的可能性与L取值
事故发生的可能性 完全可以预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 L取值 10 6 3 1 事故发生的可能性 很不可能，可以设想 极不可能 实际不可能 L取值 0.5 0.2 0.1 9
危害辨识评价与控制策划程序
5.4.3暴露于危险环境的频繁程度与E取值
暴露于危险环境的频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次，或偶尔暴露 E取值 10 6 3 暴露于危险环境的频繁程度 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露 E取值 2 1 0.5 5.4.4发生事故产生的后果与C取值
发生事故产生的后果 大灾难，许多人死亡 灾难，数人死亡 非常严重，一人死亡 C取值 100 40 15 发生事故产生的后果 严重，重伤 重大，致残 引人注目，需要救护 C取值 7 3 1 5.4.5 D值与危险程度和危险等级划分
将被评价的危险源所得的L、E、C分数值相乘，得出之积为D。
D值 D＞320 320≥D＞160 160≥D＞70 70≥D＞20 D≤20 危险程度 极其危险，不能继续作业 高度危险，需要立即整改 显著危险，需要整改 一般危险，需要注意 稍有危险，可以接受 危险等级 一级风险 二级风险 三级风险 四级风险 五级风险 5.5 风险控制
5.5.1通过风险评价确定了风险等级以后，针对不同的风险等级，采取相应的控制原则。
a）五级风险，不需另外的控制措施。
b）四级风险，不需另外的控制措施，但需要监测和测量来确保控制措施的有效性得以维持。 c）三级风险，努力降低风险，但要符合成本——有效性原则。
d）二级风险，立即采取紧急行动降低风险，将风险降低至三级或三级以下。
e）一级风险，只有当采取措施使风险降低至三级或三级以下时，才能开始或继续工作，如果以无限资源投入亦不能降低风险，必须禁止工作。 5.5.2风险控制的方法
针对每个重大危险源转化为不符合、事故的临界条件或诱发因素进行分析，列出分析结果，针对每个临界条件或诱发因素制定出防范措施。
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危害辨识评价与控制策划程序
5.6 危险源辨识评价与控制策划组织
在符合5.1规定条件时，由各分部经理、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部负责组织相关人员对辖区内的各种活动进行分析，采用5.2规定的方法，辨识评价辖区内的危险源，并按5.3和5.4规定的依据和方法进行风险评价，采用适当方式进行风险控制。最终形成“危险源辨识评价表”、“重大危险源及控制清单”，上报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部HSE部，HSE部组织相关部门进行审核批准。
HSE部每年年初在对各分部上报危险源和EPC第二项目部办公区危险源及其评价资料汇总分析的基础上，编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部危险源清单、重大危险源台帐，上报管理者代表审核批准。形成的危险源辨识评价表应当覆盖辖区内的所有场所，及场所内的所有活动，当出现不同场所有相同活动时，必须分别辩识，不得在危险源辨识评价表中省略。
5.7 职业健康安全目标指标和管理方案
各部门、单位在对辖区内和管理职责范围内危险源辨识评价的基础上，根据本部门、单位的职业健康安全管理目标指标，编制职业健康安全管理方案（实现职业健康安全目标指标的行动方案），并将“职业健康安全管理方案一览表”上报HSE部审核。
各部门、各单位应根据实际情况定期对职业健康安全管理方案进行评审，有关活动、产品、服务或运行条件变化时，对职业健康安全管理方案做出相应的修订。
各部门根据职责分工对项目部职业健康安全管理方案落实情况进行监督检查。 6 相关/支持性文件
6.1 《法律、法规及其他要求评审程序》 ZSE/CX03-2006C 6.2 《应急准备和响应控制程序》 ZSE/CX18-2006C 7 记录
7.1 危险源辨识与风险评价表 JL/CX02-01 7.2 重大危险源及风险控制清单 JL/CX02-02 7.3 职业健康安全管理方案一览表 JL/CX02-03
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危害辨识评价与控制策划程序
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危害辨识评价与控制策划程序
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危害辨识评价与控制策划程序
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法律、法规及其他要求评审程序
法律、法规及其他要求评审程序
1 目的
建立获取法律、法规及其他要求的渠道，及时准确获取适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部生产和服务活动中质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规及其他要求，并保持最新。 2 适用范围
适用于与西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部质量、环境、职业健康安全管理相关的法律、法规、标准及其他要求的控制。 3 术语和定义
本程序引用下列标准条款中的术语和定义： GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3术语和定义 4 职责
4.1 工程部负责收集和保管与工程施工相关的法律、法规及其他要求，并对其合规性评价。 4.2 HSE部负责收集和保管与质量管理、环境保护和职业健康安全管理相关的法律、法规及其他要求，并对其合规性评价。
4.3 计材部负责收集和保管与设备物资管理相关的法律、法规及其他要求并对其合规性评价。 4.4 各分部部负责收集工程所在地的法律、法规及其他要求，并与清单一起交至相关部门，相关部门汇总后交综合部。负责对本项目的相关活动是否符合法律法规及其他要求做出评价。 4.5 综合部负责收集和保管综合性的法律、法规及其他要求，并监督检查各部门对法律、法规及其他要求的收集、保管情况，并随时进行评审、更新清单；评审和更新的结果发布于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部。 5 工作程序 5.1 获取内容
a）国家、行业相关法律、法规、标准及各部委规章。
b）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部机关及工程所在地相关法规、标准、条例及规范性文件。 5.2 获取途径
相关部门和各分部部可以通过网络、人大、人民法院、政府公报获取相关的法律、法规及其他要求，也可以通过各级政府及其职能部门等其他适合的方便途径获取，但要确保权威和效力。 5.3 评审、确认
a）各部门对通过各种途径获取的各类法律、法规及其他要求进行评审，确认其适用性和效力，建立本部门主管业务范围内的“法律、法规及其他要求清单”。
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法律、法规及其他要求评审程序 ZMYQ-SDEPC-2
b）各分部评审、确认工程所在地的相关法规、标准、条例及规范性文件，并建立相应清单。 c）各部门、各分部部将所建立的“法律、法规及其他要求清单”上报综合部，综合部汇总发布《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部法律、法规及其他要求清单》。各部门、各分部部所负责收集范围内的法律、法规及其他要求发生更新换版，或发布新的法律、法规及其他要求时，应立即有关情况反馈给综合部，由综合部在上进行相应的更新。 5.4 信息反馈与更新
各部门和各分部得到法律法规新发布或换版信息后，立即将信息反馈到综合部，并及时更新“法律、法规及其他要求清单”中相关内容。综合部发布的《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部法律、法规及其他要求清单》实行即时性更新。 5.5 传达、培训
各部门、各分部收到《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部法律、法规及其他要求清单》后，对持有的法律、法规及其他要求文件进行对照检查，发现未持有文件或持有的不是有效版本时，及时和综合部联系，办理领取手续。
对更新的法律、法规及其他要求，各部门、各分部部要组织相关人员进行学习，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。 5.6 合规性评价
各分部的项目经理负责组织对本项目的相关活动是否符合法律法规及其他要求做出评价。 各相关部门对业务范围内的法律、法规及其他要求执行情况进行检查评价（每年至少一次），并将检查的情况及时反馈给综合部，综合部进行汇总。
5. 7西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部管理体系中已充分考虑了适用的法律法规和其他要求；各分部所在地的特殊要求时，在满足本管理体系要求的同时，必须满足所在地的相关要求；因法律法规和其他要求变化时，导致西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部管理体系文件不适合用时，执行《文件控制程序》，必要时对管理体系进行变更 。 6 相关/支持性文件
6.1 《文件控制程序》 ZSE/CX19-2006C 7 记录
7.1 法律、法规及其他要求清单 JL/CX03-1 7.2 法律、法规及其他要求的合规性评价记录
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法律、法规及其他要求评审程序
法律、法规及其它要求清单
JL/CX03-1
序号 名 称 版本号 发布单位 生效日期 备注 17
能力、意识及培训程序
能力、意识及培训程序
1 目的
为了合理地规划、使用、开发人力资源，培养员工的质量、环境和职业健康安全意识，保证所有作业人员满足本岗位的能力要求，确保他们能胜任所担负的工作，特制定本程序。 2 范围
本程序适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部内与质量、环境、职业健康安全管理体系运行相关的所有人员。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义： GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3 术语和定义 4 职责
4.1项目经理负责批准人力资源规划方案、员工绩效考核管理办法和员工年度培训计划。 4.2各业务部门、项目部
4.2.1协助综合部完成本部门（项目部）的员工绩效考核 4.2.2负责提供本部门（项目部）员工的培训需求计划
4.2.3负责按照年度培训计划组织实施，负责培训的记录、考核、总结及培训效果的评估 4.3综合部
4.3.1负责西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部人力资源的合理开发和管理使用，负责编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部员工的岗位职责及能力要求，负责员工绩效考核和评估
4.3.2负责编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部员工年度培训计划，负责落实和检查培训计划实施情况，负责组织评估培训效果 5 工作程序 5.1能力、意识
5.1.1综合部根据EPC项目部目标要求，编制《岗位职责和岗位能力要求》，提出各岗位应达到的学历、能力和管理意识标准，经项目经理审批后作为招录、聘用员工的依据。 5.1.2综合部建立人力资源信息库从学历教育程度、所受业务知识和技能培训、工作经历、
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能力、意识及培训程序
工作经验、岗位技能等方面动态掌握现有人力资源的能力水平和意识，选拔、聘用符合需要的各岗位员工。
5.1.3综合部制定各岗位人员考核管理办法，包括《员工管理试行办法》、《技师管理办法》，对各岗位员工进行考核、测评，识别员工岗位能力和意识水平，确保从事影响产品质量、环境保护、职业健康安全管理工作的人员完全有能力胜任本职岗位。
5.1.4综合部和用人部门根据考核结果，结合员工当前工作岗位和未来工作能力的要求，提出提拔、继续任职或调整建议，并提出《员工培训需求计划》。 5.2培训
5.2.1培训需求的确认
根据西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部人力资源发展规划和人力资源现状，为满足员工《岗位职责和岗位能力要求》，所进行的有关学历、业务知识、专业技能的继续教育；新员工“三级”安全教育；岗前安全培训；新工艺、新方法、新技术培训；开工前安全交底；特种作业人员取证培训；重要管理人员持证上岗培训；相关法律法规、管理制度、基础知识培训；使员工具有相应的质量意识、环境保护意识和职业健康安全意识的培训。 5.2.2培训计划的编制
各部门(项目部)根据实际情况，提出本部门(项目部)的年度培训需求，填写“员工年度培训需求计划表”，于上年度12月20日前报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部。
综合部根据西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部发展整体规划和管理体系运行要求，对各部门(项目部)的培训需求进行审核确认，编制《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部员工年度培训计划》，经项目经理审批后发布执行。 5.2.3培训计划的实施
各部门(项目部)根据《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部员工年度培训计划》，组织和实施责任范围内的自培计划，并按综合部的要求落实委外培训人员，建立自办培训班的课程表、签到册等台帐。
综合部负责委外培训的组织和协调，定期检查各部门(项目部)培训计划的实施情况，并建立员工年度委外培训、岗位培训台帐及员工历年培训记录台帐，记录员工历年来参加
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能力、意识及培训程序
岗位技能培训的相关情况。 5.2.4培训计划的变更
各部门(项目部)预计不能按时实施培训计划或需要增加培训项目时，要提前上报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部，综合部经审核确认后，对培训计划进行变更调整和补充。 5.2.5培训效果评估
综合部每年两次（6月和12月）组织各部门(项目部)对参加岗位技能培训的员工进行培训效果的评估。
各部门(项目部)对所评估对象的理论知识和实际操作技能水平作出准确、公正的效果评估，判断培训效果是否达到预期目的，并保存相应的记录。 6 相关/支持性文件
6.1 《岗位职责和能力要求汇编》
6.2 《员工管理试行办法》 隧二人[2003]163号 6.3 《技师管理办法》 隧二人[2004]84号 6.6 《员工培训管理办法》 隧二人[2004]133号 6.7 《员工安全培训管理办法》 隧二人[2004]92号 7 记录
7.1 员工年度培训计划表 JL/CX04-1 7.2 培训班课程安排表 JL/CX04-2 7.3 学员签到册 JL/CX04-3 7.4 培训效果评价记录 7.5 人力资源信息库 7.6 员工绩效考核表 7.7 员工培训记录台帐
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能力、意识及培训程序
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能力、意识及培训程序
培训班课程安排表
培训班名称： JL/CX04-2
授课日期 授课时间 授课内容 授课人 备注 办班负责人：
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能力、意识及培训程序
学 员 签 到 册
JL/CX04-3
主办单位（部门） 培训班名称 学员签名： 培训时间
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人力、财力及设施管理程序
人力、财力及设施管理程序
1 目的
为确保西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部质量环境职业健康安全管理符合要求，所需的人力、财力、设施和服务等资源得以保证，提高工作效率，特制定本程序。 2 范围
本程序适用于工程项目策划和施工全过程。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义： GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3 术语和定义 4 职责 4.1 项目部
a）负责制定实现产品质量管理、环境保护及职业健康安全管理的资源需求计划，上报相关部门。
b）根据施工进度情况编制人力、财力及设施需求计划报相关部门。 c）负责设备、机具及设施维护和保养工作。
d）确保质量管理、环境保护及职业健康安全管理的资金投入。
4.2 工程部组织相关部门对项目产品实现和质量环境职业健康安全管理的资源需求计划进行审核，报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部总工、项目经理批准后，交相关部门实施。并随时了解项目资源到位情况。
4.3 HSE部参加项目资源需求计划审核，监督检查项目质量、环境、职业健康安全方面的投入，及其设施的维护和保养工作。
4.4 计材部负责审核项目设备、机具、材料配置合理性，编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部设备购置、大修计划，监督检查项目设备、机具维护和保养工作，随时了解项目施工所需材料供应情况。
4.5 财务部负责困难项目所需的资金的调配和保证。
4.6 综合部根据工程实际情况，提出项目部机构及定员方案，报项目经理批准。 5 工作程序
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人力、财力及设施管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
5.1 资源计划
项目部根据工程实际情况，编制施工组织设计，在其中提出对项目产品实现和质量环境职业健康安全管理的资源需求计划。工程部组织相关部门对其进行审核，报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部总工、项目经理批准后，交相关部门实施。 5.2 人力资源
综合部根据工程实际情况，提出项目部机构及定员方案，报项目经理批准。项目经理、项目总工等领导层成员由西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部选聘后，根据规定程序予以任命，项目管理人员由综合部根据批准方案予以配备，作业人员由综合部根据西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部决定协调配备。所需分包、劳务人员在工程项目策划书或施工组织设计中确定，按照《工程分包方管理程序》落实其配备。 5.3 设施资源
a）项目部根据工程实际情况，策划好场地布置和临时工程建设方案，在施工组织设计中细致安排。施组报批后，项目部按其要求平整场地，修建施工便道、临时用水、临时用电、通信等设施，修建或租赁生产、生活用房，以满足生产需要。
b）计材部根据批准的设备、机具需求，按《设备管理程序》规定予以购置、调配或租赁到场，并对其到场情况进行监控。
c）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部根据批准的办公设施计划，安排购置、调配或租赁到场。
d）工程部根据批准的监视和测量装置计划，按《监视和测量装置控制程序》规定予以购置、调配到场，并对其到场情况进行监控。
e）物供站根据各分部提交的材料需求计划，按时保质保量供应到场，计材部对材料供应情况进行监控。
f）工程部随时了解项目资源到位情况和动态，并及时向有关部门反馈。 5.4 财力资源
a）各分部部确保质量环境职业健康安全管理的资金投入。项目部因资金困难导致无法正常运作时，财务部负责项目所需资金的调配和保证。
b）项目安全工程师每季度向西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部HSE部汇报项目职业健康安全技术措施投入总体情况，HSE部对其落实情况进行监督检查。 c）项目环境工程师每季度向西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部HSE部汇报项目环境保护技术措施投入总体情况，HSE部对其落实情况进行监督检查。
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人力、财力及设施管理程序
6 相关/支持性文件
6.1 《采购程序》 ZSE/CX07-2006C 6.2 《生产和服务提供程序》 ZSE/CX08-2006C 6.3 《设备管理程序》 ZSE/CX09-2006C 6.4 《监视和测量装置控制程序》 ZSE/CX10-2006C 6.5 《工程分包方管理程序》 ZSE/CX17-2006C 7 记录
7.1 项目资源配置计划 7.2 项目资源到位情况统计 7.3 职业健康安全技术措施计划 7.4 职业健康安全技术措施投入统计 7.5 环境保护技术措施计划 7.6 环境保护技术措施投入统计
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信息交流程序
信息交流程序
1 目的
使内外部的质量、环境、职业健康安全信息及时有效地得到传递和沟通，确保体系有效运行。 2 范围
西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部内部和外部质量、环境、职业健康安全信息的收集、传递、处置和管理。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义 GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南3定义 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范 3术语和定义 4 职责
4.1 经营部负责有关工程招投标信息的受理，并做好相关信息的收集、处置、传递和交流工作。 4.2 HSE部负责各分部质量、环境和职业健康安全信息的受理、收集、处置、传递和交流工作，接受重大投诉。
4.3 工程部负责各分部有关施工信息的受理、收集、处置、传递和交流工作。 4.4 各部门负责业务范围内的信息受理、收集、处置、传递和交流工作。
4.5 西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部负责建立西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部的信息库，汇集各方面反馈的信息。 4.6 项目部负责本项目有关信息向西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各部门的传递，并负责受理、收集、处置和传递顾客、监理、当地政府、居民等相关方的信息和投诉。 5 工作程序 5.1 总则
信息交流可分为内部信息交流和外部信息交流。通过面谈、开会、电话或文件传阅，以及其它一切可以利用的通讯及宣传工具，进行信息的交流和传递。对重要信息和需反馈的信息，主管部门或单位应以适宜的形式记录受理、收集、处置传递和交流等情况。 5.2 内部信息交流主要内容
a）重大质量、环境和职业健康安全因素控制情况
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信息交流程序
b）法律法规及其它要求的遵循情况 c）目标、指标、管理方案的完成情况和效果 d）内外部审核、管理评审信息 e）监视和测量结果 f）不符合与纠正情况 g）应急准备与响应情况
h）质量、环境和职业健康安全培训情况
i）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部领导对管理工作的指示、决定、要求等
j）各部门之间、部门与项目之间、管理工作岗位之间的日常联络、常规报表、信息通报等 k）各分部施工信息
l）其他内部信息（如员工建议等） 5.3 内部信息交流管理、协商和沟通
5.3.1对于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部的质量环境职业健康安全方针、目标和指标及有关要求，相关部门和单位以及员工代表，可采用多种形式传达给每个员工，如：文件、手册、画册、电子媒体、声像制品、通讯、招贴画等。
5.3.2 HSE部负责将内、外部审核结果、管理评审结果、内外部监测结果及时通报给西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各相关部门和单位。
5.3.3 工程部负责各分部有关施工信息的受理，并根据需要向有关部门传递，及时有效地做好处置。
5.3.4 各部门负责将业务范围内的管理规定、法律法规和其它要求传递到各分部，并收集其落实情况的信息，传递到相关部门和人员。
5.3.5 项目部负责本项目有关质量、环境和职业健康安全信息的受理、收集、处置和传递工作，对重大质量、环境、职业健康安全信息要及时与有关部门进行沟通，并上报“信息交流处置记录”。 5.3.6 发生重大事故或事件时，执行《事故、事件调查处理程序》。 5.3.7与员工的协商与沟通
西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各单位、各部门要确保与员工就相关职业健康安全信息进行相互沟通，至少做到：员工能积极参与风险管理方针和程序的制定评审，参与商讨影响作业场所职业健康安全的任何变化，参与职业健康安全事务，了解谁是职业健康安全的员工代表和指定管理者代表。
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信息交流程序
5.4 外部信息交流的主要内容
a）来自顾客和相关方的投诉和抱怨
b）来自于法律法规标准和其他政策性要求的信息 c）来自业主和监理信息
d）来自行业、协会、认证机构的信息 e）来自供方和分包方的信息 f）来自上级主管部门的信息 g）工程招投标信息
5.5 外部信息交流管理、协商和沟通
5.5.1相关部门和项目部建立主动的对外交流的方法,就重大质量环境职业健康安全事项的有关情况和相关方充分沟通交流，主动满足相关方要求，并向物资供方和分包方施加影响。如：西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部质量环境职业健康安全方针、目标和指标、重要环境因素及管理措施、重大危险源及管理措施等。
5.5.2 各部门负责从各种渠道获取业务范围内的最新法律法规标准及其他要求的变更信息，并将信息及时通报给西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各相关部门和单位。
5.5.3 经营部负责通过各种渠道收集工程招投标信息，掌握市场动态，整理信息资料。 5.5.4项目部负责收集所在地有关质量、环境和职业健康安全方面的法律法规、标准及其它政策性要求的信息，并及时通报给各相关部门和单位。
5.5.5在与相关方进行有关质量、环境和职业健康安全方面的信息沟通时，对其提出的建议或意见，由项目部自行处理，及时将处理结果传递给相关方，并做好记录。
5.5.6出现重大事故、污染或相关方重大投诉时，项目部负责立即按西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部有关规定组织处理，及时将处理情况反馈给所在地的相关政府部门和相关方，并向西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部有关部门上报。
5.5.7各部门按职能的划分，分别建立管理范围内的信息库，不断汇集各方面反馈的信息。 5.5.8西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部负责建立西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部的信息库，汇集各方面反馈的信息，按照信息载体的不同（如纸张、磁盘、光盘、胶片、声像制品等）提供相应适宜的环境分别存放，统一保管，按照图文及信息来源、性质的分类，进行整理，制成索引，确保已获取信息的完整性和
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信息交流程序
可用性。
5.5.9与顾客的沟通
a）经营部（或项目部）在投标期间与业主的沟通：通过质疑、答疑、澄清、补遗、电话、面谈等方式。
b）施工期间，项目部与业主的沟通：方式为法规及合同规定或本地区的传统方式（各种工作例会；建设单位、监理单位的各种签认或核准；与建设单位、监理单位的函件来往；在现场的随时交换意见、洽商各种合同实施中出现的问题等）。
c）工程交付后，工程部通过工程回访、面谈、电话、发出调查表等方式与顾客进行沟通。 5.5.10对相关方所关注的环境影响问题，项目部应充分与相关方对话和协商。在对相关方的答复中，应包含现场组织施工可能造成的环境影响的内容。项目部必须和所在地主管部门加强联络，就环境污染应急准备和响应计划和其他问题达成共识。
5.5.11西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各单位、各部门应将员工参与和协商职业健康安全事务的安排形成文件，并通报相关方。项目部必须和所在地主管部门加强联络，就职业健康安全应急准备和响应计划和其他问题达成共识。 6 相关/支持性文件
7.1 《事故、事件调查处理程序》 ZSE/CX15-2006C 7.2 《法律、法律及其他要求评审程序》 ZSE/CX03-2006C 7.3 《监视和测量控制程序》 ZSE/CX11-2006C 7 记录
7.1 信息交流处置记录 7.2 各部门业务统计报表 7.3 各部门/人员工作日记
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采购程序
采购程序
1 目的
控制采购过程，确保采购的产品满足质量环境职业健康安全管理要求。 2 范围
2.1 构成工程实体的钢材、水泥、砼外加剂、防水材料、砂、碎石等。 2.2实施质量环境职业健康安全管理有关的设施、材料、工具、设备。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义： GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范 3术语和定义 4 职责
4.1 计材部负责对西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部物资采购过程进行监督、控制和管理，负责认定合格供方和公布名录，并指导本程序在全西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部的运行。
4.2 物供站负责组织对供方进行调查、评价并收集相关资料，负责物资采购合同的签订和实施，负责和供方的沟通。
4.3 物供中心负责对物供站统一管理和考核。
4.4 西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部HSE部参加安全设施和劳动防护用品合格供方的认定。
4.5 项目经理负责审批物资采购计划，参与供方的调查评价和选定。
4.6 项目工程部负责提供采购物资质量要求、主要物资需用量计算表，负责采购产品的检验和试验。
4.7 项目计材部负责编报“物资申请（采购）计划”，负责采购产品的验证，协助物供站对供方进行调查和评价。 5 工作程序
5.1 采购物资要求的确定
a)质量要求：项目工程部根据工程承包合同以及设计要求、产品质量标准、规范、相关法规及西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部对该工程的创优规划，制定适用范围内物资的质量要求，交物供站实施。
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采购程序 ZMYQ-SDEPC-2
b)环保要求：同种物资，物供站要优先选择对人体无害、使用后对环境污染小的环保型产品。 c)职业健康安全要求：同种物资，物供站应向多个供方索取相关的产品特性、材料职业健康安全数据等信息，优先选择健康安全性能好、各项指标比同类产品优的产品。 5.2 供方调查、评价与合格供方认定的权限划分
a)集团物供中心集中采购的物资，由其负责供方调查、评价与合格供方认定。
b)物供站实施采购的物资，由物供站组织进行供方调查和评价，项目计材部等相关人员参加。 c)西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部负责对物供站提供的供方调查和评价资料进行审核，认定物资合格供方，西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部HSE部参加安全设施和劳动防护用品合格供方的认定。 5.3 供方调查、评价与合格供方认定程序
5.3.1 物供站组织项目计材部等相关人员，对工程所在地周边能提供所需物资的供方（供货商或生产厂家）进行调查，根据需要调查如下内容：
a）供方的企业资质状况：调查供方经营范围、生产许可证、生产合格证、资质、检验试验能力等证明材料，要求提供相关证书复印件（加盖供方单位公章）。
b）供方的企业认证及社会荣誉：是否建立了质量、环境、职业健康安全管理体系并取得认证，了解取得的相关业绩、产品评优及社会信誉。
c）生产履约能力：生产/提供产品的能力、履约能力、运输能力能否满足工程需要，产品价格的优惠程度是否满足我方要求，样品试验是否合格。
d）售后服务：交付后服务和支持能力，对不合格品的更换、剩余材料的退货。
e）提供本产品的历史情况：要求供方提供其他单位使用情况证明，必要时向使用单位当面了解。
5.3.2 物供站组织项目经理、项目计材部等相关人员根据调查情况，对供方进行综合评价。评价结论分两种，一种是“经评价不能满足要求，不作为合格供方”，一种是“建议作为合格供方，报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部认定”。
5.3.3 物供站收集、整理对供方调查、评价的有关资料，填制“物资供方调查及评定记录”，经相关人员签认后，与样品检验报告和供方提供的有效证件一同报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部。
5.3.4 西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部负责对物供站提供的供方调查和评价资料进行审核，认定物资合格供方，西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部HSE部参加安全设施和劳动防护用品合格供方的认定。
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采购程序
5.3.5 西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部汇总认定的合格供方，并收集集团西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部近期公布的“合格供方名录”，编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部“合格供方名录”，每年3月、9月向全西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部公布。
5.4 合格供方重新评价
5.4.1物供站在合格供方正式供货之后，应每年组织对供应商产品重新评价一次，评价内容：
a）供货的及时性和保证能力：一年来每次供货是否按我方要求时间和数量完成，是否出现影响我方施工情况，原因如何。
b）所提供产品的质量、安全、环保情况：产品质量情况（一年来供货量、试验次数、试验结果统计），安全、环保指标是否比同类产品优，是否出现质量、安全、环保问题以及出现问题后供方的纠正措施及落实情况。
c）提供服务状态：包括运输提供、检验提供、有效技术资料提供、票据提供的及时性。 5.4.2项目计材部负责书面向物供站提供物资使用情况，对已供货的供方进行逐个评价，对一年来使用该产品的情况进行分析，签字盖章后于每年6月15日前送物供站。
5.4.3 物供站根据项目计材部提供的书面资料和自己所掌握的情况填制“合格供方复评记录”，于每年6月30日前报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部。 5.4.4 对产品质量下降或服务不协调的供方的控制程序
a）物供站加强对产品的验证，积极与供方有效沟通，并提出限期改正措施。
b）供方仍未解决已存在的问题，物供站编制“取消合格供方资格报告”，由项目经理、项目计材部等人员确认后，及时报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部。
c）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部通知所有使用该供方产品的项目部，停止使用该供方产品。
d）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部收集执行情况形成记录，并妥善保管。
5.4.5工程竣工，西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部对已不再供货的合格供方资格予以解除。 5.5 采购合同
a)物供站选择供方时，可不经过供方调查评价在西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四
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采购程序 ZMYQ-SDEPC-2
EPC标段工程项目部“合格供方名录”中直接选取。名录中没有时，必须经供方调查评价并上报计材部同意后方可选择供方。
b)对施工所需单位用量大（或根据当地资源分布情况）及常用物资的采购，执行物供站组织项目部实行招标采购的办法。
c)经过招标采购或综合对比，物供站选择最优的合格供方，与批量供货的合格供方签订“供货合同”，按照《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部物资管理办法》规定执行。 5.6 对供方的影响
物供站向供方提供西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部质量环境职业安全健康方针和目标宣传卡，并保存签认记录，促使供方在物资供应和运输过程中满足西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部质量环境职业安全健康的要求。 5.7 物资采购计划
项目工程部根据月份施工计划及对所需物资的质量要求，编制“主要物资需用量计算表”（有特殊要求时，还应明确所用范围、图样和过程要求、检验规范等，当顾客对供货单位有质量保证要求或我方认为有必要时，应同时明确对供货单位质量体系审核的范围和频次）送项目计材部。
项目计材部依据“主要物资需用量计算表”，结合上月末实有库存情况，编制“工程物资申请（采购）计划表”，经项目工程部审核，交项目经理审批。
项目计材部将批准后的“工程物资申请（采购）计划表”报至物供站，由物供站负责采购实施。
5.8 采购产品的验证
物供站会同项目部根据需要确定对采购产品进行验证的方式，如在供方现场检验、到货验收及此后的检验等。物供站应索取每批产品的相关技术证件（技术证件要求填写齐全，如钢材“炉号”、水泥“批号”或相关的标识）。需在供方现场实施验证时，应在“供货合同”中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定。
采购物资的监视和测量执行《监视和测量控制程序》。 5.9 物供中心对物供站的管理
a)负责各新上工点物供站的人员安排、资源配备、站点组建。
b)检查监督物供站是否按规定进行采购，招标采购（议标）过程是否公开、符合要求。 c)检查是否在西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部公布的合格供方名录中采购。
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采购程序
d)检查物供站所供物资的质量、价格、服务是否规范。 e)对物供站进行业务考核，并采取行政和奖惩手段。
5.10 计材部对本程序的执行情况进行监督检查（抽查），并保存相关记录。 6 相关/支持性文件
6.1 《监视和测量控制程序》 ZSE/CX11-2004 6.2 《信息交流程序》 ZSE/CX06-2004 6.3 《中隧集团物资管理规则》 隧理事设物[2003]9号
6.4 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部物资管理办法》
隧二物[2004]62号
6.5 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部物资招标采购办法》
隧二设物[2003]151号
6.6 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部物资管理人员考核办法》
隧二设物[2005]51号
7 记录
7.1 物资供方调查及评定记录 SEW25 7.2 合格供方复评记录 SEW26 7.3 取消合格供方资格报告 SEW27 7.4 主要物资需要量计算表 SEW01 7.5 工程物资申请（采购）计划表 SEW02 7.6 供货产品购销合同 SEW29
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生产和服务提供程序 ZMYQ-SDEPC-2
生产和服务提供程序
1 目的
为确保生产和服务得到有效控制，实现向顾客提供产品和服务的符合性，满足西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部环境管理目标和绩效要求，确保西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部员工职业健康安全，特制订本程序。 2 范围
本程序适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部每一项工程项目生产和服务全过程控制。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义： GB/T19000-2000质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范 3术语和定义 4 职责 4.1 工程部
a）负责西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部施工技术管理及计划工作，编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部年度、季度施工生产计划，对项目工程部的技术管理、计划工作进行检查、指导。
b）负责对项目部测量及量测工作的管理和指导。
c）负责西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部测量和量测仪器的统一管理。
d）负责对项目部过程产品的标识和可追溯性控制情况进行监督检查。
e）负责对项目部分项、分部工程及已竣工尚未交付工程的防护情况进行督促、检查。 f）参与大型工程的竣工验收。
g）负责施工过程顾客满意度的监视和测量。 4.2 计材部
a）负责西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部施工机械设备的管理，对项目部机械设备管理工作进行检查、指导。
b）负责西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部物资管理，对项目部的物资管理工作进行检查、指导。
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生产和服务提供程序 ZMYQ-SDEPC-2
c）负责对采购、自加工的构成工程实体的材料或对工程有影响的材料的标识和可追溯性控制情况进行监督、检查。
d）负责对项目部甲供物资管理情况的检查。 e）负责对采购产品的防护实施情况进行检查。
4.3 HSE部负责西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部工程质量和职业健康安全管理工作，对项目部的质量、职业健康安全管理工作进行检查、指导。负责西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部环境管理工作，对项目部的环境管理工作进行检查、指导。
4.4 综合部负责西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部施工组织机构的管理和员工的培训工作。
4.5 综合部负责提供西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部所涉及的法律、法规与其他要求的清单。
4.6 项目部相关部门直接组织上述相应工作的实施及动态管理，负责施工阶段服务工作，负责中、小型工程的竣工验收。 5 工作程序 5.1 开工前准备 5.1.1工程项目策划
项目经理负责主持编制本项目的《工程项目策划书》，在首次项目经理现场办公会召开前完成初稿，经项目经理现场办公会讨论确定后，及时将其以传真或电子文件格式报工程部。工程项目策划书是为尽快掌握工程边界条件，确保项目满足顾客要求而编制的，是编写实施性施工组织设计的基础。 5.1.2图纸会审
a）项目总工负责组织图纸会审工作。
b）图纸会审要做好记录，有问题时及时向监理、业主反映解决。 c）图纸会审无误后方可使用。 5.1.3施工组织设计
西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部工程部负责编制年度指导性施工组织设计，由主管生产的副项目经理和总工程师审定，项目经理批准。各类工程项目由项目总工负责组织编写实施性施工组织设计，并执行《中铁隧二处有限西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部实施性施工组织设计管理办法》。
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生产和服务提供程序 ZMYQ-SDEPC-2
5.1.4质量计划
项目工程部负责编制质量计划。大型工程必须编制质量计划，小型工程根据工程特点确定是否编制质量计划，当涉及到新工艺、新材料或新设备时，应编制质量计划。质量计划必须体现出项目特点，明确特殊工序和关键工序。 5.1.5法律、法规、与其他要求
项目部生产和服务提供过程中必须严格遵守相关的法律、法规等要求。并执行《法律、法规与其他要求评审程序》。 5.1.6施工测量
a）工程部精测组负责工程控制测量工作。项目工程部负责工程的施工测量。 b）工程部精测组复核测量成果后交项目工程部，并对测量成果负责。 c）施工测量放线必须复核，记录要正规。
d）测量技术交底要有计算人、复核人、接受人签字。 5.1.7资源提供
a）综合部根据施工组织设计中劳力计划，配备生产人员和管理人员。
b）计材部根据施工组织设计中机械配备计划，落实工程需要的施工机械设备和主要材料。 c）工程部根据工程实际情况，制订现场环境管理措施。 d）项目部根据实际情况安排建点，组织人、机、物调配。
5.1.8项目总工负责现场技术交底工作，执行《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部施工技术交底管理办法》。
5.1.9施工现场具备开工条件后，项目部填写开工报告单，按合同规定程序报监理或业主批准。经批准的开工日期即为正式开工日期。项目总工负责将开工报告批复单原件报工程部一份。 5.2 生产过程控制
5.2.1严格按照施工设计图纸、施工组织设计、施工方案、质量计划、环境管理方案、职业健康安全管理方案、施工规范、法规、工程建设标准强制性条文中的相关内容、操作规程、工法、技术交底、安全交底和各种管理措施等组织施工。
5.2.2严格执行持证上岗制度，特种作业人员及检验人员必须经过培训，经考试合格后持证上岗。 5.2.3投入使用的设备应定期检查，保持完好，严格执行《设备管理程序》。
5.2.4投入使用的检验、试验设备、测量仪器、计量检测器具要能达到精度要求，严格执行《监视和测量装置控制程序》
5.2.5所有进场物资必须按《采购程序》执行。
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生产和服务提供程序 ZMYQ-SDEPC-2
5.2.6对产品的监视和测量按照有关规范、标准及《监视和测量控制程序》执行，经检验合格后方能投入使用或转入下道工序。否则按《不符合控制程序》处理。
5.2.7工程部按合同要求、项目总进度计划、阶段计划，编制年度、季度施工生产计划，项目部按施工生产计划组织施工，做到均衡生产，必要时做出应有的调整。工程进度应接受监理单位、建设单位的监督，使建设单位、监理单位满意。
5.2.8施工过程中出现设计变更时，应按合同规定程序进行，先洽商后施工。
5.2.9工程造价及合同管理按照项目承包合同、相关法规规定实施，并符合与顾客沟通条款要求，保障建设单位的合法权益。
5.2.10项目部要认真落实职业健康安全有关法律法规要求，执行相应的标准、规范，落实集团及西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各分部管理制度和专项安全规定，保障职工的职业健康安全；搞好施工现场管理，做到文明施工。 5.2.11对生产和服务过程中产生的环境影响，执行《施工现场环境管理程序》。
5.2.12发生新工艺、新材料使用时，工程部、计材部、HSE部等有关部室参加，结合工程项目特性对新工艺、新材料进行调研，报经西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部总工程师审核后，及时通知项目部。项目总工及有关部门进行新工艺、新材料的具体实施和验证，做好记录。并及时进行总结，以利推广使用。
5.2.13 项目部对不可预见性的工程险情，依照实际情况制定应急措施，经项目经理批准后实施。 5.2.14 项目总工主持编制竣工文件，无论工程规模大小，竣工文件份数除满足合同要求外，必须经西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部工程部审核后送西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部档案室一份存档。竣工文件的编制内容和要求按《基本建设工程竣工文件的编制办法》及合同要求进行。 5.3 生产和服务过程的确认
项目工程部针对项目特点和检验条件，认真分析工程施工流程，编制关键工序和特殊工序施工作业指导书，报项目总工批准后实施。内容包括：
a）对操作和检验人员培训、经历或资格的要求。 b）对工程材料、机具的要求。 c）工艺操作规程。
d）对场地布置、作业环境的要求。 e）需要的质量记录。 f）再确认计划。
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根据再确认计划，或施工条件发生改变时，进行特殊过程的再确认。 5.4标识和可追溯性 5.4.1标识范围
a）采购、自加工的构成工程实体的材料。
b）虽不构成工程实体，但对工程本身有重大影响的材料、机具，如炸药、雷管等。 c）甲方提供的材料。
d）施工半成品：分部、分项工程。 e）工程成品。
5.4.2物资（采购、自加工、甲供物资）的标识内容、方法
a）物资（采购、自加工、甲供物资）由仓库保管员在物资码放位置上放置料签、料牌进行标识。存放于仓库内的产品采用料签；存放于料棚内的产品采用料牌。
b）标识的内容应有：产品名称、规格型号、生产厂家（或自加工、顾客提供）、到场日期（水泥为生产日期）、进货数量（或该工程累计数量）、检验和试验状态。
c）项目计材部在确认产品应具备的原始标识（如标签、随行文件）完全正确后，对产品进行标识，同时对原标识进行保护。项目计材部应将标识设置在明显、易被人发现处，该部位还必须有利于对标识的保护。
d）标识过程中，要保证与原始凭证、记录等相一致。 5.4.3施工机具的标识
施工机具的购置应有产品说明书、合格证明等有关资料，由工地仓库保管员验收并分类将资料记录归档，作为产品标识。 5.4.4施工半成品的标识
分项、分部工程，采用技术交底书、工序交接记录、检验报告、试验报告、隐蔽工程施工及检验记录、施工日志、特殊过程确认记录等作为标识方法。检验报告、隐蔽工程施工及检验记录应经监理单位签认。 5.4.5工程成品的标识
竣工验收资料，例如工程技术档案、施工管理资料、各种检验报告、主管部门认可文件、工程竣工报告、监理资料、质量监督部门的质量核验报告等。 5.4.6检验和试验状态类型的标识
a）产品通过检验和试验合格的，标明“合格”。
b）产品通过检验和试验判定为不合格的，标明“不合格品”，执行《不符合控制程序》。
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c）未检验的产品，标明“待检”。
d）已取样送检，但尚未做出结果的，标明“已检待定”。 5.4.7标识的保护
a）在材料、半成品、设备采购和运输过程中，注意保护标识，丢失或损坏的立即由责任人员重新进行标识。
b）在接受储存产品时，认真做好产品标识的验证管理及可追溯性的记录。
c）在生产过程中原标识被破坏或消失时，必须在下一步操作中恢复其相应的标识。钢筋等半成品成型后，在使用前由项目计材部负责及时移植原标识。产品（如钢筋砼）从生产到成品的加工过程中，项目工程部试验部门负责标识和标识移植，并在施工日志记录以下内容：使用有水泥、砂、碎石、钢筋等的原标识内容；何时用于何部位；记录施工配合比。
d）标识不完整或没有标识的产品，不得使用或进入下一道工序，特殊情况下，必须按紧急放行执行，经验证、批准并做好相应的可追溯性标识和记录。 5.4.8可追溯性
施工过程中，根据合同有追溯性要求的，应以满足可追溯性要求为准进行特殊标识，并做好相关记录，合同无规定时，项目部根据项目特点确定有可追溯性要求的产品，一般应将下列产品确定为有可追溯性要求的产品：
a）对最终产品质量有较大影响的产品，例如现浇钢筋混凝土结构、商品混凝土等。 b）建设单位、监理单位必作验证的产品，如隐蔽工程施工及验收记录。 c）容易出现质量通病，有待改进的产品或过程。
d）采用了新材料、新技术、新工艺、新设备的产品；法规规定须严格控制的易燃、易爆或有毒物品等。
顾客有特殊要求或产品出现不合格时，由项目工程部组织项目计材部进行追溯调查，从采购、生产到成品的标识记录和生产记录，追踪产品的原始状态、生产过程和使用情况。执行《不符合控制程序》。 5.5顾客财产的控制
5.5.1根据西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部经营情况，顾客财产解释为“甲供物资或施工设计图纸”。 5.5.2甲供物资的验证
a）项目部依据合同、协议和《监视和测量控制程序》、《采购程序》，对顾客提供的物资严格进行验证和检验。
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b）直接送现场的顾客财产由项目部和顾客共同进行检验、验证，与顾客办理交接手续，并做好检验记录和标识记录。
c）顾客要求不开箱检验的物资，项目部按货物整体编号验收，进行外观检验。对箱内物资损坏、数量差异不承担经济责任。
d）对顾客提供订货来源的物资，由物供站依据《采购程序》对供应商进行调查评价。 e）顾客订货的物资，项目部应在货源地点检验，验证合格后，顾客仍要对以后的质量问题负责。
f）施工方的验证不能减轻顾客提供合格财产的责任，对不合格的财产由物供站及时通知顾客和西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部相关部门，并与顾客协商解决，保存相关记录。 5.5.3施工设计图纸
项目部接到由建设单位提供的施工设计图纸后，立刻组织有关人员进行图纸会审，按本程序有关图纸会审部分的要求执行。施工设计图纸的管理执行《文件控制程序》。
5.5.4对顾客提供的产品，标识应区别于自购产品。独立存放，并做好可追溯性标识记录。 5.6 防护
5.6.1特大、特重超长构件、设备的搬运
a）项目部根据需搬运构件/设备的特性，对构件、设备的就位现场进行测量、布置，满足构件/设备的安装要求。
b）项目部对实施搬运的相关人员进行培训，制定必要的搬运方法（包括使用的运输工具、吊装、构件/设备的放置状态、稳固方法、运输速度、经由线路等），并对容易混淆的构件/设备进行标识。
c）根据确定的方法实施搬运，分别保存记录，并保护好相关标识。 5.6.2贵重物品、爆炸物品的搬运
a）项目计材部根据产品说明书对产品特性的描述，必要时制定搬运方法。搬运实施前对搬运人员进行培训或以其他方式使所有参与人员均掌握正确的搬运方法，并保证产品标识的完整。
b）爆炸器材的搬运实行人力作业，轻拿轻放，禁止拖拉、抛掷或翻倒。
c）项目计材部在实施搬运过程中，要对产品的原始标识及包装进行保护。不慎损坏时，及时恢复标识或重新包装。需移植原包装时，应同时对原标识进行移植。
d）搬运过程中发生的产品损坏，项目计材部执行《监视和测量控制程序》，必要时，请生产厂家对产品进行鉴定，产品合格，项目计材部对其进行妥善保管，造成的不合格，项目计材部执
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行《不符合控制程序》。 5.6.3贮存场所
a）项目部根据构件、设备的特性，选择适宜的贮存场所，制定必要的贮存方案，并根据构件、设备的验收标准及技术指标、性能参数进行验收、贮存、使用。
b）项目计材部向项目工程部提出仓库建造要求，由项目工程部设计，使其达到必要的防雨、防潮、温控、防盗、防火、防爆、防污染环境和其它防损坏措施。爆炸物品仓库的选址及建造，应满足《铁路物资技术保管规程》中“火工品仓库的设置和安全要求”。 5.6.4产品入库
a）项目计材部根据技术证件及票据进行产品入库验收，执行《监视和测量控制程序》。 b）产品的贮存、发放，项目计材部执行“铁路物资仓库技术管理规定”的规定。对库存物资实施月循环自点，发现变质和损坏时，作好记录，查找原因，执行《不符合控制程序》。
c）爆炸物品的管理，执行《易燃、易爆及其他危险品管理程序》。
d）外单位委托保管的产品，项目计材部填写“产品代保管证”，单独存放并记录、标识。 e）对顾客提供的物资要单独堆存、码放，建立台帐并设置标识。项目部负责依据本程序的相关规定做好顾客提供物资的管理工作，做好防火。
f）项目计材部编制“材料动态报告表”，经项目经理审批后，于次月10日前报计材部。 5.6.5工程防护
a）项目总工负责制定对生产提供过程中分部分项工程、已完工尚未交付工程的防护措施。 b）项目部主管生产副经理组织实施防护措施。 c）项目HSE部负责验证防护效果。
d）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部工程部不定期检查各分部工程防护工作的进行情况。
5.6.6项目部相关部门妥善保管相关记录，如：搬运方法、贮存方案、票据、动态表等，执行《记录控制程序》。 5.7 交付
a）工程竣工交付按照合同规定的验收标准执行。
b）项目工程部负责将审核后的竣工文件按照合同要求的数量提交业主，并保存业主签认的“竣工文件移交册”。
c）大型工程由西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部总工程师组织工程部、HSE部等相关部门及项目总工配合业主组织的验收工作，进行正式验收；对工程进行
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复验和抽查，验收现场初验中提出问题的处置效果。
d）项目总工负责填写“交工验收证书”和“单位工程质量评定表”，报业主签认。 e）项目总工负责将经业主签认的“交工验收证书”或其他竣工证明文件报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部工程部一份存档。 5.8 服务的控制 5.8.1施工阶段的服务
项目部负责施工阶段对顾客服务的具体实施，主动收集顾客意见，并将对顾客满意度的监视和测量情况上报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部工程部。对顾客的抱怨或投诉，应制定相应措施，经项目经理批准后实施。如顾客提出特殊要求时，由项目部经工程部报项目经理批准后实施。 5.8.2工程回访
a）工程交付后西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部经营部负责工程回访，进行顾客满意度的调查，根据合同中规定的项目缺陷责任期制定回访工作计划。一般情况下，以一年为一个回访周期。有特殊情况时可及时进行回访。
b）回访可采取电话询问、会议座谈、登门拜访等形式，并作好回访记录。 c）回访中发现质量不符合等问题时，按“工程保修”条款要求进行修理。 d）对于顾客的投诉或抱怨，执行“先服务后论责任”的原则，保证顾客满意。 5.8.3工程保修
a）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部根据保修合同，按要求组织保修。
b）工程部在接到工程修理通知书和在工程回访中接到顾客投诉时，在一周内组织相关部门、项目经理到现场复查不合格情况，写出工程质量不符合书面记录。
c）根据保修合同，明确质量不符合产生的责任，确定修理范围。然后会同项目经理鉴定质量不符合并提出意见，经顾客同意后由项目经理负责在一周内开始实施，其验收标准不应低于工程竣工验收标准。
d）修理完毕后由工程部负责组织顾客对修理效果进行检验，并共同对修理结果签署意见。 e）由项目部实施的保修工作，过程中的文件和资料除交给顾客一份外，其余由工程部存档。 5.8.4西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部经营部对年度西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部内所有工程项目的回访、保修的文字进行归
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档、整理。 6 相关/支持性文件
6.1 《法律、法规与其他要求评审程序》 ZSE/CX03-2006C 6.2 《人力、财力及设施管理程序》 ZSE/CX05-2006C 6.3 《监视和测量装置控制程序》 ZSE/CXl0-2006C 6.4 《采购程序》 ZSE/CX07-2006C 6.5 《监视和测量控制程序》 ZSE/CX11-2006C 6.6 《不符合控制程序》 ZSE/CX22-2006C 6.7 《施工现场环境管理程序》 ZSE/CXl2-2006C 6.8 《纠正和预防措施控制程序》 ZSE/CX21-2006C 6.9 《记录控制程序》 ZSE/CX20-2006C
6.10 《集团西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部A类工程项目管理办法》 隧企划[2003]89号
6.11 《中隧集团B类工程项目管理细则》 隧工程[2002]45号
6.12 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部工程项目管理实施办法》 隧二企管[2004]55号
6.13 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部项目策划书编制办法》 隧二工程[2004]50号
6.14 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部实施性施工组织设计管理办法》 隧二工程[2004]38号
6.15 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部施工进度计划管理办法》 隧二工程[2004]37号
6.16 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部施工技术交底管理办法》 隧二工程[2004]39号
6.17 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部机电设备管理实施细则》 隧二设物[2004]60号
6.18 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部安全质量管理办法》 隧二安[2002]520号
6.19 《中隧集团中隧集团物资管理规则》 隧理事设物[2003]9号 7 记录
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设备管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
设备管理程序
1 目的
对设备正确使用、操作和维护，以保持设备的完好状态和过程能力；把施工机械设备对质量、环境、职业健康安全造成的破坏及负面影响减少到最小程度，确保西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部整体目标和指标的实现。 2 范围
本程序适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部施工机械设备的控制。 3 术语
3.1 本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义：
GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范 3术语和定义
3.2 一、二类设备状况见中国铁路工程总西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部《机械设备管理规则》第十一章、第七十六条（一）中的1.2条款规定。
3.3 《细则》为《中铁隧道集二处有限西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部机电设备管理实施细则》的简称。
3.4 《规则》为《中铁隧道集团机械设备管理规则》的简称。 3.4 各单位是对项目部、专用设备中心的统称。 4 职责
4.1 计材部负责西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各施工现场施工机械设备的综合管理，对本程序运行过程进行监督检查。
4.2 项目部负责所辖施工现场机械设备的管、用、养、修，负责制定措施以改善或消除对质量、环境、职业健康安全的不良影响，并对施工机械质量、环境、职业健康安全指标进行检查考核。 4.3 专用设备中心负责西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部专用设备的管、用、养、修。 5 工作程序 5.1 设备调配
5.1.1计材部和各单位掌握进场设备的性能参数及环境污染排放情况，国家明令淘汰的能耗高、技术含量低、环境污染大、噪声超标等施工机械设备禁止调配。
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设备管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
5.1.2计材部根据各单位提出的机械设备配置计划进行设备配置，下达机械调拨通知单。各单位在施工过程需增加或变更设备时，向计材部提出书面报告，计材部根据《细则》规定办理。 5.1.3调出单位要确保调出设备达到二类（含）以上设备标准，达不到标准的由调出单位承担恢复费用。
5.1.4调入单位负责调入设备的进场验收，达到要求后办理交接，调入单位负责调入设备的吊运、安装和调试。
5.1.5设备调配过程中，调出与调入单位发生异议可协商解决，若双方达不成协议，由计材部仲裁。 5.2 设备购置
5.2.1当西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部现有设备不能满足施工需要时，由计材部提交设备购置报告，报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部领导审批。
5.2.2计材部参加设备年度购置计划的审定，报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部领导审批。
5.2.3设备购置报告审批后，由西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部指定专用设备管理中心或项目部购置。
5.2.4设备购置单位负责签订购置合同，经办人负责合同规定的“三包”及相关的理赔工作。 5.3 设备使用
5.3.1各单位机械技术主管，根据《细则》全面负责本单位保有机械设备的使用管理。 5.3.2各单位机械技术主管，按照《规则》中第五章第二十五条的“岗位责任制”、“持证上岗”的要求，选择已取得培训合格证的员工担任机械操作人员。
5.3.3各种机械操作人员按照《规则》中第五章第二十五条中的三、四、五、六、七中所规定的要求，安全正确地使用设备，并提供可信的工作记录。
5.3.4各单位应严格执行《中隧集团电力管理细则》的规定，确保正常施工和安全用电。 5.3.5各单位对保有设备应定期（每月）进行检查，发现问题，及时下发限期整改通知书。存在重大安全隐患、较大环境污染等问题的设备必须停止使用，整改完毕方可投入使用。 5.3.6对地方政府或业主要求必须使用商品混凝土的工地，禁止在现场设置搅拌设施。 5.3.7确因各种原因混凝土必须在现场搅拌的单位，废水必须经沉淀处理后方可排放或用于洒水除尘。
5.3.8运输车辆不得超量装载，装载碴土或其他散装材料不得超过槽帮上缘。市内施工运输车辆
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设备管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
驶出现场前，必须用冲洗设备将车辆冲洗干净。
5.3.9各单位必须对现场使用的设备采取有效措施，减少设备噪音。各种运输车辆进入驶出现场均不能连续三次鸣笛。 5.4 设备维护
5.4.1各单位机械技术主管根据施工生产情况、设备运转时间及设备状况，每月制定设备的一、二、三级保养计划，并与本单位生产计划一并下达。一级保养由本机的主管司机完成，技术人员验收。
5.4.2二、三级保养由机电管理部门安排专门的维修人员进行，技术人员指导、验收，并记录于履历书中。
5.4.3各单位机械技术主管，负责按《规则》中第五章第二十八条第三“特殊保养”中的停放保养、走合期保养、换季保养、工地转移前保养（退场设备整修）的要求完成特殊保养，并记录于履历书中。
5.4.4各单位定期对保有设备进行检查、维修、保养，对存在的问题及时纠正，以保证设备始终处于良好运行状态。在现场维修及维护保养过程中产生的废油、废弃物由维修人员及时回收，倒入现场指定的回收点。
5.4.5计材部根据设备运转时间、机况及施工生产情况，拟制大修计划，编入西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部机械设备大修计划下达。 5.4.6各单位按《细则》中的要求报送本单位报表。 5.5 外租设备管理
5.5.1在西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部现有的机械设备不能满足施工进度和安全、质量要求的情况下，项目可租用地方设备。外租设备要按《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部外租设备管理规定》办理。 5.5.2外租设备进场时要做好性能评价，并逐台填写设备性能评价表。
5.6 西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部每年组织一次机械设备大检查，并按机械设备大检查中规定的考核评分表进行评分。 6 相关/支持性文件
6.1 《人力、财力及设施管理程序》 ZSE/CX05-2006C 6.2 《中隧集团机械设备管理规则》 隧理事设物[2003]10号 6.3 《中隧集团电力管理细则》 隧设物[2002]5号 6.4 《中铁隧道集团安全技术操作规程》 隧安质委[2005]7号
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设备管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
6.5 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部机电设备管理实施细则》 隧二设物[2004]60号
6.6 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部外租设备管理规定》 隧二设备[2002]176号
6.7 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部专用设备管理办法》 隧二设物[2004]59号 7 记录
7.1 机械调拨通知单 7.2 新机械设备到达通知单 7.3 机械设备台帐 7.4 机械设备履历书 7.5 机械设备维修保养计划 7.6 外租设备性能评价表
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监视和测量装置控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
监视和测量装置控制程序
1 目的
对监视和测量装置的管理做出规定，对测量和试验设备的检定、校准、使用、维修管理及责任做出具体规定，保证监视和测量装置的合理配置和准确性。 2 适用范围
本程序适用于质量环境职业健康安全管理体系运行控制所用监视和测量装置的控制。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义。 GB/T19000-2000质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南 ３定义 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范 3术语和定义 4 职责
4.1 工程部负责建立西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部用于测量的监视和测量装置台帐。
4.2 中心试验室负责建立西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部用于试验的监视和测量装置台帐。
4.3 HSE部负责建立西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部用于环境和职业健康安全检测的监视和测量装置台帐。
4.4 项目工程部负责分别建立本项目用于测量和试验的监视和测量装置台帐，并分别上报工程部、中心试验室。
4.5 项目HSE部负责建立本项目用于环境和职业健康安全检测的监视和测量装置台帐，并上报HSE部。 5 工作程序
5.1 监视和测量装置的计划、调配、采购、验收
5.1.1承担工程项目后，项目部根据工程施工及管理需要，提出监视和测量装置配备计划，西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部根据资源状况予以调剂，不足时分权限进行购置。
5.1.2监视和测量装置单价在2000元以上的，项目部根据需要提出购置计划，经西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部主管部门审核后，由西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部总工做出购置决定，主管部门负责采购或委托项目部实
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监视和测量装置控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
施。
5.1.3每年年末，西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部根据当年的监视和测量装置使用情况及下一年的施工计划，制定监视和测量装置投资计划（2000元以上），工程部、中心试验室、HSE部在西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部总工领导下，统一协调监视和测量装置（2000元以上）购置工作。
5.1.4监视和测量装置单价在2000元以下的，由项目部主管部门提出购置计划，项目经理做出购置决定。
5.1.5采购单位根据批准的购置计划，按规格、型号、精度要求购置。
5.1.6对购置的监视和测量装置，由采购单位负责人指定专人按购置要求进行验收。 5.2 监视和测量装置的管理
5.2.1工程部负责用于测量的监视和测量装置的技术档案及台帐管理。 5.2.2中心试验室负责用于试验的监视和测量装置的技术档案及台帐管理。
5.2.3HSE部负责用于环境和职业健康安全检测的监视和测量装置的技术档案及台帐管理。 5.2.4项目工程部负责本项目用于测量和试验的监视和测量装置的技术档案和台帐管理。 5.2.5项目HSE部负责建立本项目用于环境和职业健康安全检测的监视和测量装置台帐，并上报HSE部。
5.2.6折旧年限已满或损坏严重无法修复的监视和测量装置，由使用单位提出报废申请，2000元以上的报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部总工审批，2000元以下的报使用单位负责人审批，批准后由使用单位按规定做报废处理，并更改登记台帐。 5.3 测量和试验设备管理
5.3.1使用单位应提前做好测量和试验设备的校准计划。在即将到达检定有效期时，工程部、中心试验室负责对使用单位的检定情况进行提醒和监督。
5.3.2检定：测量和试验设备由使用单位负责送至县级以上技术监督局进行检定，在送检前应先确认其具有相应的检定资格。
a）新购置的测量和试验设备必须进行首次检定，检定合格后方可使用；检定不合格的依据检定通知单退货。
b）使用中的测量和试验设备，应按检定周期送检。
c）在测量和试验设备维修后或对其精度有怀疑时，必须检定合格后方可使用。 d）自检测量和试验设备执行《工程试验专用仪器校验检验方法》。
5.3.3标识：经检定合格的测量和试验设备，在设备的明显位置粘贴检定合格证进行标识；准用
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监视和测量装置控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
的粘贴准用证并明确范围；停用的粘贴停用证；封存的粘贴封存标识。
5.3.4使用：在使用测量和试验设备前，要确认是否在检定/校准有效期之内，使用前必须进行调整，确认其准确度。重要的测量和试验设备使用后填写《重要测量和试验设备使用记录》。 5.3.5维护：在测量和试验设备使用过程中，由使用人员负责对其进行日常维护保养，发现因故障、使用不当或设备老化造成精度或机况达不到规定要求时，送修理单位进行维修，维修后的设备应填写《设备维修记录》。设备在修理后，经检定合格方可使用。
5.3.6发现装置偏离了校准状态时，应对以往测量结果有效性进行评估，并予以记录。根据评估结果对这些装置和受影响的产品采取适当的措施。 6 相关/支持性文件
6.1 《工程试验专用仪器校验检验方法》 TGX001-060-2001
6.2 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部测量仪器管理办法》 隧二工程[2004]76号
6.3 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部试验仪器设备管理办法》 隧二工程[2004]77号 7 记录
7.1 监视和测量装置台帐 JL/CX10-1 7.2 测量和试验设备校准计划 JL/CX10-2 7.3 重要测量和试验设备使用记录 JL/CX10-3 7.4 测量和试验设备维修记录 JL/CX10-4 7.5 监视和测量装置报废登记表 JL/CX10-5
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重要测量和试验设备使用记录
JL/CX10-3
名 称： 规格型号： 生产厂名： 管理编号： 保 管 人： 单 位：
日期 运转之前 使用读盘 试样名称检查情况 或标尺 或标号 工作量及运转之后使用者 运转时间 复查情况 55
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监视和测量控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
监视和测量控制程序
1 目的
在工程施工和产品实现的不同阶段，实施监视和测量活动，以掌握质量环境职业健康安全管理体系的运行情况，对运行过程中出现的问题，及时组织分析和改进，以保证施工过程和产品符合规定的要求，确保向顾客提供满意的产品，实现西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部的质量环境职业健康安全管理目标。 2 适用范围
本程序适用于对顾客满意度、产品和质量环境职业健康安全管理体系活动的监视和测量。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义。 GB/T19000-2000质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南 ３定义 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范 3术语和定义 4 职责
4.1 工程部负责施工阶段顾客满意度的监视和测量。 4.2 项目计材部负责工程所用原材料的监视和测量。 4.3 项目HSE部负责施工过程产品的监视和测量。
4.4 项目工程部负责施工最终产品的监视和测量、并负责原材料和过程产品的抽样试验。 4.5 HSE部负责环境和职业健康安全指标的监视和测量。 4.6 经营部负责工程交工验收后的顾客满意度的监视和测量。
4.7 西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各部门和各分部部按照管理职责对所负责的质量、环境、职业健康安全有关过程进行监视和测量。 5 工作程序 5.1 监视和测量计划
5.1.1工程部负责在每年年初编制顾客满意度调查计划。
5.1.2项目计材部、项目工程部、项目HSE部负责在工程项目开工前编制各自业务范围内的产品监视和测量计划，形成项目部的监视和测量计划。
5.1.3西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各部门按照《管理手册》中的过程职责分配表的分工，对所负责的质量、环境、职业健康安全有关过程编制监测和测量计划。
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监视和测量控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
5.1.4各分部部负责对本工程项目范围的质量、环境、职业健康安全有关过程编制监视和测量计划。
5.1.5经营部在每年年初编制已交工工程的工程回访计划。 5.2 顾客满意度的监视和测量
5.2.1工程部负责编制年度顾客满意度的调查计划，确定调查时段和调查对象，并负责组织各分部部共同实施调查活动。
5.2.2顾客满意度调查内容为：工程质量、施工工期、施工安全、环境管理、职业健康安全、服务质量及其它建议等。
5.2.3顾客满意度的调查方式，可以采取沟通、交流、征询意见等方式进行。
5.2.4顾客满意度体现方式：调查结果、优质工程奖、报刊通讯摘录、顾客谈话内容剪裁等。 5.2.5顾客满意的测评办法：给顾客发出调查表，从工程（产品）质量、施工工期、施工安全、环境管理、职业健康安全管理、服务质量六个方面进行打分评价（百分制），然后对其进行平均，95～100分为很满意，80～95分（不含95分，下同）为满意，60～80分为基本满意，30～60分为不满意，0～30为很不满意。
5.2.6顾客的投诉或抱怨由工程部收集整理后报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部领导，并通知各分部部。由项目部对顾客意见进行分析，并按要求制定纠正和预防措施，工程部验证实施效果。
5.2.7工程部负责将顾客满意度的情况收集后向管理评审会议报告。 5.3 原材料的监视和测量
5.3.1项目计材部需配备必要的监视和测量装置，熟悉使用方法，定期进行必要的检查和验收。 5.3.2项目计材部负责按照5.1.2确定的监视和测量计划，根据《铁路物资技术保管规程》，对采购产品/顾客财产从数量、质量、规格、随货技术证件、包装、标识等方面进行验收检查。并根据产品分类，填写“进货检验记录”。
5.3.3需做抽检试验的产品，由项目计材部填写“材料送检通知单”一式二份随产品样品交项目工程部，项目工程部接收签认后各持一份。项目工程部对样品进行试验，并将试验报告单编号与试验结果填入“材料送检通知单”于10天内返项目计材部保存，试验报告单由项目工程部保存。项目工程部无法完成的试验项目，应委托具有相应资格的检测部门进行。
5.3.4经试验合格的产品，项目计材部负责将“材料送检通知单”编号或“试验报告”编号填入“进货检验记录”。经试验不合格的产品，项目工程部应在最快的时间内通知项目计材部。 5.3.5经验收检查或抽检试验不合格的产品，项目计材部将其情况填入“物资验收记录”，按《不
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监视和测量控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
符合控制程序》执行。
5.3.6构成工程主体的产品（如锚杆、水泥、砂、碎石、防水材料）必须经过试验合格方能投入使用。
5.4 施工过程产品的监测和测量
5.4.1施工过程产品的监测和测量由项目HSE部按照5.1.2确定的监视和测量计划组织进行。 5.4.2试件的制取和试验：分项工程施工过程中或完工后，项目工程部按有关标准抽取样品或制作检查试件，并对其进行试验。项目工程部无法完成的试验项目，委托具有相应资格的检测机构进行试验。
5.4.3分项工程的检验验收：作业人员要严格按照施工规范、工艺流程和作业指导书进行施工。分项工程完工并经过工区自检合格后，项目HSE部对分项工程进行质量检验评定，核定等级，并填写相关记录。需监理认可的分项工程，会同现场监理共同进行质量评定。
5.4.4隐蔽工程检查验收：如分项工程需进行隐蔽验收时，由项目HSE部会同现场监理对分项工程进行隐蔽检查验收。
5.4.5分项工程质量评定及隐蔽检查验收合格后，可转入后续的分项工程施工。如质量检验评定不合格或隐蔽检查验收未通过，则该分项工程为不合格品，后续分项工程不得进入施工，执行《不符合控制程序》。
5.4.6分部工程质量评定：由项目经理组织项目总工、项目工程部、项目HSE部进行分部工程质量评定，核定质量等级，项目HSE部负责填写相关记录。需监理认可的分项工程，会同现场监理共同进行质量评定。 5.5 最终产品的检测和测量
5.5.1工程竣工后，项目经理组织项目总工、项目工程部、项目HSE部，按照5.1.2确定的监视和测量计划对工程进行竣工自验。大型工程由西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部总工组织工程部、HSE部在项目部自验的基础上进行竣工自验。
5.5.2竣工自验内容：工程有无漏项；工程外观质量；变更设计是否齐全；竣工文件的内容、数量是否齐备；单位工程质量评定表。
5.5.3竣工自验中发现存在问题的项目时，项目部依照《不符合控制程序》进行处理，处理效果由项目部质检工程师进行检查。
5.5.4竣工自验合格后，项目总工填写单位工程竣工报告，申请进行正式竣工验收。 5.6 过程的监测和测量
5.6.1各职能部门的主管领导对各部门业务工作进行监视和测量，以职责履行情况和质量环境职
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监视和测量控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
业健康安全目标完成情况为主要依据。
5.6.2各职能部门根据《管理手册》中的过程职责分配表的分工，按照5.1.3确定的监视和测量计划，对所负责的质量、环境、职业健康安全有关过程进行监测和测量。可通过上报资料、定期检查、不定期抽检、其他部门信息传递等方式进行。
5.6.3各分部部按照5.1.4确定的监视和测量计划，对本工程项目范围的质量、环境、职业健康安全有关过程进行监测和测量，检查管理方案的实施情况，定期评价是否完成西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部下达的目标和指标。
5.6.4各单位、各部门按照职责分工，每年对辖区内和业务管理范围内的活动和工作进行一次评价，评审对法律、法规和其他要求的符合性，并向西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部报告。
5.6.5监视和测量后发现某个过程的能力不足或不符合要求时，由责任部门和单位及时予以纠正或采取纠正措施，执行《纠正和预防措施控制程序》。 5.7 环境和职业健康安全的绩效监视和测量
5.7.1西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部相关职能部门、各分部部制定环境和职业健康的绩效监视和测量计划，其中应包括主动测量和被动测量，明确监视的方法、频次、内容和标准，确定需要的定性测量和定量测量等内容。 5.7.2绩效监视和测量主要内容
a）管理方案的实施结果，是否实现预先确定的目标、指标要求。
b）项目部对所识别的环境因素/危险源的控制措施，是否符合西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部有关规定。
c）现场作业和管理，是否符合适用的法律、法规与其他要求。 d）检查员工环保意识和职业健康安全意识的提高情况。
e）系统检查过程、工作场所、实际操作、管理行为，判断各项制度执行情况。 f）作业现场的设备、设施的安全性，个人防护设备的使用情况。 g）对有害作业环境进行测定，定期对有关员工进行健康检查。
h）职业病、事故、事件（相关方投诉、执法机构的批评与处罚等）统计分析。 i）各类文件和记录的分析、检查。 5.7.3指标的监视和测量
HSE部负责对西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各作业场所环境及职业健康安全指标的监视和测量。HSE部无法完成或不便于进行监视和测量时，项目部可委托工程所在地检测机构实施，但必须对其资格和能力进行确认。监视和测量完成后，必须明确评
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监视和测量控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
价其结果和相关法律、法规要求的一致性和其他要求的符合性。 5.8 委外监视和测量
对西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部和项目部无法完成或不便于完成的监视和测量项目，由项目部委外实施，对于外委检测机构应从以下方面进行调查和评审，经评审合格后方可选用。
a）是否取得“计量认证合格”的单位。 b）是否由业主/监理指定或认可。 c）收费标准。
d）技术和设备实力、信誉、服务质量等情况。
5.9 质量环境职业健康安全体系运行的监视和测量按《内部审核程序》规定执行。6 相关/支持性文件
6.1 《不符合控制程序》 ZSE/CX22-2006C 6.2 《内部审核程序》 ZSE/CX13-2006C 6.3 《纠正和预防措施控制程序》 ZSE/CX21-2006C 6.4 《法律法规及其他要求评审程序》 ZSE/CX21-2006C 7 记录
7.1 顾客满意度调查表 JL/CX11-1 7.2 进货检验记录 SEW22 7.3 材料送检通知单 SEW24 7.4 物资验收记录 SEW13 7.5 检验批质量验收记录表 7.6 隐蔽工程验收记录
7.7 分项工程质量检验评定（验收记录）表 7.8 分部工程质量评定（验收记录）表 7.9 单位工程质量评定（验收记录）表 7.10 各种试验报告/检测报告 7.11 各业务系统检查表
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监视和测量控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
顾客满意度调查表
工程项目： JL/CX11-1
顾客评价 调查项目 工程（产品）质量 施工工期 施工安全 环境管理 职业安全健康管理 服务质量 其他建议 顾客签章： 年 月 日 很满意 （100分） 满意 （80分） 基本满意 （60分） 不满意 （30分） 很不满意 （0分） 63
施工现场环境管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
施工现场环境管理程序
1 目的
为有效控制施工现场扬尘、粉尘、噪声、污水和固体废气物对环境的污染，保障员工和周边民众身体健康，保护区域生态环境，促进环境保护与西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部效益的协调发展，实现西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部环境保护方针和目标，制定本程序。 2 范围
本程序适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部所有项目的施工现场。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语和定义 GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3定义 4 职责
4.1 HSE部负责本程序的制定和更新。 4.2 各分部负责本程序要求的实施。 5
运行管理
5.1噪声管理 5.1.1管理目标
依据建筑施工厂界噪声标准（GB12523－90），制定中铁隧道集团二处有限西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部噪声控制限值。 施工挖掘机、装载机、推土机、搅拌机、运输汽车等。 机各种打桩机、混凝土罐车、混凝土输送泵、风钻、风镐等 械 混凝土搅拌机、振捣棒、通风机、空压机等 提升机、电气焊机、通风机等 施钻孔（地下） 工材料装卸、机械维修、钢铁物品的搬运使用和拆除、 过爆破（地下） 程 出渣运输 办公生活区域音响器材的使用文化娱乐集会活动中的噪声 主要噪声源 噪声限值(dB) 昼间 夜间 75 55 85 禁止施工 70 55 65 55 85 85 65 55 无限值 无限值 77 55 65 55 64
施工现场环境管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
附注：1、表中所列的噪声限值为施工场界处的噪声值。 2、昼间为：6：00—22：00；夜间为：22：00—6：00. 5.1.2管理措施
a）选用的施工机械必须合格或年检合格且符合环保标准，操作人员必须经过环保教育，并应按规程维护维修以减少噪声产生量。
b）施工前在所划定的施工场界周围按相关标准要求建好围挡。
c）施工中保证施工机械的正常运转，禁止超负荷运转以避免机械噪声超标。
d）振捣棒噪声排放控制措施：根据经济承受能力尽可能选用环保型振动棒，振捣混凝土时，配备相应人员控制电源开关，防止振捣棒空转并做到快插慢拔，禁止触振钢筋和模板。用完后及时清理保养。
e）混凝土泵、混凝土罐车噪声排放控制措施：加强对混凝土泵、混凝土罐车操作人员的培训及责任心教育，保证混凝土泵及混凝土罐车的平稳运行，禁止高速运行。若混凝土泵、混凝土罐车必须设在场界外的应予以围挡，若使用的是商品混凝土，应在合同中规定供方的相关环保责任。
f）材料装卸、机械维修、钢铁物品的搬运使用和拆除过程中噪声排放的控制措施：加强员工环保意识教育，严禁抛掷、碰撞和大锤敲打。
g）爆破噪声排放控制措施：爆破前需获取爆破许可证并公示周边民众，爆破时应控制好炸药用量，爆破员应佩带防护耳罩。
h）办公生活噪声控制措施：在办公生活区域禁止使用高音喇叭，文化、娱乐、集会、活动中音响器材的使用必须控制在中档音量范围以下。 5.2扬、粉尘管理 5.2.1管理目标
a) 施工场所大气中总悬浮颗粒小于1.0 mg/m3。 b) 隧道作业环境混合粉尘浓度小于2.0 mg/m3。 5.2.2管理措施
a）裸露地表的扬、粉尘控制：进出现场清理废弃物时清理前洒水降尘；进驻现场后可尽量增大硬化面积，适度进行临时绿化；施工中适时洒水降尘。
b）可致扬尘、粉尘类材料的扬、粉尘控制：现场使用的可能产生扬尘、粉尘的材料如石灰粉、水泥、砂石等，仓储、堆放场地应围挡／封闭和／或覆盖，大风时应禁止搅拌作业。
c）可致扬尘、粉尘类废弃物的扬、粉尘控制：施工弃渣和生活垃圾的收集、分类、置放、
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施工现场环境管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
运输、处置按废弃物控制程序管理，避免扬尘、粉尘产生。
d）运输过程的扬、粉尘控制：运输可致扬尘、粉尘类材料和废弃物时，车辆不得超量装载，装载最高点不得超过车槽帮上缘50厘米，两侧边缘必须低于车槽帮上缘10－20厘米。装载建筑渣土或其他散装材料时不得超过车槽帮上缘，其表面要覆盖、封闭。施工现场车辆出入口处，设置车辆振动脱落装置和／或轮胎冲洗装置，并配置专或兼职人员负责对轮胎的清洁，以减少扬尘、粉尘污染。
e）隧道内混合粉尘控制：严格匹配通风设施和通风机使用规程，使其满足爆破产生的混合粉尘能在爆破后15分钟浓度降至安全范围，通风效果满足控制标准要求。当粉尘浓度超标时应为施工人员配置防尘面罩，以保障粉尘对作业人员的损害程度降至最低。同时在钻孔、爆破、混凝土喷射、出渣运输工序中必须强调湿化作业，最大限度的减低粉尘的产量。 5.3固体废弃物管理 5.3.1分类标识
各分部对产生的固体废弃物应分类标识：可回收的无毒无害废弃物，设置专用回收桶，标识回收物品名称。不可回收的无毒无害废弃物，设置专用回收桶，标识“不可回收物”字样。有毒有害废弃物，设置专用密闭桶，标识“有毒有害物废弃物”字样。危险类废弃物，应设置专用密闭桶，标识“危险废弃物”字样。 5.3.2最终处置
各分部固体废弃物的最终处置，可采用委托相关方消纳处置的办法，委托有消纳处置资质和许可证明的单位消纳处置，并签定《废弃物消纳处置协议书》。危险类废弃物的最终处置，可采用回交供货方的方式，交由供货方最终处置。 5.3.3化学危险品管理
化学危险物品的使用、储存、废弃物管理，依照《化学危险物品安全管理条例》的相关规定执行。 5.3.4弃碴管理
向当地环保部门办理许可手续在取得许可证后再开始弃碴。弃碴采取“先挡后弃”措施，在指定弃碴位置设浆砌片石挡护，在弃碴场顶外缘设环形截水沟，弃碴场顶向外做不小于2%的排水坡，保证排水畅通，防止雨水冲走弃碴，填塞河流。施工所产生的废渣、废液均应按国家有关环保法进行处理，不得随意排放和弃置。弃碴符合地方环保规定，施工过程中保护碴场四周的植被，工程竣工后对碴场进行恢复、平整、绿化，以保护生态环境，防止水土流失。 5.4污水管理
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施工现场环境管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
5.4.1管理目标
施工排放的污水经监测符合下列国家标准：
项目 PH 总悬浮物 COD 色度 5.4.2管理措施
a）施工期间生产场地和生活区应修建必要的排水沟渠，施工废水经沉淀处理后，与永久性排水设施相接。不能与既有污水主干管连接时，按先干渠后河流的原则排放。
b）固体废弃物（生活垃圾等）处置场要进行围挡以防止暴雨把废弃物冲入排水沟或河道而影响场外居民饮用水水质。
c）严格控制施工使用的水泥、添加剂、油料等物质泄漏，机械运转、维修、维护过程中泄漏的油脂类液体和含油废弃物，应运出工地送到指定地点进行处理，禁止在工地处置废油和含油废弃物，以防污染场外居民的生活、生产用水。
d）施工场地距离场外居民生活水源不足100米时，应修筑沟壕或堤坝进行隔离以避免污染饮用水源。 6 相关/支持性文件
6.1 《工业企业设计卫生标准》 TJ-36-79 6.2 《中华人民共和国国家空气质量标准》 GB-3095-1996 6.3 《建筑施工场界噪声限值》 GB 12523-90 6.4 《工业企业噪声控制设计规范》 GBJ87－85 6.5 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 主席令第58号 6.6 《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》 GB18599-2001 7 记录
标准 6～9 ＜200mg/L ＜150mg/L ＜80（倍） 67
内部审核程序 ZMYQ-SDEPC-2
内部审核程序
1 目的
为确保西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部对质量环境职业健康安全管理体系的内部审核活动符合GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001 标准及有关准则，促进管理体系有效运行，不断提高西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部的质量环境职业健康安全管理水平，实现质量环境职业健康安全方针和目标，特制定本程序。 2 范围
本程序规定了内部质量环境职业健康安全审核的策划以及实施内部审核的步骤、方法，适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部开展的管理体系内部审核活动。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义： GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3 术语和定义 4 职责
4.1 管理者代表负责策划和领导内部审核工作，批准内部审核计划和内部审核报告，向项目经理报告管理体系的业绩和任何改进的需求。
4.2 HSE部负责编制年度工作计划、内审计划、内审报告，负责组织内审活动的实施，负责内审记录和资料的保存。
4.3 审核组长负责承担审核任务的组织实施，编制审核组工作计划、分审核报告。审核组长应熟悉标准、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部管理体系文件和有关管理文件，以客观、公正的态度进行审核并向受审核方通报审核结果。审核组长负责对内审记录的指导、检查，确保记录的正确、充分、完整。
4.4 内审员配合并支持审核组长的工作，完成分工范围内的审核任务，验证纠正措施的有效性。 4.5 受审核方应积极配合内审工作，指定陪同人员，负责不符合报告的原因分析、不符合项处置和纠正措施实施。 5 工作程序 5.1 内审策划
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内部审核程序 ZMYQ-SDEPC-2
5.1.1 HSE部每年12月编制次年度的《年度内审计划》，考虑内审实施过程、区域状况和重要性及以往审核的结果，对内审方案进行策划，规定审核的准则、范围、频次和方法，报管理者代表审批。每年安排在年度内覆盖全部项目部，并严格落实。 5.1.2 审核的频次
西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部每年至少进行一次全面的内部审核。如有下列情况时，可追加内审或进行专项审核。
a）当组织机构发生重大变化时。
b）连续出现顾客投诉或有重大事故/事件时。 c）当管理体系改进需要时。
d）管理体系中的某些要求或某些职能部门需加强管理和控制时。
5.1.3西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部内审一般采取成立若干审核组分区域集中审核的方式进行，HSE部负责统一组织协调。 5.2 审核准备
a）HSE部编制《内审计划》报管理者代表审批，其内容包括：审核目的、范围、依据文件、时间安排、审核组名单、区域划分。内审员由经培训并取得资格的人员担任，并确保内审员不审核自己的工作。
b）HSE部将批准后的《内审计划》发给受审核单位和审核组成员，明确审核任务和审核安排，给内审员配发相关资料和表格。
c）各审核组召开内部会议，编制“审核组工作计划”，对审核方法、时间安排、组内分工，对各部门和有关场所审核的要素，进行明确。 5.3 审核实施 5.3.1 首次会议
到达审核现场后，由审核组长主持召开首次会议，审核组全体成员、受审核方负责人及相关人员参加。首次会议内容：
a）审核组长介绍审核组成员及分工。 b）申明审核的目的、范围和依据。 c）简要介绍审核采用的方法和程序。 d）澄清和确认“审核组工作计划”。 e）确定末次会议时间、地点、出席人员等。 5.3.2 现场审核
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内部审核程序 ZMYQ-SDEPC-2
a）内审员通过面谈、现场检查、查阅文件和记录、观察有关方面的工作环境和活动现状，收集客观证据，填写“现场审核记录”。
b）在审核中，记录审核发现必须和审核实施同时进行，不能事后补记。在施工现场进行审核时要随身携带审核记录表，边检查边记录，避免漏记、错记。
c）现场发现疑问时，内审员要一追到底，并请陪同人员或该项工作负责人员确认。 d）在所有计划的审核工作都完成后，内审员对观察结果进行整理分析，评价其与管理体系要求的符合程度，提出不符合项。 5.3.3 审核组内部会议
a）审核组内部会议在内审过程中根据需要召开，现场审核完成后必须召开。 b）审核组长主持召开内部会议，全体内审员参加，交流审核发现。
c）不符合项经审核组集合讨论后由审核组长确定，内审员负责填写“不符合报告”，不符合事实要描述必须来自审核记录，不能凭记录填写，并且要描述准确以便于受审核方确认。
d）审核组长负责对受审核单位的管理体系运行情况进行总体评价，编制“分审核报告”。 5.3.4 末次会议
由审核组长负责主持召开末次会议，审核组成员、陪同人员、受审核方负责人及相关人员参加。末次会议内容：
a）由审核组长宣读综述“分审核报告”。
b）审核组长或内审员宣读“不符合报告”，将“不符合报告”提交受审核方负责人确认。 c）提出采取纠正措施等后续工作要求。
d）受审核方负责人对不符合报告关闭和改进做出承诺。 5.3.5不符合报告关闭
a）受审核方根据“不符合报告”中的事实陈述，对不符合项进行处置，同时进行不符合原因分析，制定并实施防止再发生的纠正措施。
b）在规定日期内，受审核方负责将填写好的“不符合报告”，连同不符合项处置、纠正措施实施及实施效果证据，上报至西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部HSE部。
c）HSE部收到“不符合报告”后，安排进行验证。一般采取交审核组长对书面资料进行审核的形式进行验证，验证合格后即为不符合报告已关闭，在下次内审中现场验证纠正措施的有效性。必要时派出审核员到现场对不符合处置、纠正措施实施及其有效性进行验证。
5.3.6审核组长负责对内审记录的指导、检查、整理，确保记录的正确、充分、完整，所负责内
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内部审核程序 ZMYQ-SDEPC-2
审工作完成后，将内审资料交HSE部保存。 5.4 审核报告
a）HSE部将各审核组“分审核报告”汇总，编写西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部“内部审核报告”，报管理者代表审批。内审报告内容：内审计划的实施情况、不符合项分析、审核结论、发现的主要问题及建议采取的纠正措施等。
b）HSE部将“内部审核报告”分发给受审核方及有关人员。 c）管理者代表向项目经理报告审核结果。
5.5 HSE部负责将“内部审核报告”提交管理评审，同时作为编制下次内审计划的依据之一。 6 相关/支持性文件
6.1 《管理评审程序》 ZSE/CX14-2006C 6.2 《记录控制程序》 ZSE/CX20-2006C 6.3 《纠正和预防措施控制程序》 ZSE/CX21-2006C 7 记录
7.1 审核组工作计划 JL/CX13-1 7.2 现场审核记录 JL/CX13-2 7.3 不符合报告 JL/CX13-3 7.4 内部审核报告/分审核报告 JL/CX13-4
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内部审核程序 ZMYQ-SDEPC-2
审核组工作计划
编号： JL/CX13-1 受审核单位 审核组成员 日 期 时 间 审核组长： 受审核单位负责人确认：
审核安排及内容 72
内部审核程序 ZMYQ-SDEPC-2
现场审核记录表
编号： JL/CX13-2 审核部门 面谈人员/职务： 相关条款 检查事项 审核时间 内审员 陪同人员 客观记录 审核组长：
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内部审核程序 ZMYQ-SDEPC-2
不符合报告
编号： JL/CX13-3 受审核方 审核准则 审核部门 审核日期 管理手册： □GB/T19001 □GB/T24001 □GB/T28001 不符合事实描述（列出判定所引用的手册、标准或其他文件名称、具体条款和相应原文） 严重程度： □一般 □严重 审 核 员 陪同人员 审核组长 受审核方领导 不符合原因分析（参加分析人员： ） 不符合项处置方案（预计完成日期： 年 月 日；负责人： ） 对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施： （预计完成日期 年 月 日） 纠正措施自检结论： 受审核方领导： 年 月 日 审核组长(审核员)： 原因分析是否准确 □是 □否 指出不准确处： 跟踪 处置是否有效 □是 □否 证据： 验证 的结 纠正措施计划是否实施 □是 □否 证据： 年 月 日 论 纠正措施有效性评价 □有效 证据： □待下次内审跟踪
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内部审核程序 ZMYQ-SDEPC-2
内部审核报告/分审核报告
编号： JL/CX13-4
受审核方 审核组长 审核目的 审核范围 审核依据 审 核 纪 要 （可附页） HSE部部长： 管理者代表： 日 期： 日 期： （注：分审核报告不填写此栏） 负 责 人 审核组员 审核日期 上次审核日期 上次审核报告 75
管理评审程序 ZMYQ-SDEPC-2
管理评审程序
1 目的
为确保西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部的质量环境职业健康安全管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，不断完善管理体系，寻求持续改进机会，西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部定期进行管理评审。 2 范围
本程序适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部的管理评审工作。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义： GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3 术语和定义 4 职责
4.1 西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部项目经理主持管理评审，对管理评审的最终结论和结果负责。 4.2 管理者代表
4.2.1 审核管理评审计划和管理评审报告，组织管理评审会议。
4.2.2 向项目经理报告质量环境职业健康安全管理体系的运行情况和改进需求。 4.2.3 负责管理评审决定的改进措施实施的组织协调工作。 4.3 HSE部
4.3.1 提供内审结论及相关信息，拟制管理评审计划和管理评审报告，负责管理评审资料的收集。 4.3.2 负责管理评审会议的记录及记录的保存。
4.3.3 负责改进措施实施情况的跟踪检查，并参与对其实施效果的验证。
4.4 各部门提供与本部门体系运行相关的信息和资料，并负责落实改进措施的实施工作，对其有效性组织自验。 5 工作程序 5.1 管理评审时机
管理评审最少在12个月内进行一次，出现下列情况时，经项目经理同意，可增加管理评审次数：
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管理评审程序 ZMYQ-SDEPC-2
a）质量环境职业健康安全方针和目标发生变化。 b）组织机构、管理机制发生重大调整。 c）市场环境或法律、法规有重大变化。
d）管理体系发生重大变化或发生重大事故、事件。 e）项目经理认为必要时。 5.2 管理评审准备
a）由HSE部按照每次管理评审的目的和要求编制管理评审计划，其内容包括：评审目的、评审内容、参加人员和时间安排等。管理评审计划经管理者代表审核后，报项目经理批准。
b）在实施管理评审前两周，HSE部负责将管理评审计划下发给参加管理评审的有关人员。 c）各部门提交管理评审的资料，在拟定会议日期三天前交HSE部汇总。 5.3 管理评审输入
a）上次管理评审提出的改进措施实施情况及效果评价。
b）各部门对主管过程在全西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部运行情况的分析和总结。重点是：主要过程的运行情况，产品符合性，质量、环境、职业健康绩效，本部门相关各目标、指标的完成情况或预计完成情况，纠正与预防措施的实施、验证状况，现存的或需管理评审解决的问题。
c）内、外部审核的结果，对组织适用的法规要求及其他要求的符合性。 d）由于内外部管理环境的变化，可能影响管理体系变更的、应予研讨的问题。
e）顾客及相关方对承建工程和西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部服务满意程度、意见、建议、投诉乃至抱怨的问题和相关信息。
f）管代、各部门和各层次机构提出应予改进的建议。 5.4 管理评审的实施
管理评审会由项目经理主持召开，管理者代表组织，西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部领导、各职能部门及员工代表参加，HSE部负责会议签到和会议记录并予以保存。
参加管理评审的人员按管理评审计划的安排，对所提交的报告资料进行逐项的分析和讨论，提出相应的改进措施计划和要求，落实责任部门。 5.5 管理评审输出
管理评审输出包括以下各方面：
a）管理体系及其过程有效性持续改进的有关决定与措施。
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管理评审程序 ZMYQ-SDEPC-2
b）对质量/环境/职业健康安全管理持续改进的决定和措施，对现有产品符合要求的评价，以及不断满足顾客要求的措施。
c）资源需求的相关决定和措施，包括人力资源、财力资源、基础设施（含机械设备）和工作环境等方面。
d）对管理体系和方针、目标的适宜性、充分性、有效性的评审结论。
管理评审结束后三日内由HSE部根据管理评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告，经管理者代表审核，报项目经理批准后发布实施。 5.6 改进措施的实施与跟踪
a）各责任部门按要求制定并实施相应的改进措施，管理者代表负责改进措施实施的组织协调工作，HSE部负责各部门改进措施实施情况的跟踪检查。
b）各责任部门负责的改进措施实施完成后，部门负责人组织自验并填写“改进措施实施情况自验表”报HSE部。HSE部进行收集汇总后，向项目经理报告。
c）项目经理任命评审验收小组对改进措施实施情况进行验证。 d）评审验收小组编写“改进措施验证报告”，报送项目经理。 6 相关/支持性文件
6.1 《纠正和预防措施控制程序》 ZSE/CX21-2006C 6.2 《内部审核程序》 ZSE/CX13-2006C 7 记录
7.1 管理评审计划 7.2 管理评审报告
7.3 改进措施实施情况自验表 JL/CX14-1 7.4 改进措施验证报告
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管理评审程序 ZMYQ-SDEPC-2
改进措施实施情况自验表
编号： JL/CX14-1
改进项目 实施单位/部门 实施情况 自验结论 部门负责人： 年 月 日
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事故、事件调查处理程序 ZMYQ-SDEPC-2
事故、事件调查处理程序
1 目的
正确、及时和有效地对出现的自然灾害、安全事故、职业病、工程质量事故、机械设备事故等事故、事件开展调查、报告和处理工作，采取有效措施纠正和整治，防止事故、事件的扩大，最大限度地减少人员伤亡和经济损失，特制订本程序。 2 范围
本程序适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部范围内发生的质量环境职业健康安全事故、事件的报告、调查与处理。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义： GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3术语和定义 4 职责
4.1 管理者代表负责质量环境职业健康安全事故、事件调查处理的组织领导工作。
4.2 HSE部负责质量事故、职业病、安全事故、事件的统计，并主管、协调和监督此类事故、事件报告和处理工作。
4.3 工程部负责环境污染和自然灾害事故、事件的统计，并主管、协调和监督此类事故、事件报告和处理工作。
4.4 设备物资部负责机械设备事故、事件的统计，并主管、协调和监督此类事故、事件报告和处理。
4.5 各分部部对已经发生和正在发生的质量环境职业健康安全的事故、事件，按规定尽可能快地报告、统计和纠正，积极配合调查组进行调查和处理工作，并确保工作有效运行。 5 工作程序 5.1 事故、事件报告
a）报告内容：发生时间、地点、单位、简要经过、损失情况和采取的应急措施等。 b）报告程序：发生事故、事件后，现场有关人员立即报告现场负责人，现场负责人立即逐级报告至西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部主管部门。 5.2 在报告事故、事件的同时，西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部主管部门、项目部按照《集团西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部处
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事故、事件调查处理程序 ZMYQ-SDEPC-2
理突发事件工作制度》、《应急准备和响应控制程序》要求，开展事故救援和应急处理工作，防止事故、事件扩大。 5.3 事故、事件调查 5.3.1事故、事件调查的组织
a）安全事故、质量事故根据《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部安全质量管理办法》规定组织调查。
b）机械事故根据《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部机电设备管理实施细则》规定组织调查。
c）HSE部负责组织职业病的调查工作。
d）工程部负责组织环境污染和自然灾害事故的调查工作。
e）其他突发事故、事件的调查执行《集团西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部处理突发事件工作制度》。 5.3.2事故调查组成员应符合下列条件
a）具有事故调查需要的某一方面的专长。 b）与所发生事故没有直接的利害关系。 c）范围应尽可能满足事故、事件调查的需要。 5.3.3事故调查组的职责
a）查明事故发生的原因、过程和人员伤亡、经济损失情况。 b）确定事故责任者。
c）提出事故处理意见和防范措施建议。 d）写出事故调查报告。
5.3.4事故、事件的发生单位及有关人员应尽可能地为事故调查组提供方便，任何单位和个人不得阻碍、干涉事故调查组的正常工作。 5.4 事故、事件处理
a）事故、事件处理应按照“四不放过”原则进行，防止类似事故、事件重复发生。 b）事故、事件调查组提出的处理意见和防范措施建议，由事故、事件责任单位负责落实，西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部主管部门监督检查落实情况。
c）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部主管部门对已经结案的事故、事件处理结果，以通报形式下发到西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各单位，达到预防的目的。
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事故、事件调查处理程序 ZMYQ-SDEPC-2
d）对患有职业病职工应享受的待遇，按《工伤保险条例》执行。综合部根据禁忌症的要求，对职业病患者安排合适的工作岗位，并办理相关手续。
e）各级工会有权监督检查患职业病的职工有关待遇的落实情况，并确保职工的合法权益。 5.5 事故教育
事故发生后，要按照“四不放过”的原则，对事故责任者和员工进行教育，提高安全意识和安全知识，执行《能力、意识及培训程序》。
a）发生轻伤事故、未遂事故的，由发生事故的项目部负责对本项目部的员工进行培训，对培训效果进行评价。
b）发生重伤事故的，在类似工程范围开展事故案例教育和自查自纠活动，由各分部部负责对本项目部的员工进行培训，对培训效果进行评价。
c）发生死亡事故的，在找准事故原因的基础上，举一反三查找类似问题，由综合部、HSE部负责在全西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部组织开展针对性的培训，组织对培训效果进行评价。
d）HSE部定期对事故进行汇总分析，寻找改进机会，会同相关部门制定实施改进措施。对具有代表性的事故，安排在全西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部范围内开展事故教育和改进活动。 6 相关/支持性文件
6.1 《中隧集团安全生产管理制度》 隧理事[2004]7号 6.2 《中隧集团工程质量事故报告和处理办法》 隧理事[2002]6号 6.3 《中隧集团安全质量事故责任追究办法》 隧理事安质[2004]3号 6.4 《中隧集团工程项目安全质量管理责任追究办法》 隧理事安质[2004]2号
6.5 《集团西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部处理突发事件工作制度》 隧办[2003]118号
6.6 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部安全质量管理办法》 隧二安[2002]520号
6.7 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部机电设备管理实施细则》 隧二设物[2004]60号
6.8 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部职业病诊断与管理办法》 隧二安[2003]254号
6.9 《能力、意识及培训程序》 ZSE/CX04-2006C
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事故、事件调查处理程序 ZMYQ-SDEPC-2
6.10 《应急准备和响应控制程序》 ZSE/CX018-2006C 7 记录
7.1 事故调查报告 7.2 事故教育培训记录
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易燃、易爆及其他危险品管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
易燃、易爆及其他危险品管理程序
1 目的
对易燃、易爆、有毒有害、油品及化学危险品的过程实施有效控制。 2 范围
本程序适用于各类易燃、易爆、有毒有害、油品及化学危险品的管理。 3 术语
3.1 本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义：
GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3术语和定义 3.2 火工品：指炸药、雷管等爆破器材。 4 职责
4.1 计材部、HSE部负责指导、监督和检查本程序的运行。
4.2 物供站负责易燃、易爆、有毒有害、油品及化学品的采购、运输。
4.3 项目计材部负责对易燃、易爆、有毒有害、油品及化学品建立台帐，负责进货验收、储存、发放及使用后的废弃物的处理。
4.4 项目HSE部负责定期对本程序执行情况实施自检自查。 5 工作程序
5.1 火工品的仓库建筑要求
5.1.1各分部部在开工前提出建库计划（包括拟建仓库的地点、时间、设计图、库存容量、保卫措施、防火制度、保管和看守人员名单等内容）报所在地公安机关审核批准，配合公安部门按照既便于施工又确保安全的原则选址建库，同时办理“储存许可证”。建立临时储存室时，也必须向所在地公安机关申报批准。
5.1.2火工品仓库设置地点应尽量选择靠山隐蔽、距生活区500米以上，并能保持干燥、凉爽的地方。炸药库和雷管库必须分别建造，两库距离不应小于12m，同时应在库区设置独立看守值班室。仓库四周应以刺线围墙，其高度不低于2米，围墙以外50米划为警戒地带，在警戒区内应有明显的警戒标志。
5.1.3火工品仓库必须安装防盗报警装置、避雷装置、健全消防设施和防洪措施。公安部门负责对防盗报警装置、消防设施进行监督和技术指导，计材部门和工程部门负责对避雷装置设置和防洪措施进行监督和技术指导。其管理人员、看守人员均应熟悉使用方法。
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易燃、易爆及其他危险品管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
5.1.4火工品仓库至少派2～3名看守人员担负守库任务，实行24小时值班巡守。
5.1.5库门外必须明显标识“严禁烟火”字样。库区内不准带入火柴、打火机等火种。库内应使用防爆灯，不得使用一般电灯照明，更不允许用明火照明。 5.2 计划、采购管理
5.2.1项目工程部负责提供火工品需求计划。
5.2.2项目计材部负责提供油品需求计划，根据生产需求和所掌握的用量规律提供负责其它危险品需求计划，
5.2.3项目计材部汇总编制当月申请采购计划。
5.2.4物供站在采购时（前），应查询或向供方索取所购物资的MSDS（化学物质安全数据表）资料，资料随货移交至用料单位。
5.2.5计划的审批及采购过程执行《采购程序》。 5.3 运输管理
5.3.1由物供站或运输单位负责运输、押运，项目计材部验收卸货。如属危险品，则必须由有资格的专业运输单位负责运输、押运，项目计材部指导搬运工卸货。
5.3.2碰撞、互相接触容易引起燃烧、爆炸或产生有毒气体的物品，以及化学性质不同、防护、灭火方法互相抵触的物品，不得混合装运。
5.3.3 遇热、遇潮容易引起燃烧、爆炸或产生有毒气体的物品，在装运时应当采取隔热、防潮措施。 5.4 储存管理
5.4.1各使用单位要建立健全各项安全制度，其负责人对火工品的安全管理总负责。物资部门负责采购、运输、贮存过程的安全。HSE部门对运输、使用、储存火工品的安全技术操作和技术培训等进行指导和监督检查。公安部门负责制定火工品的安全管理办法，负责对本单位火工品进行监督管理，确保火工品的各项管理符合质量、环境和职业健康安全管理体系的要求。火工品库应健全“验收、领用、退库制度”、“消防制度”、“看守人员交接班制度”、“安全检查制度”、“管库员职责”等规章制度。
5.4.2管库员对易燃、易爆、有毒有害、油品及化学品的储存应建立台帐，对物品名称、数量及入库日期进行记录，并定期清点，控制库存量。
5.4.3易燃、易爆、有毒有害、油品及化学品应储存在专用仓库、场地或储存室（柜）内，并设专人管理，管理人员应对库房定期检查，做到帐、卡、物相符。
5.4.4易燃、易爆、有毒有害、油品及化学品的专用库房，应根据物资品种、性质，设置相应的
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易燃、易爆及其他危险品管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
防护措施。
5.4.5易燃、易爆、有毒有害、油品及化学品应分类、分项存放，堆垛之间的主要通道应有安全距离，不得超量储存。化学性质不同、防护、灭火方法相互抵触的化学危险物品，不得在同一仓库或同一储存室内存放。
5.4.6遇火、遇潮容易燃烧、爆炸或产生有毒气体的物品，不能在露天、潮湿、漏雨和低洼容易积水的地点存放。
5.4.7受阳光照射容易燃烧、爆炸或产生有毒气体的物品和桶装、罐装等易燃液体、气体，应在阴凉通风地点存放。
5.4.8可燃气体的存放，要距离明火10米以上，搬动时不能碰撞。氧气瓶不能和可燃气瓶同放一处。
5.4.9库内火工品的堆放：炸药箱垛高不应超过1.8米，胶质炸药不超过1.5米；堆垛之间留有通道，距库墙不小于0.2m，底部应垫高0.2～0.3m。置放雷管时必须铺设胶质皮垫，码放整齐，不准超量。
5.4.10易燃、易爆、有毒有害、油品及化学品贮存应防止泄漏。
5.4.11不允许穿带钉鞋登上装载汽油的大桶或槽车，开启时应使用铜板手。 5.5 发放管理
5.5.1发放易燃、易爆、有毒有害、油品及化学品由专人负责，建立台帐，对零用物品、数量、领用人及领用日期进行登记。
5.5.2控制易燃、易爆、有毒有害、油品及化学品的领用数量。
5.5.3分包方不得领取火工品，需要进行爆破作业时，由我方领取交分包方使用，并由我方有施爆资质的人员负责监督控制施爆作业过程和剩余火工品回收。 5.6 使用管理
5.6.1严格用火管理制度。
5.6.2易燃、易爆、有毒有害、油品及化学品的使用应按照有关操作规程或产品使用说明严格执行。
5.6.3使用易燃、易爆、有毒有害、油品及化学品时，应有必要的安全防护措施和用具，应防止泄漏。
5.6.4各种气瓶在使用时，要距离明火10米以上，搬动时不能碰撞。氧气瓶要有瓶盖，氧气瓶的减压器应有安全阀，严防沾染油脂，不得曝晒、倒置，与乙炔工作间距不小于5米。 5.6.5对各种易燃、易爆、有毒有害、油品及化学品的废弃物，应在现场规定位置存放，定期对
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易燃、易爆及其他危险品管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
其回收或处理。
5.6.6项目计材部逐级传达有关使用中的注意事项，直至具体操作人员。 5.7 紧急情况的准备及处置
5.7.1依据易燃、易爆、有毒有害、油品及化学品的种类及数量，配备适当种类及数量的防护工具。
5.7.2 发生遗洒时，应及时清理干净。
5.7.3在易燃、易爆、有毒有害、油品及化学品的运输、贮存及使用过程中发生危险或重大影响时，按《应急准备和响应控制程序》执行。 6 相关/支持性文件
6.1 《应急准备和响应控制程序》 ZSE/CX18-2006C 6.2 《采购程序》 ZSE/CX07-2006C
6.3 《中国铁路工程总西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部施工单位爆炸物品安全管理办法（试行）》
隧二公安函[2005]12号
6.4 转发《关于工业雷管实施编号管理有关问题》的通知 隧二物[2001]222号 7 记录
7.1 火工品进货检验记录 SEW23 7.2 火工品领用申批单 SEW12
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工程分包方管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
工程分包方控制程序
1 目的
为确保工程分包方质量环境职业健康安全管理满足西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部质量环境职业健康安全管理体系运行的要求，对拟招或已招聘录用的工程分包方进行选择、评价和实施有效的控制，特制定本程序。 2 范围
本程序适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部内所有工程分包方的选择、评价与控制。 3 术语
3.1本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义：
GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3术语和定义 4 职责
企管部、项目部分别对相应工程分包方进行选择、评价与控制管理。 5 工作程序
5.1 工程分包方的调查评价
项目部负责组织对工程分包方的资质资信、资金实力、机械设备能力、工程技术人员、管理人员及工人技术等级能力等进行调查评价。
工程分包方提供的营业执照、资质证书、安全证书、法人证明书（或委托书原件）等资信资料必须加盖红章，工程分包方资质证书所列承包范围必须满足工程项目要求。 5.2 工程分包合同的审批
5.2.1工程总价在五十万元及以上的工程分包，由项目部负责编写《工程分包方考察评价表》、《工程分包立项审批单》，和调查评价相关资料一同报企管部。企管部对项目部上报的资料进行审核后，提交西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部工程分包管理领导小组审批。
5.2.2工程总价在五十万元以内的工程分包，由项目部组织对工程分包方进行调查评价后，报项目经理审批。《工程分包方考察评价表》、分包合同等资料由项目部保存。 5.3 对工程分包方的控制
5.3.1项目部通过对工程分包方施加影响，签订质量环境职业健康安全管理协议书（责任状），
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工程分包方管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
确保其在施工过程中认真执行国家相关法律法规、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部程序文件和项目部的相关管理规定。
5.3.2工程分包方进入施工现场后，应按规定办理有关证件。施工现场负责人应有法人委托书，作业人员要有身份证，特殊工种应有上岗证。
5.3.3工程分包方人员上岗前，由用工单位组织岗前教育培训。内容为：环境保护、安全生产、文明施工等知识，以及质量环境职业健康安全方针和目标。
5.3.4项目工程部负责提供施工图纸，提出施工技术要求，办理变更设计，对隐蔽工程作隐蔽前检查，确认合格后才可让工程分包方进入下道工序。
5.3.5项目部对工程分包方进行监督控制，确保在施工、生活中可能出现的噪声、扬尘、粉尘、废弃物等环境因素的管理符合西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部管理体系相应控制程序的要求。
5.3.6项目部对工程分包方进行监督控制，确保工程分包方在进行风险作业、安全装置和设备的维护等工作时符合国家安全生产的要求和项目部的相关管理规定。
5.3.7项目计材部负责向工程分包方供应施工材料，并对工程分包方自行采购的二三项材料进行检验。
5.3.8项目HSE部按合同要求作好日常施工中的安全质量检查、监督和控制工作。
5.3.9项目综合部负责对工程分包方的组织机构、特殊工种、管理人员、技术人员配置进行审查和监督。
5.4 工程分包方的重新评价
5.4.1项目部每半年组织有关人员对工程分包方进度、质量、履约、安全生产、职业健康等情况检查一次，对所使用的工程分包方做出综合评价，填写《工程分包方履约情况评价表》报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部企管部。
5.4.2对在我西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部已没有分包工程的合格分包方，由企管部通知分包方提供经当年年检的资信资料和其他施工业绩，对其进行重新评价。对不按期提供资信资料的分包方取消其合格分包方资格。
5.4.3企管部每年编制检查计划，并按照计划对工程分包方进行抽检性的重新评价，检查内容为：工程分包方营业执照、资质证书、安全证书，以及环境保护、安全生产、职业健康管理等，并作好检查记录。
5.4.4工程分包方在质量、环境、职业健康安全等方面未达到法律法规和西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部程序要求时，由项目部提出限期整改要求，对整改后仍
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工程分包方管理程序 ZMYQ-SDEPC-2
未满足要求的，将其清退出场，解除合同，并评价为“不合格工程分包方”。
5.4.5企管部根据工程分包方的重新评价结果，拟定当年的合格、不合格工程分包方名单，报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部领导批准后公布。 6 相关/支持性文件
6.1 《中隧集团工程分包管理规定》 隧理事工程[2003]1号
6.2 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部分包管理实施细则》 隧二企管[2004]56号
6.3 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部分包队伍机械设备管理办法》 隧二设物[2003]355号 7 记录
7.1 工程分包方考察评价表 7.2 工程分包立项审批单 7.3 工程分包方履约情况评价表
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应急准备和响应控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
应急准备和响应控制程序
1 目的
为了识别西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部活动、产品或服务潜在的环境影响和职业健康安全事故或紧急状态，当事故发生时做出反应，减少和预防由此带来的环境影响和职业健康安全损失，特制订本程序。 2 范围
本程序适用于在西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部总部及各分部部的应急准备和响应工作。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义： GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T24008-2001职业健康安全管理体系审核规范 2术语和定义 4 职责
4.1 HSE部负责指导各单位的应急预案编制和演练，并编制员工伤亡、火灾爆炸应急预案指导书。 4.2 工程部负责编制工程险情应急预案指导书。 4.3 计材部负责编制设备故障应急预案指导书。
4.4 西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各分部部和各单位的负责人组织识别管理范围内的事故和紧急状态，编制相应的应急预案，并组织演练。 5 工作程序 5.1 应急准备
5.1.1总部、各分部部分别建立应急领导小组，做到分工明确、责任到人。
5.1.2西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部责任部门就通常存在的潜在环境/职业健康安全事故或紧急状态，编制《应急预案指导书》，明确提出对潜在事故或紧急状态的预防措施和处置措施。由工程部、计材部、HSE部分别编制工程险情、设备故障、员工伤亡、火灾爆炸应急预案指导书。
5.1.3各分部部对本项目的潜在环境/职业健康安全事故或紧急状态，根据西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部下发的《应急预案指导书》，结合本项目实际情况，重点识别具体触发条件和内外部环境，编制本项目部的《应急预案》，并落实相应职责。 5.1.4各分部部应备有能够满足应急预案要求的人员、设备、设施及器材，并经常检查、检验，
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应急准备和响应控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
确保其处于良好状态。根据《集团西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部处理突发事件工作制度》，西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部、各分部部均应建立相应的紧急事态组织体制。
5.1.5项目部应将应急预案报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部相关部门备案，按照国家有关规定报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案。并建立与地方相关部门和机构的可靠沟通渠道。
5.1.6项目部应对与应急预案密切相关的人员进行培训，定期（每年至少一次）采用各种形式对应急预案进行模拟演练，及时将演练相关信息通报给西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部相关部门。 5.2 应急响应
5.2.1当发现环境/职业健康安全事故事件或可能发生时，发现人员应采取相应措施，控制住事态蔓延或扩大，并迅速将此信息报告项目部。
5.2.2项目部接到报告后，应急领导小组应立即启动应急预案，按照分工立即组织有关人员、设备、抢险器材，赶赴现场采取有效措施控制事态蔓延或扩大。同时保护事故现场，对现场进行标识、拍照、详细记录、绘制事故现场平面图等，评估事故灾害及风险，确定初步抢险方案，在规定时限内上报至西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部及责任部门。 5.2.3若事态不能得到有效控制，在应急领导小组统一指挥下，应立即向当地有关部门、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部求援，同时作好疏散人员工作。 5.2.4当发生重大环境破坏、员工死亡及以上事故事件时（含重大未遂事故事件），在启动紧急状态组织体制的同时，项目经理应按照《集团西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部处理突发事件工作制度》、《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部安全质量管理办法》有关规定，向各方面传达紧急状态。 5.3 纠正与完善
每次演练完成或事故调查总结后，根据演练组织单位或事故主管部门提出的对措施、计划、预案、规章、制度及本程序的更改建议。由编制部门组织对《应急预案》进行评审，对不适宜处进行修改，并将有关情况上报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部相关部门。
6 相关/支持性文件、
6.1 《集团西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部处理突发事件工作制度》 隧办[2003]118号
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应急准备和响应控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
6.2 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部安全质量管理办法》 隧二安[2002]520号 7 记录
7.1 应急预案及相关规定培训记录 7.2 应急预案演练资料 7.3 应急预案实施情况资料
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文件控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
文件控制程序
1 目的
对与西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部质量环境职业健康安全管理体系运行有关的文件进行控制，确保与管理体系运行有关的场所均使用有效的文件。 2 适用范围
适用于与本西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部质量环境职业健康安全管理体系有关的文件的控制。 3 术语和定义
本程序引用下列标准条款中的术语和定义： GB/T19000-2000质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3 术语和定义 4 职责
4.1 各部门负责职责范围内的西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部程序文件、作业文件、技术资料、管理文件的管理和控制。
4.2 综合部负责定期发布西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部有效文件清单，办理西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部发文的审核、批准、印制工作。
4.3 西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各部门的管理文件、作业文件、技术资料按其职责分工，由相应部门或人员负责管理和控制。 5 工作程序 5.1 文件批准
5.1.1质量手册由HSE部拟制，管理者代表审核，项目经理批准。 5.1.2程序文件由责任部门拟制，部门负责人审核，管理者代表批准。 5.1.3其他与管理体系有关的文件
a）以西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部名义发文的，由责任部门拟制，部门负责人审核后交西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部审核，由项目经理或分管领导批准。
b）以部门名义发文的，由责任部门拟制，部门负责人审核后，由分管领导批准。 5.1.4西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各单位的文件由负责人批
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文件控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
准，其内容必须与西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部管理体系文件相融。 5.2 文件的收发
5.2.1电子文件通过西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部梦龙协同办公系统发放和接收，由各部门/单位指定专人负责。西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各单位、各部门收到文件后，填写“收文簿”，传阅并传达至相关岗位，如需复印应做好发放记录或在“收文簿”上注明。 5.2.2纸质文件发放
a）管理体系文件发放时，由HSE部加盖受控印章，编写受控编号，按照经过批准的发放范围进行发放，并填写“受控文件发放登记表”。
b）管理体系文件以外的受控文件由综合部按发放范围发放，并填写“受控文件发放登记表”。 c）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部管理文件，以西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部名义发文的由综合部按批准的发放范围进行发放，以部门名义发文的由拟文部门自行发放。
d）通过邮寄的受控文件，应随文发出“收文回执”，收文单位/部门收到文件后，填写收文回执寄回或传真至发文部门，非受控文件可以其它适当方式确认收文。
e）文件需增加发放范围时，应说明原因，经责任部门负责人确认后进行发放。 5.2.3内部网上发布文件
在西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部内部网页上设置集团西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部、部门发文区，用于发布最新文件。 5.3 外来文件控制
5.3.1外来文件包括国际、国家、行业、地方以及上级单位的法律、法规、标准、规章制度和顾客提供的文件。
5.3.2对适用于本西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部生产或服务活动的有关法律、法规、标准、规章制度及其他要求，执行《法律、法律及其他要求评审程序》。 5.3.3上级来文由西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部填写“收文簿”，综合部负责人提出拟办意见，送交西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部领导批示，综合部根据批示分发或传阅责任部门，责任部门负责人审阅后对其内容进行确认，并按领导批示分发或转发。
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文件控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
5.4 文件评审与更新
5.4.1当外部环境或西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部内部管理发生变化时，如新颁布法律法规、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部机构或职责调整等，由原拟文部门组织对文件进行评审，确定文件是否需要更新。
5.4.2文件更新由原拟制部门提出更改要求，填写“文件更改通知书”，执行原批准程序，如由其他部门进行文件更改时，应获得原文件的有关背景资料。
5.4.3文件更改批准后，拟制部门将“文件更改通知书”按原文发放范围发放。
5.4.4各单位、各部门收到“文件更改通知书”后，作好收文登记，及时对文件进行更改，将其中内容传达到有关岗位，并填写“文件更改状态记录”，按时间顺序保存好“文件更改通知书”。 5.4.5文件经过多次更改或需进行大幅度修改时，要进行换版，重新执行批准程序。新版文件按原文发放范围发出，随文发出换版通知。 5.5 文件有效版本识别
5.5.1西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各部门建立主管业务范围内的西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部、上级有关文件的“有效文件清单”，发布新文件、文件换版或获取外部文件换版信息后，立即在内部网上公布，并及时更新“有效文件清单”中相关内容。在每年年初，各部门将主管业务范围内的“有效文件清单”上报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部。
5.5.2 每年年初或文件发生重大更改变化时，西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部汇总发布“有效文件清单”，公布西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部、上级有关文件的有效版本，上次公布的“有效文件清单”同时作废。 5.5.3 各部门、各单位收到“有效文件清单”后，对持有的文件进行对照检查，发现未持有文件或持有的不是有效版本时，及时和西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部联系，办理领取手续。 5.6 文件管理
5.6.1各部门、各单位指定专人负责文件管理，确保文件易于识别查找，保持清晰完好。 5.6.2 各单位、各部门收到文件换版或文件作废通知后，及时将作废文件撤出，自行销毁，并做好文件销毁记录。
5.6.3用于实现历史追溯或参考的目的需要保留作废文件时，与有效文件分离存放并标识注明。 6 相关/支持性文件
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文件控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
6.1 《关于规范公文办理程序、明确公文办理职责及实行机关内部签报制度的通知》
隧二办[2003]219号
6.2 《计算机网络管理暂行办法》 隧二办[2003]153号 6.3 《关于启用梦龙协同工作平台实行网络化办公有关事项的通知》 隧二办[2005]100号 7 记录
7.1 有效文件清单 JL/CX19-1 7.2 文件销毁记录 JL/CX19-2 7.3 文件更改通知书 JL/CX19-3 7.4 受控文件发放登记表 JL/CX19-4 7.5 收文回执 JL/CX19-5 7.6 文件批准记录 7.7 发文簿 7.8 收文簿 7.9 文件传阅单
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文件控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
有 效 文 件 清 单
JL/CX19-1
序号 文 件 名 称 文件编号 发文单位 发文时间 备注 98
文件控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
文件销毁记录表
第 页 JL/CX19-2
文件名称 编 号 状态编号 销毁人 证明人 日 期 99
文件控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
文件更改通知书
编号： JL/CX19-3
文件名称 文件编号 更改内容： 更改部门 更改人 审核： 年 月 日 批准： 年 月 日 100
文件控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
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文件控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
收 文 回 执
JL/CX19-5
发文发文日期 部门 文件编号 版号 受控号 文件名称 收文单位 收文日期 收文人签字
收 文 回 执
JL/CX19-5
发文发文日期 部门 文件编号 版号 受控号 文件名称 收文单位 收文日期 收文人签字 102
记录控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
记录控制程序
1 目的
对记录进行控制和管理，以提供符合要求的证据，证实西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部质量环境职业健康安全标准有效运行。 2 范围
适用于与质量环境职业健康安全管理体系有关的记录的管理，包括来自顾客及供方的记录。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义： GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3 术语和定义 4 职责
4.1 HSE部负责拟制本程序并监督其实施。
4.2 西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各部门、各分部部负责职责范围内相关记录的管理和控制。 5 工作程序 5.1 总则
5.1.1记录的控制范围
质量环境职业健康安全体系文件中规定提供的记录，以及在管理体系中形成的其他记录（包括声像记录、磁带、照片、软盘、文字资料等）。包括项目施工中建设单位、监理单位、质监站、各主管部门发来的通知或记录性文件，以及来自供方和分包方的记录。
记录应收集、保存以提供产品符合要求和管理体系有效运行的证据，也为追溯职业健康安全、工程质量、环境管理情况和不断改进管理体系提供依据。 5.1.2记录的分类
管理记录、操作记录、监视和测量记录、各种报告等。 5.1.3记录的形式
可以是卡片、表格、图表、报告，也可以是拷贝、磁带、软盘或胶片。
5.1.4西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各部门、各分部部负责职责范围内相关记录的管理和控制，填写“记录汇总表”。 5.2 记录的填写
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记录控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
5.2.1记录应按相关施工规范、顾客要求以及管理体系文件要求进行填写，不得涂改，填写后责任人应识别其填写的正确性。
5.2.2记录填写要及时、真实、内容完整，按记录设置的项目逐项填写，不得缺项，某些项目不需要填写时必须用“/”明示。
5.2.3如因笔误或计算错误要修改原记录（数据），应采用单杠划去原记录（数据），在其上方写上更改后的记录（数据），加盖更改人印章或签上姓名。 5.3 记录的标识
记录采用统一的编号标识，当合同有规定或顾客有要求时按其要求执行，如无要求按如下规则编号：
J L / C X × ×—× × 记录 本记录在程序中的顺序号 程序 程序的排序号 各地方政府主管部门针对项目管理所规定的记录表格，以及本企业传统使用而符合标准要求的表格可纳入体系而无须另行设计，并沿用原编号。 5.4 记录的收集和归档
5.4.1各部门按管理体系文件规定形成的记录，由各类人员负责填写，经审核后按规定时间和要求向有关部门和人员传递。
5.4.2各部门负责收集和管理本部门在生产经营和管理活动中形成的记录，按时间顺序，分类、分专业进行整理，以便于检索和保护。
5.4.3项目的施工记录及竣工资料管理应符合国家、地方政府规定及项目承包合同要求。 5.4.4外来的记录（如供应商提供的原材料出厂检验报告、计量检定报告、环境监测报告等）由业务主管部门保存。
5.4.5记录归档时，责任人应填写“记录归档清单”，办理移交手续，交档案管理人员。 5.4.6各种记录的贮存应注意防火、防潮、防虫蛀、防损坏，做到通风良好，保持适当的温湿度，防止损坏和介质变质。 5.5 记录的保存和处置
5.5.1记录的保存期分为三年和长期两种，凡是需作为档案管理的按长期保存，其他按三年执行。各部门、单位在填写“记录汇总表”时予以明确。
5.5.2各部门、各单位每年应整理一次记录，进行编目、组卷、保存。
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记录控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
5.5.3到期销毁的记录档案，经主管部门、单位批准备案后方能处理。 5.5.4销毁记录时，由主管部门、单位委派监销人，防止失密和发生意外。 5.6 记录的查阅/借阅
5.6.1查阅/借阅记录必须经记录管理人员同意后方可查阅/借阅。 5.6.2原则上只限在保管处查阅记录，外借时须经批准，并办理相关手续。
5.6.3查阅/借阅人员应爱护记录，不准在记录上私自涂改或撕毁，保持记录的完整和清洁。各部门负责对借阅归还的记录进行检查，检查是否有拆页、更改等情况发生，出现以上问题时，要追究查阅/借阅者的责任。
5.6.4顾客查阅记录时，需经记录保管部门领导批准后方可办理查阅手续，有关部门要为顾客或其代表提供方便。
5.6.5第二、三方管理体系审核时，各部门接到审核通知后，要向审核人员及时提供需要检查的记录。
5.6.6出于法律证实、处理质量环境职业健康安全纠纷或由于其他目的需要借阅记录较长时间的，经部门主管领导批准后，办理借查阅手续。 6 相关/支持性文件
6.1 《文件控制程序》 ZSE/CX19-2006C
6.1 《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部档案管理办法》 隧二办[2003]218号 7 记录
7.1 记录汇总表 JL/CX20-1 7.2 记录归档清单 JL/CX20-2 7.3 记录销毁清单 JL/CX20-3
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记录控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
记 录 汇 总 表
编号： JL/CX20-1
序号 记录名称 记录编号 填报部门 填报人（岗） 保存期限 备注 106
记录控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
记 录 归 档 清 单
编号： JL/CX20-2
归档记录名称 工程类别 建立记录时间 归档编号 归档存放处 存放期限 备注： 归档时间 送交人 接收人 记录编号 总页数 保密等级
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记录控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
记 录 销 毁 清 单
编号 表CX20-3
序号 记录名称编号 销 毁 理 由 销毁时间 销毁人 监销人
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纠正和预防措施控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
纠正和预防措施控制程序
1 目的
消除已发生和潜在不符合的原因，防止不符合的发生和再发生。 2 范围
本程序文件适用于对已发生不符合采取纠正措施和对潜在不符合采取预防措施的控制。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义： GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3 术语和定义 4 职责
4.1 西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各部门负责对职能范围内的信息进行收集，并进行调查分析，发现不符合或潜在不符合，根据需要制定纠正和预防措施，并评价其适宜性和有效性。
4.2 HSE部督促责任单位对外审发现不符合项的纠正和纠正措施实施，并评价其适宜和有效性。 4.3 物供站负责将采购中出现的不符合向供方提出，要求其制定、实施纠正和预防措施，并评价适宜和有效性。
4.4 项目部定期对项目生产过程和管理过程进行总结分析，发现不符合或潜在不符合，根据需要制定纠正和预防措施，并评价其适宜和有效性。 5 工作程序 5.1 信息来源
a）顾客及相关方的投诉或提出的问题、建议。 b）原材料、半成品、工程最终成品、过程产品的质量。 c）施工机械设备及机具状态。 d）施工过程、管理过程存在的问题。
e）过程监视和测量、产品监视和测量、绩效监视和测量结果。 f）环境保护、职业健康安全防护措施实施效果。 g）内审、外审、管理评审发现的问题。
h）和西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部同类型企业发生的事故、事件。
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纠正和预防措施控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
5.2 不符合原因调查分析
项目部定期对项目生产过程和管理过程进行总结分析，研究过程结果和趋势，发现不符合或潜在不符合，并组织进行调查分析，确定不符合原因。
西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各部门负责对职能范围内的信息进行收集，研究过程结果和趋势，发现不符合或潜在不符合，并进行调查分析，确定不符合原因。
5.3 确定纠正和预防措施需求
5.3.1对下列对象或现象需采取纠正措施
a）内审、外审发现的不符合项。 b）管理评审后认为应采取的纠正措施。
c）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部或同类型企业发生重大质量事故、安全事故、环境影响事故后。
d）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部领导或部门检查项目管理后要求采取纠正措施时。
e）项目部在日常管理中认为有必要采取纠正措施时。 f）某种轻微不符合或一般不符合多次出现后。 g）顾客及相关方不满意（包括抱怨）的程度较大时。
h）对项目工期、造价、施工安全、环境保护影响较大的不符合发生后。 5.3.2对下列对象或现象需采取预防措施
a）易出现质量通病的分部分项工程。
b）过去的、或在其他项目已多次出现不符合的其他分部分项工程。 c）项目中的质量、环境、职业健康安全管理难点。
d）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部领导或部门检查项目管理后认为应采取预防措施时。
e）项目部在日常管理中认为有必要采取预防措施时。
f）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各部门的管理活动中出现应采取预防措施的内容。
g）目标、指标监视和测量中发现有不符合趋势时。 5.4 确定并实施纠正和预防措施
a）由责任部门或单位根据不符合原因调查分析、纠正和预防措施需求分析，制定纠正和预
110
纠正和预防措施控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
防措施。
b）为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正和预防措施，应与问题的严重性和面临的质量环境职业健康安全风险相适应。
c）在纠正和预防措施实施前，应先通过风险评价过程进行评审。
d）责任部门在纠正和预防措施实施过程中，应记录措施实施过程及结果相关情况，并上报提出采取纠正和预防措施需求的部门或人员。 5.5 纠正和预防措施评价
纠正和预防措施适宜和有效性评价，由提出采取纠正和预防措施需求的部门或人员做出，并编写评价报告。对于效果不明显的，要求责任部门或单位进一步分析与改进。对于富有成效的，将其转化为文件化措施。
因纠正和预防措施引起文件更改时，执行《文件控制程序》。
5.6 内审、外审发现的不符合项，执行《内部审核程序》。HSE部督促责任单位对外审发现不符合项的纠正和纠正措施实施，并评价其适宜性和有效性。
5.7 物供站负责将采购中出现的不符合向供方提出，要求其制定、实施纠正和预防措施，并评价适宜和有效性。
5.8 西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各部门负责将职责范围内采取的纠正和预防措施，及其实施效果评价，提交管理评审。 6 相关/支持性文件
6.1 《文件控制程序》 ZSE/CX19-2006C 6.2 《不符合控制程序》 ZSE/CX22-2006C 6.3 《内部审核程序》 ZSE/CX13-2006C 6.4 《管理评审程序》 ZSE/CX14-2006C 7 记录
7.1 不符合调查分析及纠正/预防措施情况资料 7.1 纠正/预防措施实施及有效性评价资料
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不符合控制程序 ZMYQ-SDEPC-2
不符合控制程序
1 目的
对不符合进行识别和控制，防止不符合的继续存在和扩大影响。 2 范围
本程序适用于对西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部产品实现和质量环境职业健康安全管理中经常发生的、轻微的、可预料的不符合或顾客/相关方投诉的控制。 3 术语
本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义： GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语
GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 3定义 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 3 术语和定义 4 职责
4.1 发现不符合或接受投诉的人员负责初步判断不符合的影响程度，并向主管部门报告。 4.2 项目部主管部门组织对不符合进行评审，确定处置方案，并进行再次验收。 4.3 责任部门或人员负责不符合处置方案的实施。
4.4 项目经理主持项目管理工作中出现的不符合的评审和处置。
4.5 西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部主管领导主持总部管理工作中出现的不符合的评审和处置。 5 工作程序 5.1不符合类别
a）采购物资中的不合格品。 b）施工过程中出现的不合格品。 c）顾客/相关方投诉中发现的不符合。 d）劳务人员中出现的不合格。
e）在过程的监视和测量中发现的不符合。 f）管理工作中出现的不符合。 5.2 不符合的标识与隔离
a）对不合格原材料要做出标识并单独堆码，挂牌标明其数量、规格及简明原因，将其填入“不符合记录”并通知有关部门。
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b）对不合格工程部位和半成品，由质检工程师确定不合格范围，记入“工作日记”。 c）顾客/相关方投诉的不符合，由接受人员负责将其填入“不符合记录”，并向主管部门报告。
d）不合格劳务人员，由项目部综合部负责记入“不符合记录”。 e）在过程的监视和测量中发现的不符合，由检查人员记入“工作日记”。 f）管理工作中出现的不符合，由责任部门或人员负责记入“不符合记录”。
“不符合记录”、“工作日记”应对不符合情况详细描述，为其处置和采取纠正/预防措施提供依据。 5.3 不符合的评审
a）物供站会同项目计材部对不合格物资进行评审，物供站负责将评审内容填入“不符合记录”。必要时由项目经理批准评审结论。
b）项目质检工程师负责对不合格工程部位、半成品进行评审。
c）顾客/相关方投诉中发现的不符合，由项目部主管部门负责组织评审。 d）不合格劳务人员，由项目部综合部负责评审。
e）检查人员负责对在过程的监视和测量中发现的不符合进行评审。
f）项目经理主持项目管理工作中出现的不符合的评审。西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部主管领导主持总部管理工作中出现的不符合的评审。
当合同有要求时，按其规定通知顾客、监理、设计单位，对不符合共同进行评审。 5.4 不符合的处置
a）在物资验收、搬运、贮存过程中发现的不合格品，由物供站和项目计材部负责处置。不合格物资处理后，要将处理情况填入“不符合记录”。处置原则：退货、降级使用、改变用途。
b）不合格工程部位、半成品，属施工过程正常现象的，由质检工程师做出处置决定，施工班组负责实施，处置完成后经质检工程师再次验收合格后，予以放行或转序，质检工程师负责将其记入“工作日记”。需让步使用、放行或接收不合格品时，必须报请项目经理、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部主管部门同意，适用时要经过顾客批准。处置原则：返工、返修、让步接受、再次验收。
c）对顾客/相关方投诉中发现的不符合，由项目部主管部门根据原因调查分析制定整改措施，组织实施，并将有关情况反馈给顾客/相关方。处置原则：调查、整改、回复。
d）对不合格劳务人员的处置，由项目部综合部负责，并保存处置记录。处置原则：培训、转岗、辞退。
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e）在过程的监视和测量中发现的不符合，由检查人员做出处置决定，责任部门或人员实施，处置完成后报检查人员验证。处置原则：调查、整改、验证。
f）管理工作中出现的不符合，由责任部门负责根据确定的方案进行处置，处置完成向项目经理/西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部主管领导报告。处置原则：调查、整改、验证。
5.5 不符合已构成质量、环境、职业健康安全事故或形成重大隐患或形成较大影响时，执行《事故、事件调查处理程序》。
5.6 “不符合记录”由主管部门和人员负责保存。 6 相关/支持性文件
6.1 《监视和测量控制程序》 ZSE/CX11-2006C 6.2 《文件控制程序》 ZSE/CX19-2006C 6.3 《记录控制程序》 ZSE/CX20-2006C 6.4 《纠正和预防措施控制程序》 ZSE/CX21-2006C 7 记录
7.1 不符合记录 JL/CX22-1 7.2 物资验收记录 SEW13 7.3 工作日记
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不符合记录
编号： JL/CX22-1
施工单位 不符合描述： 主管部门/人员： 日期： 参加评 审人员 评 审 结 论 审批人： 年 月 日 处 置 纪 要 负责人： 年 月 日 验 证 结 论 验证人员： 日期： 负责人
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