产品类采购管理制度

为规范产品类的采购申请，降低成本，提高各部门工作效率，特制定此制度 二、范围

适合产品类物料采购申请作业。 三、定义 产品类： 11 12 13 14 15 16 26 FERT成品 HALB半成品 BUY外购件 PART零部件 SCFL生产材料辅料 WXJ外协件 CPBZ成品包装 目录

四、规范

一、采购战略规划工具 ............................................................................................. 1

采购战略规划管理制度 ................................................................................ 1

二、采购计划管理工具 ............................................................................................. 4 1、采购计划管理制度 ........................................................................................... 4 2、采购计划审批制度 ........................................................................................... 7 三、采购战略与计划管理表单 ................................................................................ 9 1、请购申请单 ......................................................................................................... 9 2、采购联络单 ....................................................................................................... 10 3、物资需求汇总表 .............................................................................................. 10 4、物资需求分析表 .............................................................................................. 11 5、月度采购计划表 .............................................................................................. 11 6、年度采购计划表 .............................................................................................. 12 7、采购变更申请表 .............................................................................................. 12

第2章采购预算管理工具 ............................................................................................. 13

一、采购预算管理制度 ........................................................................................... 13 1、采购预算管理办法 ......................................................................................... 13 2、采购预算编制制度 ......................................................................................... 16 二、采购预算管理文书方案 .................................................................................. 19 1、采购用款申请书范例 ..................................................................................... 19 2、采购预算增加申请书 ..................................................................................... 20 三、采购预算管理表单 ........................................................................................... 21 1、固定资产采购预算表 ..................................................................................... 21 2、直接材料采购预算表 ..................................................................................... 21 3、办公用品采购预算表 ..................................................................................... 22 4、商品货物采购预算表 ..................................................................................... 23 5、备品备件采购预算表 ..................................................................................... 23 6、仪器设备采购预算表 ..................................................................................... 24 7、采购预算变更申请表 ..................................................................................... 24 8、年度采购预算汇总表 ..................................................................................... 25

第3章采购价格评估管理工具 ..................................................................................... 26

一、采购价格管理制度 ........................................................................................... 26 1、采购价格管理制度 ......................................................................................... 26 2、采购价格控制办法 ......................................................................................... 30 二、采购价格管控文书方案 .................................................................................. 32

采购报价邀请函 ...............................................................................................

三、采购价格管控图表 ........................................................................................... 34 1、采购价格调查表 .............................................................................................. 34 2、采购中心询价表 .............................................................................................. 35

3、采购价格分析表 .............................................................................................. 35 4、采购价格比价表 .............................................................................................. 36 5、采购价格统计表 .............................................................................................. 37

第4章采购质量控制管理工具 ..................................................................................... 38

一、采购质量保证体系建立工具 ......................................................................... 38

供应商认证与实施管理制度 ..................................................................... 38

二、采购物资验收控制工具 .................................................................................. 42 1、采购验收实施细则 ......................................................................................... 42 2、采购质量问题处理办法 ................................................................................ 45 三、采购质量控制与改善工具 .............................................................................. 47

采购质量保证协议 ......................................................................................... 47 四、采购质量管控表单 ........................................................................................... 50 1、采购检验报告单 .............................................................................................. 50 2、采购质量控制表 .............................................................................................. 50 3、采购退货登记表 .................................................................................................. 4、到货抽检记录表 .................................................................................................. 5、采购到货验收清单 .............................................................................................

第5章采购订单与交期管理工具 ................................................................................. 52

一、采购订单管理制度 ........................................................................................... 52 1、采购订单管理办法 ......................................................................................... 52 2、订单跟踪管理办法 ......................................................................................... 54 二、采购订单与交期管控图表 .............................................................................. 57 1、采购订单模板一 .............................................................................................. 57 2、采购订单模板二 .............................................................................................. 57

3、采购订单明细表 .............................................................................................. 58 4、采购订单跟踪表 .............................................................................................. 58 5、订单变更申请表 .............................................................................................. 59 6、采购交期控制表 .............................................................................................. 59 7、采购交期延误分析表 ..................................................................................... 60

第6章采购谈判与合同管理工具 .....................................................................................

一、采购谈判管理工具 ...............................................................................................

采购谈判议价管理制度 ..................................................................................

二、采购谈判与合同管理制度 .................................................................................. 1、采购合同管理制度 ............................................................................................. 2、采购合同评审制度 ......................................................................................... 69 三、采购合同样本 ........................................................................................................ 1、商品采购合同样本 ............................................................................................. 2、物资采购合同样本 ............................................................................................. 四、采购谈判与合同管理图表 .............................................................................. 77 1、谈判事项记录表 .............................................................................................. 77 2、谈判议价记录表 .............................................................................................. 77 3、供应商谈判意愿分析表 ................................................................................ 78 4、采购合同评审记录表 ..................................................................................... 78 5、采购合同审核记录表 ..................................................................................... 79

第7章采购库存与成本管理工具 ................................................................................. 80

一、采购成本管控工具 ........................................................................................... 80 1、采购成本控制制度 ......................................................................................... 80 2、采购成本控制考核方法 ................................................................................ 83

二、采购库存管控工具 ........................................................................................... 87 1、库存成本控制办法 ......................................................................................... 87 2、库存周转管理制度 ......................................................................................... 91 三、采购库存与成本管理图表 .............................................................................. 93 1、采购库存分析表 .................................................................................................. 2、采购成本分析表 .............................................................................................. 94 3、物资库存月报表 .............................................................................................. 94 4、存量基准设定表 .............................................................................................. 94 5、采购补货计划表 .............................................................................................. 94

第8章采购风险与监督管理工具 ................................................................................. 95

采购风险控制办法 ....................................................................................... 95

一、采购监督与稽核管理制度 .............................................................................. 98 1、采购付款稽核制度 ......................................................................................... 98 2、采购腐败处理办法 ....................................................................................... 100

第9章供应商管理工具 ............................................................................................... 104

一、供应商管理制度 .............................................................................................. 104 1、供应商调查办法 .................................................................................................. 2、供应商绩效改进办法 ................................................................................... 107 二、供应商管理图表 .............................................................................................. 108 1、供应商评价表 ...................................................................................................... 2、供应商调查表 ...................................................................................................... 3、供应商评审记录表 ............................................................................................. 4、供应商考核评级表 .............................................................................................

第10章采购招标管理工具 ......................................................................................... 114

一、采购招标管理制度 ......................................................................................... 114 1、采购招标管理细则 ....................................................................................... 114 2、招标公告管理办法 ....................................................................................... 120 二、采购招标管理图表 ............................................................................................... 1、采购投标报名表 .................................................................................................. 2、采购开标记录表 .................................................................................................. 3、采购招标评审表 ............................................................................................ 124 4、采购招标成果表 ..................................................................................................

第11章采购结算管理工具 ...............................................................................................

一、采购结算管理制度 ............................................................................................... 1、采购结算管理办法 ............................................................................................. 2、采购付款管理办法 ............................................................................................. 二、采购结算管理图表 ............................................................................................... 1、结算审批表 ........................................................................................................... 2、结算对账表 ........................................................................................................... 3、预付款申请表 ...................................................................................................... 4、现金采购申请表 .................................................................................................. 5、采购结算明细表 .................................................................................................. 6、采购合同付款审批表 ......................................................................................... 7、月度采购结算汇总表 .........................................................................................

第12章采购方式管理工具 ......................................................................................... 135

一、项目采购管理工具 ............................................................................................... 1、项目采购管理办法 ............................................................................................. 2、项目采购结算办法 .............................................................................................

第13章采购人员管理工具 ......................................................................................... 140

一、采购人员工作规范 ......................................................................................... 140 1、采购人员道德管理办法 .............................................................................. 140 2、采购人员培训管理制度 .............................................................................. 143 二、采购人员管理方案 ......................................................................................... 147 1、采购人员反贿赂承诺书 .............................................................................. 147 2、采购人员保密协议 ....................................................................................... 148

附录：企业采购招标手册设计 ................................................................................ 150

第1章采购规划与计划管理工具

一、采购战略规划工具 1、采购战略规划管理制度

以下是某企业的采购战略规划管理制度，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购战略规划管理制度 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为有效指导采购战略的制定工作，为本公司制定长远的采购发展目标，确保采购战略能够支持公司的总体规划与布局，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于公司采购战略制定过程的调研、目标设计、职责划分、成本、控制策略制定等环节。 第3条岗位职责 采购战略规划涉及的主要岗位职责如下表所示。 采购战略规划岗位职责一览表 岗位 具体职责 1．主持采购战略的规划和制定工作，并审核采购规划的科学性 采购总监 2．组织制定采购管理的流程和制度，确保采购工作规范化 3．组织选择合适的采购方式，制定成本控制和风险控制策略等 1．在采购总监的领导下，负责采购规划的制定工作 采购经理 2．协助采购总监规划采购部门组织职能，制定相关流程和制度 3．对采购方式选择、成本控制、风险控制等事项提出宝贵的意见 1．负责收集采购与供应市场的信息和相应的趋势 采购人员 2．负责编制采购规划过程中的各类相关文件 第2章采购战略规划分析 第4条公司采购战略规划分析 1．在制定采购战略规划之前，采购人员需准确了解公司长期的发展规划，主要应包括未来5～10年公司主要的发展方向。 2．采购人员还需分析公司战略成本，从中长期发展的角度来判别公司的成本构成情况和趋势。 第5条采购环境分析 采购部对采购环境的分析主要包括以下工作要点，具体如下图所示。 1．增强公司采购工作的适应性 2．保证采购战略决策的正确性 分析目的 采购预测 1．确定采购服务和生产、存储设备的能力，主要包括数量、质量、成本和其他属性 2．将采购预测能力转化为对采购工作的要求，并确定采购业务目标 1 4 1．微观环境：包括领导的重视程度、对采购工作的支持力度、信息技术的应用程度 2．宏观环境：分析所采购物资的市场是属于完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场，还是完全垄断市场 分析内容 分析步骤 2 3 1．确定采购环境分析目标 2．收集和分析间接资料 3．设计采购环境调研方案 4．实施采购环境调查 5．编写采购环境分析报告 采购环境分析的工作要点 第6条确定采购战略目标 1.在通过对公司战略规划和采购环境的分析之后，采购总监需在采购经理的协助下，确定公司采购的中长期战略目标。 2.采购战略目标包括采购作业目标，采购质量目标，采购数量，采购方式，采购人员和组织，采购价格与成本目标等内容。 3.战略目标制定后，应及时上报总经办审核，审批通过后，需作为采购工作规划的指导性纲领。 第3章采购战略规划的制定 第7条采购流程优化设计 1.采购总监、采购经理应根据下级人员提交的现有采购流程状况进行分析、整合，找出需要进行流程优化的步骤。 2.采购规划人员应在对现有流程进行充分论证的基础上，与相关作业人员一起制定出新的采购流程，提高采购工作效率。 第8条确定采购相关标准 1.制定采购标准。采购规划人员应当及时制定采购标准，包括采购交期标准、物资接收标准、供应商质量标准等，并形成相应的标准文件。 2.物资接收标准。物资接收标准将作为公司统一的物资管理指导性文件，其中应该描述以下六个方面的内容。 （1）收货质量检验方法、检验程序。 （2）采购物资的验收标准和政策。 （3）第三方加工的程序和管理办法，物资返工、返回和报废处理的原则。 （4）危险物资的管理办法。 （5）收货差异的处理方法。 （6）收货质量问题的解决方法等。 3.供应商管理标准。采购规划人员需确定本公司的供应商管理标准和政策，并及时编制相应的指导文件。 第9条确定合理的采购方式 采购规划人员应当确定合理的标准，明确规定在满足何种情况下采用何种采购方式，具体内容如下。 1.确定招标采购需满足的采购规模，对于在此规模以上的采购项目，原则上均采用招标采购方式。 2.确定采购外包需满足的条件，并严格控制外包商资质。 3.确定集中采购和分散采购的物资类型。 4.确定内部、外部采购需满足的条件，并确定在何种情况下必须采用内部采购。 第10条确定采购风险及成本管理措施 1.制定采购成本控制策略。采购规划人员需制定新规划期内的采购成本控制策略、成本控制计划，并确定主要责任人和实施要项，以指导规划期内采购成本控制工作。 2.制定采购风险规避措施。采购规划人员还需根据过去工作中出现的采购风险制定相应的采购风险规避措施，确定完善的供应商维护策略，从采购质量、交期、价格、售后服务、财务等方面规避采购风险。 第11条形成完善的采购战略 做好采购战略规划的各步骤之后，采购人员应及时编制各类文件，形成完整的采购战略规划书，作为规划期内采购活动的指导纲要。 1.采购战略规划应包括的内容主要有以下10点。 采购工作的目标要求 采购质量 标准规划 采购方式的选择要求 采购的人员组织结构 如何确定合适的采购时机 采购战略规划的内容 如何确定采购价格，如何确定原则 供应商选择和维护策略 采购成本降低计划及实施措施 采购风险 规避策略 各类采购标准作业程序 采购战略规划的内容 2．采购人员需不断根据实际情况修改采购战略规划，使战略适应公司内外部环境。 第4章附则 第12条本制度由总经办负责制定与解释。 第13条本制度报董事会审议批准后，自颁布之日起执行。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 二、采购计划管理工具

1、采购计划管理制度

以下是某企业的采购计划管理制度，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购计划管理制度 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为加强采购计划的管理，保证公司各部门的采购工作按时、按质地完成，确保公司生产经营活动顺利有序地进行，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于公司所有物资采购计划的执行和管理工作。 第3条职责划分 1.采购部负责组织编制年度、季度、月度采购计划，并严格监督与控制其执行情况。 2.公司总经理负责审批采购计划。 第2章采购计划的编制与审批 第4条采购计划的编制依据 采购计划人员制订采购计划时，应考虑经营计划、需求部门的采购申请、年度采购预算、库存状况和公司现金流状况等相关因素。 第5条编制采购计划应注意的事项 1.采购计划应避免过于乐观或保守。 2.采购计划编制过程中，应考虑公司年度目标达成的可能性。 3.分析销售计划、生产计划的可行性和预见性。 4.注意物资需求计划与物资清单、库存状况的确定性。 5.考虑保障生产与降低库存之间的平衡。 6.注意物资采购价格和市场信息的可能变化。 第6条采购计划的编制步骤 1.明确公司经营计划 （1）采购计划人员需要明确掌握公司于每年年底制订的下一年度的经营计划。 （2）采购计划人员需掌握年度经营目标、客户订单意向、市场预测等资料，进行较准确的销售预测。 2.明确公司生产计划和库存状况 （1）采购部应及时掌握生产部制订的生产计划，以及生产部根据库存状况制订的物资需求计划。 （2）采购部应掌握各部门根据年度目标、经营计划和生产计划等预测的各种消耗物资的需求量。 3.编制采购计划 采购部需要汇总各种物资的需求和请购单据等，据此编制采购计划并上报采购经理、总经理审批。 第7条采购计划的审批 采购计划由采购部根据审批后的“采购申请单”制订。相关人员在授权范围内对各类采购计划进行审查和批准后，将采购计划报送财务部审核。采购计划审核的主要内容如下。 1.采购计划是否符合企业的生产经营计划。 2.采购目标是否合理、得当，采购的物资是否遵循成本最优的原则。 3.物资消耗定额、物资采购批量是否准确，库存储备量是否存在过高或过低的现象。 4.采购计划表中的内容是否符合规定要求。 第3章采购计划的执行与调整 第8条采购计划的执行 1.采购计划的分解。采购计划主管将审批后的采购计划按照时间和职位进行分解。 2.采购任务的下达。对采购计划进行分解后，采购经理需要将采购任务分配到各个岗位并落实责任，向采购人员说明采购的品种、数量、价格、期限和供应商的情况等内容。 3.采购任务的执行。采购部负责做好采购过程中采购数量和交货情况等信息的记录，采购计划主管对采购部执行计划的过程进行监督。 第9条采购计划的变更管理 1.若计划执行过程中出现异常问题，采购部应对计划做出调整。 2.对于已经审批的采购物资，请购部门如果需要变更物资的规格、数量或撤销采购申请，必须立即通知采购部，以便采购部及时根据实际情况更改采购计划。 第10条采购计划的增补管理 1.各需求部门在发现采购物资不能满足业务需求时，应编制“增补需求计划申请表”。 2.采购部需编制相关的说明文件，说明增补物资需求的原因以及已采购物资的使用状况，附在“增补需求计划申请表”之后。 3.申请表经需求部门经理审批签字后，递交采购部。 4.如果增补需求的申请符合公司相关规定，则采购计划人员应着手编制采购计划增补方案；如果增补需求的申请不规范或申请原因不充分，采购部有权驳回相关部门的申请。 5.采购计划增补方案经采购经理、财务部、总经理分别审批通过后，便可作为增补采购计划的依据。 6.增补采购计划制订完成后，采购部应将其发送至需求部门，作为采购增补实施的依据。 第4章附则 第11条本制度由采购部负责制定与解释。 第12条本制度报总经理办公室会审议批准后，自颁布之日起执行。 修订 记录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 2、采购计划审批制度

以下是某企业的采购计划审批制度，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购计划审批制度 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 按照“权责分明、相互制约、相互监督”的原则，公司在实施采购计划控制时必须明确计划审批机构、计划制订机构和计划执行机构，并按照岗位分工控制原则赋予三大机构在采购计划控制中的相应职责和权限，为实现上述目的，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于采购计划在编制、执行、调整以及考核的工作中的审批事宜。 第3条责任部门 1.公司采购计划的审批人员:总经理或采购总监。 2.公司采购计划制定人员:采购计划主管。 3.采购计划执行机构:采购部及各请购部门。 第2章采购计划编制的审批 第4条采购计划编制的审批 采购计划由采购部根据审批后的“采购申请单”制订。相关人员在授权范围内对各类采购计划进行审查和批准后，将采购计划报送总经理审批。 1.年度采购计划由总经理审批。 2.季度、月度采购计划由采购经理审核、采购总监审批。 第5条采购计划审批的内容 1.采购计划是否符合企业的生产经营计划。 2.采购目标是否合理、得当。 3.物资消耗定额、物资采购批量是否准确。 4.库存储备量是否存在过高或过低的现象。 5.采购的物资是否遵循成本最优的原则。 6.采购计划表中的内容是否符合规定要求。 第3章采购计划执行与调整的审批 第6条采购计划执行的审批 1.年度采购计划审批通过后，采购计划主管将其分解下发。 2.请购部门提出的请购要求必须经部门经理审批签字。 3.采购部负责审核请购需求是否在年度采购计划之内，不在计划之内的必须上报总经理审批。 第7条采购计划调整的审批 1.对于已经审批的采购物资，请购部门如果需要变更物资的规格、数量或撤销采购申请，必须报采购部审批，以便采购部及时根据实际情况更改采购计划。 2.需要增补需求计划时，各需求部门应编制“增补需求计划申请表”，经需求部门经理审批签字后递交采购部审核，通过后，编制采购计划增补方案。 3.采购计划增补方案分别经采购经理、财务部、总经理审批通过后，采购部应将其发送至需求部门。 第4章采购计划分析与考核的审批 第8条采购计划执行总结 采购计划主管定期编制计划执行情况报告，上交采购经理、采购总监、总经理审阅、分析。 第9条采购计划分析 各上级领导对采购计划主管提交的计划执行情况报告进行分析，编制计划执行情况分析报告。 第10条采购计划执行奖励 1.采购总监根据分析结果编制奖惩方案，交总经理审批。 2.公司根据审批通过的奖惩方案，及时对相关部门进行奖惩，以调动相关部门及人员的积极性。 第5章附则 第11条采购部负责本制度的制定、解释及修订工作。 第12条本制度报总经理办公会审议通过后，自公布之日起执行。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 三、采购战略与计划管理表单

1、请购申请单

请购日期：年月日需要日期：年月日

部门 请 请购物资的购 具体用途 □普通□速件□紧急 科室 申请人 请购单编号 紧急级别 品名、规格、尺寸、功能 单位 数量 附件 □附样品个 □附图份 □设计图份 □现场说明 1．部门主管签章 单位/ 报价 2．财务经理审核签章 □其他 交货地点 3．总经理签章 议价结果 品牌、厂商、规格、功能 数量 （附估单价 价单） 总价 采购建议 采购比价 采购员 比价签章 □税外价 □现金 □开票 订购日期 交货日期 □订购单 4．部门主管签章 □税内价 □票据 □合约方式 核实□保留□保修 验收 备注 规格品名 □符合□不符合 □维修□保证书□其他 交货日期 年月日 备注 5．总经理签章 6．验收人员签字 第一联，采购单位（白）；第二联，财务部（红）；第三联，请购单位（蓝） 2、采购联络单

供应商名称 序号 1 2 物资名称 规格型号 采购订单号 单位 数量 备注 3 … 说明 采购经理 签字：年月日 签字：年月日 审批 总经理审批 3、物资需求汇总表

编号：日期：年月日 序 需求部门 号 1 2 3 … 物资名称 规格型号 位 量 价 金额 单 数 单 需求 采购日期 备注 审批人：审核人：制表人：

4、物资需求分析表

填表人：填表日期：年月日 供应商名称 产品名称 物资使用日期 订单号 型号 交货期 数量 物资需求分析 物资名称 A 分析项目 物资需求部门 部门用量 利用率（%） 备用率（%） 标准用量 库存数量 B C D E F … 申购数量 预计到货日 实际到货日 备注 备用率是依据物资特点以及以往使用情况而确定的一个概数 5、月度采购计划表

编号：编制日期：年月日

全年物资规格 名称 总量 数量 金额 数量 金额 数量 金额 …… 部门 采购单价 金额 1月 2月 3月 …… 每月采购计划 …… 批准日期：年月日审核日期：年月日编表人：

6、年度采购计划表

编号：年度：年 数 量 名称 月 份 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 月 月 月 计 101112累 7、采购变更申请表

请购部门 品名 变动内容 变动原因 联系电话 采购专员 规格 原请购单编号 采购日期 经办人 采购主管 采购经理 采购部 意见 日期：年月日 日期：年月日 （盖章）年月日 财务部 经办人 负责人 核准意见 日期：年月日 （盖章）年月日 （盖章）年月日 （盖章）年月日 主管副总 总经理 1．随附资料：原采购请购书复印件、已采购合同复印件 备注 2．本表一式四份：请购部门、采购部、财务部、企业管理部各一份 第2章采购预算管理工具

一、采购预算管理制度

1、采购预算管理办法

以下是某企业的采购预算管理办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购预算管理办法 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为了达到以下目的，特制定本办法。 1.加强公司对采购预算的管理，确保公司生产经营活动顺利、有序地进行。 2.提高资金的利用率，有效地降低采购成本。 第2条适用范围 本办法适用于公司物资采购预算的编制、审批、执行、调整、评价等管理工作。 第3条职责划分 1.采购部负责组织编制年度、季度、月度采购预算，并严格监督与控制其执行情况。 2.财务部协助采购部制定采购预算，整合公司整体预算。 3.公司总经理负责审批采购预算。 第2章采购预算的编制 第4条形成采购需求 采购计划人员参与生产计划的制订和变动调整工作，形成物资需求计划。 第5条编制月度采购预算 采购预算专员每月1日根据以下资料，结合采购预算结果、月底物资库存量、安全库存量和采购提前期等因素，编制月度采购预算。 1.各需求部门递交的年度采购计划调查申请。 2.阅读材料、备件、固定资产需求计划。 3.仓储部门递交的收发存报表。 4.物资需求计划等。 第6条提交月度采购预算 采购预算专员根据历史交易价格和供应商提供的到货信息，在月度采购预算表上填制价格信息和预计到货日期后，提交正式的月度采购预算，经采购经理审核确认后，提交总经理审批。 第7条预算审批控制 对于预算计划内外的采购，都必须先经采购经理、总经理审批后，再送至财务部进行核准并划拨款项，然后由采购部进行具体实施。 第3章采购预算的执行 第8条采购预算执行方式的选择 采购部应根据采购物资的使用情况、需求情况、采购频率、价格稳定性等情况选择最佳采购方式。 第9条采购预算执行的要求 在采购预算执行过程中，必须遵循以下三项要求，在保证采购质量的同时控制采购支出。 1.采购人员必须对供应商的产品质量、性能报价、交货期限、售后服务等做出评价，以供选择时参考。 2.采购时，必须以合理的价格购取得较高质量的物资。 3.采购人员须按照使用部门的需要日期及需要数量联络供应商及时供应，降低公司的缺货成本。 第10条采购预算执行 1.对于经核定的分期采购预算，当期未动用的，不得保留；如确有需要，下期补办相关手续。 2.对于未列入预算的紧急采购，由使用部门领用后，追加补办相关手续。 3.采购预算由使用部门严格执行，其他部门予以监督。 第4章采购预算的调整 第11条采购预算需要调整情况 当发生下图所示的五种情况之一时，采购预算需要进行调整。 企业经营方向发生变更 市场经济形势发生重大变化，导致企业需要调整 采购预算进行调整的五种情况 发生重大政治、经济事件或宏观政策的调整等 受重大自然灾害的影响 企业内部重大政策调整 采购预算调整的五种情况示意图 第12条采购预算的调整要求 1．采购预算调整审批程序与采购预算编制的审批程序一致，不得更改。 2．遇到下列情况之一的，采购预算需要进行调整。 （1）公司经营方向发生变更。 （2）受重大自然灾害的影响。 （3）公司内部发生重大政策调整。 （4）公司外部发生重大事件，如政治经济事件、宏观政策调整等。 （5）市场经济形势发生重大变化，使得公司经营目标需要调整。 第5章采购预算的评价 第13条编制采购预算工作总结 采购经理应在采购预算执行后对采购预算执行工作进行总结，并提交采购总监审核。 第14条采购预算执行情况分析评价 采购总监应该通过对采购预算工作总结的分析研究，结合对采购过程的监督和检查情况，并参考总经理和其他相关部门意见，对采购预算执行情况做出评价。 第15条采购预算执行改进 采购部应根据采购总监反馈的评价结果制定相应的采购执行改进方案，并提交采购总监、总经理审批，经批准后执行改进。 第6章附则 第16条本办法由采购部负责制定与解释。 第17条 修 订 本办法报总经理办公室会审议批准后，自颁布之日起执行。 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 记 录 2、采购预算编制制度

以下是某企业的采购预算编制制度，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购预算编制制度 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为达到以下两个目的，特制定本制度。 1．规范采购预算编制工作，加强公司对采购预算的管理。 2．提高资金的利用率，有效地降低采购成本。 第2条适用范围 本制度适用于公司采购预算的编制工作，除另有规定外，均按本制度的规定办理。 第3条职责划分 1．采购部负责根据采购计划编制采购预算，并严格执行。 2．财务部协助采购部制定采购预算，整合公司整体预算。 3．总经理负责审批采购预算。 第2章采购预算编制要项管理 第4条采购预算编制目标 1．采购部根据采购预算进行采购，控制采购费用的支出。 2．财务部根据预算筹措和安排采购所需的资金，保证资金支付的准确性和及时性。 第5条采购预算编制依据 1．生产经营所需的物资数量。 2．预计的物资期末库存量。 3．本期计划未结转库存量。由仓储部和采购部根据各种物资的安全库存量和提前采购期进行确定。 4．物资计划价格。由采购部根据物资的当期价格，结合可能影响物资价格变化的因素进行确定。 第6条采购预算编制原则 采购预算编制原则的具体内容如下图所示。 合法性原则 灵活性原则 重点性原则 透明性原则 采购预算编制的 八项基本原则 真实性原则 公平性原则 全面性原则 稳妥性原则 采购预算编制原则 第3章采购预算编制步骤 第7条制订采购预算编制计划 1．采购部应就采购预算编制时间、重点工作等编制采购预算编制计划。 2．采购部应就编制预算的时间与财务部协商沟通，以获得财务部的帮助。 3．采购部应与各部门加强沟通，索取采购预算编制的相关文件，以便能够对采购物资进行整体把控。 第8条选择采购预算编制方法 采购部根据采购物资的具体内容，选择编制采购预算的方法。具体的采购预算编制方法如下表所示。 采购预算编制方法一览表 编制方法 内容 ◇以预算期内正常的、可实现的某一业务量水平为基础来编制的预算 固定预算 ◇适用于固定费用或者数额比较稳定的预算项目 ◇不考虑以往的情况，一切以零为起点，根据未来一定时期的采购需求，确定采购预算是零基预算 否有支出的必要和支出数量的大小 ◇大体估计其发生变化的概率，以判断和估算各种因素的变化趋势、范围和结果，然后进概率预算 行调整，计算出期望值的大小 滚动预算 ◇在编制采购预算时，将采购预算期与会计期间脱离，随着采购预算的执行不断地补充预算，逐期向后滚动，使采购预算期间始终保持在一个固定的长度（一般为12个月） 第9条提出准确预算数字 1．采购部应采用目标数据和历史数据相结合的方式确定预算数字。 2．采购部必须对预算留有适当的余量，以应对可能出现的紧急状况。 第10条编制采购预算草案 1．采购部根据预算数字编制采购预算草案，报财务部审核。 2．采购部应与财务部进行协商，在充分考虑公司的现实状况、市场状况和公司预算的基础上，综合平衡采购预算草案。 第11条改善采购预算草案 采购预算应根据以下三个步骤加以改善。 1．确定预算偏差范围。采购部根据实际情况选定一个偏差范围。偏差范围可与根据行业内平均水平或公司的实际经验来确定。 2．计算预算偏差值。为了控制和确保采购工作的顺利开展，应确定比较采购实际支出和采购预算支出的差距，计算预算偏差值。 3．调整不当预算。如果预算偏差值超过允许范围，采购部应及时分析原因，对具体的预算提出修改建议，进行必要的改善。 第12条提交采购预算方案 1．采购部应根据试算平衡的采购预算草案以及采购预算修改建议，编制正式的采购预算。 2．采购部将正式的采购预算报总经理审批。 第4章附则 第13条本制度由采购部负责制定与解释。 第14条本制度报总经理办公室审议批准后，自公布之日起执行。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 二、采购预算管理文书方案

1、采购用款申请书范例

以下是某企业的采购用款申请书范例，供读者参考。

文书名称 物资采购用款申请书 执行部门 监督部门 财务部： 根据本月生产任务指标要求，结合本季度物资采购预算表等相关信息，本月需要物资件，单价元/件。目前，我部门采购经费严重不足，无法满足车间的基本生产需要，特向财务部申请采购用款人民币万元整，以下为具体的物资用款申请明细表。 希望相关部门领导确认后尽快核准，以免耽误正常的生产活动。 物资用款明细表 部门名称（盖章）：编制日期：年月日 用款事由 付款 金额 采购物资 □现金 □转账支票 会计 全称 收款单位 开户行 账号 合同 审批：用款人： 会计：出纳： 申请人：采购部 日期：年月日 借方 借或贷 科目 物资采购 金额 方式 分录 经济性质 贷方 现金 2、采购预算增加申请书

以下是某企业的采购预算增加申请书，供读者参考。

执行部门 文书名称 物资采购预算增加申请书 监督部门 ： 根据我部门年生产任务需求，结合考虑产品业务订单大量增加的特殊情况，目前我部门采购物资的经费严重不足，无法满足正常生产工作需求，特申请公司总经办增加采购预算万元整。希望总经办相关领导能尽快给与答复，以免延误正常的生产活动。 采购预算增加明细表 部门名称（盖章）：编制日期：年月日 项目名称 增加原因 采购经理 增加明细 序号 物资名称 规格型号 原有数量 新增数量 申请人： 审批意见 采购经理： 财务部： 总经理： 申请人：采购部 日期：年月日 三、采购预算管理表单

1、固定资产采购预算表

填报部门：预算期间：月（季）金额单位：元 序号 1 2 3 固定资产名称 规格型号 供应商 用途 数量 金额 备注 … 合计 填报人：部门负责人：主管领导：填报日期：年月日

2、直接材料采购预算表

编号：填写日期：年月日

季度 预计生产量（单位：） 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 合计 材料单耗 A材料 B材料 预计生产需用量 A材料 B材料 加：期末库存量 A材料 B材料 预计需求量合计 A材料 B材料 减：期初库存量 A材料 B材料 预计采购量 A材料 B材料 材料单价（单位：元） A材料 B材料 预计采购金额（单位：元） A材料 B材料 3、办公用品采购预算表

编制部门：日期：年月日

商品部门 名称 规格 数量 金额 数量 金额 数量 金额 数量 金额 数量 金额 型号1季度 2季度 3季度 4季度 合计 合计 1季度 2季度 3季度 4季度 合计 预计现金支出 4、商品货物采购预算表

填报部门：预算期间：月（季）金额单位：元

用于项目序号 货物名称 规格型号 数量 金额 或客户 1 2 3 供应商 款时间 预付付备注 … 合计 填报人：部门负责人：主管领导：填报时间：

5、备品备件采购预算表

填报部门：预算期间：月（季）金额单位：元 物品名称单位 及规格 单价 需用量 库存量 库存量 采购量 金额 生产 本月末 上月末 预计 预计采购 预计本期支付采购资金 预计支付前欠货款 预计支付本期货款 合计 上旬 中旬 下旬 审批人：填表人：

6、仪器设备采购预算表

部门名称（盖章）：单位：万元

采购名目 采购序号 项目 码 1 2 3 名称 编物品型号 单位 量 来源 额 规格 计量数资金总金金额 时间 年份 编号 合同支付付款采购合同采购 … 合计 负责人：填表人：联系电话：

7、采购预算变更申请表

填报部门：单位：万元填报日期：年月日

变更类别 预算科目 □预算调整□预算增加□预算追减 细项说明 原核定预算 拟核定预算 拟变更内容 调整幅度 预算变更原因 采购经理审核 财务部经理审核 财务总监审核 8、年度采购预算汇总表

编号：日期：年月日

年度预算总额 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 备注 季度预算 采购项目 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 累计 物资A 物资B …… 填表人：采购经理：

第3章采购价格评估管理工具

一、采购价格管理制度

1、采购价格管理制度

以下是某企业的采购价格管理制度，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购价格管理制度 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为规范采购价格分析和采购价格审核等管理工作，在确保采购物资质量的同时，实现降低成本的目标，特制定本制度。 第2条适用范围 1.本制度所涉及的物资采购，既包括生产所需的各项原料、辅料、设备以及配件的采购，也包括公司所需办公物资的采购。 2.公司物资采购价格的分析、审核和确认，除另有规定外，均依照本制度处理。 第3条管理职责 1.采购经理负责监督采购寻议价工作，并负责采购价格的审批。 2.采购价格主管负责采购价格的制定，以及议价结果的审核。 3.采购专员负责采购价格信息的收集以及询价、议价工作。 第2章采购价格信息的收集 第4条收集价格信息 1.采购专员必须经常分析或收集资料，作为降低成本的依据。本公司各有关单位人员也有义务协助提供价格信息，以便采购部比价参考。 2.采购专员收集价格的相关资料时，可向物资供应商索取。 第5条了解价格变动原因 采购专员、各采购价格审核人员在进行采购价格信息调查时，应注意尽可能多地了解物价变动的原因、变动的日期、变动将会持续的时间及其发展趋势等具体情况。 第3章采购价格审核规定 第6条询价、议价 采购人员在企业有物资需求时，进行采购的询价、议价工作，具体的工作规定如下。 1.采购专员应选择三家以上符合采购条件的供应商作为询价对象。 2.供应商提供报价的物资规格与请购规格不同或属代用品时，采购专员应送采购需求部门确认。 3.对于专业材料、用品或项目的采购，采购部应会同使用部门共同询价与议价。 4.对于已核定的材料，采购部必须经常分析或收集资料，作为降低成本的依据。 5.采购议价采用交互议价的方式。 6.议价对应注意物资的品质、交期，并兼顾服务。 第7条采购成本分析 1.采购价格主管根据调查价格信息对采购物资成本进行分析，确定物资成本的合理性和适当性。 2.采购价格主管在进行成本分析时，应涉及的内容包括但不限于以下五个方面。 （1）物资的制作方法和生产工艺。 （2）物资制作所需的特殊设备和工具。 （3）物资生产所耗费的直接或间接的人工成本及材料成本。 （4）物资生产、制造所需的费用或者外包费用。 （5）物资营销费用、物资管理费用以及税费。 3.采购价格主管进行成本分析时，可按照以下步骤进行。 （1）确定采购产品的设计是否超过规格要求。 （2）分析产品使用原材料的特性与必要性。 （3）计算不同供应商所使用原材料的成本。 （4）分析设备与工具的适应性与成本。 （5）分析加工工序与作业条件。 （6）分析压缩材料成本、人工成本、制造费用。 第8条采购价格制定 1.采购价格主管根据成本分析的结果，采用成本加成法、市价法以及投资报酬率法等方法来确定所购物资的价格。 2.物资价格包括物资的到厂价、出厂价、现金价、净价、毛价、现货价及合约价等。 3.科学计算物资价格可以在采购过程中精确地确定供应商的价格底线，协助进行采购谈判。 第9条采购价格审核 1.采购专员在询价、议价完成后，将询价或议价结果填写在“比价、议价记录单”上，必要时可附书面说明。 2.采购价格主管审核后，认为需要再进一步议价时，退回采购专员重新议价。 3.将采购价格主管审核通过的价格呈采购经理审核，并呈总经理确认批准。 4.采购经理、总经理均可视需要再行议价或要求采购部进一步议价。 5.采购核准权限规定，不论金额多少，均应先经采购价格主管审核，再呈采购经理与总经理核准。 第10条采购价格变动处理 1.对于已核定的采购单价，如需上涨或降低，应填列“采购价格审议表”重新报批，并以书面形式附上变动原因。 2.对于单价涨跌的审核，应参照新价格的审核流程执行。 3.当采购数量或频率有明显增加时，应要求供应商适当降低单价。 第4章价款支付规定 第11条物资订购 1.采购专员以订购单的形式向供应商订购物料，并以电话或传真的方式确认交期。 2.若属一份订购单多次、分批交货的情形，采购专员应在订购单上明确注明。 3.采购专员要控制物料订购交期，及时向供应商跟催交货进度。 第12条价款支付审核 1.对于供应商提供的物资，必须经过本公司仓储部、质量管理部、采购部等部门人员的相关验收后，方能支付货款。 2.在支付货款前，采购专员需对以下六项内容进行审核。 （1）确认订购单及供应商信息。 （2）确认送到日期。 （3）确认物料的名称与规格。 （4）清点数量。 （5）品质检验。 （6）短损与不合格品的处理。 第13条采购付款 1.采购专员根据公司财务管理规定，在物料质量检验合格的情况下，会同财务部履行付款义务。 2.常用的付款方式有信用卡付款、现金付款、汇票支付和托收付款等，具体方式的说明和使用要点如下表所示。 采购付款方式说明和使用要求 付款方式 具体说明 特点 使用要求 只有在供应商自愿使用信信用卡 付款 通过网络即时向供应商账户支付的一种付款方式 付款成功后，所支付的款项将用卡付款时，公司才能使立刻进入供应商的账户 用其进行付款 企业直接使用库存现金支付现金付款 款项的一种付款方式 公司签发汇票给供应商，约定汇票支付 时间或期限支付货款的一种付款方式 供应商发出物资，委托银行收托收付款对采购人员比较有款，公司根据购销合同核对采托收付款 购物资的验收单据后，向银行了很多费用 承兑付款的一种付款方式 3.采购付款的时间包括预付款、一次性付款、分期付款和延期付款。 （1）资金不够充裕时，预付款可能造成公司资金不足、丧失其他投资机会等损失，而供应商的优惠政策又无法弥补这这些损失时，公司须尽可能地采用分期付款、延期付款的方式支付款项。 （2）公司资金相对充裕，而一次性付款的优惠折扣够高时，公司可采取货到一次性支付货款的方式。 （3）在公司资金短缺时，公司须尽可能以分期付款、延期付款的方式支付款项。 第5章附则 第14条本制度由采购部制定，其修改权、解释权归采购部所有。 第15条本制度由总经理审核批准后方可执行。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 利，减少了不少风险，也节省定信誉的大中型民营企业 比较适合国有企业和有一惠折扣，手续简单 票据具有一定时间的贴现期，一般情况下，公司鼓励使公司可将相应的资金用于其他用票据付款 方面的投资而获得投资回报 率较低的情况下使用 使用现金支付能换来更多的优在公司资金充足和银行利 2、采购价格控制办法

以下是某企业的采购价格控制办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购价格控制办法 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为加强物资采购价格管理，控制物资采购价格，降低采购成本，提高公司的经济效益，特制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于公司采购部及各项物资采购价格的控制和管理。 第3条管理职责 1．采购经理负责采购物资的价格控制管理，监督、检查各项物资采购价格的控制情况。 2．采购价格主管负责采购价格的控制工作。 3．采购专员负责采购物资的询议价工作。 第4条采购价格控制的基本原则 物资采购价格控制必须遵循以下基本原则。 1．按采购计划进行采购。 2．货比三家，比质比价。 3．采购物资的价格要按照“申报、核价、批准、执行、反馈”的程序进行。 4．采购价格的审批要实行“分权制”的原则。 第5条采购价格的控制阶段 采购价格主管在采购申报、采购审批、询价、议价等阶段对采购物资价格进行控制。 第2章采购审批价格控制 第6条价格申报 采购专员根据采购计划、按价格采购原则进行询价后，提出建议价格，填写采购价格审批表，报采购价格主管。 第7条核价 采购价格主管接到采购价格审批表后，要通过电话、计算机网络等渠道查询、核实采购部采购专员建议的采购价格是否合理，并将核价的情况记录备案。 第8条采购审批 采购价格主管将核实的价格填列在物资采购价格审批单上，并在不高于采购价格主管核定的采购价格的前提下，按照下表所示的标准请领导审批。 采购审批权限 采购总价款 10万元以下 在10万～50万元 在50万元以上 第9条大宗合同物资采购的审批 审批权限 采购经理审批 采购总监审批 总经理审批 1.凡一次性采购金额超过100万元的非常年采购业务，为大宗合同采购。 2.对于大宗物资采购的价格，先由采购价格主管按程序核定价格后，报总经理组织人员集体开会审核批准。 第10条供应商数量确定 采购价格主管需核实供应商个数，除属独家经营的情况外，应执行以下标准；核实应有文字记录备查。 1.采购总价款在3万~10万元的业务，核实的供应商不少于三家。 2.采购总价款在5万~10万元的业务，核实的供应商不少于四家。 3.采购总价款在10万元以上的业务，核实的供应商在五家以上。 第3章询议价采购价格控制 第11条询价阶段的价格控制 采购专员需遵循询议价阶段采购价格的控制要点，进行采购价格控制，具体的控制要点如下所示。 1.至少选择三家符合采购条件的供应商作为询价对象，询价的供应商应属合格供应商或经特批的供应商。 2.选择询价或采购的对象时，应依照直接生产厂商、代理商、经销商的顺序选择。 第12条议价阶段的价格控制 1.询价后，应先确认各家报价方式、产品规格、采购条件等是否一致，然后方可选择两家以上供应商进行交互议价。 2.议价时，应注意品质、交期、服务兼顾。 3.议价后，根据议价过程及结果填写物资采购价格申报单，详细写明申购物资的名称、数量、规格、型号、技术要求、供货单位、联系电话、传真号以及货比三家的情况。 4.存在以下状况时，采购专员应加强与供应商议价，加强对议价优势的掌握。 市场价格下跌或有下跌趋势时 采购频率明显增加时 1 7 6其他有利条件时 2 公司策略需要降低采购成本时 需加强议价的情况 本次采购数量大于前次时 3 45 本次报价偏高时 有同样品质、服务之供应商提供更低价格时 需加强议价的情况 第13条谈判价格的审批 采购专员将谈判结果报采购价格主管审核后，报相关权限领导审批，并根据最终确定的采购价格填写物资采购价格反馈表，报采购价格主管备案。签约后，采购合同也要报采购价格主管备案。 第4章附则 第14条本办法由采购部制定，其修改权、解释权归采购部所有。 第15条本办法经总经理审核批准后方可执行。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 二、采购价格管控文书方案

采购报价邀请函

以下是某企业的采购报价邀请函，供读者参考。

执行部门 文书名称 采购报价邀请函 监督部门 本公司现就公司需求物资进行询价采购，欢迎有相应资质和具有相应供货能力的供应商，根据询价文件的要求参加本次竞价采购活动。采购物资报价的要求如下。 一、项目内容 本次采购的物资为，供应商需对其进行合理的报价。 二、资格证明材料 供应商进行报价时，应提供以下资格证明材料。 1.对于所有的材料，需提供原件和复印件，复印件上需盖公司红印章。 2.资格证明材料包括工商营业执照副本、税务登记证副本、身份证、品牌代理商或供货商资质证明材料。 三、委托人的要求 1.受公司委托进行报价时，需提供法定代表人的授权委托书和其本人的有效身份证件；若是法定代表人来报价，则需提供有效身份证件。 2.对于要求提供的其他报价资料，供应商报价的委托人也需提供。 四、报价截止时间 1.报价截止时间为年月日。 2.对于超过规定时间递交或没有按规定密封的询价报价表，本中心一律不予受理。 五、资料费 本次采购无需缴报价资料费。 六、报价须知 1.供应商须对采购方的采购物资进行分别报价，再计算总报价。 2.报价必须填写清楚，不得涂改。 3.供应商的报价文件需签章齐全。 4.未对供应商的报价表作出实质性响应的，视为无效报价表。 5.填写报价时，必须填写单价和总金额，否则视其报价无效；若单价总和与总金额不相等，则以总金额为准。 6.对本次采购物资的规格型号、技术参数有偏离的，报价无效。 7.供应商应保证所提供的物资为原厂正版货物，并提供采购方要求的原厂年限的售后服务。 8.本次报价包括设备报价、必备配件报价等所有相关费用（包括运输、安装、调试、检测、税费、利润等设备正常运行前的全部费用）。 七、履约保证金 合格的供应商应在合同签订当日按采购价的10%向采购方交纳履约保证金，履约保证金于产品安装验收合格后无息退回。 八、付款方式 本次采购物资的付款方式为产品安装验收合格后付清。 九、定价方式 采购物资价格的确定:以同等条件下按最低价定价；若价格相同，则根据售后服务等情况决定。 十、联系方式 公司的联系地址: 电话: 传真: 电子邮箱: 联系人： 公司：（签字并盖章） 日期： 三、采购价格管控图表

1、采购价格调查表

编号：日期：年月日

市场价格 物资名称 品牌 规格 单位 1月 2月 3月 4月 … 审批：调查：

2、采购中心询价表

采购单位 联系方式 编号 采购物资名称 采购专员 询价日期 规格/型号 数量 单价（元） 总价（元） 备注 报价 信息 付款方式 交货方式 交货 付款 □预付款□交货验收合格后付款□其他 □送货上门□托运至□其他 信息 交货期限 供应商名称 联系地址 □需于年月日以前交清□订购后天内交清 （需盖章签字确认） 供应商 业务联系人 信息 联系电话 报价人 3、采购价格分析表

供应商名称：年月日 产品名称 直 接 材 料 直 接 人 工 固 定 成 本 材料费 序号 名称 估价数量 规格 品牌 单价 备注 用量 损耗率 材料费 序号 作业程序 人员数量 员工薪酬 日产量 单位人工成本 人工费 序号 作业程序 使用设备 设备折旧 日产量 单位固定成本 固定成本费用 固定成本 人工费 合计 合计 销售费用 总价 备注 费用合计 税金 利润 4、采购价格比价表

编号：日期：年月日

采购申请单号 询价单号 采购物品名称 厂商报价（元） 供应商 电话 出厂价 批发价 零售价 备注 平均价 评价人签字： 比价结果 日期： 注：本单一式两联，一联比价员自留，以备参考；另一联报评估小组，对照实际采购价格分析并签署意见，然后报采购价格批准人的上级 审批：比价员：

5、采购价格统计表

合同编号 物资名称 规格/型号 单位 供应商 数量 单价（元） 总价（元） 备注 第4章采购质量控制管理工具

一、采购质量保证体系建立工具

供应商认证与实施管理制度

以下是某企业的供应商认证与实施管理制度，供读者参考。

受控状态 制度名称 供应商认证与实施管理制度 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为严格控制公司供应商质量，加强采购认证管理，以满足公司在采购质量、成本、供应商服务等方面的要求，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于本公司所有供应商的认证管理工作。 第3条管理职责分工 1.采购部负责供应商的选择、谈判、沟通等工作。 2.质量部负责对供应商提供的样品进行质量检验。 第4条供应商认证的基本条件 公司在对供应商进行认证前，应确保供应商满足以下三个条件。 1.供应商提交的相关认证文件在有效期内。 2.供应商提供的价格和其他商务条款符合公司的相关要求。 3.供应商必须通过公司对供应商的审核。 第2章认证准备 第5条熟悉认证的物资项目 参与供应商认证的人员应首先熟悉要认证物资的技术标准和相关参数，明确待认证物资的认证难度、经验需求以及目前国内外的供应状况等。 第6条了解采购批量需求 采购质量管理人员需要了解物料需求计划以便了解采购的批量需求，从而确定采购的规模、范围和时间。 第7条价格预算 采购人员应及时对采购物资的项目成本价格进行市场调查和行业比较，以便得出合理的成本价格。 第8条质量需求标准 供应商认证人员应清楚地了解所采购的物资要求达到的质量认证标准。 第9条制定认证说明书 认证说明书的内容包括项目名称、价格预算、关键质量条款、需求预测、售后服务要求、项目难度、技术图纸、技术规范、检验标准等。 第3章初选供应商 第10条寻找供应商 采购人员首先从现有的供应商群体中寻找适合此次采购的供应商。若现有供应商不能及时满足此次采购需求，在采购人员可以从社会供应商群体中重新寻找供应商。 第11条采购人员向确定的供应商发放认证说明书，认证说明书中应当包括图纸、技术规范、检验指导书等内容。 第12条供应商自我认证 采购人员向供应商发放认证说明书及相关资料后，应要求供应商根据自己的情况拟制供应报告，报告内容应包括采购价格、质量标准、能提供的月/年度供应量、售后服务情况等。 第13条现场认证 采购部应组织生产部、质量部技术等相关部门的成员成立现场认证小组，对供应商的生产、管理、质量等方面进行现场认证，并根据认证结果确定供应商初选名单。 第4章供应商质量认证的实施步骤 第14条供应商样品认证 采购人员需要求通过现场认证的供应商提供样品，并对该样品的质量和技术情况进行检验。具体的样品认证程序如下图所示。 1．签订试制合同 采购部应与供应商签订试制合同，合同中必须阐明供应商需无条件地遵守的保密规定，确保技术和设计资料的安全 2．要求供应商准备样品 采购部应要求供应商在规定时间内提供符合要求的样品，并对认证项目进行协调监控，以便在遇到突发事件时能够及时提出解决对策 4．确定样品供应商 根据采购物资的不同要求，选择适当数量的供应商，以满足在采购活动中，降低采购成本或保护公司的技术机密的要求 样品认证实施过程 第15条中试认证 3．样品评估 采购部组织技术、设计、工艺、质量管理等相关部门的成员组成评估小组，对样品的性能、质量、外观等进行综合评估 采购部需对通过试制认证的供应商进行中试认证，评价供应商的产品质量和成本状况，具体中试认证的程序如下图所示。 与供应商签订中试合同向入围供应商提供认证项目的中试资料跟踪、协调供应商准备中试产品的过程与技术人员和供应商协调修改、优化技术方案 接收供应商提交的中试产品、组织中试评估 对中试产品的质量、成本等情况进行综合评估第16条批试认证 批试认证的目的是使系统设计方案具有大规模生产的可能性，同时寻求保证产品质量稳定性和可靠性的解决方案，具体步骤如下图所示。 步骤1 签订批试认证合同 步骤2 提供认证项目 批量生产资料 步骤3 供应商准备 批量件的生产 步骤5 供应商提供批试样品 第17条供应商质量认证评估 1.供应商绩效评估参照公司的供应商绩效评估制度执行。 2.认证工作完成后，采购部等参与认证的部门应会同人力资源部对参与认证的人员进行绩效考评，按照公平原则和绩效评估的结果给予认证人员相应的奖惩。 3.采购部应根据供应商绩效评估的结果调整公司的采购环境和供应链，以保证采购物资适时、适质、适地、适量、适价地供应。 第5章供应商认证工作总结 第18条签订质量保证协议 1.采购部需与通过认证的供应商签订“供应商质量保证协议”。 2.质量保证协议中必须约定产品需要达到的质量标准以及违反协议所应受到的处罚。 步骤6 准备批试评估，并制 定出批试评估标准 中试认证程序示意图 沟通、监督批试步骤4 产品的生产过程 步骤7 认证人员对批试样 品进行检验、评估 批试认证程序示意图 第19条供应商认证工作总结 采购人员应当认真回顾认证工作，总结认证过程中的成功与不足之处，并及时将认证过程中产生的各类资料进行整理、归档。 第6章附则 第20条本制度由采购部负责起草和修订。 第21条本制度经总经理审批后生效实施。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 二、采购物资验收控制工具

1、采购验收实施细则

以下是某企业的采购验收实施细则，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购验收实施细则 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为保证本公司采购物资的质量水平，确保本公司生产经营的顺利进行，防止不合格物资及不合格供应商给本公司造成损失，特制定本细则。 第2条适用范围 本制度适用于本公司所有采购物资的验收及供应商质量管理工作。 第3条质量检验的基本原则 相关部门在开展采购物资质量检验工作时，应严格遵守严肃、准确、及时三项基本原则。 1．采购物资验收人员必须具有高度的责任心，秉持严肃的工作态度，严格按照公司的相关质量检验制度和流程规范进行检验。 2．采购物资验收人员需仔细核对到货物资的品种、规格以及数量等信息，必须做到准确无误，不得掺入个人的主观偏见和臆断。 3．采购物资验收人员要按照相关管理规定及时组织和实施质量检验工作，以保证采购物资能够及时使用并且，一旦出现质量问题，也能在规定期限内处理有关纠纷。 第2章采购物资验收准备 第4条收集和了解采购基本资料 采购部应收集整理采购业务资料，并组织质检员熟悉和了解采购项目、采购数量、采购时间、到货时间、采购方式、运输方式以及不合格品处理办法等事项。 第5条供需双方确定物资品质、规格和图样 采购部应协同生产部、技术部以及质量部等部门制定物资的产品规格、技术和质量标准等各项验收标准，并与供应商进行双方签字确认。对于设备类采购物资，需要求供应商随设备提供相关技术图样。 第6条制定验收标准 采购部应根据公司相关验收规定制定采购物资验收标准，一般采用当批物资合格率或抽检合格率为验收标准，其计算公式如下： 当批物资合格率合格物资数量×100% 当批物资总数物资抽检合格率抽检合格物资数量×100% 抽检样品总数第7条明确采购物资验收内容 采购部应协助质量部确定采购物资验收的具体内容并协助具体验收工作的实施，采购物资的验收内容应包括以下三点。 1．采购订单与供应商发货清单是否一致，并核对物资到货数量。 2．检查到货物资的产品外观，包括包装是否完整，标识标签是否符合公司订单要求，开箱检验物资是否有破损、短缺以及变质情况的发生等。 3．对到货物资进行质量检验，检查其关键指标是否符合本公司质量管理检验标准。 第8条选择质量检验方式 质检员为保证质量检验的效率和结果的准确性，在实施检验时应采用适当的检验方式进行，具体质量检验方式如下表所示。 质量检验方式内容一览表 检验方式 抽样检验 全部检验 适用范围 ◇数量较多并经常使用的物资 ◇数量少、价值高的物资 ◇数量很大、价值低的辅助性物资 免检 ◇经认定的免检供应商提供的物资 ◇生产急用而特批免检的物资 ◇免除质量检验程序 具体方法 ◇从一批采购物资中随机抽取少量样本进行检验 ◇按质量检验标准对所有采购物资进行质量检验 第9条选择质量检验方法 采购物资质量检验方法，根据检验的不同原理、条件和设备，分为感官检验法、物理检验法、化学检验法、微生物检验法以及产品试验法五大类方法。 第3章生产物料检验实施 第10条通知到货 采购人员应根据订单到货日期、到货品种、规格和数量等，提前通知质量部或生产部的质检员准备采购物料的质量检验工作。 第11条到货清点 仓库管理员进行物料的验收工作，并检查采购物料的品种、规格数量、包装等情况，填写“采购验收单”，并对该批采购物料标志“待检”标识。 第12条质量检验 质检员应在指定待检区域，按照公司规定的质量检验标准及程序，对物料进行逐项质量标准的检验，并填写“采购检验报告单”。 第13条质量检验报告审批 质检员将“采购检验报告单”提交采购检验主管和质量部主管审核和审批，并将审批意见作为检验结果处理的依据。 第4章设备检验实施 第14条组织成立设备验收小组 采购部应组织技术部、质量部以及生产部专业人员成立设备验收小组，并告知设备到货时间、设备采购数据以及特殊要求等，并着重说明设备验收时防潮和防压等注意事项。 第15条到货清点 接货人员应及时清点到货设备，检查到货设备数量和规格是否与采购订单相符，并检查设备包装外观是否破损，如实填写“采购验收清单”。 第16条开箱检验 设备验收人员应慎重选择拆箱方法，保证设备的安全性，拆箱时要保证至少有两个不同部门的成员在场，并一起根据订单和发货清单等相关票据核实设备的品种、数量、型号、附件零件、技术图纸以及外观等情况，并如实填制“设备采购验收单”。 第17条设备安装和调试 设备验收人员需现场配合供应商技术人员对设备的安装和调试工作，如实填制“设备检验报告单”。 第18条质量检验报告审批 设备验收人员将“设备检验报告单”提交采购检验主管和技术部主管审核和审批，并将审批意见作为检验结果处理的依据。 第19条设备验收期检验 采购人员应要求供应商将一段设备使用时间作为设备验收期，采购人员应在验收期内密切跟踪设备运转情况，发现问题及时与供应商联系，并在验收期结束后综合生产部和技术部意见，编写“设备验收报告”，提交上级领导审批。 第5章质量检验结果处理 第20条检验合格处理办法 1．合格物料处理。质检员将审批通过的“采购物料检验报告单”作为物料放行证明，交由仓储人员办理入库。 2．合格设备处理。设备验收小组应根据发票注明的设备信息，如产品名、型号、规格、单价、数量以及金额等，针对验收无误且通过验收期考核的设备，填写“验收入库单”，一式三联，分别交财务部、仓储部以及采购部保管和使用。 第21条检验不合格处理办法 针对采购物资检验不合格的各种情况，公司可采取补交拒收、退货、换货、返工以及偏差特采处理等办法，由采购人员与供应商沟通协商达成一致后实行。 第6章附则 第22条本细则由采购部和质量部共同负责制定、解释和修订。 第23条本细则经总经办审批通过后，自颁布之日起实施。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 2、采购质量问题处理办法

以下是某企业的采购质量问题处理办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购质量问题处理办法 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为明确采购物资验收过程中发现异常问题时所应采取的措施，使问题迅速得到解决，防止问题物资流入公司生产线，特制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于采购物资验收过程中发现异常问题的解决。 第3条质量问题处理原则 相关人员在处理采购物资的质量问题时，应严格遵守下列三大原则：隔离存放，妥善保管；分清情况，区别对待；遵照制度，明确责任。 第2章确定问题物资处理办法 第4条质量问题处理办法选择 采购部应对质量检验判定为质量不合格的物资进行妥善处理，在维护公司合法利益以及维护与供应商之间良好合作关系的基础上，通过选择适宜的处理办法，减少公司的不必要损失。质量问题具体处理办法如下表所示。 质量问题处理办法一览表 措施 补交处理 拒收退货 适用情况 ◇交货数量未达到订货数 ◇不符合公司质量标准且批次合格率不达标 ◇提供不合格品的供应商过往质量记录良好 换货处理 ◇请购部门不急于使用采购物资 ◇由供应商或本公司进行物资再加工，并要返工处理 ◇当批物资检验不合格，经加工即为合格品 求供应商对误工和加工成本进行赔偿 ◇采用偏差接收，并要求供应商对公司的耗特采处理 ◇物资质检不合格，但不影响最终产品质量 费工时成本进行赔偿 全检处理 ◇物资经抽检不合格，但请购部门急需 ◇对该批物资进行全数检验，接收合格品 ◇要求供应商换货 具体方法 ◇补交，或经请购部门经理同意免去补交 ◇经采购经理审批后，联系供应商办理退货 第5条其他异常问题处理 凡属承运过程中造成的物资数量短少或外观包装严重残损，应凭接运提货时索取的“货运单”向承运单位索赔。 第3章不合格物资退换管理 第6条进行不合格物资标识 质检员在确定不合格品后，应在采购物资上作“不合格”标识。 第7条不合格物资存储 仓管员根据“不合格”标识将物资放到指定位置，将其与其他物资隔离开。 第8条确定处理物资数量 对于批量不合格的采购物资需要进行全部退换，以保证物资质量统一。对于经审批通过而进行特采或全检的物资，可不进行全部退换。 第9条退换货确认 在确定了不合格物资的名称、批次和数量后，采购人员应及时与供应商协商确认退换货事宜。退换货的具体流程如下。 1．质检员对退换物资进行红色“退/换货”标识，并开立“不合格物资退/换单”，提交上级主管审批。 2．“不合格物资退/换单”应由质量部、物资请购部门以及采购部等各部门主管共同签字确认。 3．采购人员收集并整理退货物资的“检验报告单”、“不合格物资退货单”、采购合同及采购订单等相关单据，并与供应商联系协商退货事宜。 4．采购人员与供应商按合同要求协商一致后，采购人员应将协商结果及时通知仓储部做好退换货准备。 第10条特采处理 对于生产急需的物资，经请购部门申请和分管副总批准后，可凭借“不合格品处理单”直接入库；在使用时，相关人员应作出明显标识，为后期发生质量问题时追溯物资做准备。 第4章附则 第11条本办法由采购部负责制定、解释和修订。 第12条本办法经总经理审批通过后颁布实施。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 三、采购质量控制与改善工具

采购质量保证协议

以下是某企业的采购质量保证协议，供读者参考。

执行部门 文书名称 采购质量保证协议 监督部门 （需方）甲方： （供方）乙方： 甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国产品质量法》及有关规定，本着“质量第一、互惠互利、共同发展”的原则，为确保产品质量的稳定和不断提高，协商一致，签订本协议，并共同遵守。 一、签订合同 1.采购或委托加工以双方签订“××产品购销合同”的形式确认，乙方需在收到甲方合同三日内对合同进行签字确认。合同一经签订即具有法律效力，甲乙双方必须严格履行。 2.甲方提供的合同号需在乙方提交的所有交货资料（“装箱单”、质量证明资料）上标明。 二、质量要求 1.乙方为甲方提供的材料或设备，其质量、性能必须符合甲方的“原材料技术标准”或“外协品内控标准”的相关规定。 2.乙方每次送货时，必须提供物资合格证或自检报告等证明物资合格的材料。 3.乙方的产品包装必须满足甲方要求，包装上必须注明生产日期、生产批号、有效期和重量等。 4.当甲方的客户需要到乙方处进行验证时，乙方应给予安排并配合验证工作。 5.乙方必须保证及时供货。 三、质量记录 由于外购、外协物件的质量直接影响甲方产品的质量，乙方必须采取切实可行的生产工艺和控制方法对其产品的质量进行有效的监控，并保存必要的质量记录资料（工艺卡、原材料证明、检验记录、加工过程参数记录），以便甲方进行现场审核。 四、零件标识 乙方提供外协加工零件，需在图纸的规定位置或非加工表面的明显位置，用钢印或其他不易消失的方法，清楚地标刻上供应商的代号、零件号（按合同规定使用的图纸或零件清单）及合同号。 五、交货期及包装 1.乙方应按合同签订日期或甲方提前通知的交货期（传真）按时交货至甲方处；如有延期，乙方须予以书面说明，并承担由此造成的一切后果。 2.零件需按合同号装箱，“装箱单”上须注明合同号、零件号、零件名称、包装件数、数量、检验人员等信息。乙方需提供适当的包装箱和包装物，以确保所有零件在运输途中不会受损，如零件有损坏，甲方将按不合格品退回。 六、质量证明资料 零件出厂前，乙方需对全部所供零件进行尺寸检验，以及必须的化学成分和机械性能方面的测试，并在送货时随“装箱单”提交尺寸检验报告和有关材质证明、材质化验报告、机械性能测试报告等。 七、入场检验及不合格品处理 1.甲方质量部将对进场的零件进行100%全检或抽样检查，发现不合格品时，将出具“进料异常报告单”。乙方需对不合格品进行原因分析，并制定纠正措施，在生产中加以改进，确保同类缺陷不再发生。 2.“进料异常报告单”需传回甲方采购部，以便甲方对乙方的纠正措施的效果进行验证。 3.同时，检验不合格的零部件将退回给乙方，并由乙方承担甲方实际发生的运输费及试验费。 4.在实际生产使用过程中，如出现属乙方原因造成的不合格品，也将退回给乙方。 八、保密 1.乙方因本协议而知悉或持有甲方业务或技术机密时，乙方同意负保密责任，不得泄露给任何第三方。如因乙方原因泄密而造成甲方经济损失的，乙方承担全部责任。 2.协议双方不得出于履行本协议义务之外的任何目的使用另一方的保密信息。合同双方应保证其员工都遵守本条约定。 九、协议终止或解除 协议任何一方违反本协议或不履行本协议，在收到未违约方违约书面通知之后的15天内未进行有效纠正的，未违约方有权终止或解除本协议。 十、协议变更及其他 本协议签订后，任何一方不得擅自修改或终止本协议，如需修改或终止本协议，应经双方同意。对于发生的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向甲方所在地的人民法院提出诉讼。 虽然甲方会对关键物资、重要物资、一般物资进行性能试验或检验，但在使用过程中如出现质量问题，乙方不能推卸责任，应承担全部损失。 本协议一式两份，经双方法定代表人及授权代表签字并加盖双方公章后生效，双方各执一份。 本公司（甲方）代表（盖章）：供应商（乙方）代表（盖章）： 签订日期：年月日签订日期：年月日 四、采购质量管控表单

1、采购检验报告单

编号：日期：年月日 物资名称 批号 采购日期 供应商编号 规格 数量 到货日期 供应商名称 检验记录 检验项目 检验标准 检验结果 合格 不合格 备注 验收数量 验收总评 □充足□短缺 □合格□不合格 采购经理：质量控制主管：检验员：

2、采购质量控制表

编号：日期：年月日 供应商 采购 单号 物资 名称 采购 数量 发货 批数 检验 批数 交易情况 批抽 检率 总抽 检率 质量 水平 退货 记录人 记录 备注 3、采购退货登记表

编号：日期：年月日

退货原因 订单编号 退货名称 退货数量 质量不合格 数量不符 其他 供应商 备注 采购经理：质量控制主管：检验员：

4、到货抽检记录表

物资名称：批次： 抽检项目 抽查时间 平均 标准 备注 检验员：主管：

5、采购到货验收清单

编号：日期：年月日

数量 订单 编号 物资 名称 物资 应交 规格 数量 数量 结论 验 项目 标准 结论 交货 数量 装检检验 检验 检验 确认 外包质量 签字备注 第5章采购订单与交期管理工具

一、采购订单管理制度

1、采购订单管理办法

以下是某企业的采购订单管理办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购订单管理办法 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为规范采购订单的编制及处理过程，加强对采购过程的控制，确保所采购物资满足技术标准及生产需求，特制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于公司采购订单处理的全过程。 第3条管理职责 1.总经理负责大宗物资及特殊物资的请购单的审批，并监督采购部完成订单的全程管理工作。 2.采购部负责按照已通过审核的请购单开立订购单，按要求全程跟踪、管理订单。 3.请购部门按要求填写请购单，积极配合采购部对日常订单的管理工作。 第2章订单编制 第4条接收并审核请购单 1.需求部门依据公司生产计划和具体需求，以书面的形式向采购部提交请购单，提出采购需求。 2.请购单中要详细记录所需物资的名称、规格、数量、需要日期等相关内容，并做出预算。 3.采购部及时接收各部门开出的请购单，并进行审核。 4.一般请购单由采购经理根据请购单内容、公司采购相关规定及供应商情况进行审核，通过后反馈给申请部门，并及时组织开立订单。 5.对于大宗物资或特殊物资的请购单，采购经理审核完毕后需上交总经理批准，总经理批准后采购部方可开立订单。 第5条开立订单 1.采购部根据已审核通过的请购单，及时开立订单。 2.采购部在编制订单时应及时与供应商沟通协调相关事宜，应注意维护公司利益，在允许的范围内力争订单价格、交期、质量等方面满足公司要求。 第6条订单内容规范 采购订单应至少包括以下六项内容。 1.交货方式。交货时间、交货地点、新品交货附带备用零件等规定。 2.验收方式。检验设备、检验费用、不合格品的退换等规定，提前或延迟交货数量的处理。 3.罚则。延迟交货或品质不符的扣款，违反合约的处理，取消合约的规定等。 4.品质保证。包修和包换期限，无偿或有偿换修等规定。 5.履约保证。按合约金额的一定比例收取履约保证金的规定。 6.仲裁或诉讼。买卖双方纷争，仲裁的地点或诉讼的法院。 第7条订单格式要求 采购部在编制采购订单时，应完整填写以下五联。 1.供应商联（第一联），作为供应商交货时的凭证。 2.回执联（第二联），由供应商签字确认后寄回公司。 3.物资联（第三联），作为公司控制存量和验收的参考。 4.请款联（第四联），作为结算采购货款的依据。 5.承办联（第五联），由采购部自存。 第8条审核订单 订单主要审核项目有供应商名称、采购单价、采购数量、采购物资名称及规格、采购订单与请购单的相符性等。 第3章订单执行与保管 第9条采购订单执行 1.公司与供应商签订订单后，采购部要随时关注并紧密跟踪订单执行情况，保持同供应商的沟通，确保订单能顺利执行。 2.加工型供应商需进行备料、加工、组装、调试等过程；存货型供应商只需从库房中调集相关物资后经适当处理，即可送至公司。因此，采购部需密切关注加工型供应商的备货进程，确保按时交货。 第10条采购订单保管 1.为方便订单的查找与使用，采购部应对订单进行分类归档，有序保存。 2.采购部应将采购订单的原件按编号顺序保管，复印件与相关采购申请和往来信件一起，按供应商名字的字母顺序保管。 第4章附则 第11条本办法由采购部负责制定，其解释权及修订权归采购部所有。 第12条本办法经总经理审批后正式生效。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 2、订单跟踪管理办法

以下是某企业的订单跟踪管理办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 订单跟踪管理办法 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为促进订单正常执行，满足公司物资需求，保持合理的库存量，确保公司生产经营活动的正常进行，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于公司采购部所有采购订单的跟踪工作。 第2章订单跟踪的重点及内容 第3条区分重点跟踪对象 1．对于一般供应商，采取定期和不定期检查的方式。 2．对于那些长期合作的、信誉良好的供应商，可以不进行订单跟踪或减少跟踪工作量。 3．对一些重要或紧急的采购单，跟单员则应全力跟踪。 第4条订单状态监督 1．采购跟单员需跟踪掌握供应商生产或备货过程。 2．如供应商备货中途出现相关变更的，需立刻解决，不得延误。 3．与生产经营需求紧密联系的物资紧急缺货时，采购跟单员须马上联系供应商，必要时可帮助供应商解决疑难问题，保证物资供应及时。 4．采购跟单员需及时跟踪物资运输过程，确保及时进行到货检验和入库工作。 第5条物资检验跟踪 跟单员确定到货日期，通知质量管理部检验人员进行物资检验，发现问题时应及时与供应商联系并协商处理检验问题。 第6条物资入库跟踪 采购跟单员负责收货接收工作，参与办理物资入库。 第7条付款跟踪 1．采购部按照合同规定的支付条款对供应商进行付款。 2．采购跟单员进行付款跟踪，督促付款人员按合同约定办理。 第3章催货管理 第8条明确催货目的 催货的目的是使供应商在必要的时期送达所采购的物料，使公司的经营成本降低。 第9条催货方法 采购跟单员在跟单催货作业时，可采用以下四种方法。 1．订单跟催。按订单预定的到货日期提前一定时间进行跟催。 2．联单法。将订单按日期顺序排列，提前一定时间进行跟催。 3．统计法。将订单统计成报表，提前一定时间进行跟催。 4．定期跟催。每周固定时间将跟催的订单进行整理，打印成报表，定期统一跟催。 第10条进度落后处理 如果供应商没有按时交货，可能影响公司生产经营的正常进行，采购部跟单员应该采取以下措施。具体如下图所示。 处 理 措 施 ◎联系供应商，获得确切的交货时间 ◎及时通知需求部门准确的到货时间 ◎咨询技术人员、材料工程师等，看有无可替代物资 ◎供应商交货超期或质量差，且短期内无法改善的，采购部应该寻求其它供应货源 ◎实施紧急采购作业 交货进度落后所采取的措施 第4章供应商跟踪管理 第11条供应商交货状况分析 采购部填写“供应商交货基本状况一览表”，对供应商的交货情况进行分析、评估，判定其等级。 供应商交货基本状况一览表 编号：日期：年月日 序号 1 2 3 供应商 编号 供应商名称 （简称） 所属 行业 交货 批数 合格 批数 特采 批数 退货 批数 交货 评分 审核人：填表人： 第12条供应商奖惩措施 1．给予按时或提早交货的供应商一定的奖励，如比较优厚的付款条件等。 2．在采购合同中，尽可能地加重对供应商违约或单方面解约的惩罚。 第13条跟单注意事项 跟单员必须保持对供应商的尊重，在跟单与催货的过程中，必须注意自己的言行举止，自觉维护公司的良好形象。 第5章附则 第14条本办法由采购部制定，解释权亦归采购部所有。 第15条本办法经总经理审批后生效，修改、废止亦同。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 二、采购订单与交期管控图表

1、采购订单模板一

编号：日期：年月日

订单编号 供应商名称 收货地址 用途 交货日期 采购负责人 编号 品名与型号 规格 等级 请购单编号 联系人 包装 分批交货数量 订单状态 单价 数量 总价 总计 备注 审核人：制表人：

2、采购订单模板二

采购合同编号：供应商编号： 订单编号：供应商名称：

项次 物资编号 品名规格 单位 数量 单价 合计 交货日期 交货地点 采购部联系人 注意事项 联系电话 交易条款 核准人：审核人：经办人：日期：年月日

3、采购订单明细表

采购订单号 采购员 供应商编码 物资编号 物资规格 采购交期 备注 请购部门 采购跟单员 供应商名称 物资名称 订单日期 采购数量 4、采购订单跟踪表

编号：日期：年月日

供应商序号 订单号 名称 名称 数量 日期 日期 数量 数量 交日期 物资 采购 下单 拟交货实交 未交 预计补 审核人：制表人：

5、订单变更申请表

请购部门 物资名称 变更内容 变更原因 经办人 请购部门意见 采购专员 采购部门意见 年月日 总经理意见 年月日 签字（盖章）：日期：年月日 1．随附资料：原采购请购单和订购单复印件 备注 2．本表一式四份，请购部门、采购部、财务部、总经理办公室各执一份 （盖章）年月日 原订单号 物质规格 采购日期 联系电话 签字（盖章）：日期：年月日 采购主管 采购经理 6、采购交期控制表

编号： 请购 单号 请购 日期 预定 交期 物资 供应商 名称 数量 单价 情况 记录 日期 付款 交货 延迟 备注 7、采购交期延误分析表

采购订单号 供应商 请购部门 采购员 规格 品名 数量 跟单员 原定交期 已交量 延迟天数 备注 订购情况 延迟事由 处理方案 请购部门意见 最终完成情况 第6章采购谈判与合同管理工具

一、采购谈判管理工具

采购谈判议价管理制度

以下是某企业的采购谈判议价管理制度，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购谈判议价管理制度 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为加强公司采购谈判议价管理，规范采购谈判议价的相关事项，节约采购费用，降低采购成本，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于公司采购过程中所有需要进行谈判议价的采购项目。 第3条在采购谈判议价的整个过程中，相关人员的职责分工具体如下。 1.公司采购部是采购谈判议价的归口管理部门和具体执行部门，其他部门负责协助。 2.采购谈判小组负责执行采购谈判议价工作。 3.总经理、采购总监必要时参与、协助采购谈判议价活动。 第2章谈判议价准备 第4条在财务部审批通过采购资金预算后，采购部方可着手准备采购项目的谈判议价。 第5条采购部负责谈判议价的人员应根据采购项目的特点设计谈判计划和方案，经采购经理与采购总监审批同意后执行。 第6条采购部应按审批同意的谈判计划和方案安排谈判议价工作，成立采购谈判小组，相关计划与资料应提前发放到参与谈判的人员手中，由其进行准备。 第7条公司参与采购谈判议价的人员包括采购经理，采购合同主管、专员，请购部门的代表等。 第8条采购项目谈判小组的组长一般由采购经理担任，但当谈判议价项目的金额超过规定权限时，则由采购总监担任。 第9条采购部在邀请参与谈判的供应商时，应从公司“合格供应商列表”中选取，并必须选取三家以上。 第10条采购部应按既定的采购计划和采购谈判议价方案，列明所采购产品的名称、数量、技术规格、邀请及预算等相关资料，供谈判小组成员熟悉。 第11条在谈判之前，谈判小组组长应掌握成员对所采购产品的性能、参数、型号及市场价格的了解情况，并可视情况召开谈判预备会议，确定谈判的有关事宜。 第3章谈判议价规定 第12条谈判小组成员代表公司形象，在谈判过程中应遵守公司员工行为规范。 第13条谈判议价中，谈判小组成员应与供应商方面有决定权的人员进行谈判，以免浪费时间，同时避免透露本公司的立场。 第14条采购谈判应在公司会议室中进行，以提高工作效率，不得在饭店、KTV等娱乐场所进行。 第15条采购谈判负责人在谈判议价过程中须掌控全局，避免草率地做出决定。 第16条在议价过程中，谈判人员应灵活使用各种议价、还价技巧，将采购价格降低至对本公司有利的位置，减少采购成本。 第17条采购谈判人员应注意商务礼仪，不得使用侮辱性的动作和语言，同时注意掌握谈判进度和谈判氛围，必要时可以转移话题、缓和气氛，防止谈判破裂。 第18条谈判过程应当保密，无关人员未经许可不得进入谈判会场。参与谈判的人员和工作人员不得泄露与谈判有关的内容。谈判结果未经最后审定不得予以公布。 第19条在采购谈判期间，公司参与谈判的任何人员都不得接受对方的宴请、送礼、贿赂等，否则按公司相关规定处理。 第20条参与谈判的任何人员不得以任何方式泄露公司的谈判底线，否则对公司所造成的损失由当事人承担。 第4章谈判资料管理 第21条公司的谈判资料包括谈判计划、方案，供应商的报价，谈判过程中各方提出的各种意见、达成的协议等。 第22条采购谈判记录人员须详细记录谈判过程中各方的要求，作为谈判的原始资料进行保存。 第23条谈判资料由指定人员进行保存与管理，作为公司的机密资料，未经授权不得阅览。 第24条所有接触公司谈判资料的人员在公司要求的时间内不得泄露其中的内容，否则以泄露公司机密行为论处。 第25条谈判资料的其他管理要求可参照公司文档资料的相关管理规定执行。 第5章附则 第26条本制度由采购部制定，其修改、解释权归采购部所有。 第27条本制度经总经理审批通过后，自颁布之日起实施。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 二、采购谈判与合同管理制度

1、采购合同管理制度

以下是某企业的采购合同管理制度，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购合同管理制度 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为加强采购合同管理工作，防范合同采购风险，维护公司利益，现依据国家相关法律法规及公司合同管理规定，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度明确了合同采购管理部门的职责，规定了采购合同管理的基本原则、运行机制及具体内容，适用于对采购合同管理的相关事宜，并适用于生产原辅料、外协加工、设备、工装模具、外协服务等类型的采购合同管理工作。 第3条职责分工 1．公司采购部负责具体的采购合同的谈判、起草、执行、变更等工作。 2．生产部、质量管理部、技术部和财务部参与合同条款的公审。 3．总经理或其授权人负责合同签订的批准。 4．财务部负责合同原件的保管。 第2章合同编制 第4条采购合同编制条件 本公司一次性采购物品金额高于元时，必须签订采购合同。外地采购必须签订合同。 第5条采购合同的形式 采购合同的订立必须采取书面形式，经签约双方协商的有关修改采购合同的文书、传真、电报图表、电子邮件、报价书和会签表等，均属于合同的范围。 第6条采购合同的编制程序 第1步：选择供应商 所选供应商必须是公司认可合格供应商 采购部应与合适的供应商展开谈判，谈判内容包括采购物料的价格、数第2步：进行谈判 量、质量、供货方式、货款支付等，采购部应根据谈判所形成的方案选择对公司最有利的供应商 采购部应根据谈判所形成的方案拟定采购合同草案，报送法律顾问审核，报送总经理/分管副总进行审批 第3步：拟定草案并评审 第2步：进行谈判 采购部应根据各相关部门、法律顾问及总经理/分管副总的意见对采购合同草案进行修订，并据此形成正式的采购合同 采购合同拟定步骤示意图 第7条采购合同的内容 1．采购合同包括九项基本内容，即当事人姓名住所和联系方式，标的全程、价款或报酬，数量和规格型号，品质和技术要求，履约方式和期限、地点，验收标准和方式，付款方式和期限，售后服务及其他优惠条款，违约责任和解决争议的方法。 2．上述九项内容必须编写齐全，各项内容的条款应当明确、具体，文字表达要严谨，书写要工整。 第8条合同审批管理 1．采购合同主管应将拟定的合同初稿交相关部门审核并使之提出建议。 2．公司财务部主要负责对合同价款的形成依据、款项收取或支付条件等条款进行审查并提出意见。 3．公司法律顾问主要对合同内容条款的合法性进行审查并提出审查意见。 4．分管副总负责对合同所涉内容进行全面审查并提出审查意见。 5．公司总经理根据相关部门所提意见、办理程序的规范性以及其他认为需要审查的内容对合同进行审阅并签署意见。 6．公司采购部根据公司总经理的审查意见修改合同文本，并将总经理审查意见、合同签署相关附件等文件再次报送审查后，由总经理或受总经理委托的合同签署代理人正式签署合同。 第3章合同签订 第9条采购部应对供应商进行审查，供应商必须具有法人资格，并且以其自己的名义签订采购合同；若委托他人代签，则应出示委托证明。 第10条合同必须采用书面形式，其他任何形式的合同视为无效合同。 第11条对于在规定金额以下的采购合同，可以采用传真的方式签订，即企业将拟定好的合同传真给供应商，供应商进行盖章签字后回传，再由企业签字盖章，回执供应商，视为合同成立。 第4章采购合同履行与控制 第12条合同的履行 1．采购合同签订后即生效，具有法律约束力，公司必须按合同约定全面履行规定的义务，遵守诚实信用原则，根据合同性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 2．采购部应配合质量管理部做好采购物料的进厂验收工作，当所采购的物料不符合合同所约定的质量要求时，采购部应积极联系供应商进行处理。 3．合同的执行过程中，采购部要处理好与供应商的关系，将供应商视为公司的战略发展伙伴，便于在生产旺季加大物料采购时能够及时供应，在生产淡季时能够缩减或取消物料采购的数量。 第13条合同履行情况记录 在合同履行过程中，采购部应根据合同的履行情况编制“履约管理台账”，作详细全面的书面记录，并保留相关能够证明合同履行情况的原始凭证。 第14条采购合同进度控制 1．采购部应本着经济型的原则做好物料的采购进度控制工作，既保证仓库中的采购物料库存最低，同时还能保证采购物料满足生产的需求。 2．对于需要供应商按照样品或图纸加工的物料，如果存在加工过程周期长、变数多、监控过程比较复杂的现象，应要求供应商提供进度安排，采购部根据进度安排与供应商进行联络，进行积极的协商，确保物料能够及时运送到公司。 3．如果供应商提供的物料将延缓公司的生产，采购部应减少在供应商处的采购数量并与其他供应商联系，增加采购数量。 第5章合同修订与终止 第15条在合同执行过程中，若因供应商的原因造成无法按量供应的采购物料，采购部经调查核实，可与供应商签订新的采购物料的数量规定，作为采购合同的附件进行执行。 第16条在合同执行过程中，若外部市场环境发生重大变化，采购部可与供应商进行协商，签订新的供货价格的条款，作为采购合同的附件执行。 第17条在合同执行过程中，若因不可抗力导致供应商无法按时交货，采购部经过核实后，可与供应商进行协商签订双方的延期交货规定，作为采购合同的附件执行。 第18条在合同履行过程中出现下列情况之一时，采购部应及时报告公司，并按照国际相关法律法规和公司有关规定及合同约定与对方当事人协商变更或解除合同。 1．由于不可抗力因素导致合同不能继续履行的。 2．由于对方在合同约定的期限内没有履行合同所规定义务的。 3．由于情况变更，致使我方无法按约定履行合同，或虽能履行但会导致我方重大损失的。 4．其他合同约定或法律规定的情形出现。 第6章合同纠纷处理 第19条合同纠纷主要包括以下五种情况。 1．货款支付不及时引起的纠纷。 2．供应商没有按时交货引起的纠纷。 3．物资质量不合格引起的纠纷。 4．一方违反保密义务引起的纠纷。 5．因不可抗力造成了损失而引起的纠纷。 第20条货款支付不及时处理 1.确定货款支付不及时。在接到供应商的逾期未付款通知后，采购部人员应立即查阅采购合同条款，确认超过付款期限后向财务部门汇报，并证实未付货款。 2.货款支付不及时的处理措施。 （1）若查明原因为商业汇款延误造成的，应由采购部人员立即与供应商进行沟通，并向其出示汇款凭证。 （2）若确认为逾期未付款项，则应按照合同条款偿付对方相应的违约金。 第21条未按时交货的纠纷处理 在合同约定收货日的24时之前没有收到供货方的相关货物到达的信息，即视为没有按时交货。 对于这种情况应按照以下四点要求处理。 1.对于违约金，应从最迟交货日的次日起，每逾1日，按逾期交货价款总值的5‰计算，且供应商所支付逾期交货违约金应不超过采购合同总金额的10%。 2.若在规定的交货日期后10日内仍未能接收到货物，则视为发货方不能交货，本厂有权要求发货方赔付全部货款的10%作为违约金。 3.支付逾期交货违约金并不免除供货方交货的责任及合同所规定的其他各项义务。 4.供应商应承担由于交货不及时导致我方人员滞留在交货地点的一切费用。 第22条质量不合格的纠纷处理 1.质量不合格的认定。 （1）在质量保证期内，采购物资的规格、型号等与合同不符，或证实物资有缺陷，包括潜在的缺陷或不符合质量标准的部件等，均认定为质量不合格。 （2）供应商在收到本厂要求更换有缺陷物料的通知后10日内或在签署“货损证明”后15日内，没有补足或更换设备或交货仍不符合要求，也视为质量不合格。 2.质量不合格的处理措施有三种，如下图所示。 退货 退货，供应商应将实际发生货款退还本公司，并承担由此发生的一切损失和费用 根据货物和物料的低劣程度、损坏程度以及造成损失的金额，通过协商，降低供应商物资的供货价格，给予本公司一定的折扣 在质量保证期内更换部件、修补缺陷，要求供应商用符合规格、质量、折扣 更换 性能要求的新部件、零件或设备更换有缺陷的部分和修补缺陷部分，供货方需承担一切费用和风险，同时，应相应延长质量保证期 质量不合格的处理措施 第23条违反保密义务的纠纷处理 承担保密义务的一方，在双方约定的范围和时间内没有履行采购合同中所列的保密条款，由于故意或过失的原因导致相关秘密事项泄露，均视为违反保密义务。如果发生违反保密义务的纠纷，应采取以下处理措施。 1．机密泄露给权利方带来直接损失或可衡量的间接损失时，义务承担方应向权利方支付相应损失3倍的赔偿金，并立即采取措施停止对权利方的继续侵害。 2．义务承担方应及时对泄密人员进行内部纪律处分，并将处分情况及时告知权利方。 第24条不可抗力造成的纠纷处理 1．采购合同中的“不可抗力”是指本合同生效后，发生不能预见并且对其发生和后果不能防止或避免的事件，具体包括以下三类内容。 （1）自然灾害，包括地震、台风、水灾等。 （2）人为因素，包括火灾、战争等。 （3）其他不可预见且避免的事故。 2．不可抗力引发的纠纷处理措施如下。 （1）发生不可抗力的一方应立即通知对方，并在15日内提供不可抗力的详情以及有关证明文件。 （2）发生不可抗力事件时，合同双方通过协商的途径制定合理的解决方案，并尽一切努力减轻因不可抗力造成的后果。 （3）不可抗力事件持续达到15天时，合同双方应尽快协商解决本合同是否继续执行或终止的问题。 第7章合同管理纪律要求 第25条参与合同签订和合同管理的人员不得出现下列情况，否则公司将视情节轻重给予相应处分。 1．泄露或私自更改合同内容。 2．丢失合同。 3．损害公司利益。 4．参与合同制定、签订的过程中出现严重的不负责任行为。 第26条参与合同履行人员违反国家和公司相关规定，给公司利益造成经济损失或其他损失的，视其性质和情节轻重，由公司给予责任人行政和经济处罚。 第27条将触犯刑律的移交司法部门处理，公司保留对责任人的追索权。 第8章合同资料管理 第28条采购部负责采购合同资料的收集、汇总、保存和存档、送档工作。 第29条财务部负责采购管理过程中所涉及的原始凭证、票据的备份和保存工作。 第30条行政部负责合同资料的归档和查阅工作。 第9章附则 第31条本制度未规定事宜，依照国家有关的法律法规和政策执行。 第32条本制度自通过之日起开始实施，公司在此前发布的有关规定与本制度相抵触的，以本制度为准。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 2、采购合同评审制度

以下是某企业的采购合同审批制度，供读者参考。

制度名称 采购合同评审制度 受控状态 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为了规范采购合同签订的管理，保证交易的可靠有效，降低采购风险，最大限度地维护企业利益，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于公司各类格式合同、部门合同文本的制定工作，以及对业务经办人员与合同对方拟定的合同的评审工作。 第3条职责分工 1.公司各部门负责签订本部门因经营生产及管理业务往来的合同以及在评审合同过程中的传递。 2.各部门合同拟稿人负责在合同评审单上填明对合同进行会审部门，各部门负责人负责审核合同草稿，定出初稿。 3.法律顾问主要负责对合同对方当事人身份和资格的审查以及对合同争议解决方式的审核。 4.质量部门主要负责对合同标的物是否符合国家产品质量标准、卫生免疫检测、技术标准等进行审查。 5.财务部主要负责对合同对方的资信情况、价款支付进行审查。 6.法律顾问和财务部负责对违约责任条款进行审查，包括违约金的赔偿及经济损失的计算。 第2章采购合同评审细则 第4条采购合同评审要点 采购合同签署前，有关责任人应当对合同初稿会审稿所涉及的内容进行全面审查。合同审查的要点如下表所示。 合同评审要点一览表 要点 具体内容 ◇合同的主体、内容和形式是否合法 合 法 性 ◇合同订立程序是否符合规定，会审意见是否齐备 ◇资金的来源、使用及结算是否合法 ◇资产动用的审批手续是否齐备 经 济 ◇合同内容是否符合公司的经济利益 可 行 严 密 性 要点 具体内容 ◇合同条款及有关附件是否完整齐备 ◇文字表达是否准确 ◇附加条件是否适当、合法 ◇合同约定的权利、义务是否明确 ◇数量、价款、金额等标示是否准确 ◇签订方是否具有资信及履约能力，是否具备签约资格 性 性 ◇担保方式是否可靠 ◇担保资产的权属是否明确 第5条采购合同评审程序 1．合同拟稿部门或拟稿人拟出合同草稿，并在合同评审单上签字。 2．拟稿人将合同草稿连同合同评审单送本部门负责人初审，负责人确认合格后在合同评审单上签字，并定出合同初稿。 3．拟稿人将合同初稿连同合同评审单送各会审部门或人员进行评审，评审完成后，确认不需修改的，评审部门或人员在合同评审单上签字。 4．公司财务部、法律顾问、采购总监分别对合同的经济性、合法性、严密性和可行性进行审查并提出意见。 5．全部评审环节通过后，拟稿人将合同连同合同评审单送报具有合同签订权的有关领导签字。 6．拟稿人将合同连同合同评审单送报合同专用章保管人员处盖章，合同专用章保管人员应审查合同评审单上所列内容是否齐全，如会审部门与人员签字手续不全，应退还拟稿人要求补办评审手续，要求所有参与评审部门或人员在评审单上签字。 7．评审通过后，经公司总经理审批后，方可使用合同专用章盖章。 8．合同盖章后，拟稿人员将合同送报合同档案管理人员，合同档案管理人员在合同评审单上填写合同编号及合同归档号，签字后将合同连同合同评审单一并妥善保管。 第6条合同评审管理规定 1．参与合同评审的部门或人员应根据审查职责负责合同的评审工作。 2．审查部门或人员应对合同中的有关内容进行认真仔细的审查，如审查过程中发现疑问，应及时与拟稿部门或人员沟通。 3．评审中发现合同中确有不妥之处的，应责成合同拟定部门或人员修改成重拟，直至确认无误为止。 4．各评审部门或人员对合同的评审工作时间累计不得超过个工作日。 5．根据合同法及公司需求，评审通过后的合同文本应及时上报国家有关主管部门审查或备案。 6．评审通过的合同报总经理审批后，应统一进行分类、连续编号，并由合同档案管理人员保管。 第3章附则 第7条本制度的拟定和修订由行政部负责，经总经办审批后执行。 第8条本制度由行政部负责解释，自批准之日起生效实施。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 三、采购合同样本

1、商品采购合同样本

以下是某企业的商品采购合同样本，供读者参考。

执行部门 文书名称 商品采购合同样本 监督部门 供货方： 采购方： 经双方协商一致，本着平等互利的原则，签订本合同，以资双方信守执行。 一、商品情况 1．商品基本情况表（如下表所示）。 商品基本情况表 品名 种类 规格 单位 数量 备注 2．商品质量标准，可选择下列几项作为标准。 （1）附商品样本，作为合同附件。 （2）商品质量，按照标准执行（合格率不得低于%）。 （3）商品质量由双方议定。 3．商品单价及合同总金额要求如下。 （1）供需双方同意按定价执行。如因原料、材料、生产条件发生变化，需变动价格时，应经供需双方协商，否则，所造成损失由违约方承担经济责任。 （2）单价和合同总金额：。 二、包装方式及包装品处理 1．按照各种商品的不同，规定各种包装方式、包装材料及规格。 2．包装品以随货出售为原则，凡需退还对方的包装品，应按铁路规定说明退还方法，或另作规定。 三、交货方式 1．交货时间：（略）。 2．交货地点：（略）。 3．运输方式：（略）。 四、验收方法 根据交货地点、时间以及商品种类，规定以方法进行验收。 五．预付货款 1．根据供需双方各自需要和接收能力，决定以商品总金额的%作为预付货款。 2．采用的结算方式，付款截止日期为年月日。 六、运输方式 1．根据实际情况，选择（□空运□海运□铁路□公路□其他）作为商品的运输方式。 2．为保证货物途中的安全，选择运输单位时需投保运输险。 3．运输费用由供货方负责承担。 七、违约责任 1.采购方延付货款或付款后供方无货，给对方造成损失的，应偿付对方此批货款总值的%作为违约金。 2.供货方如提前或延期交货或交货不足数量者，供货方应偿付需方此批货款总值的%作为违约金。采购方如不按交货期限收货或拒收合格商品，亦应按偿付供方此批货款总值的%作为违约金。任意一方如提出增减合同数量、变动交货时间，应提前通知对方、征得同意，否则应承担相应的经济责任。 3.供货方所发货品有不合规格、质量或霉烂等情况，需方有权拒绝付款（如已付款，应订明退款退货办法），但须先行办理收货手续，并代为保管和立即通知供方，因此，所发生的一切费用损失由供货方负责，如经供货方要求代为处理，并须负责迅速处理，以免造成更大的损失，其处理方法由双方协商决定。 4．约定的违约金，视为违约的损失赔偿。双方没有约定违约金或者预先赔偿额的计算方法的，损失赔偿额应当相当于违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时应当预见到的因违反合同可能造成的损失。 八、不可抗力 当事人一方因不可抗力不能履行合同时，应当及时通知对方，并在合理期限内提供有关机构出具的证明，可以全部或部分免除该方当事人的责任。 九、纠纷处理 本合同在执行中发生纠纷，签订合同双方不能协商解决时，可向人民法院提出诉讼（或申请仲裁机构仲裁的解决）。 十、合同修订 合同执行期间，如因故不能履行或需要修改，必须经双方同意，并互相换文或另订合同，方为有效。 采购方（盖章）：供货方（盖章）： 法定代表人（盖章）：法定代表人（盖章）： 开户银行及账号：开户银行及账号： 年月日年月日 2、物资采购合同样本

以下是某企业的物资采购合同样本，供读者参考。

执行部门 文书名称 物资采购合同样本 监督部门 采购方（以下称甲方）： 供应商（以下称乙方）： 依据《中华人民共和国合同法》，经甲乙双方平等协商就下表列物资购销事宜达成以下条款，签订本合同并共同遵守。 一、标的物情况 1．标的物基本情况表 物资名称 规格型号 计量单位 单价（元） 数量 金额（元） 2.表格说明 （1）表中所列材料均需在年月日到达工地（可约定期限）。 （2）合同单价为（含税）到甲方指定卸货地点价格。 （3）本合同单价为固定单价（甲控物资以招标单价浮动计算公式为准）。 （4）乙方按甲方书面计划供应，数量以甲方实际验收数量为准。 二、乙方保证 乙方保证对所售卖的标的物拥有所有权和处分权，不存在法律纠纷及诉讼，并与国家现行法律法规没有抵触，对供应的标的物的出让是其合法有效的行为。乙方就交付的标的物负有保证第三方不得向甲方主张任何权利的义务。乙方保证，因权利瑕疵给甲方造成损失的，由乙方负责赔偿。 三、质量要求技术标准 乙方提供的产品必须符合国标及合同约定并提供相应产品质量证明书。 四、交货情况 交货时间、地点、规格、数量、收货人等信息以甲方书面（传真）通知为准。 五、计量方式 按计件、检尺或称重计算。 六、包装规定 1.包装物随标的物转移给甲方。乙方包装物包装应适应运输、装卸、防潮、防雨、防震、防锈等需要，确保标的物安全无损地运抵合同约定地点。 2.标的物的包装、标记和证件，须符合《产品质量法》及技术规格书规定的内容，严格遵守国家有关规定和买方的合理要求。 3.由于乙方标的物包装不当或采取防范措施不充分，致使标的物损坏或丢失时，乙方均应按照合同的约定负责更换或赔偿。如因乙方原因造成合同标的物的误运，乙方应承担由此发生的额外费用。 七、验收标准 1.检验标准。乙方提供的产品应符合本合同第三条约定，乙方应随货同发必要文件，如发货物资清单、出厂质量检验合格证书、化验单、出厂证、钢厂原始检斤单等。 2.标的物运抵交货地点后，甲乙双方应按乙方提供的发货物资清单对到货数量、外观、规格型号、合格证、质量证明书等进行核对查验。数量验收依据甲方书面形式的发货通知进行，质量验收以质量证明书为依据，并由甲方收货人抽样复测。 3.如有数量异议，应在交货当时解决。如有质量异议，甲方应在发现标的物质量问题后的10日内提出，并书面通知乙方，乙方应在日内处理。 八、结算方式 1.甲方每月办理一次结算手续。乙方于每月20日前提供国家规定的税务发票和材料验收单等必要文件到甲方结算，乙方逾期未办理结算手续的，甲方将不再补办。甲方在办理结算手续后支付当月货款，其中，货款的%留作质量保证金，质量保证金在甲方验收使用后日内无息付清。质保金的支付不免除乙方对交付标的物产品质量的保证责任。 2.付款方式:电汇或银行承兑汇票。 3.乙方考虑到甲方资金不到位的特殊情况，同意甲方在合理期限内延期付款并不承担延期付款利息。乙方保证有一定的资金能力及合理的标的物库存量，保障及时供应，不影响甲方的正常施工、生产。 九、不可抗力 1.本合同约定的“不可抗力”是指甲乙双方任何一方在签订本合同时不可预见的、遭受影响的一方不能克服或不能避免的，并对本合同的履行产生影响的客观情况。 2.甲乙双方任何一方遭受不可抗力时应及时通知另一方，以便双方采取必要措施密切配合，减少此事件产生的影响，并在日内出具权威独立第三方的证明文件，双方应就是否继续履行或变更、终止合同达成协议。 十、乙方其他义务 1.在履行期间，应保证甲方所需规格的材料随时满足甲方需要，乙方应在本合同生效后保持合理库存，必要时准备临时储备场（费用由乙方承担）。 2.乙方应统筹安排运输，确保设备、车辆和人员的正常运转，以满足按时、按质、按量、安全地将标的物运到工地，不耽误甲方的正常施工；在途中发生的一切事宜，均由乙方自行解决并承担相应费用。 3.乙方在供应环节（含装卸及运输过程）中，要保证达到绿色环保要求，如因进料污染环境、噪音等造成的纠纷及损失均由乙方承担。 十一、违约责任 1.如乙方不能按照甲方要求的期限和数量将标的物运到甲方指定的工地达次，甲方有权解除合同；如乙方不供货或供货时间、数量、方式和交货地点等不符合合同约定的，则承担逾期供货货物总值的%作为违约金，并赔偿给甲方造成的损失。 2.乙方所供标的物质量不符合约定且不能按甲方要求弥补的，甲方有权扣除乙方相应的质保金，并解除合同；乙方所供货品种、规格等不符合合同约定的，应承担无条件退货责任，并无条件将所供的不合格材料清理出甲方场地；如给甲方造成损失，则依法承担赔偿责任。 3.在质量保证期内，如甲方发现因本合同中的货物质量原因而使工程受到损害，经有关部门证实后，甲方将从质量保证金中扣回损失，并保留进一步追究乙方责任的权利。质量保证金的返还不免除乙方对交付货物质量的保证责任。 十二、其他约定事项 1.如乙方未按合同约定履行义务，甲方有权解除合同，并要求乙方赔偿给甲方造成的一切损失。 2.乙方不能交付标的物或交付标的物的时间、数量、规格和交货地点、质量等不符合合同约定以及不履行的，甲方有权解除合同；乙方应承担由此给甲方造成的损失，并按逾期交货部分货款总额的%向甲方支付违约金。 3.在质量保证期内，因标的物的质量问题而使工程受到投诉损害，经国家有关部门证实后，甲方将从质量保证金中扣回损失，并保留进一步追究乙方责任的权利。 4.乙方承诺所提供的相关证明证件、税务发票真实有效，如因票据等不合法而造成的一切损失由乙方承担，甲方有权从乙方应付料款中加倍扣除。本合同的履行完毕不免除乙方承担损失的责任，甲方有权向乙方追索。 十三、纠纷解决方式 对于本合同履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，双方均可向法院提起诉讼。 十四、生效 本合同一式四份，双方各执两份。本合同自双方签字、盖章之日起生效，至双方履行完毕之日终止。 采购方（甲方）：（签章）供应商（乙方）：（签章） 法定代表人：法定代表人： 委托代理人：委托代理人： 联系方式：联系方式： 开户银行： 账号： 年月日年月日 四、采购谈判与合同管理图表

1、谈判事项记录表

记录人：记录时间：年月日

供货方 供货时间 采购物资名称 物资规格和型号 技术要求 质量要求 谈判内容描述 谈判主要争议点 谈判结果 谈判参加人员 主管领导审批意见 谈判时间 谈判地点 数量 目标价格 （可附表） 签字：日期：年月日 签字：日期：年月日 2、谈判议价记录表

采购物供应商原询 议价 议价后付款方付款 价格 交货 交运 采购 资基本信息 简称 单价 后单价 总价 式 天数 条件 日期 方式 拟购 3、供应商谈判意愿分析表

分析 是否运用 战术 □是 谈判培训 □否 □是 心理战术 □否 己方形势 对方形势 强弱对比 战术分析 具体操作 速战速决 利 弊 利 持久战 谈判速度控制 □是 □否 决策 弊 □是 以退为进 □否 4、采购合同评审记录表

顾客 电话 品名规格 单位 地址 传真 数量 交货日期 联系人 包装要求 特殊要求 合同要求 产品交付能 力综合评估 物资供应 评审意见 能力评估 品质保证 能力评估 评审结论 □接受□拒绝 原因： 签字（盖章）：日期：年月日 5、采购合同审核记录表

采购业务 合同编号 合同草签基本内容 供应商名称 采购数量 采购金额 其他特别条款 采购总监审核意见 法律顾问审核意见 采购物资名称 送入系统时间 采购单价 交货时间 签字：日期：年月日 签字：日期：年月日 第10章采购库存与成本管理工具

10．2采购成本管控工具

10．2．3采购成本控制制度

以下是某企业的采购成本控制制度，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购成本控制制度 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为加强对本公司采购成本的控制，降低采购成本，提高本公司经济效益，根据国家有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于本公司采购成本控制的相关工作。 第3条采购成本控制要点 公司采购成本控制主要包括对采购申请、计划、询价、谈判、合同签订、采购订单、物资入库、货款结算等采购作业全部环节的控制。其中，采购成本控制的关键点有以下三项。 1.确定最优的采购价格。 2.确定合理的采购订货量。 3.确定合适的交货及付款方式。 第2章采购计划与预算管理控制 第4条采购计划的制订与审批 1.采购专员应根据采购申请、库存情况及物资需求计划制订常备物资采购计划；其他采购物资计划采购专员应根据各部门采购申请制订。 2.采购专员制订好采购计划、经采购经理审核后，报总经理进行审批。 第5条采购预算的制定与审批 1.采购预算编制人员根据审批通过的采购计划进行采购编制，并将采购预算提交财务部进行审核。 2.财务部汇总各类预算并进行采购预算试算平衡，经总经理审批后，采购部应严格执行采购预算。 第6条采购计划变更 采购部在采购过程中必须严格执行采购计划，若出现采购需求变更，采购变更计划须由总经理签字确认后方可执行。 第7条临时采购或紧急采购 未列入采购计划内的物资如需临时采购或紧急采购，采购部应填写“临时/紧急采购申请表”，经总经理审批后方能进行该物资的采购。 第3章供应商管理控制 第8条拓展供应商开发 采购专员可通过拓展供应商渠道增加公司选择供应商的机会，这同时还能够促使供应商之间展开竞争，有利于本公司降低采购成本。 第9条早期供应商参与 公司应在产品设计初期，选择让具有联盟关系的供应商参加新产品开发小组，对产品的性能及规格提出要求，这可以达到降低采购成本的目的。 第10条供应商产品设计改进 采购部在与供应商配合的过程中，应要求供应商对产品进行设计和技术的不断更新与改变，以促使采购成本不断下降。 第4章采购价格管控 第11条采购物资限价 采购部进行物资采购时需填制“采购申请表”报采购部门主管审核，采购部门主管应严格按照财务部核定的物资采购底价进行审核。 第12条确定采购方式 采购专员根据公司经营管理情况和业务需求，在保证公司利益最大化的情况下，选择采购方式或采购方式组合，以降低公司采购成本。 第13条确定采购定价流程 采购定价主要分为询价、比价、估价、议价四个环节，各环节的具体内容如下图所示。 询价 ◎采购部通过网络和行业协会等渠道快速收集物资价格信息 比价 估价 ◎采购部对供应商报价及其物资规格、品质等信息进行综合分析，建立比价体系 ◎成立由采购管理人员、技术人员和财务人员组成的估价小组，估算出物资底价 议价 ◎采购部根据物资底价、市场行情以及采购批量大小等情况与供应商议定采购价格 采购定价流程 第14条采购价格执行 1.当议定价格小于等于采购底价时，采购专员经采购经理审核后即可进行采购活动。 2.当议定价格大于采购底价时，则必须由财务部核价人员确认并由总经理批准后，方可执行采购。 第15条采购底价执行奖励 如实际采购物资价格低于采购底价时，公司应给予采购经办人一定比例的奖励。 第5章采购订货量控制 第16条库存物资信息反馈 仓库管理员应每日填写“物资库存日报表”，反映享有库存物资的名称、单价、存储量和存储位置等信息，并及时将库存信息反馈给采购部。 第17条未达货物信息收集 采购部应要求供应商或第三方物流的库房管理人员通过电话、传真以及电子邮件等方式，及时提供定订货物资的出入库消息，填写“未达存货日报表”，采购专员应实时进行订单信息跟踪。 第18条确定最佳安全库存 采购部协助仓储部根据ABC物资分类方法，以及物资的获得难易程度、使用频率和使用量大小，通过历史经验估计、数学模型测算等方法确定安全库存量。 第19条确定最佳订货量 采购专员通过充分分析现有库存量、各物资安全库存量、在途货物信息、货源情况、从订货至到货所需时间以及物资需求量等因素，通过运用定期或定量订货等方法，确定最佳物资订货量和订货周期。 第6章采购入库及付款管理控制 第20条采购物资入库注意事项 采购物资入库时，仓库管理人员应严格核查以下两个事项，如情况不符合公司规定，仓储部有权不予办理入库手续。 1.到库物资的价格、质量、数量、规格、型号等符合采购订单的要求。 2.到库物资应经过质量管理部的检验，检验合格后应随物资附有“质量检验报告单”。 第21条采购物资货款结算注意事项 采购物资货款进行结算时，财务人员应严格核实以下三项内容，如情况不符，财务部有权拒绝结算。 1.采购物资货款已经列入当期货币资金支出预算。 2.公司与供应商的双方往来账核对无误。 3.“付款申请单”已经由财务部经理签字批准。 第7章附则 第22条本制度由采购部负责制定、修订和解释。 第23条本制度经总经理审批后，自颁布之日起实施。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 2、采购成本控制考核方法

以下是某企业的采购成本控制考核办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购成本控制考核办法 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为规范本公司采购成本控制工作的考核评估工作，有效控制公司采购成本，提高相关员工的工作积极性，提升本公司的市场竞争力，特制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于本公司所有物资的采购成本管理工作。 第3条管理职责 1．采购部负责提供采购成本考核所需材料，并积极配合采购成本考核工作。 2．人力资源部负责按照考核周期的规定，计划、组织并实施对采购成本控制人员的考核工作，并根据考核结果对相应人员进行奖惩处理。 3．采购部、财务部及其他相关部门的成员组成采购成本评估小组，具体负责下列事项。 （1）根据公司各部门在采购成本控制工作中的工作成效，并综合成本计划的完成情况，每半年对采购成本管理的相关部门进行一次综合考评。 （2）考评结束后，采购成本评审小组负责编制并提交采购成本评估报告。 第2章采购成本管理工作考核 第4条采购成本考核周期 公司规定采购成本考核工作，按照月度、季度和年度周期进行，成本考核的具体情况如下表所示。 采购成本控制考核情况一览表 考核周期 考核实施时间 考核结果应用方向 月度考核 次月1～5日 ◆月度员工绩效考核评定 ◆薪资、职位调整 季度考核 次一季度第一个月的1～10日 ◆季度培训计划安排与季度奖金评定 ◆薪资、职位调整 半年度考核 每年1月和7月的20～25日 ◆采购成本控制奖金的评定 ◆薪资、职位调整 年度考核 次年1月的1～15日 ◆年度培训计划安排与年终奖金评定 第5条采购成本控制考核办法 人力资源部和采购成本评估小组在执行考核工作时，应主要参照如下图所示的两种方法进行。 12目标管理法 要素评价法 ◆结合采购部各项考核指标，通过对比实际成果和目标值，衡量采购成本控制的工作成效 ◆将定性考核与定量考核结合，对采购成本控制工作进行考核 采购成本控制考核办法 第6条采购成本控制考核指标 人力资源部在进行采购成本控制绩效考核前，应确定考核指标并严格执行。采购成本控制考核指标的内容如下表所示。 采购成本控制考核指标一览表 考核指标 成本降低指标 平均库存成本 存货管理成本 考核周期 年度 年度 年度 指标目标值 成本降低金额达到万元 平均库存成本不超过万元 不超过公司预算万元 月度仓储成本在万元以下 仓储成本 月度/季度/年度 季度仓储成本在万元以下 年度仓储成本在万元以下 季度装卸成本在万元以下 装卸成本 季度/年度 年度装卸成本在万元以下 差旅成本 月度/年度 月度差旅成本在万元以下 年度差旅成本在万元以下 缺货成本 月度 月度缺货成本在万元以下 月度缺货次数在次以下 缺货次数 月度/年度 年度缺货次数在次以下 月度进货检验成本在万元以下 进货检验成本 月度/年度 年度进货检验成本在万元以下 失销成本 客户流失数量 第7条采购成本考核实施控制 相关考核管理人员必须坚持公正、公平、认真、负责的原则和态度，在规定时间内完成考核工作。一经发现渎职现象，将给予相关人员降职、扣除当月考核绩效奖或扣分处理。 采购专员应全面、积极地配合实施绩效考核，不得弄虚作假或隐瞒事实，一经发现，违反者当月考核分数计零，并扣除当月奖金；情节严重者，给予停职、降职或辞退处理。 第8条年度考核结果应用 采购成本控制年度考核的结果可直接应用于本公司员工晋升、培训以及薪酬调整等人事决策上，具体情况如下表所示。 年度考核结果应用对照表 评定等级 优秀 良 中 一般 差 分值 90～100 80～90 70～80 60～70 60分以下 考核结果应用 薪酬上调两个等级或升职一级，绩效薪资全额发放 薪酬上调一个等级，绩效薪资全额发放 薪酬待遇保持不变，绩效薪资全额发放 薪资待遇保持不变，绩效薪资发放80% 减少5%的基本工资，绩效薪资不发放 年度 年度 年度失销成本在万元以下 0 第3章采购成本控制效果评估 第9条采购成本控制指标 采购成本控制效果评估工作，采购人员可通过比对采购成本控制指标目标值和实际结果进行评估，采购成本控制指标主要包括单价降低金额、年度成本降低金额以及成本降低与预计目标差异三项指标，各指标计算公式如下表所示。 采购成本控制指标计算公式对照表 指标名称 单价降低金额 年度成本降低额 计算公式 单价降低金额=原单价—新单价 成本降低额=（原单价—新单价）×年度采购量 成本降低与预计目标差异=实际成本降低金额（每单位或每年）—成本降低与预计目标差异 预计成本降低金额（每单位或每年） 第10条采购成本降低的奖励措施 公司应对出色完成采购成本控制任务的员工给予一定的现金奖励，具体标准如下表所示。 采购成本降低的现金奖励对照表 降低方式 具体情况 在采购执行过程中，通过直接降低 降低采购价格、减少运费采购成本 支出等直接途径 在采购执行过程中，通过间接降低 实现采购标准化、提高采采购成本 购效率等间接途径 ◆间接采购成本降低元以上的，奖励降低额度的% 第4章附则 第11条本办法由采购部、人事部以及财务部共同制定，并负责办法的解释和修订。 第12条本办法经总经理审批通过后，自颁布之日起实施。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 ◆间接采购成本降低～元的，奖励人民币元 ◆直接采购成本降低元以上的，奖励降低额度的% ◆间接采购成本降低元以内的，奖励人民币元 ◆直接采购成本降低～元的，奖励人民币元 现金奖励标准 ◆直接采购成本降低元以内的，奖励人民币元 二、采购库存管控工具

1、库存成本控制办法

以下是某企业的库存成本控制办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 库存成本控制办法 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为达到以下目的，特制定本办法。 1.为了保障库存货物供给，合理分布库存，实现科学库存管理。 2.降低库存管理成本，保证在库存成本合理的范围内达到满意的客户服务水平。 第2条适用范围 本办法适用于公司所有类型库存的库存成本控制工作。 第3条职责划分 1.仓储部负责库存控制分析、规划和决策，向生产部提供实时库存状况，并向采购部提出合理的请购计划，做好物资盘点、费用统计等工作。 2.采购部根据请购计划制定合理的采购方案，保证物资的合理供应，并提供采购提前期等数据，协助库存控制决策。 3.财务部负责库存费用统计核算、采购费用统计核算、生产成本及缺货成本的统计核算工作，为库存量、请购点、经济订货批量的计算提供准确依据。 4.生产部根据市场需求计划制订生产计划，并根据生产计划制订物资需求计划，将物资需求计划报至采购部和仓储部，并根据库存量、客户量等合理调整生产时间。 第4条库存成本控制原则 库存管理人员在进行库存成本控制时，应严格遵守以下两项基本原则。 1.物流成本管理会计制度原则。库存成本管理人员应积极协助财务部建立系统的物流管理会计制度，详细记录订货费、保管费、缺货费、补货费用等，从而精确地核算物流成本。 2.物流总费用最小原则。库存成本管理相关部门应进行各部门和环节的物流总费用，在物流工作的单项费用之间进行合理协调，确保物流总费用最低。 第2章库存量的预测 第5条预测月用量 1.需求量稳定的货物，库存管理人员需根据去年的平均月用量，并参照今年的业务与经营计划估计月用量。 2.仓库管理人员应定期按月组织盘点库存物资，将盘点结果予以汇总，报到库存控制专员处进行分析。库存控制专员根据库存实时情况、生产计划预测月需量。 第6条用量预测规范 1.库存控制专员应清楚地掌握库存、进出库的资料以及其他相关资料，以便进行库存量预测。需要库存量预测方法 收集和分析的资料应包括市场需求、产品生产周期、物资价格变动趋势、物资库存现状等。 2.用量稳定的物资库存量由物资控制主管依据去年的平均月用量，并参考今年的销售目标与生产计划来设定。当产销计划有重大变化时，应修订月用量。 3.对于难以准确把握市场的物资，原则上实行零库存管理；对于低于最低库存量或者超过最高库存量的物资，仓库要及时通知生产部、采购部。 第7条预测方法 库存控制专员需根据公司实际情况选择库存量预测方法，主要方法有以下两种，具体如下图所示。 1定性预测法 ◎对熟悉情况、经验丰富的经理、销售人员、生产人员做调查，根据个人经验和判断水平分析物资需求和产品需求量，然后通过计算推测出需要保有的库存量 库存量预测方法 第3章库存量基准设置控制 第8条设定安全库存量 1.库存控制专员应当确定物资安全库存量，并保证仓库的库存量在安全库存量以上，以减少缺货情况，降低缺货成本。 2.安全库存量的计算公式如下: 安全库存量=（生产周期+运输时间+检验时间）×单位时间用量+最低库存量 第9条设置请购点 1.库存控制专员应通过对历史数据的分析，确定不同物资的库存维持费用，估算由此产生的财务支出。 2.根据库存维持费用、物质需求情况、安全库存量等数据组合设定请购点。 第10条设定订货批量 1.库存控制专员负责根据订货费、运输费、保管费、缺货费等各项费用，核算出库存订购成本、库存维持成本和缺货成本，供物资控制主管决策时使用。 2.库存控制专员应配合采购部，根据采购物资的价格、库存订购成本、库存保管费用等情况，利用经济订货批量模型计算出最经济的订货批量和订货周期。 3.在库存水平达到请购点之前，库存控制专员应当及时向采购部提出请购计划，并在请购计划中说明现有库存量、在途库存量及安全库存量以利审核，审核无误后，由采购单位办理采购。 2定量预测法 ◎根据完整、全面的记录资料，运用数学方法进行科学推算，预估未来的库存量。需优先采用时间序列法和计量经济模型法 4.对于因库存控制专员未能及时提出请购而造成的供应短缺，应由生产部负责；若生产部虽及时提出请购但采购部没有按照要求及时到货，则责任应由采购部承担。 第11条建立库存量基准 库存管理人员将以上库存管理基准分别填入“库量基准设定表”呈仓储主管核准，并根据货物分类进行建档。 第4章库存成本分析与控制 第12条库存成本定期统计分析 库存成本统计分析应一月一次，每月末把本月发生的各项成本统计出来，进行分析。分析方法可采用以下两种，具体如下表所示。 库存成本定期统计分析方法说明表 统计 分析方法 周期 ◆本月与上月比较，今年与去成本时间比较分析法 一 年同期比较 月 ◆考察各部门的管理措施和水平 一 成本结构比较分析法 次 的费用 制订今后的工作计划 第13条库存成本分层控制 仓储部会同生产部、销售部、采购部等一起对库存成本进行控制。库存成本的控制包括库存持有成本控制、库存订货成本控制和库存缺货成本控制。 （1）库存持有成本控制。通过对物资的分析，库存控制专员需确定库存及无需库存的物资，确定库存的规模、周转率和分布情况，减少库存持有成本。 （2）库存订货成本控制。库存控制专员负责确定正确的订货方式，制定库存的再订货点、订货周期和每次的订货量。 （3）库存缺货成本控制。库存控制专员负责根据生产部的生产计划和销售部的销售计划，正确做出库存的需求预测，避免因为缺货而造成的损失。 第14条库存分类控制 仓储部应协同采购部对采购物资进行分类管理，将物资按照战略重要程度分为A、B、C三类，并根据帕累托原理，针对不同类别物资，按照管理程度不同分别进行重点控制、一般控制和简单控制。库存分类◆比较各部门、各班组和各项◆经过比较分析，总结经验和教训，◆从变化趋势方面分析原因 实施方法 主要用途 控制的具体内容如下表所示。 ABC分级管理具体措施 物资管理措施 分类 增加采购频率 控制发料数量 经常沟通 A 积极与供应商联系 严密监督库存 B 一般性管理 提高库存数量 C 增加发料数量 降低管理力度 ◆保持与供应商的联系，积极了解供应商采购合同的履行情况，及时处理供货问题，避免出现因缺货而造成采购成本增加的情况 ◆设置低的库存水平为库存警报点，严密监控库存变化，保证供货的及时性 ◆按照仓储和采购管理的一般程序进行，通过月度盘点等方式进行库存补充 ◆适当提高安全库存水平，减少因经常性采购而产生的采购活动成本 ◆增加每次发料数量，减少出库次数，降低处理成本 ◆规定以季度或年度检查的方式来进行库存补充，降低日常管理成本 ◆保持低库存水平的情况下，增加采购频率 ◆适当增加发料次数和减少每次发料数量，以降低二级库存，降低持货成本 ◆保持与用料部门经常性沟通，主动了解需求动向，提前准备物资，供应及时 具体内容 第15条加强物资的养护和保养 仓管员应注意加强对库存物资的养护和保养，减少呆滞物资的出现，主要措施如下所示。 1．仓管员应掌握常见物资的安全温度和湿度，以及库内外温度、湿度的变化规律，并及时进行仓库温度和湿度的调节。 2．仓管员应了解常见易霉腐物资的种类，并掌握预防物资霉腐的方法，如及时通风、翻面等。 第16条其他控制库存成本的途径 仓储部为控制库存成本还应从日常管理、计划管理、盘点等方面进行，具体措施如下。 1．加强仓库内部管理，降低日常开支。 2．根据物资保管中所需的防虫药剂等费用支出编制使用计划，按照计划安排使用，达到节约的目的。 3．做好仓库盘点工作，尽可能减少物资损失。 4．提高仓库人员出入库装卸的技术水平，尽量减少装卸人工费用。 5．适当加大仓储密度，提高仓容利用率。 第5章附则 第17条本办法由采购部及库存管理部门共同制定，经总经办审核批准后通过。 第18条本办法自公示之日起实施。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 2、库存周转管理制度

以下是某企业的库存周转管理制度，供读者参考。

受控状态 制度名称 库存周转管理制度 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为合理控制本公司物资库存数量，降低存货数量和存货损失，加快库存周转，缩短周转周期，减少资金积压，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于本公司所有库存物资的库存周期管理工作。 第3条术语定义 本制度所称库存周转速度是指库存周转次数，表示在给定的期限内库存循环使用或周转次数的平均值。 第2章准备工作 第4条收集库存周转信息 1．仓管员手机同行业的库存周转速度及本公司前期的月库存量、月初存量、月末库存等信息，以便对后期的周转速度进行对比分析。 2．仓管员应随时记录物资的出入库数据，了解企业现在的库存状况，收集计算库存周转率的数据，包括月初库存、月末库存、每月的出库量及全年的出库总量。 第5条库存周转速度计算 仓管员需计算公司的库存周转次数，了解现在的库存周转速度，具体的计算公式有以下两种，仓管员应根据实际工作需求合理选择使用。 1．库存周转次数月初库存月末库存月度物资出库总量，其中，月平均库存= 2月平均库存最初库存每月月终库存i1122．平均库存周转次数全年出库总量/第6条周转速度对比分析 13 仓管员将计算的库存周转速度与同行业平均库存周转速度进行比较，或与公司内部其他期间数据进行比较，判断公司的库存周转速度是否合理，找出库存周转速度不合理的根本原因。 第7条库存周转速度不合理分析 当仓管员发现库存物资周转速度不合理时，应及时分析出现该情况的具体原因，主要原因如下图所示。 1 未设定合理库存量 2 物资采购安排不合理 3 没有规范化的库存管理制度 库存周转速度不合理的原因 第3章库存周转管理措施 第8条采购管理措施 1．合理制定订购频次，当公司库存周转过慢时，可采取少量多订的策略；反之，则采取多量少批的策略。 2．准确进行采购批量预测，使订购物资能够准时供应生产，以便物资进行正常周转。 3．尽量压缩物资订单周期和生产周期，缩短物资的采购周期，加快库存周转速度。 第9条库存管理措施 1．降低每月库存金额，设置物资安全库存量，保证库存周转正常进行。 2．采购先进先出的存储策略，避免物资积压现象的发生，减少呆料、废料的数量。 第4章考核与总结 第10条设置库存周转控制目标 仓管员应设置合理的库存周转控制目标，以便对库存周转管理工作进行考核。 第11条考核评价 仓储主管对仓管员的工作情况进行考核评价，检查库存周转次数是否达到了预期的目标。 第12条工作总结 仓管员应及时对实施过程中的经验和难点进行总结，以供后期进行库存周转管理工作进行优化参考。 第5章附则 第13条本制度由仓储部及采购部共同制定，并负责该制度的解释和修订。 第14条本制度经总经理审批通过后颁布实施。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 三、采购库存与成本管理图表

1、采购库存分析表

第一季度 物资 编号 名称 周转 资金 周转 资金 周转 资金 周转 资金 库存 占用 库存 占用 库存 占用 库存 占用 第二季度 第三季度 第四季度 2、采购成本分析表

单位名称：编制人：日期：年月日 供应商名称 材料 成本 设备折旧分摊 管理费用分摊 人工 工资 设备运行费用 运输 费用 单位总成本 单位 报价 单位 利润 利润率 （%） 3、物资库存月报表

编号：日期：年月 品 名 规 格 单 位 上期结存 数量 单价 金额 本期入库 数量 单价 金额 本期出库 数量 单价 金额 本期结存 数量 单价 金额 备注 4、存量基准设定表

编 号 品 名 规格 型号 单位 去年平均 月用量 设定 月用量 安全存量 天数 数量 请购量 天数 数量 设定 请购量 最小 包装量 5、采购补货计划表

生产量 规编号 品名 格 量 位 量 计 数单用小率 单位 用耗量 用量 存 量 量 期 用库数货日价 额 注 库存量 补货 单 金 备 补 第8章采购风险与监督管理工具

采购风险控制办法

以下是某企业的采购风险控制办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购风险控制办法 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为加强对采购风险的控制，规避采购风险，减少公司损失，结合本公司实际情况，特制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于公司所有与采购相关的人员。 第3条管理职责 1.公司采购部是采购风险控制工作的归口管理部门，负责采购风险管理的各项工作。 2.公司财务部等其他相关部门需积极配合采购部的工作。 第2章完善内部控制机制 第4条完善内部管理制度 公司需建立并完善内部控制制度与程序，加强对员工———尤其是采购人员的培训和教育，不断增强其法律意识，并重视职业道德建设。 第5条完善风险管控体系 1.公司应完善风险控制体系，充分运用供应链管理优化供应和需求。 2.公司内部应建立良好的信息沟通机制，拓宽信息渠道，保持信息流畅、沟通顺畅。 3.采购部每年需根据公司的发展战略及规划制订年度采购计划、预算和策略规划，确保各项采购工作能够有序开展。 第3章建立采购风险预警和应急体系 第6条建立预警系统采购部应将日常工作进行汇总，并对风险值较大的要素设定警戒值，对其进行重点监测，及时发现征兆，准确地预报风险。例如，对主要原材料库存就可设定警戒库存量，低于这个库存时，必须实施应急措施。 第7条建立风险应急系统 采购部应建立风险应急系统，一旦发生采购风险，采购人员应启动应急措施。 1.应急系统一般采取备选方案的形式预先准备，当风险发生后，采购部可依据实际情况选择与之对应的应急措施。 2.采购风险应急过程必须要反应迅速，以便及时补救、变被动为主动，使风险损失降至最低。 第4章采购执行过程风险控制 第8条采购风险监控范围 采购部应加强对采购计划、申请、审批、询价、谈判、签约、验收、核算、付款和领用等采购所有环节的监督，通过全方位管理来控制采购风险。 第9条采购风险控制重点 1.制订采购计划与采购预算。 2.签订采购合同。 3.进行采购物资验收和质量检查。 4.结算付款作业。 第10条采购计划风险控制 采购风险控制人员应及时审查公司采购部制订的物资采购计划，具体审核内容包括以下四点。 1.审查物资采购计划的编制依据是否科学。 2.调查预测是否存在偏离实际的情况。 3.计划目标与实现目标是否一致。 4.采购数量、采购目标、采购时间、运输计划、使用计划、质量计划等是否有保证措施。 第11条供应商选择风险控制 1.采购人员需对供应商进行调查，慎重选择供应商，重视供应商的筛选和评级。公司每半年对供应商进行一次复审评定，采购风险控制人员需监督供应商评选过程是否公正、公开。 2.采购风险控制人员需监控物资采购招标是否按照规范进行，是否有违反规定的行为发生。 第12条采购质量风险控制 1.采购风险控制人员应要求采购人员按照工作规范开展物资到货验收工作并做好原始记录，在物资接收、入库、发放的过程中对其进行验收控制，并定期检查其验收记录。 2.采购部严格按合同规定的金额进行结算，财务部按照采购合同要求进行付款操作。 3.采购部在验收过程中发现不合格品时，应及时记录并采取措施严格控制不合格品的流向。 第5章采购合同风险控制 第13条合同内容检查 采购风险控制人员应对采购合同内容进行认真检查，具体核查以下四个方面。 1.审查签订合同当事人是否具有主体资格，是否具有民事权利能力和行为能力。 2.审查合同当事人的意思表示是否真实。 3.审查合同的主要条款是否符合国家的法律和行政法规的要求。 4.审查合同的主要条款是否完备、文字表述是否准确，合同签订是否符合法定程序。 第14条合同检查的目的 1.及时发现和纠正在合同订立过程中出现的不合理、不合法现象。 2.提请当事人对缺少的必备条款进行补充。 3.对显失公平的内容予以修改。 4.制止利用采购合同进行违法活动。 5.减少和避免采购合同纠纷的发生。 第6章采购人员管理 第15条采购人员绩效考核 1.公司加强采购绩效考核，建立各环节的考核制度并加强检查。 2.公司对采购任务和各项相关工作进行指标分析和责任分工，明确规定采购工作的数量和质量标准。 3.采购责任需分解落实到各相关部门和个人，结合经济效益进行考核，以尽量避免采购风险的发生。 第16条采购人员风险管理 1.采购风险控制人员、采购稽核专员等需对采购人员进行监控，查看其是否有舞弊、私通供应商、泄露标底等行为。 2.采购部需要对采购人员进行综合培养，确保每家厂商、每类采购物资均有两个以上的采购人员负责，防范采购人员出现欺上瞒下的行为，同时还可防止因人事变动而导致重要信息丢失。 第7章附则 第17条本办法由采购部制定，其解释权、修改权亦归采购部所有。 第18条本办法经公司总经理审批通过后正式实施。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 一、采购监督与稽核管理制度

1、采购付款稽核制度

以下是某企业的采购付款稽核制度，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购付款稽核制度 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为规范采购付款作业的稽核工作，避免资金损失，维护公司利益，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于公司采购付款业务的稽核工作。 第3条稽核频率 公司固定每季度进行一次采购付款稽核，同时采取不定期稽核的方式。 第2章预付款稽核 第4条预付款稽核内容 1.核查采购预付款内部控制进度、交货、期限及付款状况是否良好。 2.核对预付款与采购合同及请购单内容是否相符。 3.核查预付款的支付是否有相关凭证，并经核准。 4.审核请购、采购、收货、付款等程序是否与公司规定相符，核准审批权限是否适当。 5.审查合约责任的执行情形，对于收料不足、进口短损、逾期违约、品质不良等问题是否依约索赔，对未使用的结汇是否办理退汇。 6.核查采购预付款有无逾时未清者，是否追查过其原因。 第5条预付款稽核重点 1.根据预付款明细账查核其申请、报销至收货日期较长者，或转销金额与原列金额不符者，予以详查。 2.核对各种付款原始凭证与请购单、采购合同、进口报单等是否相符。 3.核查有关银行结汇、海关报关、支付保险公司与货运公司等各项支出与支付标准是否相符。 4.核查是否有重复支付的结汇费用。 5.浮动汇率发生溢缴时，核查余款是否办妥缴还，是否附出纳签收的缴款单或直接转存公司的单据。 6.实收数量少于装运数量时，核查是否办理索赔。 7.核查预付费用入账、转销、收回及调整时所应附的原始凭证是否经核准、内容是否合理。 8.核查预付费用各期分摊方法是否适当，应由本期负担的费用是否已全部列转。 9.检查公司各种周转金和准备金的限额是否符合规定，是否存在不当的垫款、已付款、久未交货的小额支付和请购业务。 第3章应付款项稽核 第6条应付款项稽核内容 1.确定有关核准付款的内部控制是否执行良好，是否有以现金偿还者，并与对方函证。 2.核查所有应付账款是否依规章规定办理，并经主管核准。 3.核证是否在法定或合约约定的期间内履行应付账款支付。 4.核查会计人员是否依据应付款明细表等资料编制记账凭证，是否呈相关主管核准。 5.核查已约定支付期限但逾期尚未支付的款项。 第7条应付款项稽核重点 1.核对应付款明细表与总账是否相符。 2.根据应付款明细表观察本期增减项目，发现有疑问者如性质不明、久欠未还且数额巨大者，予以详查。 3.对于数额较大的应付款项，核查采购部是否与供应商签订合同，并查明应付账款的内容是否与合同相符。 4.核查营业外的进货、购料等所发生的账款是否另列。 5.调阅原始文件、合同、凭证等，核证其余额是否正确。 6.本科目如有借方余额，应予追查其原因。 7.相互核对本科目的对方科目，如银行存款、原物料、固定资产等，核查是否勾稽。 8.核查是否与供应商的应收账款核对，并视性质发出询证函，以确定责任方。 9.查阅是否有已收货并经检验合格的物资但尚未入账者。 第4章出纳作业稽核 第8条出纳作业稽核内容 1.核查出纳付款是否履行相关审批手续。 2.核查国际采购时，出纳人员是否根据发票、合同、报关单填写汇款申请单及付款凭单，经总经理核准并用印后，到银行办理汇款。 3.核查出纳完成付款后，是否将付款凭证及各供应商应付账款明细表附于凭单后编制记账凭证，转交会计人员冲销应付账款。 4.核查供应商是否于领取票据后盖章签收并开立发票。 第9条出纳作业稽核重点 1.核查出纳是否根据会计部门填制的手续完整的支出（现金转账）传票签发支票，并通知收款人前来领取，或汇入其指定账户。 2.核查支票送盖印鉴时，出纳是否于支出（现金转账）传票上注明银行户号及支票号码。 3.核查出纳填发的支票是否划线并在发票人签章处加盖“禁止背书转让”戳记。 4.核查是否有以现金方式支付者，核对付款及控制程序是否良好，核实对方收款与本公司支付数是否相符。 5.核查付款时，出纳是否核对领款人身份及印鉴，并在传票及支票存根上盖章；若采用汇款方式，是否请供应商填写“供应商账户设立（变更）通知书”。 6.核查已付款的凭证上是否注明支票号码或开票日期，付款登记簿上是否有领款人签章，以避免重复付款或冒领的情况发生。 第5章附则 第10条本制度由采购部制定，解释权、修改权归采购部。 第11条本制度经总经理审批通过后，自发布之日起执行。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 2、采购腐败处理办法

以下是某企业的采购腐败处理办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购腐败处理办法 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为了保证采购工作的公平、公正、公开，严厉打击和制止商业贿赂行为，避免采购腐败，维护本公司和供应商的权益，根据国家相关法律法规，特制定本办法。 第2条适用范围 凡本公司采购过程中出现的商业贿赂行为，均依照本办法进行处理。 第3条采购腐败 本办法所指采购腐败行为主要指商业贿赂行为及贪污行为。 第2章商业贿赂 第4条商业贿赂的定义 本办法所指商业贿赂是指供应商为销售物资而采用财务或者其他手段贿赂本公司工作人员，以及本公司工作人员为了收受或者索取贿赂而采购供应商物资的行为。 第5条商业贿赂的手段 1.财务贿赂 （1）财务贿赂是指供应商为销售物资，假借促销费、宣传费、赞助费、科研费、劳务费、咨询费、佣金等名义，或者采用报销各种费用的方式，给付本公司采购相关部门或者个人现金和实物的行为。 （2）按照商业礼仪赠送小额礼品的行为不属于商业贿赂。 2.其他手段贿赂 其他手段贿赂是指供应商向本公司采购相关部门或者个人提供各种名义的国内旅游、考察等财务以外的其他利益的行为。 第6条行贿行为的界定 供应商不得采用财务或者其他手段进行贿赂。在账外暗中给予本公司采购部门或者个人回扣的，以行贿论处。 第7条受贿行为的界定 本公司采购部门或者个人在账外暗中收受回扣的，以受贿论处。 第8条折扣入账 供应商销售物资时，可以明示方式给本公司折扣，折扣必须如实入账。若折扣未进行实时入账，该行为构成商业贿赂。 第9条串通投标 本公司采购人员为收受回扣与投标单位相互勾结，通过串通投标、抬高标价或者压低标价的方式排挤竞争对手，此行为构成商业贿赂。 第3章腐败行为处理办法 第10条供应商行贿处理 供应商违反本办法以行贿手段销售物资的，公司应当停止对其采购并进行相关调查。情节严重者，3年内不能参加本公司的招标活动或者成为本公司的供应商。构成犯罪的，本公司有权向司法机关举报，依法追究其刑事责任。 第11条投标单位串通投标处理 投标单位和采购人员相互勾结以排挤竞争对手的，其中标无效，并停止其投标权利，3年内不能参加本公司的招标活动或者成为本公司的供应商；情节严重的，应将其列入供应商黑名单，永不向其采购，并向司法机关举报。 第12条采购人员受贿处理 1.采购稽核小组对在采购业务中收受贿赂、拿回扣的采购人员进行调查、审计，若发现违规现象，根据情节轻重对当事人进行经济处罚；情节特别严重的，将其移送司法机关，依法追究法律责任。 2.在采购业务中，采购人员收受供应商回扣或其他各种形式的馈赠，一律上缴公司，不准私自截取，否则一律作为受贿处理。受贿的惩罚措施如下。 （1）金额达元及以下者，给予罚款元（倍），并给予降级处理。 （2）金额达元以上者，除给予倍罚款外，一律开除。 （3）金额达元者，除给予倍罚款外，一律移送司法机关，并追究其法律责任。 （4）若受贿为实物，则按市场价格折算金额。 （5）凡因吃拿回扣而受到处理的，都将在本公司局域网上予以通报。 3.发生下列恶意情况之一的，需按照实际情况予以严惩。 （1）在采购中故意选择质次价高的物资或劣质的服务。 （2）故意以长期合作为由，索要回扣。 （3）与供应商串通欺骗公司。 （4）拖延时间，打时间差欺骗领导。 （5）在业务工作中不积极寻找好的合作伙伴，不认真向对方提出合理要求，不考虑公司利益，业务谈判马马虎虎，致使公司蒙受损失。 第13条采购人员贪污处理 对于采购业务涉及的差旅交通、汽车修理、餐饮招待等费用，采购人员必须如实报销，提供正规发票。对于弄虚作假者，一律按本办法第12条第2款处理。 第14条知情不报的处理 本公司采购人员在工作中非法收受他人贿赂或贪污的，其同事或者主管知情不报者，应由公司处以罚金并进行通报批评。 第15条主动坦白的处理 采购人员在被追诉前主动交代贪污行贿行为的，由公司进行通报批评处理并将实情呈报司法机关，以便减轻处罚或免除处罚。 第4章附则 第16条本办法的制定与修改 本办法由总经办制定，经总经理批准后生效。总经办对本办法有解释、修订的权利。 第17条生效日期 本办法自审核通过之日起生效并执行。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 第9章供应商管理工具

一、供应商管理制度

1、供应商调查办法

以下是某企业的采购供应商调查办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 供应商调查办法 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为了更好地规范供应商调查工作，确保准确地了解供应商信息，特制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于供应商调查工作的管理。 第3条管理职责 1.供应商主管负责组织供应商调查工作。 2.供应商管理专员负责具体执行供应商调查。 第2章调查潜在供应商 第4条市场竞争分析 1.当请购部门需要新类型的产品供应或者更换供应商时，应当由供应商管理专员对特定的分类市场进行竞争分析。 2.供应商管理专员需了解市场上的领先者、市场发展趋势、各大供应商的定位和潜在供应商等情况。 3.供应商管理专员应当了解竞争市场的规模、容量、性质。例如，资源市场究竟有多大范围、有多少资源、有多少需求量，确定市场是卖方市场还是买方市场、是完全竞争市场还是垄断市场。 4.供应商管理专员还需通过对众多的供应商的调查资料进行分析，得出竞争市场自身的基本情况，包括竞争市场的生产能力、技术水平、管理水平、质量水平、价格水平、需求情况及竞争性质等。 第5条建立供应商管理数据库 在进行充分市场竞争分析的基础上，供应商管理专员需根据产品分类建立初步的供应商数据库，数据库应对供应商的基本情况和地位进行记录。 第6条寻找潜在的供应商 供应商管理专员在做完市场调查之后，应通过确定的资源市场的水平以及各种渠道，寻找潜在的供应商。选择渠道及注意事项如下。 1.寻找潜在供应商的具体渠道可包括采购杂志、新闻媒体、产品发布会、产品展销会与博览会、公开招标等。 2.供应商管理专员应首先确定资源市场总的水平，然后根据整个市场水平来选择合适的供应商。 3.供应商管理专员应对了解到的潜在供应源进行初步的筛选，选出满足本公司要求并且具备合作意向的供应商，进入供应商初步调查阶段。 第3章供应商初步调查 第7条设计供应商调查表 1.采购部供应商管理人员必须依照本公司需要的内容和格式设计供应商调查表。设计调查表时应注意尽可能掌握、了解供应商的信息，设计的表格应满足易于填写和便于整理的要求。 2.供应商调查表的内容包括供应商概况（如供应商名称、地址、法人代表等），企业规模，主营产品，原材料信息，主要生产设备，主要检测设备，生产工艺流程等方面。 第8条填表及调查表的回收 1.凡有意向为本公司提供物资且符合条件的供应商，均应填写供应商调查表。此表将作为公司选择和评估供应商的重要参考依据。 2.供应商管理人员必须在规定的时间内回收供应商调查表，有合作意向的供应商需在规定时间内提交填写完毕的调查表。 第9条供应商资料的录入 1.供应商管理专员对供应商调查表进行检查核实，确定供应商填写信息的真实性，剔除填写虚假信息的供应商。 2.供应商管理专员应及时将调查的资料输入数据库，进行统计汇总和分析，随时调查供应商及其所提供产品质量的动态情况。供应商调查表须每年复查，以便依照变动情况更新原有内容。 第10条资质审查内容 在筛选供应商的过程中，供应商管理专员需通过对供应商进行产品分析、项目考察等对供应商的 资质进行调查。供应商的资质主要体现在其自身的经营理念、服务意识、作业流程之中，具体审查内容应包括以下四个方面。 1.持续经营能力审查:主要是检查供应商的工商注册文件、纳税证明文件以及生产企业的授权代理等文件资料，通过审查这些文件来判定供应商的资质。 2.产品质量控制能力审查:主要考察供应商产品的性能、质量和功能设计，其他与资质判定有关的包括产品更新换代的速度、质量控制体系的建立时间及效果等。 3.服务能力审查:主要考察供应商在服务方面的具体步署，如服务网点的情况、客户对服务的反应等。 4.合同执行能力审查:供应商管理专员应当把供应商在政府采购项目中的合同执行情况加以总结、比较，考察其执行合同的效果以及提供服务的效果。 第11条初选供应商 1.供应商管理专员根据供应商调查表所反映的情况，筛选出在产品价格、生产能力、技术、质量保证、财务等方面符合本公司要求的供应商，并且初步确定候选供应商名单。 2.初步供应商名单需报采购经理进行审核，审核通过的供应商才有资格进入供应商实地调查环节。 第4章供应商实地调查 第12条实地调查的单位 供应商管理主管应及时组织技术部、质量管理部等部门的相关技术人员组成供应商调查小组，对供应商进行实地调查。 第13条实地调查的内容 1.供应商调查小组应对初步候选的供应商进行深入、仔细的考察活动，深入考察供应商的生产线、生产设备、生产工艺、质量检验和管理等，对供应商的供应能力、技术能力、质量状况等方面进行实地调查。 2.供应商调查小组通过实地调查确定该供应商是否能满足本企业要求所应具备的生产工艺条件、质量保证体系和管理规范。 第14条实地调查报告 实地调查结束后，采购调查小组的成员须对调查结果进行总结，编制供应商调查报告，作为确定最终供应商的重要依据。 第15条实地调查结果应用 实地调查完成后，调查报告及调查过程中产生的各项资料将成为供应商选择的重要依据。 第5章附则 第16条本办法由采购部制定，经总经办审批后通过。 第17条本办法自颁布起实施。 修改记录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 2、供应商绩效改进办法

以下是某企业的供应商绩效改进办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 供应商绩效改进办法 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为有效促进供应商绩效改善，确保公司采购物资的质量和交期，特制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于公司所有物资供应商的绩效提升与改善工作，特别是重要供应商的绩效改善工作。 第3条供应商绩效改善原则 本公司供应商的绩效改善工作应遵守以下四项原则。 1.必须建立供应商绩效指标。 2.应当鼓励供应商早期参与。 3.必须加强与供应商的沟通和反馈。 4.需帮助供应商实施绩效改善。 第2章供应商绩效管理体系的建立 第4条建立绩效体系 1.供应商管理人员应及时为供应商建立有针对性的绩效指标体系，并在每年初设定供应商绩效目标值。 2.供应商绩效管理指标可以包括:合同履约率、准时交货率、质量合格率、让步接受率、拒收率、交货期缩短、成本降低率、质量保证能力提升等。 第5条对供应商开展绩效评估 供应商管理人员应当及时记录供应商的表现，评估供应商的绩效状况，并找出供应商绩效状况与目标值之间的差距，以便实施改善。 1.供应商绩效管理指标可以包括:合同履约率、准时交货率、质量合格率、让步接受率、拒收率、交货期缩短、成本降低率、质量保证能力提升等。 二、供应商管理图表

1、供应商评价表

供应商名称 电话 备注 联系人 传真 产品执行标准 评审内容 提供产品名称 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 … 质量体系 执行标准 生产能力 生产方式 设计能力 提供产品质量 服务情况 按时交货情况 □质量体系认证□无 □能执行标准□无标生产 □超过历年最高销售量□基本满足□不满足 □流水作业成批生产□单件生产 □自行设计□能设计简单产品□不能设计 □优□良□一般 □优□良□一般 □较好□一般□较差 评审人：日期：年月日 评审意见 评审结论 年度复评记录 年度 审批人：日期：年月日 是否继续列入合格供方名录 批准 时间 年度 年度 是否继续列入合格供方名录 是否继续列入合格供方名录 批准 批准 时间 时间 2、供应商调查表

供应商基本信息 供应商全称 行业类别 占地面积 固定资产 公司地址 主要联系人 业务性质 厂房面积 年产值 使用商标 资本类型 企业负责人 销售额 联系人姓名 性别 职务 办公电话 手机号码 电子邮件 传真 主要产品 占总销售额的 产品名称 年产量 销售额 百分比 剩余产能 产品量产时间 优势说明 主要客户市场 该客户占企业销售额的百主要客户名 行业和地区 提供的产品 分比 业务开始时间 说明 关键设备简介 设备名称/型号 产地 生产商 技术指标和优势 设备生产时间 数量 人员数量信息 管理人员 技术人员 业务人员 质检人员 生产人员 事务性人员 总人数 财务信息 总投资额 总资产额 年产值 销售额 年出口额 年研发经费 其他信息 供应商发展简介及质量保证能力 发展简介 供应商贯标 名称及日期 是否通过认证 认证机构名称 供应商负责人 认证标准 通过认证日期 认证证书编号 年月日 签字（盖章）：日期：年月日 3、供应商评审记录表

编号：日期：年月日

供应商名称 地址 序号 评审 评审内容 项目 质量 管理 体系 1 的 运行 情况 是否能在合理时间内进行质量分析 产品的生产是否有明确的企业标准 纠正措施是否能有效预防缺陷的产生 加工过程中用的原材料都具有明确的技术标准和检测方法 与原料供应商的合作相对稳定，原料供应商的储备充分 技术 2 能力 有些先进的设备能够满足一些有特殊要求的产品的制作需1 要 能够掌握行业的新技术 1 1 1 2 1 1 质量管理是否通过ISO9000认证 管理层对质量管理是否足够重视 是否有明确的质量目标和持续的改进计划 2 2 2 分值 得分 评审部门 产品类别 供应产品名称 出厂报告是否能包含相关产品的技术参数标准所含的信息 是否可以按照我们的要求及时提供样品 是否可以按照我们提供的材料及时提供报价 对我们的产品风险规避方面是否能够提供专业的意见 根据我们产品的要求是否能够提供新的、有价值的工艺建议 是否能够提供一些具有特殊性能的新材料以及新颖的结构 检验机构是否独立运作 是否有足够独立的检验人员 是否有足够的检测设备 检验 3 机构 有关质量反馈是否能触发改进行动 操作人员是否参与持续质量改进 有关检验设备是否定期由专门机构校验 是否有明确的原料、材料出入库检验标准 作业 4 检验 文件 原料、材料、产品的出入库是否有记录 每一工艺或工序是否有详细的作业指导书 生产过程是否有详细的质量检验记录 相关操作人员是否有培训记录和上岗资质 对不合格品是否有明确的处理程序 不合格5 产品 采购或生产过程中的不合格品是否有处理记录 设备服役年限 生产 6 设备 及维护 设备管理制度及其执行情况 设备运行状况 设备维护保养状况 设备设计制造质量 生产 7 现场 管理 车间人员佩戴安全防范用品的情况，违规行为以及员工精神采购或生产过程中的不合格品是否分开存放 每一生产工艺是否都有明确的检验标准和检验负责人 1 1 1 1 1 1 2 2 1 2 1 1 1 2 2 2 2 2 4 4 2 1.5 2.5 2.5 2 1.5 4 面貌情况 车间现场物料摆放、标识情况，人流、物流的整体情况 3 情况 机器设备情况 工作环境以及工作秩序的情况 各种备用工具的摆放、标识以及工具清洁情况 对生产过程是否有完善的控制方法以及过程控制记录 有足够仓库储存货物 2 4 2 5 4 2 2 2 2 2 2 2 2 100 B（） —— D（） 得分<70仓储 8 条件 所有材料堆在垫板上 仓储贮存区内留有合理的通道 仓贮区内未有昆虫、鼠类 供应商现场 9 评估 技术 能力 管理技术人员文化水平 生产人员文化水平 样品制作达标水平 技术标准制作水平 生产设备配备先进性 总分 等级 A（） C（） 80>得分≥70分分数 得分≥90分（优秀） 90>得分≥80分（合格） （试用） 格） 总体评价 分（不合 评审小组 4、供应商考核评级表

供应商 总得分 项目 考核内容 进料批次合格率 考核部门 质量管理 生产部 采购部 满分 30 10 20 所供物资 期间 年月日至年月日 得分 考核部门签章 考核标准 每发生一次扣1分 按订单延迟天数扣分 质量 制程异常 交期 交货准时性 品质抱怨改善回服务 复状况 质量管理 8 依评分标准进行 退换货及时性 价格 价格水平 品质改善及生产配合度 进度配合 其他部门对供应其他 商的评价 总分 备注 供应商 采购部 采购部 7 10 依评分标准进行 依评分标准进行 采购部 10 依评分标准进行 其他相关5 部门 —— 100 —— 依评分标准进行 签字（盖章）：日期：年月日 主管审核 部门经理签字（盖章）：日期：年月日 审核 第10章采购招标管理工具

一、采购招标管理制度

1、采购招标管理细则

以下是某企业的采购招标管理细则，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购招标管理细则 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为规范采购招标行为，确保采购物资价格合理、质量合格，保证采购招标活动本着公平、公正、公开的原则进行，杜绝舞弊行为，特制定本细则。 第2条适用范围 本细则适用于公司的公开招标采购工作。 第3条管理职责 1.采购总监负责监督采购招标管理工作，并对招标产生的中标人进行审批。 2.采购经理负责监督采购招标实施工作，并负责审核中标人。 3.采购招标主管负责组织招标采购工作。 4.评审小组负责对投标人进行评审，确定合适的中标候选人员。 5.评审小组由采购招标主管、技术部人员、质量部人员及相关专家等组成。 第4条招标原则 招标活动以公开、公正和诚实信用为原则进行，任何单位和个人不得暗箱操作。 第2章招标准备阶段 第5条招标确认 招标采购主管在接收到相关部门的采购物资明细表后，应对其进行审核，确定是否进行招标采购。具体的审批原则如下。 1.采购金额在10万元以上的物资，原则上必须实行招标采购。 2.不能进行招标采购的情况如下。 （1）采购金额在10万元以下的物资。 （2）公司确定了长期合作伙伴关系的，采购经理或采购总监审批后，可以不进行招标。 （3）只有一家供应商能够提供采购物资的。 （4）因技术、保密等特殊原因不能进行招标的。 第6条招标项目审批 招标采购主管确定其采购物资需进行公开招标后，报采购经理审核、采购总监审批，审批通过后方能实施招标采购。 第7条编制招标文件 招标项目审批通过后，采购招标主管应当根据招标项目本身的特点和要求编制招标文件。招标文件的编制要求如下。 1.招标文件不得含有倾向或者排斥潜在投标人的内容。 2.招标文件需包括招标通知、招标人须知招标、合同条款、投标书编制要求、投标保证金、履约保证金、标价表等内容。招标文件的具体内容如下表所示。 招标文件内容一览表 序号 内容 具体说明 明确招标的项目名称和简要内容，详细说明招标资金来源、投标截止时间、1 投标公告 投标地点、联系电话等 包括投标人资格要求、澄清程序、投标内容要求、投标语言、修改和撤销2 投标须知 投标的规定、评标的标准和程序、开标的时间、地点等 内容为购销合同、采购明细、货币价格条款、支付方式、运输方式、运费3 合同条款 以及税费处理等内容的约定和说明 规定所购货物、设备的性能和标准 4 技术规格 不得要求或标明某一特定的商标、名称、专利、设计、原产地或生产厂家不得有针对某一潜在供应商或排斥某一潜在供应商的内容 5 标书编制要求 包括投标文件构成、投标保证金、总投标价及标书的有效期等内容 投标保证金是为了保证采购单位的利益，避免因供应商违约给采购单位带来损失，一般来说，投标保证金为合同价的1%～10% 6 投标保证金 明确投标保证金的交纳方式，具体可采用现金、支票、不可撤销的信用证、银行保函、保险公司或证券公司出具的担保书等方式交纳 供货表和 7 报价表 报价表包括物资名称、简介、原产地、数量、出厂单价、总价、中标后应供货表应包括能够供应的物资名称、数量、交货时间和地点等 缴纳的税费等 第8条招标文件的修改 1.采购招标主管对已经发出的招标文件保留有修改、澄清或者解释的权利。 2.在进行修改、澄清或者解释时，采购招标主管应当在招标文件中要求的提交投标文件的截止时间前，以书面形式通知所有招标文件收受人。 3.招标文件修改、澄清或者解释的内容为招标文件的组成部分。 第3章招标投标阶段 第9条发布招标报告 1.招标文件编制完成后，在正式招标工作开始之前，采购招标主管通过公共媒体及其他渠道发布招标公告。 2.招标公告的内容包括:招标人的名称和地址，投标人的资质要求，招标采购物资的性质、数量、实施地点和时间，以及获取招标文件的方式等事项。 第10条资格审查 1.采购招标主管可以根据招标物资的要求，在招标公告中要求潜在投标人提供相关的资质证明文件和业绩情况，并对潜在投标人进行资格审查。 2.资格审查的项目包括投标人的组织机构、中标经验、供货能力、财务状况等，投标人应当具备承担招标项目的能力和良好资信。 第11条发售招标文件 1.采购招标主管可以直接将招标文件发售给通过资格预审的投标人，并要求投标人收到招标文件后立刻通知公司采购部。 2.通过资格审查的供应商可以向招标人员购买招标文件，以便进行后续的投标工作。 3.招标人员不得向他人透露已经获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。 第12条现场踏勘 采购招标人员可以根据招标项目的具体情况，组织潜在投标人踏勘现场。 第13条投标文件管理 1.投标人应当按照招标文件中关于投标文件的具体要求编制投标文件，投标文件的具体要求如下。 （1）投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。 （2）投标文件应当由投标人的法人代表或者授权代理人签署并加盖公章后密封。 2.按时递交。投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。 3.签收保存。采购招标主管收到投标文件后应当签收保存，不得开启。 4.文件拒收。对于在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，采购招标主管应当拒收。 5.文件修改。在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，投标人可以补充、修改或者撤回已经提交的投标文件，并以书面形式女通知招标人，该补充、修改的内容为投标文件的组成部分。 第14条投标保证金、履约保证金及质量保证金的规定 1.公司招标规则要求投标人交纳投标保证金的，所有的投标人必须在投标时或投标前交纳投标保证金后方可参与投标，投标保证金按照万元收取。 2.待确定中标人后，未中标的投标人的投标保证金如数退还。 3.中标的投标人待签定正式合同后，投标保证金自动转为履约保证金。 4.中标人不与本公司订立合同的，其投标保证金不予退还。 第15条投标禁止事项 1.投标人之间不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，或损害招标或其他投标人的合法权益。 2.禁止投标人以向招标人或招标领导小组行贿的手段谋取中标。 3.禁止投标人以他人名义投标或以其他方式弄虚作假、骗取中标。 第4章定标阶段 第16条组建评标委员会 采购招标主管负责成立评标小组，由其负责对收到的投标书作出评审，并用统一的评标标准评选出中标候选人。 第17条开标条件 1.开标之前，评标小组及时制定开标方案，确定开标会议议程。 2.开标会议的时间和地点必须和招标公告中规定的一致，并邀请投标人或其委派的代表参加。 第18条开标、唱标 1.开标时，应由采购招标主管以公开的方式检查投标文件的密封情况，当众宣读投标人名称、有无撤标情况、提交投标保证金的方式是否符合要求、投标项目的主要内容、投标价格以及其他有价值的内容。 2.唱标时，需当众宣读投标书，对于投标文件中含义不明确的地方，允许投标人作简要解释，但解释范围不能超过投标文件记载的范围或改变投标文件的内容。 第19条开标记录 开标时，由采购专员做开标记录，其记录的内容主要包括采购物资名称、招标号、刊登招标通告的日期、发售招标文件的日期、购买招标文件单位的名称、投标人的名称和报价、截标后收到标书的处理情况等。 第20条开标变更 在特殊情况下，可以暂缓或推迟开标时间，特殊情况包括但不限于以下四种。 1.招标文件发售后对原招标文件做了变更或补充。 2.开标前，发现有足以影响采购公正性的违法或不正当行为。 3.采购单位接到质疑或诉讼。 4.变更或取消采购计划。 第21条审查投标文件 在唱标之后，评标小组将对投标文件进行审查，其具体的审查要点如下。 1.评标小组首先对所有投标文件进行审查，将不符合招标文件基本条件的投标确定为无效。 2.对投标文件不明确的地方进行必要的澄清和提问，但不能做实质性修改。 3.按照招标文件中确定的评标标准和方法对投标文件进行评审和比较。 第22条评标方法 一般情况下，招标采购评标过程常用的评标方法为最低评标法、综合评标法和性价比法，评标小组应视具体情况选择合适的评标方法，以确保企业的采购利益。 第23条评标报告 评标小组及时撰写评标报告，并向采购招标主管推荐1~3个中标候选人。 第24条确定中标人 1.采购招标主管需从评标小组推荐的中标候选人中确定中标人，并报采购经理审核、采购总监审批。 2.一般情况下，排位第一的中标候选人愿意签订采购合同，并且没有收到与其相关的举报和其他信息时，便可确定其为中标人。 3.中标人因不可抗力或者其自身原因不能履行采购合同的，招标委员会需确定排在中标人之后的一位中标候选人为中标人。 第25条中标结果核准 1.确定中标人后，公司将于5日内持评标报告到招标管理机构核准。 2.中标结果经招标管理机构核准同意后，招标委员会便可向中标单位发放“中标通知书”。 第26条中标公告发布 1.采购招标主管对外发布中标公告，公告内容包括招标物资名称、中标人名单、评标小组成员名单、本公司的名称和电话等。 2.发布公告的同时，采购招标主管应向中标人发出中标通知书。 第5章采购谈判与合同签订 第27条合同谈判 1.根据中标通知书要求的时间、地点和中标内容，采购部与中标人进行合同谈判，并与中标人签订书面合同。 2.合同必须在30日内订立，合同的内容不得对招标文件和中标人的投标文件作实质性修改。 第28条合同起草与确定 1.采购合同由采购部负责起草，公司法律顾问予以协助配合。 2.合同草案编制完毕后应送采购经理与法律顾问审核，然后按照其审核意见进行修改，最后报经总经理批准后方可定为正式合同。 第29条合同签订注意事项 1.尽量采用由工商部门监制的合同样本签订合同。 2.签订合同时，合同条款必须能确保本公司的利益不受损害，在可能的情况下应规定货到验收合格后付款，要求中标人所提供的物资在我方进行转移、在一定期限内无偿提供售后服务等。 3.签订合同时应拟定诚信条款，双方都必须严格遵守，同时需要列明对未能完全履行合同的处理方法。 第30条合同执行 采购过程中的各种事项均应按照合同中的相关条款执行，合同未尽事宜，应由采购部和供应商协商确定处理方法。 第6章附则 第31条本细则由采购部制定，其解释和修改权归采购部所有。 第32条本细则经总经理审批通过后，自公布之日起生效。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 2、招标公告管理办法

以下是某企业的招标公告管理办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 招标公告管理办法 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为规范公司招标公告的管理，确保招标人员及时、公正、正确地发布招标公告，保证潜在投标人平等、便捷、准确地获取招标信息，根据《中华人民共和国招标投标法》以及其他有关法律、法规和规章制度，结合本公司的实际情况，制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于在公司招标公告内容的拟定、审查、媒介发布和跟踪管理等活动。 第3条管理职责 1．采购招标经理负责招标公告的审核。 2．采购招标主管负责编制招标公告，并通过相关的媒体进行发布。 第2章招标公告的编制管理 第4条明确招标公告的内容 采购招标主管在编制招标公告之前，需明确采购招标公告应当具体载明的内容，其具体的内容如下。 1．招标项目的名称。 2．招标方案的核准部门、核准文号。 3．招标单位的名称及联系电话。 4．招标项目概况：规模，总投资，资金来源及资金落实情况，项目的主要内容、地点、工期。 5．对投标单位的资质要求。 6．投标人的投标方式、方法。 7．载明资格预审文件的获取时间和方法，递交资格预审资质文件的时间和地点，以及资格预审合格通知书的发放时间。 8．要求潜在投标人提供的有关证明文件和业绩资料。 9．获取招标文件的时间、办法及投标截止日期。 第5条招标公告的构成 1．采购招标人员需按照招标公告的格式要求来进行编写。 2．招标公告可分为标题、招标号、正文、落款四个部分，不同构成的编写要求有所不同。 第6条标题的编写 1．采购招标人员根据情况结合招标标题的格式，对招标公告的标题进行编写。 2．招标公告的标题是招标公告中心内容的概括和提炼，形式上可分为单标题和双标题。 单标题 完整式标题：由招标单位名称、招标项目和文种组成，如公司——项目——招标公告 省略式标题：可省略招标单位名称或招标项目，再加上文种名称，如项目-招标公告 双标题 正标题标明招标单位和文种的名称，副标题点明招标项目，如公司——招标公告——××项目 招标公告标题的形式 第7条招标号 1．采购招标人员需在标题下一行的右侧标明公告文书的编号，以便归档备查。 2．编号一般由招标单位名称的英文编写、年度和招标公告的顺序号组成。 第8条正文 1．招标公告的正文是招标公告的主要部分，采购招标人员需对其认真编写，确保招标公告内容的真实、准确和完整。 2．招标公告的正文应当写明招标单位的名称、地址，招标项目的性质、数量，实施地点和时间，以及获取招标文件的办法等各项内容，其一般由开头和主体两个部分组成。 （1）开头部分，也叫前言或引言。简要写明招标的缘由、目的或依据，招标项目的名称、批号等内容。 （2）主体部分，也是招标公告的核心部分，通常采用条文式或分段式结构，需写明以下内容。 招标项目 的情况 ◆具体写明招标项目的名称以及项目的主要情况，如工程名称、工程概况、规模、质量要求，或大宗商品的型号、数额、规格等 招标范围 ◆写明投标人应具备的条件，使潜在的投标人明确自己是否能成为投标人 招标步骤 ◆载明递交资格预审文件的时间和方法、资格预审合格通知书的发放时间 ◆写明招标的起止日期，投标人购买招标文件的时间、价格和方式等 招标公告主体部分编写要求 第9条落款 招标人员需在招标公告正文的末尾写明公司名称、日期、联系方式等信息。 1．写明公司的名称、招标公告发布的日期，如果是刊发在报纸上，也可不署日期。 2．写明公司的地址、电话、电报挂号、传真、邮政编码及联系人等，以便投标人与招标人联系。 3．将项目设计勘察资料等作为附件列于文后或作为另发的招标文件。 第10条招标公告的审批 采购招标主管在编制完招标公告文本后，交由招标经理、总经理签名并加盖公章后向外发布。 第3章招标公告的发布 第11条指定发布媒体 采购招标主管根据项目审批的级别，按照规定选择指定的媒体发布项目招标公告。 1．国家级项目和省审批的项目，需在国家指定的媒体上发布，国家指定的媒体主要包括中国日报、中国经济导报、中国采购与招标网等。 2．市级审批的项目，需在省政府或市政府相关部门指定的媒体上发布，具体发布媒体以相应省市规定为准。 第12条提供相关资料 1．在确定发布媒体之后，采购招标主管和指定媒体联系，预订发布版位，并向发布媒体提交相关资料。 2．提供的资料，需按照指定媒体许可的提交方式（如书面、传真、电子邮件等方式）进行。 3．媒体一般要求提供的资料包括招标公告文本（需加盖公司公章）、公司营业执照（或法人证书）、项目招标批准文件（复印件），以及其他要求提交的文件资料。 第13条信息的确认 招标人员提交资料之后，需与发布媒体针对相关信息进行确认，具体的确认事项如下。 1．所提交资料是否收到，资料是否清晰、完整。 2．确定最终发布公告的稿样。 3．确定正式发布的时间。 4．如何获取刊物、付费方式、开具发票等。 第14条指定专人跟踪 采购招标主管指定专人跟踪落实报刊媒体与网络的发布情况，并在指定媒体完成发布工作后及时向采购招标主管汇报。 第15条发布情况的跟踪 1．相关资料提供之后，指定招标人员需对招标公告的发布情况进行跟踪，确保招标公告如实、如期地发布。 2．招标公告发布在指定媒体的刊物后，招标人员需获取原件校验，并提交复印件给采购部保存。 第16条媒体发布的其他注意事项 1．在指定媒介发布招标公告以后，采购招标人员可以在其他媒介发布招标公告，但在其他媒介发布同一招标公告的时间不得早于指定媒介的发布时间。 2．采购招标人员在两个以上媒介发布同一招标项目的招标公告的文本，其应当完全相同。 第4章附则 第17条本办法由采购部制定，其解释权和修改权归采购部所有。 第18条本办法经总经理审批通过后，自公布之日起生效。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 二、采购招标管理图表

1、采购投标报名表

名称 详细地址 主管部门 注册资本 法人代表 情况 公司简介 优势和特长 重要客户概况 姓名 电话 性质 联系人姓名 营运时间 电子邮箱 手机号码 职务 传真 职工总数 自有资金 流动资金 原值 万元 万元 固定资产 基本情况 资金状况 银行贷款 近三年销售额 设备名称 近三年盈利情况 净值 购入时间 数量 设备状态 设备配备情况 备注 2、采购开标记录表

招标项目名称：开标时间：年月日 投标人名称 投标文件有效性 投标总价 项目周期 投标保证金 项目经理 备注 记录人：审核人：确认人：

3、采购招标评审表

投标单位 招标人 项目名称 项目地址 项目资 投标人 项目规模 金来源 招标项目及内容 条件 1 2 3 4 5 … 项目成员 评审人员 评审结论 批准人 备注 符合与完整性 技术条件 价格条件 管理能力 其他 招标文件要求 投标文件相应条件 满足性 日期 日期 4、采购招标成果表

投标文件不符合投标文件要求的投标人 投标人名称 废标原因 投标文件符合投标文件要求的投标人 序号 投标人名称 施工计划 质量 投标报价 项目管理机构 其他评分因素 合计 排序 评委（签名）：日期：年月日 汇总人（签名）：日期：年月日

第11章采购结算管理工具

一、采购结算管理制度

1、采购结算管理办法

以下是某企业的采购结算管理办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购结算管理办法 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为规范采购付款结算的支付流程，加强采购订购、付款管理，做好采购结算工作，确保按合同付款，维护公司利益，特制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于公司采购部及材料仓库、设备部门的采购结算管理。 第3条职责分工 采购付款工作需严格遵循公司财务部制定的付款申请审批程序，其职责分工如下。 1．采购部负责采购订购、确定付款方式及采购结算等相关工作。 2．财务部负责按合同付款。 第2章结算依据及要求 第4条结算单据 结算单据是采购部申请付款和财务部门审核付款业务的原始凭证，采购人员在申请付款时，必须提供以下七种单据。 1．付款申请单。付款申请单是办理申请付款业务的基本依据，由采购部门办理结算申请付款时填制。付款申请单主要包含的内容有四项，具体如下图所示。 收款单位名称（全称），收款单位开户行名称（全称）及地址、账物资名称、规格及型号、数量、单价、金额、入库时间 申请付款日期、付款方式、大小写金额 经办人及相关负责人的签字等 付款申请单所含内容示意图 2．采购订单。采购订单是采购物资是否经过审批的依据。 3．采购合同。采购合同是采购结算的重要依据，须将复印件提交给财务部门备案，以便于财务审核时查阅。 4．物资验收单。物资验收单是开具物资入库单的重要依据，也是财务部门审核所购物资是否合格入库的证明，必须有指定授权验收人的签字。 5．货运单据。货运单据是厂家送货时随车送交企业作为收货的依据，是采购结算中的重要依据之一，必须盖有供货商公章或发货专用章等。 6．过磅单。回购非定额包装类材料时，必须有物流专员和责任保管员监督过磅、联合签字的本公司自制过磅单。 7．物资入库单。入库单上所载信息应与相对应的货运单据、发票信息一致，必须有物流专员和责任报关员的签字。 第5条发票 1．发票是记载和证明交易行为的最根本的凭证，所有采购人员必须根据采购合同和采购订单分批次地按采购物资的类别和规格索要发票。 2．本公司所有生产用物资材料的采购必须取得税率为17%的增值税专用发票。 第3章采购结算 第6条付款方式 1．公司国内采购一般采用一次性付款方式，即供应商的物资验收合格后，一次性付清该订单所有货款，特殊情况须经总经理核准。 2．国外采购一般采用信用证付款方式，特殊情况须经总经理核准。 第7条制订结算计划 1．采购部根据收货清单、结算单与订货合同、应付账款核对无误后，统一制订结算计划。 2．结算计划由采购部结算专员根据订购合同的时间要求、供应商的重要性、采购物资的时间、公司现有资金情况等制订，分清轻重缓急。结算计划须经采购经理审核及主管副总审批。 第8条申请付款 1．采购部凭借请购单、订购单、采购合同、采购物资验收单等向财务部请款，财务部依据合同规定的给付方式与供应商结款。 2．采购款项须按采购合同规定或订购单所约定的时间，由财务部统一支付。 第9条办理结算 1．采购部应在每批物资收货后一周内及每月底与供应商核对账务，防止出现差错。 2．在向供应商或配送方支付货款时，财务部需对照合同、收货清单等仔细复核，并同预付货款及应收账款等债权一起清理结算，防止重复付款。 3．支付货款时，财务部一般应采用银行划账的支付办法，采购结算专员必须在付款后五日内向供应商索要发票等有关票据或证明文件。 4．在部分物资紧张或供应商坚持要求先款后货时，所需货款须经采购部、财务部、总经理严格审查及批准后方可办理。 5．确实需要直接交付支票的，应由采购结算专员带正式、合法的发票到财务部办理相关手续。 第10条建立台账 采购部和财务部应根据每天的入库单或收货清单分别建立应付账款台账。 第11条报销 采购人员预先垫付差旅费、招待费用及部分小额采购款后，应依据财务规定的报销程序每半月办理一次报销手续，报销单据应附上相关发票、采购计划单、订购单、验收入库单等，并由采购经理审批。 第4章应付账款管理 第12条采购部结算专员负责采购应付账款的管理工作，设立应付账款台账。 第13条采购部往来会计应定期编制客户往来对账单，发送至对方单位，每月核对一次并妥善保存对账记录。 第14条对长期客户、重点客户以及金额在一定起点以上的往来客户，应视情况按客户名称设置档案。 第15条采购结算专员需归档保管相关的采购合同、提货凭证、收付款凭据，并设置备查登记簿，逐笔记录预付款、已付款、余款等。 第5章附则 第16条本办法由采购部负责制定、修订和解释。 第17条本办法报总经理审批通过后方可生效实施。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 2、采购付款管理办法

以下是某企业的采购付款管理办法，供读者参考。

制度名称 采购付款管理办法 受控状态 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的。为了降低采购成本，进一步规范公司采购及货币资金支付行为，结合本公司的实际情况，特制定本办法。 第2条适用范围。本办法适用于本公司所有原材料、辅料、设备等物资的采购支付工作。 第3条采购付款工作必须遵守以下四项原则。 1．公司所有物资采购一律实行比价采购制度。 2．应针对物资采购流程严格建立决策、执行、监督、检查等科学的管理程序。 3．采购数量、质量、金额严格纳入公司计划管理，根据项目实施情况按计划金额实施采购。 4．公司支付采购进度款、材料、设备款及各项费用款时，要严格执行签字程序。 第2章付款申请及审批程序 第4条采购人员应根据采购合同的付款约定，收集采购订单、入库验收单等相关单据及记录，核对合同的执行情况，汇总应付货款款项。 第5条采购人员需及时填写付款申请单、应付账款表并自行审核，确保数据准确无误。 第6条采购人员将填写好的付款申请单、应付账款表报送财务部审核。财务部将其与验收单、采购合同副本、供应商开立的发票、其他银行结算凭证相核对，作为是否支付货款的依据。 第7条采购总监在权限范围内进行付款审批，并签署意见。 第8条对于大额采购项目的付款，在采购总监签署意见后还须上报总经理审批，如总经理存在异议，则将付款申请单等票据转交采购总监重新处理。 第3章支付货款 第9条财务部接到采购总监审批通过的付款申请单等文件后，应根据公司的相关财务制度安排付款事宜。 第10条财务部会计人员应及时开立付款凭证，交出纳人员办理相关付款手续。 第11条出纳付款后，需在进货发票上盖“付讫”章，再转交会计进行账务核算与处理。 第4章付款方式 第12条网银支付。由出纳支付，同时，另指定一名财务人员授权。 第13条承兑汇票。供应商要求邮递承兑汇票的，应先出具“承兑汇票邮递风险免责证明”，在邮递过程中发生的一切损失本公司概不负责，供应商在收到承兑汇票后及时给本公司开具盖有收票单位公章的收据，作为本公司的入账凭据。 第14条现金支付。只有经总经理授权批准的采购部自行采购的少量辅助原材料的付款结算，经审批后可现金支付，但1000元以上的物资材料在支付时应尽量使用银行转账。 第5章账务核查 第15条采购部需按月向供应商索取对账单，将其与应付款明细账或未付凭单明细表互相核对，并查明产生差异的原因。 第16条财务部的物资明细账应定期与采购部、仓储部的物资明细账核对，做到账账相符。 第17条相关部门针对本部门的采购业务进行评审，指出差错问题，并提出相应的改进意见。 第6章附则 第18条本办法由财务部负责制定、修订和解释。 第19条本办法经总经理审批后方可生效。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 二、采购结算管理图表

1、结算审批表

申请单位 供货单位全称 开户行 账号 联系人及电话 货物名称 规格型号 日期 年月日 金额单位：元 供货厂家 合同号 数量 单价 金额 采购订单号 本次验收数量 检验数量 检验责任 质量情况 检验单位签章 项目编号 本次结算金额 大写：小写： 业务主管部门 财务资产部 总会计师 2、结算对账表

交货日期 交货/退货单号 采购单号 物料品名 规格 型号 编号 采购 前期 本次 数量 单价 单位 金额 注 备 3、预付款申请表

编号：日期：年月日 申请部门 付款类别 付款金额 申请人 □订金（尚未开发票）□分批交货暂支款 总货款金额 说明 审核：财务部：总经理：

4、现金采购申请表

单位名称：编号：日期：年月日

采购物资 支票号码 用途 金额 供货单位全称 开户银行 账号 申请人 采购经理意见 财务部经理意见 总经理意见 5、采购结算明细表

供应商：合同号：时间： 收货单号：验收单号：

结算品种 规格 规格 率 单位 量 换算计算数面积 单价 单价 （%） 含税不含税税率 金额 税额 合计 价税 合计 预付金额（大写） 备注 实付金额（大写） 6、采购合同付款审批表

金额单位：元

合同名称 款项 类别 □预付款□进度款 □结算款□质保金 合同编号 收款单位 开户银行 经办人 开户行账号 合同金额 变更后金额 会签 审核内容 已付金额 本次支付金额 审核意见 核对采购合同物资的到货、验收、入库符合采购合同主管 规定，发票、单据、付款金额、账号无误 财务部 资产主管 审核发票、入库单、已付款、现付款额、收 款单位、账号、供应商名称 复核发票、入库单、已付款、现付款额、收财务部 款单位、账号、供应商名称 采购经理 总经理 在公司《授权管理标准》范围内审批 （或授权代表） 审核合同付款条件、付款流程 7、月度采购结算汇总表

编号：时间：单位：元

退已序供应商 号 材料名称 型号 位 量 价 金额 数量 1 2 3 … 金额 罚款 款 规格、单数单结算货退货质量付款 欠备注 总计 采购经理：经办人：财务部经理：

第12章采购方式管理工具

一、项目采购管理工具

1、项目采购管理办法

以下是某企业的项目采购管理办法，供读者参考。

制度名称 项目采购管理办法 受控状态 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为满足公司经营活动需要，加强项目采购管理，规范采购行为，保证项目进度和质量，降低采购成本，提高公司经济效益，特制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于公司项目进程中涉及到的原材料、设备采购、服务采购、工程分包等各类采购事项管理工作。 第3条管理职责与分工 1．项目经理需对项目采购过程进行监督、检查和指导。 2．项目部应建立项目采购小组，全面负责项目过程中议价采购、招标采购等各种类型的采购工作，具体包括采购计划制订、询价管理、供应商选择、采购谈判、采购合同签订、采购过程控制等各项工作的实施和管理。 第2章选择采购方式 第4条采购方式选择原则 1．项目采购过程中，可以采用的采购方式包括询价采购、竞争性谈判、邀请招标等方式，项目采购小组需根据项目需求的实际情况确定采购方式。 2．在采购金额较大且项目进度等条件许可时，需尽量采用公开招标的方式。 3．无论采取何种采购方式，候选供应商均不得少于三家。 第5条采购方式选择办法 一般情况下，各种采购方式的适用范围如下表所示。 不同采购方式适用范围一览表 采购方式 公开招标采购 邀请招标采购 竞争性谈判 询价采购 适用范围 主要材料或服务单项采购金额在30万元及以上 主要材料及服务单项采购金额在15万元及以上 主要材料及服务单项采购金额在15万元以下 零星材料、专业性较强或非常用材料及服务 第6条特殊情况处理 因特殊情况，不能按照本办法规定的采购方式实施项目采购的，由项目采购小组提交申请，经公司总经理批准后方可变更采购方式。 第3章组织采购工作 第7条采购计划拟订 1．项目采购小组需在项目工作规划开始后30日内，根据项目进度计划合理确定主要资源的需求时间，拟订项目的总体采购计划，报公司项目经理审批。 2．项目采购应依照采购计划执行，如因项目进度调整较大，需另行向项目经理申请调整采购计划。 3．采购计划要充分考虑采购提前期，项目采购小组可根据项目需要分批次安排请购时间，避免因采购滞后影响施工。 第8条市场价格调查 在采购实施之前，项目采购小组应首先进行市场价格的调查，价格调查应由小组成员通过不同的渠道分头完成，采购小组汇总分析后拟定合理的上限控制价。 第9条采购申请 项目采购小组根据实际需要提前七天以书面形式向项目经理提交采购申请，明确采购内容、规格、拟采购的数量、采购方式及上限控制价等，经项目经理审核、分管副总审批后，由项目采购小组组织实施。 第10条招标采购组织 1．采用招标形式采购的，采购招标文件由项目采购小组拟定，报项目经理审核，经分管副总审批后方可发布。投标邀请书可采取向相关供货商发函的方式发布，如为公开招标采购，投标邀请书还应在公司网站登载。 2．采用公开招标或邀请招标采购的，项目部采购小组应组织潜在供应商参加开标会议，项目经理组织 项目采购人员及相关专家参加开标会，对招标活动进行公开开标。 3．潜在供应商参与招标采购时，应在开标前向项目部提交投标保证金，保证金数额不得低于拟采购标 底额的10%。投标保证金在确定中标人后三个工作日内退还给未中标人，中标人的投标保证金需在项 目部支付其首笔合同价款时一并退还。 第11条其他形式采购组织 1．采用询价采购或竞争性谈判采购的，由项目采购小组按公司相关制度规定程序实施采购，采购结果需经公司法律顾问审核、分管副总审批后方可实施。 2．对于其他采购形式的采购结果，应及时报公司项目部备案。 第4章项目采购定价 第12条采购价格组成 1．项目中各类物资的价格应由生产成本、运输及装卸费、税费及利润四个部分组成。 2．项目中各项服务的价格应由服务成本、利润、税费三个部分构成。 3．项目采购人员应按照价格组成进行采购底价的调查和分析，并要求潜在供应商依据上述价格组成分别进行报价，以利于价格评定。 第13条项目采购定价程序及权限 1．项目采购人员对市场价格进行调查后，对潜在供应商报价各组成部分的最低价进行组合，以此作为价格谈判的目标值，依次与各潜在供应商进行谈判。 2．项目采购小组对潜在供应商报价进行评议、谈判后，拟定供应商及签约价格，填写采购定价单，上报项目经理和分管副总。 3．经项目经理和分管副总核定后的采购定价，可作为采购工作开展的依据。 第14条采购价格确定注意事项 项目采购人员在进行采购定价时应注意以下两个事项，如下图所示。 注意事项1 ◎应根据项目资金状况及供应商的垫资能力，考虑适当的价款支付周期，在签订采购合同时约定确切的付款时间 注意事项2 ◎确定采购单价时需考虑付款时间等因素，提前付款或延期付款的，应按同期银行贷款利率扣除或增加支付金额，并写入合同条款，避免价款支付的随意性 第5章供应商评审 第15条供应商资格审查 1．原则上，本公司所有项目的供应商均应为独立的法人。 2．项目采购小组应要求各潜在供应商提供营业执照等有关资格证明文件和业绩说明。 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 修订记录 2、项目采购结算办法

以下是某企业的项目采购结算办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 项目采购结算办法 编号 执行部门 第1条目的 为规范项目采购作业的结算过程，维护公司利益，特制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于公司所有项目采购的结算。 第3条职责权限 1．财务总监负责结算申请的审批。 2．项目经理负责对采购人员提出的结算申请进行审核。 监督部门 编修部门 3．项目采购人员负责采购交期控制，协助质量管理人员进行项目采购验收，并负责结算申请工作。 第4条采购结算原则 本公司所有项目结算原则上是货到付款，不允许先行付款。 第5条预付款审批权限 确需提交部分预付款的，由可靠第三方担保后，提交相关领导审批。 1．预付款金额在10万元以下的项目采购，由项目经理审核、财务总监审批。 2．预付款金额为10万元至50万元的项目采购，由主管副总审核、财务总监审批。 3．提前付款金额为50万元以上的，须由总经理亲自审批。 第6条项目结算办法 1．本公司所有项目物资采购，应在物资交付当月月底结算80%的货款，并在物资使用60天后向供应商付齐尾款。 2．本公司所有项目服务采购应在项目进行过程中交10%以上30%以下的预付款，并在项目服务交付后30天内审查项目服务质量，扣除预付款和5%左右的质量保证金后，向供应商支付合同价款。 3．其他特殊情况，应由项目经理向财务部提出申请，经财务总监审核、总经理审批后执行。 第7条本办法由项目部负责制定、修改并解释。 第8条 本办法经总经理批准后生效并实施。 第13章采购人员管理工具

一、采购人员工作规范

1、采购人员道德管理办法

以下是某企业的采购人员道德管理办法，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购人员道德管理办法 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为加强企业的职业道德建设，规范采购人员的行为，保证公司的利益，特制定本办法。 第2条适用范围 本办法适用于本公司采购人员道德行为的管理。 第3条管理职责 1.采购经理负责监督所有采购人员的工作与行为。 2.采购稽核主管负责采购不道德行为的稽查。 3.公司所有的采购人员及关联人员需遵循道德行为标准。 第4条职业道德的标准 采购人员需具备很高的职业道德素养，具体的职业道德标准如下。 1.对公司忠诚 （1）采购人员必须忠实于所在的公司，不能以牺牲公司利益为代价追求个人富有。 （2）不能违反公司的道德标准而接受供应商的礼品和好处。 （3）不能因为供应商的不道德行为的影响和诱惑，而与供应商私下达成某种财务协议。 2.公正对待供应商 （1）采购人员必须以符合职业道德的方式与供应商或潜在供应商打交道，并专业、尊重地对待每一位供应商。 （2）采购人员必须不带个人偏见，在考虑全部因素的基础上，从能提供最佳价值的供应商处采购。 3.真诚 （1）采购人员需坚持以诚信作为工作和行为的基础。 （2）采购人员应该真诚地对待每一个人，包括公司同事、领导、供应商等，及时、礼貌地回复所涉及到的采购业务的问题。 第2章道德行为标准 第5条公正的履行业务 公司的采购及采购关联部门的相关人员在与供应商联系业务当中必须正直、公正、诚实，为形成健康的企业文化而努力，其具体的行为标准如下。 1.在履行业务当中，不能收取为阻碍公正履行义务而提供的任何形式的金钱等利益。 2.公司的采购及采购关联部门的人员在履行业务当中，拒绝接受上司及有关熟人的委托和干涉。 3.在日常生活和业务等有关方面，不能有任何被社会谴责的、不道德及违法的行为。 第6条遵守法规 公司的采购及采购有关部门的人员应当遵守“公平交易法”中规定的有关事项。 第7条保守公司秘密 公司内的绝密事项、情报等公司内部信息，在没有上级领导审批的情况下，不能向客户公开。 第8条禁止受贿行为 公司的采购及采购关联部门的人员在客户联系中不能收取现金、有价证券等，具体的禁止事项如下。 1.在任何情况下都不能收取供应商或业务有关的利益关系人提供的金钱、礼物。 2.通过家人、亲戚及熟人等收取金钱或礼物的行为被视为公司采购相关人员的受贿行为。 3.在不可避免的情况下从供应商及业务有关的利益关系人当中收取金钱礼物的人员，在收取贿赂的当天起3日内向上级领导报告，听取上级领导下达处理办法，确认处理措施。 4.采购相关人员上报收取金钱或礼物时，上级领导需向上报者说明公司的采购道德行为标准，并将相关贿赂物资退还供应商或业务有关的利益关系人等。 第9条客户接待 1.采购人员收到供应商或与业务利益有关人员提供一切接待时，需郑重谢绝。 2.通过家人、亲戚及熟人等接受接待的行为被视为采购相关人员的受贿行为。 3.因不可避免而接受供应商或业务有关的利益关系人的请客就餐、饮酒、体育等休闲娱乐活动时，需向上级领导请示处理办法，确认处理措施。 4.酒吧、高尔夫球场、桑拿院、按摩院等奢侈场所的享受必须呈报上级领导。 第10条供应商的方便服务 1.在采购过程中因不可避免的情况而接受设施、就餐及交通设施等方便服务的，采购人员应立即向上级领导报告。 2.参加供应商举办的正式的教育活动时，供应商向被教育者提供的设施、就餐及交通设施不包括在内。 第11条负债偿还或保证的收取 1.供应商或业务有关的利益关系人代替偿还信用卡中的欠款，视为金钱受贿。 2.禁止供应商或业务有关的利益关系人提供借贷保证及各种保证。 3.通过家人、亲戚或熟人收取负债偿还或保证的行为视为采购相关人员的受贿行为。 第12条有关动产、不动产的买卖、借用 1.从供应商或业务有关的利益关系人处借款被视为受贿，但按国家法律认定的金融机关通过正当的程序借款不属于此范围。 2.为了个人的方便或以营利为目的，从供应商或业务有关的利益关系者处租借资产或接受担保属不正当行为。 3.从供应商或业务有关的利益关系者处购买比正常价格更低的动产或不动产而取得利益时，对于正常价格相比的差价为受贿金额。 4.通过家人、亲戚或熟人的租借、买卖，视为采购相关人员的受贿行为。 第3章不道德行为的稽查与防范 第13条采购行为的检查 1.采购稽核人员对采购人员的不道德行为进行稽查，一般以秘密的方式进行，确保采购人员不会为了达到个人的某种目的而损害公司利益。 2.采购稽核人员对采购人员的采购行为进行检查，发现其存在的不道德的行为，以便进行处理。 第14条采购不道德行为的防范 对采购不道德行为的防范措施如下。 1.采购防范可先从控制价格做起，建立价格审批的制度，只要对采购加以严格控制，就能有效地防止采购人员的腐败。 2.采购金额较大或者涨价幅度较大时，采购人员需将采购合同送交稽查部门或者财务部门审计，以求排除所有存在的不合理价格，防止任何损害公司利益的行为发生。 3.公司争取与供应商的合作，建立良好的关系，使供应商不必为了生意而去贿赂采购人员。 第4章附则 第15条本办法由采购部制定，其解释和修改权归采购部所有。 第16条本办法经总经理审批通过后，自公布之日起生效。 修 订 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 记 录 2、 采购人员培训管理制度

以下是某企业的采购人员培训管理制度，供读者参考。

受控状态 制度名称 采购人员培训管理制度 编号 执行部门 监督部门 编修部门 第1章总则 第1条目的 为使采购人员的培训工作长期、稳定、规范地进行，同时提高采购人员的专业与管理能力，确保采购工作的效率与质量，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于公司所有采购人员培训活动的计划、组织、实施工作。 第3条职责分工 1．总经理负责采购人员培训计划和培训效果的审批。 2．人力资源部负责采购培训需求的分析、培训计划的制订和实施。 3．采购部配合人力资源部实施具体的培训工作，学习培训内容，提高采购水平。 第2章培训准备工作 第4条明确培训目标 人力资源部及采购人员在进行培训之前，需明确采购培训的目标，具体目标如下。 1．了解如何完善采购管理体系、制定采购总体策略。 2．深入了解采购的原料相关知识，以缩短采购周期、加强质量监控等。 3．了解如何整合需求资源、优化采购渠道。 4．提升采购人员的谈判能力，确保采购工作高质量、高效率、低成本地执行。 5．提高与直接供应商的沟通与交流技巧。 6．了解如何从采购的各个环节降低成本。 第5条了解培训形式 人力资源部需了解培训形式，以便进行合理的安排。培训形式主要分为以下四类，具体如下图所示。 自我培训 通过采购人员自我评估与锻炼，培养采购人员的专业技术能力 管理发展培训 对具有管理潜力的采购人员施培训形式 以采购管理方面的理论与能力的培训 资格认定的培训 通过外界的资格考试来取得采购技能的认证 培训形式 第6条了解采购人员培训方法 人力资源部需了解培训方法，确保采购培训效果良好。培训方法主要有以下几种，具体如下表所示。 采购人员培训方法 培训方法 具体说明 让新进采购人员在一位经验丰富的老采购人员的培训和指导下完成工作，此方法对传、帮、带 新员工最为有效 让采购人员在采购实践中学习，鼓励他们提出一些具有思考性的问题，同时让问题在岗培训 反过来检验工作流程、提供改进的机会，它是获取直接经验的一种做法 职位轮换 让员工在部门内部进行轮换岗位；职位轮换是从经验中学习的一种做法 在会上领导和员工之间交流想法、问题，并进行综合讨论学习 培训会议 参加会议的方法很简单，但却是使其接受某种特定知识的有效手段 通过提供专业认可的权威的知识培训，使采购人员能够更好地理解采购本身，获得专业认证培训 成就感和群体认同感以及更强的自信心 第7条培训的内容 人力资源部需了解采购培训的内容，以便进行合理的课程安排。采购培训内容分为岗前培训内容和岗位技能培训的内容，具体的内容如下表所示。 培训的内容 阶段 岗前 项目 —— 具体内容 公司具体情况、公司发展战略、企业文化介绍、工作职责说明、各项管理制专业培训 通过系统专业知识与技能的训练课程，培养采购人员的专业技术能力 培训 度和条例、劳动合同和福利薪资、公司组织机构说明等 基本的岗位知识、实际操作技能、基本的专业知识，以便较快地适应工作 采购部工作目标、采购部结构、采购部工作流程、职务讲解、岗位目标、岗采购部门情况 位技术要求、专业知识、绩效考核指标及要求、工作中的注意事项等 采购物资情况 采购相关物资的类型、特性、作用及检测标准 采购计划与预算技术、采购招标技术、采购认证与订单技术、采购成本控制岗位技能培训 采购技术 技术、项目采购技术等 采购谈判技巧 供应商管理 目标优化谈判准备、谈判流程复杂心理、应对技巧、采购谈判策略等 供应商交货期管理、采购质量管理与控制技术、供应商全面质量管理等 第3章采购人员培训实施 第8条制订培训计划 1．采购经理根据采购人员工作情况，征询采购人员的意见与建议，向人力资源部提交采购培训需求，并提出培训时间及内容的建议。 2．人力资源部在收到采购部培训需求后，人力资源部培训制订采购人员培训计划并上交总经理审批，具体采购培训计划包括以下内容。 （1）培训目标。 （2）培训对象。 （3）培训时间、地点。 （4）培训讲师或指导人员。 （5）培训方法。 （6）培训内容。 （7）培训评估标准。 3．培训计划可根据实际情况的变化加以适当的修正与调整，且必须经总经理审批后生效。 第9条实施培训 1．培训计划经审批后，人力资源部应提前一周公布培训实施方案，并通知相关采购人员进行工作协调、准时参加培训。 2．采购培训由人力资源部组织实施，采购部配合执行。 3．采购人员在参加培训时，需遵守以下规定。 （1）准时达到培训地点参加培训，不得无故迟到或缺席，有事不能参加培训者需向人力资源部提前说明原因，否则按当日旷工处理。 （2）在实施课程讲授时，参加培训的采购人员应认真听课、做好笔记。不得大声喧哗、吵闹，否则培训讲师有权对其进行警告或取消其培训资格。 第10条实施培训评估 1．培训评估目的 采购人员在参加完培训后，人力资源部需对其进行培训评估，培训评估的目的如下。 （1）检验采购人员培训效果。 （2）评价并改进采购人员培训工作。 （3）验证培训成果的有效性。 2．培训评估实施步骤 （1）采购培训结束后，由人力资源部会同采购经理组织对参加培训的人员实施考核，检验其培训效果及培训后成果利用情况，考核成绩合格者可授予培训合格证书并发放相应奖惩。 （2）人力资源部编制培训工作报告交总经理审批，由总经理对采购人员培训工作的组织与执行情况进行评价，并提出改进意见。 第11条培训资料管理 1．人力资源部负责建立采购人员培训档案，将采购人员培训内容、培训时间及培训成绩等内容进行记录，作为采购人员晋升、薪酬调整的依据。 2．采购人员在培训过程中的相关资料，由人力资源部负责整理并归档保存。 第4章附则 第12条本制度由采购部与人力资源部共同制定，其解释和修改权归采购部与人力资源部共同所有。 第13条本制度经总经理审批通过后，自公布之日起生效。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字 二、采购人员管理方案

1、采购人员反贿赂承诺书

以下是某企业的采购人员反贿赂承诺书，供读者参考。

执行部门 文书名称 采购人员反贿赂承诺书 监督部门 为加强公司采购人员的道德文明建设，推进防腐体系融入采购管理，按照公司道德文明建设的有关规定和要求，本人做出以下郑重承诺，并愿意接受公司和员工的监督。 一、严格遵守国家法律法规和公司有关采购工作的各项规章制度和工作纪律。 二、认真履行工作职责，正确行使物资采购管理权，坚决杜绝以权谋私损害公司利益的行为。 三、决不利用职务上的便利向供应商收受或索取个人佣金、回扣、礼金礼券、贵重物品等。 四、决不在供应商单位报销应由个人支付的任何费用。 五、决不参加可能对公正执行采购工作有影响的宴请或娱乐活动。 六、决不利用职务上的便利为本人或亲友从事有偿中介活动。 七、决不利用职务和业务便利为配偶、子女或其他有利益关系的人从事营利性经营活动提供各种便利条件。 八、不利用职务上的便利，占用公物归个人使用或进行营利性活动。 九、决不向供应商提出与业务工作无关的要求。 十、如有违反以上内容，本人自愿接受公司经济处罚和依法做出的任何处理。 本承诺书一式三份，公司采购部稽查处、采购部和个人各执一份。 公司名称： 承诺人： 年月日 2、 采购人员保密协议

以下是某企业的采购人员保密协议，供读者参考。

执行部门 文书名称 采购人员保密协议 监督部门 甲方：（本公司） 乙方：（采购人员） 鉴于双方根据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《劳动合同条例》和《公司保密制度》以及国家、地方政府有关规定，双方在遵循平等自愿、协商一致、诚实信用的原则下，就公司采购信息保密事项达成如下协议。 一、保密范围 本协议中的保密信息主要包括以下内容。 1．采购计划信息包括年度采购计划、月度采购计划、日采购任务等。 2．采购合同信息包括合同文本，特别是采购的物资价格、运输价格、安装价格，还包括物资所对应的型号、规格、数量等信息。 3．采购供应商信息包括供应商信息、供应产品或提供的服务、联系方式、合作情况等信息。 4．采购成本信息。 5．采购方式及采购结算方式。 二、保密条款 1．双方确认，乙方在甲方任职期限内，通过有意或无意而获悉的采购保密信息等均归甲方所有。 2．乙方对其因身份、职务、职业或技术关系而知悉的甲方采购保密信息应严格保守秘密，保证不被披露或使用。 3．乙方所持有的一切记录着甲方采购保密信息的图表、笔记、报告、信件、传真等文件资料均归甲方所有。 4．乙方所持有的保存着采购保密信息的磁带、磁盘、U盘、仪器以及其他任何形式的载体，均归甲方所有。 5．乙方应当于离职时或甲方提出返还要求时，返还全部属于甲方的文件资料，包括记载着甲方采购保密信息的一切载体。 6．未经甲方书面授权，乙方不得在履行本甲方职务之外使用这些保密信息，也不得以任何方式向第三方泄露本协议规定的采购保密信息。 7．乙方承诺在甲方任职期间，未经甲方书面同意，不得在与甲方生产、经营同类产品的其他企业或与甲方有竞争关系的其他用人单位任职；不得间接为上述企业提供服务；也不得组建或参股这样的单位。 8．无论乙方因何种原因离职，乙方离职之后仍对其在甲方任职期间接触知悉的属于甲方的采购保密信息，以及属于甲方有保密承诺义务的第三方的采购保密信息，承担如同任职期间一样的保密义务。 三、违约责任 1．乙方若违反本协议的任何条款，视为乙方违约，乙方须承担由其违约行为而给甲方造成的全部直接损失。 2．甲方与乙方双方应努力通过友好协商解决由本协议产生的或与本协议有关的所有争议，违反本协议引起的争议，双方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼，在诉讼过程中，双方应继续履行本协议除争议事项外的其余部分。 四、保密期限 乙方在甲方任职期间及离职年之后都需保守甲方的采购信息的保密事项。 五、其他 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，经双方签字盖章之日起生效。 甲方：乙方： 法定代表人：身份证号： 日期：年月日日期：年月日 附录：企业采购招标手册设计

目录 一、总则 二、招标管理职责 三、招标计划与立项 四、投标管理 五、开标 六、评标 七、定标 八、合同的签订与履行 一、总则 1．目的

为规范公司的招标活动，加强公司对招标工作的管理，保证采购项目质量，降低采购项目成本，提高公司效率，根据国家和地方现行法律法规并结合公司实际，特制定本手册。

2．适用范围

本手册适用于公司招标立项及实施的管理。 二、招标管理职责 1．招标领导人员

公司总经理、采购总监、采购经理对招标相关的工作进行监管，其主要职责如下。 （1）确定招标方式。

（2）审定招标计划和招标文件。 （3）确定合同报价或其他的合同形式。 （4）确定投标单位。

（5）确定评标小组人数及成员。 （6）确定中标单位。 2．招标主管

招标采购主管主要负责组织进行招标采购工作，招标人员配和招标采购主管进行相关工作，其具体的职责如下。

（1）招标申请。

（2）招标备案。

（3）发布招标公告或发招标邀请。 （4）资格预审。 （5）编制招标文件。

（6）组织标前会、答疑及现场勘察。 （7）组织开标、评标、定标。 （8）办理有关中标手续。 3．评标小组

招标采购主管组织成立评标小组，报采购经理、采购总监、总经理等相关领导审批。评标小组成员由各相关职能部门人员和相关的专家组成，其职能如下。

（1）对投标人进行评审。 （2）确定中标侯选人。 三、招标计划与立项 1．确定招标范围

在进行招标之前，采购部需确定实施招标的采购项目范围，范围的具体确定标准如下。 （1）公司采购项目总金额在万元以上的，必须实行招标采购。

（2）公司采购项目总金额在万～万元的，可实行招标采购的，应尽量实行招标采购；由于特殊原因不能进行招标采购的，经相关上级领导审批后可不实行招标采购。

（3）采购项目总金额在万元以下的，不实行招标采购。 2．招标计划

（1）采购部组织生产部、技术部等相关部门根据年度生产计划编制采购招标计划，报采购总监、总经理审批。编制采购招标计划的注意事项如下。

①招标计划应尽可能考虑集中招标或年度定点采购的可能性。

②招标计划应考虑完工时间、施工周期、采购周期、施工技术要求、施工技术标准等因素。 ③采购计划初稿形成后应召集设计、采购、成本及技术等相关部门进行会审，使其切实可行。 （2）在招标计划的实施过程中，根据实际情况对招标计划跟踪并进行适当调整。具体的招标计划表如附表2-1所示。

附表2-1招标计划表

序号 招标项目 内容 预计招标计划实际招标招标招标备金额 分类 名称 方式 实施时间 实施时间 地点 组长 文件审批 注 制表人：审批人：日期：

3．招标立项审批

采购招标主管根据采购招标计划和项目实施需要进行招标采购时，需将此次的招标项目编制招标立项报告，报采购总监、总经理审批立项，审批通过后才能实施采购工作。

招标前，采购招标主管按项目管理权限向相关行政主管部门提交招标报告，进行备案。招标立项报告如附图2-1所示。

： 根据招标计划的安排，拟对以下项目进行招标： 招标内容：。 时间安排：年月日发标书，月日截标与开标。 评标小组成员：（组长）、（组员）。 评标办法：；招标项目预计金额：万元；投标保证金：万元，只接受支票（一般用支票，操作时可以根据具体情况收取现金）。 投标方资质要求：。 合同形式：；计价模式：；材料设备的供应方式：。 审批人： 呈报人： 报告时间： 附图2-1招标立项报告

4．招标文件的编制

招标文件是本公司向投标人提供的进行投标工作所必需的文件，招标采购主管需根据项目规模、技术等要求来编制。编制的招标文件应包括招标邀请书、投标须知、合同条款、技术规格、标书格式要求、投标保证金、开标评标原则与方法及其他需要说明的事项。

（1）招标邀请书如附图2-2所示。

尊敬的公司： 因我公司实施中的项目采购，经研究决定采取邀请招标方式选择供应商。 经综合比较，鉴于贵公司的良好信誉，特邀请贵公司参与投标。若有意向，请贵公司在接此函后根据“项目招标文件”的要求进行准备，编制投标书，并在规定的时间内送达我公司指定地点。 若有疑问，请及时与我公司联系。 联系人： 联系电话： 传真： 地址： 公司项目招标委员会 日期：年月日 附图2-2招标邀请书

（2）招标文件大纲如附图2-3所示。

一、招标邀请书 二、投标人须知 1．招标文件 2．投标文件 3．开标与评标 4．定标与签订合同 三、招标内容与技术要求 四、评标办法 五、合同条款 1．通用条款 2．专用条款 六、投标文件格式要求 1．投标函 2．投标报价明细表 3．技术参数明细表 4．法定代表人授权书 5．投标保证金 6．投标货物质量验收标准 7．售后服务承诺及方案 8．投标人资质证明及有关文件 附图2-3招标文件大纲

5．招标公告

招标文件编制完成后、在正式招标工作开始之前，公司需通过公共媒体及其他渠道发布招标公告，使潜在的投标人获得招标信息。

招标公告的主要包括招标人的名称和地址，招标项目的性质、规模，获取招标文件的时间、地点和办法，招标文件收取的费用，招标项目的时间和地点要求，招标项目需要公告的其他内容和事项等内容。具体的招标公告如附图2-4所示。

招标公告 本招标项目（项目名称）已由（项目审批、核准或备案机关名称），以（批文名称及编号）批准招标，项目业主为，资金来自（资金来源），项目出资比例为，招标人为。项目已具备招标条件，现对该项目进行公开招标。 1．项目概况与招标范围 本次招标项目的招标范围：（说明本次招标项目的地点、规模、计划工期、招标范围、标段划分等）。 2．投标人资格要求 （1）本次招标要求投标人须具备资质，在人员、设备、资金等方面具有相应的施工能力。具体的资质要求： （2）本次招标不接受（接受或不接受）联合体投标。 （3）各投标人均可就上述标段中的（具体数量）个标段投标。 3．招标文件的获取 （1）凡有意参加投标者，请于年月日至年月日（法定公休日、法定节假日除外），在（详细地址）持单位介绍信购买招标文件。 （2）招标文件每套售价元，售后不退。图纸押金元，在退还图纸时退还（不计利息）。 （3）邮购招标文件的，需另加手续费（含邮费）元。招标人在收到单位介绍信和邮购款（含手续费）后日内寄送。 4．投标文件的递交 （1）投标文件递交的截止时间（投标截止时间，下同）为年月日，地点为。 （2）逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。 5．联系方式 招标人：招标代理机构： 地址：地址： 邮编：邮编： 联系人：联系人： 电话：电话： 附图2-4招标公告

6．资格预审 （1）资格预审

在正式组织招标前，采购招标主管需对供应商的资格和能力进行预审，资格预审包括基本资格预审和专业资格预审。基本资格预审是对供应商的合法地位和信誉的审核，包括是否注册、是否破产、是否存在违法违纪行为等。专业资格预审是指对已具备基本资格的供应商履行拟定采购项目的能力的审核。资格预审表如附表2-2所示。

附表2-2资格预审表

项目名称 业主名称 公司资信要求 施工业绩要求 人员资格要求 资金来源 评审人 □基本满足□不满足 □基本满足□不满足 □基本满足□不满足 □基本满足□不满足 □基本满足□不满足 □基本满足□不满足 评审内容 设备能力要求 财务状况要求 其他要求 特殊条款要求 评审结果 备注 （2）资格预审结果汇总

采购招标主管将资格预审结果进行汇总，报上级相关领导审批，审批通过的供应商才能进行后续的招标环节。资格预审结果汇总表如附表2-3所示。

附表2-3资格预审结果汇总表

公司 编号 名称 1 2 3 4 … 备注 注册资金 等级 时间 性质 殊荣 业绩 资质 成立 企业 曾获 主要 联系人 传真 电话 手机 结果 预审 （填写是否通过资格预审） 7．发售招标文件

资格预审之后，招标人员将招标文件直接发售给通过资格审核的供应商。投标单位在领取标书时，需按照规定缴纳投标保证金和招标文件费用。招标人员将购买招标文件的单位登记在招标文件发售登记表上，以便进行统计。招标文件发售登记表如附表2-4所示。

附表2-4招标文件发售登记表

序号 1 2 3 … 投标人名称 签收人 联系电话 缴纳投标保证金 招标文件费用 日期 8．招标答疑

公司所有的招标采购项目均召开投标答疑会。招标答疑会由招标采购主管组织，由技术部、质量部相关人员向投标单位进行答疑。答疑会上，对投标单位的提问及答疑人员的答复，招标人员作答疑纪要，答疑纪要在当天发送各投标单位。

四、投标管理

1．招标人员在招标公告规定的截止日期前接收投标文件，在截止日期后收到的投标文件应

不予开启并及时退还。

2．招标人员将对收到的投标文件签收备案，并向投标方提供签收证明。在招标截止日之前，可允许投标人以书面方式撤回、补充或者修改已提交的投标文件。

3．投标文件的组成

投标文件由以下几个部分组成投标函、工程量清单、投标承诺书、中标人履约保证书、法定代表人授权书、投标人资格声明及相关的资质文件、投标单位需要说明的其他情况等内容。投标文件如附图2-5所示。

目录 一、投标函 二、投标函附录 三、工程量清单 四、投标承诺书 五、中标人履约承诺书 六、法定代表人授权书 七、投标人资格声明及相关的资质文件 八、施工方案 一、投标函 投标函 致公司: 根据你方招标工程项目编号为：第（）号的（招标项目）的招标文件，遵照国家有关规定，经踏勘项目现场和研究上述招标文件的投标须知、合同条款、图纸、技术标准和工程量清单后，我方愿以的投标报价，并按上述的条件要求完成项目，并承担任何质量缺陷保修责任。 1．我方已详细审核全部招标文件，包括修改文件（如有时）及有关附件。 2．一旦我方中标，我方保证在合同协议书中规定的工期个日历天内完成并提供全部物资。 3．如果我方中标，我方将按照规定提交上述总价10%的现金或支票作为履约担保。 4．我方同意所提交的投标文件在招标文件的投标须知中第15条规定的投标有效期内有效，在此期间内如果中标，我方将首次约束。 5．除非另外达成协议并生效，你方的中标通知书和本投标文件将成为约束双方的合同文件的组成部分。 投标人： 单位地址： 法定代表人或代理人：（签字或盖章） 邮政编码： 电话： 日期：年月日 二、投标函附录 工程名称 投标人 工程量清单报价 工 程 造 价 （不含安全文明施工措施费、 住房公积金、意外伤害保险） 安全文明施工措施费 住房公积金 意外伤害保险 工程量清单总报价 （含安全文明施工措施费、 住房公积金、意外伤害保险） 投报工程质量 投报施工工期 姓名 合格 个日历天 级别 职称 万元人民币 万元人民币 万元人民币 万元人民币 万元人民币 项目经理 其他优惠说明 投标人： 法定代表人或委托代理人：（签字或盖章） 日期：年月日 三、工程量清单 项目 序号 编码 名称 特征 单位 数量 项目 项目 计量 工程 金额（万元） 综合单价 暂估价 合价 合计人民币（大写）： 四、投标承诺书 投标承诺书 （发标人名称）： 根据已收到贵方的招标文件，遵照国家有关政策法规，我方经考察现场和研究上述招标文件及其他相关资料后，我方愿以招标文件所要求的条件参与投标，我方的条件以投标书所显示内容为准。 1．我方已详细审核全部招标文件，包括修改文件及有关附件，我方接受贵方招标文件的全部内容。 2．我方保证所递交的投标文件所反映的内容真实可靠，否则将承担由此引起的一切后果和相应的法律责任。 3．一旦我方中标，我方将毫无异议地接受贵方授予的承办协议并严格依照贵方招标公告和招标文件中的相关规定与贵方鉴定承办的协议。 4．我方相信贵方的招标结果是公正、合法的，无论我方中标还是落标，我方均将毫无异议地接受这一结果。 投标人：（盖章） 法定代表人或其委托代理人：（签字或盖章） 单位地址： 日期：年月日 五、中标人履约承诺书 六、法定代表人授权书 法定代表人授权书 我系（公司）的法定代表人，现授权委托我单位同志为本公司授权代理人，以本公司名义在投标、开评、合同谈判过程中所签署的一切文件，处理与之有关的一切事务，我均予以承认。 代理人：（签字或盖章）；性别：；年龄：。 身份证号：；职务：。 本授权书自年月日起签字生效，特此声明！ 投标人（盖章）： 法定代表人（签字或盖章）： 授权委托日期：年月日 七、投标人资格声明及相关的资质文件 1．营业执照复印件（略） 2．税务登记证复印件（略） 3．组织机构代码证复印件（略） 4．荣誉证书复印件（略） 5．产品质量证明书复印件（略） 6．投标人资格声明 投标人资格声明 致： 为响应你方______年____月____日的招标编号投标邀请，下述签字人愿参与投标，提交资格预审文件，全部资料及说明是真实的和正确的。 1．我方的资格声明，正本一份，随资质文件提交。 2．下述签字人保证本资质文件中的内容是真实的和正确的。 3．如我司提供的资料证明，存在虚假或欺诈，并由此造成不良后果，由我公司承担全部责任。 投标人：（盖章） 法定代表人或其委托代理人：（签字或盖章） 单位地址： 日期：年月日 八、施工方案 1．公司情况说明 2．施工部署 3．施工方法 4．项目质量保证措施 5．项目进度保证措施 6．项目安全保证措施 7．施工机械设备计划表 8．人员计划表 9．施工进度表 附图2-5投标文件范例

五、开标

招标采购主管依据招标文件中规定的时间和地点进行开标，开标会议应由招标采购主管支持，并邀请投标人或其委派的代表参加。

1．开标准备

开标前，招标采购主管以公开的方式检查投标文件的密封情况，确认无误后开始唱标。 2．唱标

唱标时，需当众宣读供应商名称、是否有撤标情况、提交投标保证金的方式是否符合要求、投标项目的主要内容、投标价格以及其他有价值的内容，对于投标文件中含义不明确的地方，允许投标人做简要解释，但所做的解释不能超过投标文件记载的范围，或实质性地改变投标文件的内容。

3．开标记录

开标时由招标人员做开标记录，其记录的内容主要包括采购项目名称、招标号、刊登招标通告的日期、发售招标文件的日期、购买招标文件单位的名称、投标人的名称及报价、截标后收到标书的处理情况等。开标记录表如附表2-5所示。

附表2-5开标记录表

序号 1 2 3 4 … 投标人 密封情况 投标保证金 投标报价 质量目标 工期 备注 签名 该项目合计金额（大写） 4．标书作废

在开标过程中，发现标书有下列情况时，标书作废。 （1）标书未密封。

（2）无单位和法定代表人或其委托代理人的印章。 （3）内容与招标文件偏差太大。 （4）没有实质性响应招标文件。

（5）未按规定填写，内容不全或字迹模糊、辨认不清。 六、评标 1．成立评标小组

招标采购主管应负责设立评标小组，并将相关评标人员的名单报上级领导审批。评标人员负责对收到的标书作出评价，并用统一的评标标准确定出中标候选人。与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标小组，已经进入的，应当及时更换。

评标小组成员的名单在中标结果确定前应当保密。评标小组成员名单一览表如附表2-6所示。

附表2-6评标小组成员名单一览表

在评标小组中担姓名 工作单位 职称 评委类别 任的工作 招标人代表 有关技术、经济等方面的评标专家 2．投标文件审查

评标小组首先对所有的投标文件进行初步的审查，将不符合投标文件基本情况的投标确认为无效。投标文件审查的内容包括完整性审查和符合性审查，审查相关表格如下所示。

（1）完整性审查表如附表2-7所示。

附表2-7投标文件完整性审查表

招标项目 编号 投标单位名称 序号 内容 1 2 3 4 5 1 （1） （2） （3） 文件完整性 标书数量（正本一套，副本四套） 投标函及投标函附录 具有标价的工程量清单 （4） （5） （6） （7） （8） （9） 2 （1） （2） 结果 投标承诺书 中标人履约保证书 法定代表人授权书 投标人资格声明 相关的资质文件 施工方案 手续完整性 签名的合适性和完整性 是否有法人章和单位印章 —— 3．投标文件符合性检查如附表2-8所示。

附表2-8投标文件符合性检查

序号 1 2 3 4 … 投标单 工期 位名称 质量 条件 条件 罚款额 格式 保证金 结果 合同 付款延期 投标书 投标 检查 4．疑问解答

评标小组可以将投标文件中不明确的地方对投标人进行必要的提问，允许其针对不明确的地方进行适当澄清和解释，投标人的澄清不得改变投标文件的实质性内容。

3．详细评审

在招标文件审查确认基本合格的供应商才有资格进入详细评审，详细评审的内容如下。 （1）技术评审

对其进行技术评审的目的在于确认备选的供应商完成招标项目的技术能力。

技术评审的主要内容包括标书是否包括了招标文件要求提交的各项技术文件；进度计划是否符合招标单位的时间要求，计划是否科学和严谨；供应商保证实施进度的准备措施是否完善；控制和保证质量的措施是否可行；供应商对招标项目在技术上有何种建议，建议的可行性和技术经

济价值如何。技术评审表如附表2-9所示。

附表2-9技术评审表

序号 1 2 总体概述 新技术应用和违约责任承诺 关键施工技术、工艺及工程项目 3 实施的重点、难点分析和解决方案 施工进度计划和各阶段进度的 4 保证措施及违约责任承诺 5 6 7 8 9 质量保证和质量违约责任承诺 安全文明施工措施 人力和材料投入计划及其保证措施 机械、设备投入计划 施工平面布置和临时设施布置 优10分、良5分、中3分、差0分 优10分、良5分、中3分、差0分 优20分、良15分、中8分、差0分 优10分、良5分、中3分、差0分 优10分、良5分、中3分、差0分 合计得分 备注 专家请将优、中、良、差四个等级的得分填入相应表格内 优10分、良5分、中3分、差0分 优15分、良10分、中5分、差0分 评审项目 得分说明 优5分、良3分、中1分、差0分 优10分、良5分、中3分、差0分 得分 （2）商务评审

商务评审的目的在于从成本、财务和经济分析等方面评定投标报价的合理性和可靠性，并估量授标给各投标商后的不同经济效果。

商务评审的主要内容包括将投标报价与标底进行对比分析，评价该报价是否可靠合理；分析投标报价构成是否合理；分析投标文件中所附现金流量表的合理性及其所列数字的依据；审查所有保函是否被接受；评审投标商的财务能力和资信程度；投标商对支付条件有何要求或给招标商何种优惠条件、分析投标商提出财务和付款方面建议的合理性。商务评审表如附表2-10所示。

附表2-10商务评审表

序号 1 2 3 4 评审项目 投标商资格评审 商业信誉评审 投标价格 交货期 得分说明 优10分、良5分、中3分、差0分 优10分、良5分、中3分、差0分 优20分、良12分、中5分、差0分 优20分、良12分、中5分、差0分 得分 5 6 7 质保期 付款方式 项目经理资格 优20分、良12分、中5分、差0分 优10分、良5分、中3分、差0分 优10分、良5分、中3分、差0分 合计得分 备注 专家请将优、中、良、差四个等级得分填入相应表格内 5．评标报告

评标结束后，评标小组需编写评标报告。评标报告的内容如下参与评标的供应商名称、评标的原则、方法和标准、价格评比基础、投标报价以及调整后的价格、中标候选人名单及定标建议。招标评标报告如附图2-6所示。

1．招标项目简介 2．招标过程简介 招标项目收到家要求投标的单位信息；通过资格预审的投标单位家；年月日向家单位发出招标公告/投标邀请函；有家单位领取了招标文件；年月日前收到家单位的投标文件；年月日公开开标，参加开标的人员为。 3．评标情况 （1）完整性评审：分项评审见投标文件完整性评审表。 （2）符合性评审：分项评审见投标文件符合性评审表。 （3）技术评审：分项评审见技术评审表。 （4）商务评审：分项评审见商务评审表。 4．评标意见 经过对家投标单位价格比较，认为公司价格合理，建议其成为中标候选人。 5．评标结果 对商务、技术、综合评价后，经评委们综合考虑，建议予以中标。 评审小组： 时间：年月日 附图2-6招标评标报告

七、定标

1．确定为合格中标人

（1）采购招标主管将条件最优的中标候选人确定为合格中标人，确定的中标价不得超过招

标底价。具体的定标原则如下。

①一般情况下排位第一的中标候选人愿意签订采购合同，并且没有收到与其相关的举报和其他信息时，便可确定其为中标人。

②中标人因不可抗力或者其自身原因不能履行采购合同的，采购招标主管将排在中标人之后第一位的中标候选人为中标人。

（2）采购招标主管将确定的中标人及评标记录、评标报告将上级领导审批，审批通过后发布中标结果。

2．结果复议

（1）所有采购项目在公开招标后不得改变中标结果.

（2）特殊情况下中标结果要进行复议的，复议项目需经上级领导审批。 （3）满足下列条件者，执行复议。 ①中标单位不能按中标价履约。

②确定中标单位后，由投标单位书面提出价格在中标价格基础上上下浮动超过5%的。 ③招标结果审核未通过。 3．中标通知

在确定中标人后，招标人要及时向中标人发出中标通知书，通知合同签订时间与地点。中标通知书如附图2-7所示。

中标通知书 尊敬的公司： 在我公司采购招标项目中，经过综合评审，贵单位获得此次采购项目的供应权。请贵单位务必于年月日前派员持本通知书到我单位具体洽谈项目施工的具体细节，签订供需合同。 特此通知！ 投标人（盖章）： 日期：年月日 附图2-7中标通知书

八、合同的签订与履行 1．合同洽谈

在签订合同之前，中标人就一些非实质性的技术性和商务型的问题进行谈判，谈判过程中应维护招标的严肃性和招标人的威信，谨慎选择谈判。谈判注意事项如下。

（1）谈判人员就谈判的方向与目的需事前达成一致，并确定1～2名主谈人，确保口径统一。 （2）若中标人的合作条件符合公司招标要求，并双方达成最后的统一意向的，则确定签订合同，避免就中标条件进行反复谈判。

（3）合同谈判阶段，招标采购主管应完成与中标人的谈判工作，避免合同签订阶段再进行谈判。

2．合同签订

（1）在中标通知书规定的合同签订时间之内，采购部按照招标文件中的合同条件和中标单位的最后谈判结果与中标单位签订采购合同。

（2）合同必须在30日内订立，合同的内容不得对招标文件和中标人的投标文件作实质性修改。

3．落标通知

合同签订后，将中标结果通知所有未中标的投标人，并及时退还投标保证金。 4．合同履行情况的监督

（1）各采购项目相关部门负责向招标采购主管提供各中标单位的合同履约情况，招标采购主管对提供物资质量差的中标单位必须提供书面意见，让其整改。

（2）招标执行小组每半年编制一次中标单位合同履约情况调查表，收集和了解中标单位的合同履约情况，并根据情况出具调查报告交，采购经理审核、采购总监审批。