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第一章 文学观念与文学本体
★ 知识主线
主题：什么是文学
方法：以文学整体为对象，通过讨论文学的存在根据、基本性质和主要特征来回答。 第一节 文学的审美性
理论对于文学审美性的认识有一个曲折的过程。本节从梳理这个过程入手。 一、文学和文学观念 （一）讨论：
1、从文学与世界、文学与社会生活的关系上解释什么是文学：“感物说”、“模仿说”。 2、从功能角度来界定文学，强调文学史一种教化的手段：“实用说”
3、重视主体和情感，突出个性、天才、想象等因素在文学构成中的作用：“表现说” 4、把文学的特质归结为语言形式，强调文本的自足性：“客观说” （二）结论：
以上文学观念存在某种共识，即各种文学观都涉及了文学的审美性，都意识到了文学的存在和发展与人类的审美活动有关，都承认文学具有想象和虚构的特点。也就是说，随着文学的发展、成熟和独立，中外文学理论都开始越来越强调文学的特殊性，强调审美、想象、情感、形象、虚构以及语言等因素对文学的规定，于是逐渐形成了狭义的即审美的文学观。 二、审美与文学 （一）讨论
1、从语言形式上来理解文学的审美性，忽视了文学审美性所包含的丰富的人文内涵。 2、人的社会实践和社会存在又以它的人文内涵成为人类认识自己的对象。
3、在美学上，把人“以全部感觉在对象世界中肯定自己”的关系称为审美关系，把由此获得的感受和认识，称为美感或审美意识。
4、所谓的美，从根本的意义上讲，就是指人的本质力量的感性显现。所谓的审美，从最根本的意义上说，就是从人的社会生活和劳动创造中去寻找和发现人的价值及人生的意义。 （二）结论
以审美为价值取向，形成了文学在把握人生和艺术表现上的一个重要特点：“文学是‘人学’”。“文学是‘人学’”的第一层含义是就文学的审美性而言的，即文学对社会生活的把握具有超越生活现象，追寻人生意蕴，表现人的价值的特点。另一层含义始就文学对人和人生的表现特点及表现领域来说的。从审美关系上理解和表现人与人生，使文学展现了一个唯有通过审美方式才能进入的世界，文学对人的表现和思考因此有了不同于其他意识形态的特点和领域。
三、虚构和艺术真实 虚构
（一）讨论
1、马克思对意识形态的批判。
从虚构性上解释文学的意识形态性，意味着文学这种意识形态是人类精神世界的显现，不得用于商业用途
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这个精神世界不是由“实践的意识”构成的，而是由幻想和理想构成的；文学不仅仅是对现实人生的展现，它也是对人的精神生活和人生理想的展现。虚构性给文学带来的这些特点，使是文学这种意识形态具有了独特的价值和魅力。 2、弗洛伊德对“白日梦”的阐述。
“白日梦”理论以理想和现实的矛盾解释了幻想对于文学的意义，对我们认识文学的虚构性不无启发。
3、巴赫金对文学虚构性的阐释。
当现实生活的材料一旦脱离了其原有的联系，被作家置于作品所设置的关系之中，它们就形成了新的内容、新的意义；这就是虚构。巴赫金的分析说明了，文学虚构的意义在于以“孤立”、“隔离”的方式，发掘和表现现实生活中有价值的东西，他是从文学应该高于现实生活的角度，从文学是对现实生活审美把握的角度，来解释文学的想象和虚构的。 4、歌德对文学的主体性的阐明。
歌德的阐述说明，客观地展现生活不可能产生文学艺术，艺术的创造实质上是用生活材料来表达艺术家对人生的感受和思考；文学艺术是因为有了主题精神的灌注才拥有了生命的活力。 （二）结论
文学是一种虚构的意识形态。虚构是文学审美把握人生的重要方式，也是文学作为意识形态的一个重要属性。文学的虚构性显示了文学活动的主体性特征。 艺术真实 （一）讨论
1、文学的真实性实质上是一种艺术真实，艺术真实是按照文学与生活的特殊关系来检验文学，判断其意识属性的一种尺度。对文学真实性的判断不能简单地以文学与它的表现对象的相符程度为标准，同时还应考虑到不同民族的文学观念以及不同文类的要求。 2、从文学与社会生活的特殊关系出发来理解真实性问题，可以说对文学真实性的要求实际上包括了三个不同的测度，以此满足三种不同的需要，即通过反映的测度以满足理解生活的需要，通过表现的测度以满足对真情实感的需要，通过心理的测度以满足读者接受的需要。
3、衡量艺术真实的反映测度，强调文学对生活的依存性，就是从最根本的意义上承认文学作为一种精神生产和社会意识必然受现实生活的制约，这是艺术真实最基本的要求。 4、衡量艺术真实的表现测度所检验的，是创作主体是否具有真切的人生体现和真挚的情感状态。这是艺术真实的又一构成要素。
5、衡量艺术真实的心理测度是指文学作品能否适应和满足读者的接受心理，适应读者的接受心理，使其能够认同和相信文学的虚构与想象，是艺术真实的又一规定。 （二）结论
艺术真实并不完全是一个认识论的问题，它还和审美活动以及接受心理有关（具体见下“艺术真实”）。
第二节 文学的形象性
通过分析“象”和“意”即文学形象与审美意识的关系，进一步深化对文学本体的认识。 一、文学形象的含义 （一）讨论
1、中国文学理论：常用“立象以尽意”来阐明文学艺术在传达思想感情上的特点，把“象”或“意象”视为文学艺术特有的表意符号和文学构成的基本要素。
2、传播学的观点：形象所以可能表现概念语言难以传达的信息，是因为形象作为一种传播符号具有语言符号所没有的功能：①形象作为传达信息的符号，形象的特点在于它既有不得用于商业用途
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一定的所指，又无须对这种所指作出定量和定性规定的模糊性，形象与它所要表示的意义之间的关系并不是那么严格和确定，形象符号只是暗示或喻示某种意义，比概念语言要模糊、宽泛和含蓄得多。②形象符号蕴含的某些信息可能来自无意识层面；而它作为交流媒介，又是诉诸于人的感受而非理智的，从而有可能调动仅仅属于接受者个人的感性经验，甚至激起深层无意识反应。
3、西方文学理论：描述文学表现特征的术语是不强调图像意义的“意象”，用“形象”来概括文学特征的倒少见了；“形象”开始成为一个狭义的概念，主要用于叙事性的文学作品，专指诉诸于视觉想象的物象。 （二）结论
对文学形象的概括（具体见下“文学形象”）。 二、语象、形象和意象
文学形象的三种类型：语象、形象、意象。
1、语象：①比喻从根本上讲并不是说明性或描绘性的，即仅仅用具象的喻体去修饰抽象的或不那么具体的喻旨。好的比喻其实是喻体和喻旨的并列对照而产生了新的意义。②文学的具象性往往来自语言唤起的想象与联想，由此形成的丰富感受甚至会超出某种感官的感觉范围，出现“感觉挪移”的现象，形成五官感觉彼此打通的“通感”。此刻引起的感受已经难以分出感觉的界限了。
2、形象：①巧妙利用汉字本身的象形特点，也能造成一种视觉化的效果，但是此刻的视觉感受是从语言文字的形式而不是从语言描摹的形象中得来的，它补充和丰富了语义索要表达的感觉，与之共同创造了一种极为特殊的文学形象感。②另一类文学形象是描摹型的形象，其特点是语言的描绘能使人联想到某种物象。描摹型形象具有接近生活形象的特点，也是叙事文学中最为常见的一种形象类型。从形象创造的意义上说，描摹形象的目的在于通过摹写来引发视觉、嗅觉、听觉或触觉想象，给读者以如见其人、如闻其声的感受。
3、意象：①思想感情和内在精神是意象所要表现的主要对象，作为抒情写意的文学形象，意象的特点在于化虚为实，以实显虚，也就是刘勰所说的“神用象通”和“拟容取心”；王夫之提出情景说，“不能作景语，又何能作情语耶？”解释了意象创造中情、景之间的辩证关系。②意境是与意象有关但又高于意象的诗学范畴。可以把意境理解成一个有三重结构的文学意象。意境结构的第一个层面，由意象构成，其特点为情景交融；第二个层面的展开是境生象外，通过意象创造引发读者的想象，使其达到一种境界；第三个层面是韵外之致，意境除了带给人象外之象，还应使人获得言外之意。 三、文学形象的特点
文学形象具有间接性、心像性、概括性和符号性的特点。 1、间接性：（具体内容详见下“文学形象的间接性”）。①间接性是文学形象最基本的特征之一。②正是这种间接性给文学形象和创造与接受留下了广阔的空间，使文学形象有了独特的魅力和无穷的意味。
2、心象性：文学形象需要依赖接受者的想象方可存在，说明文学形象实质上是以意象或心象的形态存在的。①文学形象的心象性使文学有可能将本身不具形体、难以捕捉的心理活动——某种情绪、情感、思绪、感受——转化为使人能够感知的审美对象。②心象性的文学形象为人们展示了一个感觉中的世界，这个心象世界与那种仅仅描绘事物本身的物象世界确实不同，它不仅有诉诸于视觉的色彩和形状，而且还有诉诸于听觉的声音、诉诸嗅觉的气味，以及似乎身临其境才能感受到的氛围。
3、概括性：虽然文学形象是具体的、个别的、感性的，但是它又必须包含远远大于个别性和具体性的内涵。①概括性所以是文学形象必不可少的内在蕴涵，是因为文学形象只有不得用于商业用途
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具备了这种属性，才能使文学摆脱自从诞生之日起就面临的一种困境与矛盾，那就是如何处理个别、感性和普遍、概括、理性之间的关系。②文学形象的概括性应是艺术概括的结果，它是通过对负有特征性的具体事务的表现来显示某种普遍意义的。
4、符号性：文学所以要用形象来表现，是因为文学只有通过感性、具象的形式，才能传达复杂、丰富的审美感受。从这个意义上说，形象不仅是文学的表现形态，而且也是文学传情达意的一种符号，是文学的“语言”。①把文学形象视为“语言”或符号，有助于我们理解文学形象的隐喻性或象征意义，使沃恩在感受形象的同时，去自觉地追寻其中隐含的意义和韵味。强调形象的符号性就是强调对文学形象蕴意的理解。②我们可以把文学作品所描绘的形象视为“第一符号系统”的符号，它的所指隐含在“第二符号系统”中，我们只有把形象作为隐喻来理解，才能把握其隐含的意义。 第三节 语言的艺术
文学是一门语言的艺术，文学是通过语言媒介来实现对人生审美把握和艺术表现的，为了认识什么是文学，还需要从语言的角度进一步讨论文学的特点。 一、文学和语言 （一）讨论
1、根据表现媒介的不同对艺术进行的分类，即把艺术分为造型艺术（绘画、雕塑）、表演艺术（音乐、舞蹈）、语言艺术（文学）、综合艺术（戏剧、影视）。这是一种最简单的分类方法，采用的主要原因，仅仅在于它突出了语言对于文学的重要性，便于阐明语言艺术即文学的特殊性。
2、由以上角度来看，应该说“工具”是语言的基本属性，语言对文学的意义主要体现在它的传达作用上，语言是文学塑造艺术形象、传达审美意识所使用的媒介或材料。
3、虽然从发生学的意义上说，语言是人类处于交流需要才创造出来的一套符号系统，目的在于将其作为传达思想感情的工具，然而语言一旦形成之后，它与人类的关系却变得复杂起来。这种复杂关系首先表现在，对任何个体而言，语言具有先在性，语言先于个人而存在。
4、先于个人存在又使人不能不接受的语言，并不是简单的词语堆积，也不是透明的、无意义的符号和对各种各样事物的指称代码；语言是一种文化，一种传统；是一个民族的历史和文化的积淀，是前人经验和心理的储蓄。
5、语言先于个体存在对文学活动的影响，集中体现在结构、话语和互文性对文学活动的制约上。（具体内容详见下“结构”、“话语”、“互文性”） （二）结论
语言对文学活动有着深刻影响。这种影响的特点在于，它显示了文学活动不能不受民族、时代和传统的制约；语言此刻以结构、话语的形态参与者和规范着文学活动，把文学此时此地的创造与民族的历史文化联系了起来，从而显示了语言除了传达思想感情之外，还会在更内在的层面上给文学活动以深刻的影响。 二、审美和言意矛盾 （一）讨论
1、作为一种审美意识，文学必须表现个体对现实人生的审美体现；作为一种语言的艺术，文学又只能用语言来传达这种审美意识，可是语言本身固有的文化内涵，却有可能遮蔽个体思想感情的酝酿和表达，于是产生了文学活动中的言意矛盾。
2、文学活动在的言意矛盾，有三种类型。①“意”的丰富多样和“言”的符号传达之间存在着差异、距离或不对等的矛盾，即陆机所说的“文不逮意”；或因为语言本身所携带的意义太多、太复杂，显得不够单纯、透明，遮蔽甚至歪曲了“意”的表达。②某些生成于个性体验的审美感受、对人生意蕴的领悟，本身具有不可言说或言说不尽的特点，也不得用于商业用途
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就是庄子所说的，“意志所随者，不可以言传也”。③第三类言意矛盾发生在感受、运思的过程中，其表现为先于个人存在的语言可能会影响人的感觉与思维，从而限制了个体感受和思想的形成。用禅宗的语言来说，就是“才渋唇吻，便落意思，尽是死门，俱非活路”。
3、言意矛盾的三种类型，要求文学的语言活动必须克服两种困难。①讲究语言修辞，对日常语言进行艺术加工，强化文学语言的表现性和形象性，是文学克服上述第一、二类型矛盾经常采用的言说策略。②面对现实，投入生活，坚守、执着于个体对人生的切身体验和感受，才有可能走出上述第三类言意矛盾的困境。 （二）结论
文学活动的整个过程，从审美意识的发生到审美意识的传达，都不可能脱离语言活动。文学的一些重要性质和一系列特征，也与如何处理言意矛盾密切相关。正是在这个意义上说语言是文学本体的构成要素之一。 三、语言艺术的特点
以语言为媒介把握现实生活、表现主体的思想感情，是文学的基本特征。对于文学来说，语言固然给它创造形象化的艺术世界带来了诸多不便，但也给文学带来了独特的表现力。 1、语言艺术的表现很少受时空的限制，具有审美把握人生的巨大容量。文学塑造的形象不具有直观性，而是通过语言的中介诉诸于读者的想象和再创造，因此，文学在表现社会生活时几乎不受时间和空间的限制，具有广阔的自由。
2、语言艺术能够深刻、细腻地创达思想感情，表现人的心理生活。一方面文学可以通过语言塑造形象，以形象符号传情达意，使那些难以言说或不可言说的情绪、感受获得一种具象化的表现。另一方面，文学又可以直接利用“语言是思想的直接现实”这个特点，展示思维活动特别是理性思维活动的过程，传达那些只能用语言才能确切表达的思想认识。
3、语言的丰富表现潜力拓展了文学的审美空间，使文学在把握人生上成为最自由、最带普遍性的艺术种类。 ★ 关键词 文学：
文学是作家借助于虚构和想象，通过语言形象来表现他对人生的审美感受和理解的一种艺术样式。 模仿：
模仿最初是指祭祀活动中巫师表演的歌舞，后来从祭典术语转化为哲学术语，表示对外在世界的再造或者复制，“模仿说”就是在这个意义上强调生活是文艺创作的基础。亚里士多德认为，模仿是艺术的本质，一切艺术都是模仿的产物，并强调不同的艺术在模仿的对象、媒介和方式上具有各自的特点。但亚里士多德所说的模仿并不是指对现实生活的直接描摹，相反，他倒是认为文艺所描述的应该是可能发生的而不是已经发生的事情。 文学的主体性：
文学的主体性显示了文学作为社会意识形式的这样一个特点，即文学并不是客观对象如实投影于人的大脑的产物，而是在主体的积极参与下，通过虚构方式才得以形成的，一种包含了主体成分在内并受主体的情感、意志所支配的意识现象。 艺术真实：
文学从根本上保持与现实生活的联系，创作主体具有真切的人生体验和真挚的情感态度，以及文学的虚构和想象要适应和满足读者的接受心理，是艺术真实构成的三个要素；三种要素相互渗透，交融统一，体现了文学与社会生活的特殊关系，亦体现了这种特殊关系对文学生产的特殊规定。艺术真实因此可以概括为表现在文学活动中的上述三种要素的统一；不得用于商业用途
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文学的真实性则是检验文学作品在实现艺术真实上所达到的程度。 文学形象：
凡是能够将审美意识，通过语言外化为，使他人在接受过程中，产生审美想象和联想的感性对象，都可称之为文学形象。 意象：
文学理论把意象视为文学形象的一种类型。作为一种文学形象，意象在中外文学理论中的基本含义大体相同，都是指为表现思想感情而创造的一种形象。在意象创造上，中国古代文论强调情景结合，即意象是主观之“意”与客观之“象”的融合，是用实在的景物去表现内在的心理感受。而西方文论则倾向于把意象理解为一种主观经验的直接显现。 语象：
语象本是符号语义学的一个术语，英美新批评的理论家维姆萨特主张用这个术语取代文学形象或意象，以避免形象概念所引起的种种混乱。维姆萨特认为，文学形象并不都是诉诸于视觉或其他感官的，而是更多地和语言的用法有关，因此用语象更切合文学实际。《文学理论导引》（王先霈、孙文宪主编）一书中的语象主要是指非描摹性的、但是又能引起读者具体感受和丰富联想的各种语言用法。 文学形象的间接性： 作为语言的艺术，文学形象不具有直接的现实性，用语言表现的形象只能以概念符号的形式呈现，需要通过接受者的想象和联想才可能间接地被感知。要求接受者必须在理解语言的前提下，调动自己的生活经验，才有可能通过想象感知和把握文学形象。 结构：
先于个体存在的、体现了某种文化规范的语言形式，如语言规则、叙述模式、文体等。 话语：
在言语活动中形成的一种语言形态，其特点在于将特定的文化知识转化成语言形式，以其意识形态内涵成为对人们的思想交流具有支配和规范作用的语言单位或文化代码。从符号学的角度看，话语不是一般的符号，而是具有符规性质和编码功能的符号。 互文性：
又译为“文本间性”。是指任何文本的形成都与该文本之外的符号系统相关联，都是对其他文本的吸收和转换。互文性的提出扩展了文学研究的视野，深化了人们对文本意义的理解。（第二章：文本外部或文本之间的多声部复调效果，又被视为一种“互文性”的表现。文本的“互文性”是指在一个文本之内引用、融入、指涉其他文本。造成互文性的手法是多种多样的，比如滑稽模仿、暗指、直接引文、平行结构等。“一些理论家相信，互文性是文学的根本条件，所有文本都是用其他文本的素材编织而成的，不管作者是否意识到这一点。”由此形成了文本之间的多声部性和复调性。P89）
第二章 文学文本与文体种类
★ 知识主线
主题： 1、文学文本的性质和特点；2、文学文本的基本属性和审美规范在不同文学体裁中
的具体体现。
方法： 1、讨论分析传统文学理论和现代文学理论中文学文本的内容；2通过对小说、诗歌
等文体种类的具体研究进行阐明。
第一节 文学文本
本节从讨论“文本”概念的内涵入手，分析文学文本的诸种特性，重点探讨文学文本的结构与文学文本的体裁分类问题。 一、文学文本的含义和结构 不得用于商业用途
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文本的含义 （一）讨论
1、文本是按照一定的代码规则组成的一个自足的有机结构，这意味着文本的意义体现在文本的组织结构与它所指对象的组织结构的转换关系之中。
2、文本的意义并非来自作家单方面的赋予，人们更强调的是语言结构对文本意义的规定和“文本”作为符号系统的开放性。 （二）结论
“文本”因此成为一个体现了新的文学观念和新的研究思路的关键术语。（具体概括见下“文本”） 文本的结构 （一）讨论
英伽登指出，“文学作品是一个多层次的构成。它包括(a)语词声音和语音构成以及一个更高级的现象的层次；(b)意群层次：句子意义和全部句群意义的层次；(c)图式化外观层次，作品描绘的各种对象通过这些外观呈现出来；(d)在句子投射的意象事态中描绘的客体层次。”
1、语言层：语言以及它的符号记录形式——文字，作为构筑文学形象体系，传达文学信息的媒介，以其特定的组合构成了文本的语言层面。①文学文本的语言层具有相对独立的审美价值，语言通过“能指”即自身的特点，给读者以审美的感受。②文学文本的语义表达基于内涵的丰富性、信息的综合化的体验个性化的要求，则会借助各种修辞手段，有意违反已有的语言成规，以期使表意行为成为具有审美价值的艺术创造行为。
2、现象层：文学文本语言符号的所指并不是抽象的概念，而是一个文学形象体系，由此构成了文学文本的现象层。当读者在自己的创造力和想象力的引领下，为文学文本构筑起一个超越日常语境的审美语境时，文学文本的语言层面作为一种特定符号组合便指向和显示了一个特殊的文学形象体系，文学文本实现了由语言层向现象层的转换。①在抒情类文学文本中，现象层主要体现为连贯流动的情感对应。抒情文本在现象层面上体现出来的特色是：以实出虚、以有寓无，在虚实相生中塑造朦胧而又完整的文学形象。②在叙事类文学文本中，现象层则体现为行动的人物、发展的情节和变换的环境。
3、意蕴层：文学文本的价值最终取决于它所蕴含和显示的审美意味，意蕴是文学文本的灵魂所在。文学文本的意蕴不能脱离文学形象即文本的现象层面而单独存在，形象与意蕴的关系是融合统一的关系。（定义见下“意蕴”） （二）结论
文学文本是一个由语言层、现象层和意蕴层所构成的、有深度的统一体，上一层次是下一层次的形式化显现，而下一层次则给上一层次提供了存在的内容和依据。 二、文学文本的体裁分类 1、文学体裁概念的形成
文体意识的形成是文学意识成熟的一种标志。文学文本体裁分类问题受到重视，是文学发展相对成熟、文学观念趋向自觉、文学理论逐渐完善的标志。辨识与文学文本结构形式相关因素的差异是理论区分文学种类和文学体裁的主要根据。体裁分类理论的意义：具体文本与总体文学的中介；作者创作与读者阅读的纽带；文学传统与个人写作的桥梁。具体文本中各成分的结构意义只有与体裁联系起来才能理解，而文学理论研究又须以体裁这一文本的规范化的形式来统合对具体文本的解读与阐释，作为建构理论的出发点与根据。 2、文学体裁的特征
规范性是体裁的基本特征；体裁意识和题材理论中内含着历史因素；体裁理论能够反映个人创作与文学传统的内在联系。 不得用于商业用途
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3、文学体裁的分类
分类所依据的理论对文本的着眼点、切入角度不同，分类的结果就会有相应的差异。我国的“四分法”着眼于文学文本的外在形态，同时考虑到题材选择和形象塑造的特点，以文本的语言特征、体制篇幅为依据文学文本划为诗歌、小说、散文、戏剧四大类。 第二节 诗歌
本节将围绕抒情性这一基本特点展开对诗歌体裁的讨论。首先，讨论诗歌抒情的对象、性质、内涵等；其次，讨论诗歌的语言和结构；再次，论述诗歌的意象和意境问题。 一、诗歌与抒情
1、抒情性是诗歌作为一种文学样式的基本特征。①情感生活是诗歌特有的内容。人情世态、山水风光在诗里都是以人的内心情感的流动和变化为线索展开的，经过主体情感的渗透和改造以后，作为物象的客体成为诗人情感寄托的对象。这就是中国古代诗论中的借景言情、融情入景、托物咏志。②抒情并不意味着情感毫无节制的宣泄。有成就的诗人都会通过不断提炼、升华自己的情感而使之获得更为普遍的审美意义。 2、想象性是诗的另一个显着特征。唯有诗歌要求想象的“白热化”，给想象提供了广阔的空间。
3、想象和情感之间存在着彼此相依的互动关系：情感的运动为想象和幻想的活跃提供了内在动力，而唯有丰富的想象才能为情感的表现找到使之外化的形象。 二、诗的语言和结构
1、在各种文学样式中，诗歌对语言的要求最为讲究，“诗是语言的精粹”。①诗歌对日常语言的“背离”（详细见下“真题汇总”）；②诗歌向日常语言的“回归”。
2、诗歌在结构上也有自己的特色。①从表层结构上看，诗是分行、分节排列；②从深层结构看，诗歌追求跳跃式的结构形式。诗歌的结构既不遵循自然的时空顺序，也不遵循事理的逻辑循序，而是依照主体情感抒发的想象轨迹展开，期间许多省略、伸缩、交叉和颠倒，打破了按部就班的秩序，形成了跳跃式的结构。 三、诗的意象和意境 意象
1、由意生象。中国古代诗歌理论：其中“意”大致指意念、意蕴，“象”指经过意念、意蕴点染的物象。“意”与“象”的关系正如王弼所说，“象生于意，故可寻象以观意”。意象的最大特点在于它是一种为表达某种意蕴而创造的形象。西方文论：按照意象派诗人庞德的说法，“一个意象是在瞬间呈现出的一个理性和感情的复合体。”T.艾略特提出诗人表达思想感情不能像哲学家或技巧不高明的诗人那样直接表达和抒发，而要找到一种“客观对应物”，通过物体、情景、事件、掌故、引语等构成的意象体系来表达，即所谓的由意生象。当然由意生象并不是意象创造的唯一模式，由象生意或意象共生在意象创造中也是常见的（杜甫《春望》）。
2、意象的创造和运用并不完全取决于诗人个人，意象的生成和运用不仅要受民族的心理结构、文化背景和文学惯例的影响，而且还会受业已存在的诗歌意象体系的制约，甚至和人类共通的心理有关。从纵的方面讲，意象有传承性；从横的方面讲，意象有普遍性。 意境
王国维被认为是意境理论的集大成者，借鉴西方文艺理论，对传统的境界观念加以阐发，形成了比较完整的意境理论体系。纳入现代文学理论视野来考察，可以说已经实际上是一种特殊的意象体系。在这种体系中，既有十分鲜明、富于启示性的生活景象的图画，又包含着十分丰富、可供思索体味的意蕴，二者有机融合所形成的和谐的艺术境界即意境。
1、绘形：除了要受主题意识的投射、点染之外，还有虚化和集合性的特点。①虚化。指作家对具体物象及相互关系不作工笔式的实写描绘，而是跳跃式的大笔虚写乃至不写，因不得用于商业用途
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而使诗歌呈现出不同程度的空白，给读者留下想象和体味的天地，造成“象外之象、景外之景”。②集合性。指构成意境的各种物象不是支离破粹的罗列和堆砌，而是紧密和谐地联系成一个有机的整体，构建成生动的环境、场景、氛围，从而形成立体感和空间感。 2、表意：对于绘形来说具有积极的主导性，即根据主观意念对客观事物的面貌和性质作种种渲染和改造，对客观物象之间的联系作种种调整和虚构。除此以外，意境的表意一般还具有超越性和哲理性的特点。①超越性。指意境所包含的意蕴不但超越了具体物象，而且多有言外之意，弦外之音，言有尽而意无穷，留下了再三玩味体验的空间。②哲理性意境所包含的意蕴往往已不是或不仅仅是对具体事物的认识评价，而是对整个社会、人生、宇宙、历史的一种哲理性的感受和领悟，读者对于意境的感悟也常常会进入诗的哲理性层面，从而超越诗人的本意。 第三节 散文
首先从何谓文学散文讲起从而展开对散文的讨论。 一、散文与感受的抒发
1、文学散文的特点。①散文把感受的抒发作为基本内容和行文的脉络。不像小说以叙事为主，作者对于生活的感受只能通过叙事间接地表现，并不具有独立的意义；也不像是个以抒情为主，感受的表达往往受情绪和情感的支配，很少对感受本身作理性的梳理与反思。②散文在取材表意方面比诗歌更为广泛和丰富，可以广泛地表现大千世界的种种人事景物，情理心态，几乎没有对象上的限制，而且在表现的方式和手法上可以兼用叙述、描写、议论、抒情，没有其他文体必有的各种惯例和成规。散文的限制仅在于必须融进作者自己对生活对象的真实感受和体悟。③散文往往是从心情和感觉的自然形态出发，渐进地注入对审美感受的表现、梳理和反省，包括意象的创造和意境的升华。诗的意象更为凝练，意蕴也更为深沉。散文为“意”的书写和表现提供了自由的文体空间。
2、文学散文的类别。①抒情性散文。特别注意意象和意境的营造，一般又较多的情感成分，对狭义的情感抒发倾注了较大力度。②记叙性散文。按其记叙对象大致分为叙事、记人、写景、状物等，一般不追求人物和情节的完整性而重在抒发对人物和时间的主观感受和认识，更融入了作者的反省和体认。③议论性散文。在叙事或描写的语境中，融合了较多的抒情成分，抒发自己对人生、社会和历史的审美感受和体悟。这类散文对于提升散文整体的审美特质，具有重要的意义。 二、自由和自然的形式 （一）讨论
1、自由。抒发人生审美感受的特点使散文的表现具有相当的广泛性，同时也决定了它在文体结构上的多样化，散文在表意和结构上的整体性特点：“形散神不散”。“形散”指散文在结构上没有一定模式或成规，随感而发，有较大的自由；“神不散”指散文主旨线索的集中。
2、自然。抒发感受决定了散文语言具有质朴自然、随性而谈、娓娓动听的特点。散文语言在许多方面有着和诗歌一样的追求，都要求语言的凝练含蓄；为了适应情感表现的丰富多彩，也都重视修辞方式和语言技巧，只是散文更追求平易自然，诗歌更讲究章法格律。 （二）结论
散文的性质决定了它给作者个性的张扬提供了更广阔的空间。 第四节 小说（热奈特）
随着小说的成熟和影响力的扩大，各种小说理论也相继出场，文学理论的格局也因此得到了充实和拓展。 一、小说与叙事 （一）讨论 不得用于商业用途
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叙事
1、叙事的特征。叙事的特征在于展示连续发展的，趋向于一个充实和圆满结局的系列事件，这些事件是按照一定的原则和顺序排列起来的。①叙事原则：连续和转换。连续指的是事件与事件之间建立的因果关系之上的连续发生，即一个事件如何引发和推进了另一个事件；转换则是指由于事件之间的内在冲突关系而产生的事态变化。②叙事顺序：叙事需要按照一定的秩序在事件与事件之间建立一种联系或关系，其不仅具有安排叙事脉络的形式作用，更重要的是通过叙事关系的建立，给事件赋予了新的意义。叙事顺序体现了叙事的一大特征，即“逆向的因果关系”，这一特性被研究者称为“后向预言”。 2、叙事是小说的本质特性之一。①与史诗相比，小说叙事的对象由普通人代替具有传奇经历的英雄而成为叙事的主要对象。②与浪漫故事相比，小说叙事侧重于现实生活的描绘，不再沉迷于理想生活的构筑；人物塑造方面更加客观，注重其社会性格的刻画，不再固执于人物的内向与主观。③与叙事散文相比，更注重叙事的完整性。④与诗歌相比，以客观讲述语调区别于诗歌的主观抒情语调。⑤与剧本相比，有着“叙述”方式和“演示”方式的区别。 虚构
1、虚构的特征。强调小说的虚构性目的在于说明小说叙事的可能性与自由性，展现小说对于可能世界的构建与描绘。①文学叙述赖以存在的条件是，叙述者或叙述手段的存在，以及叙述事件的不存在。这些事件作为虚构的东西是存在的，但作为现实则是不存在的。②真实生活构成了小说家和读者的经验世界，而小说的虚构则是经验在世界之上的改造和变形，是经验世界被作家心灵折射之后的结果。
2、虚构是小说叙事的一个本质性特征。小说叙事因其虚构特性而插上了想象的翅膀，它可以自由地描绘与表达，轻逸的翱翔于可能世界之中，这是小说虚构叙事的意义。 （二）结论
小说叙事及虚构性的叙事目的不在于说明已知，而是发现未知，它能够带领人们进入可能的世界。（定义详见下“小说”）
二、故事和人物（传统小说理论关注焦点）
1、故事与情节。情节也是叙述事情，但是与故事不同，情节叙述的重点在因果关系上，有两个特点：①对事件原因和过程的描述为塑造形象、挖掘事件的蕴涵留下了广阔的空间，情节的展开使故事呈现出更复杂的人际关系和生活矛盾，从而为小说审美地表现人生提供了某种可能。②叙事顺序即情节的构成、展开和人物形象的塑造需要叙事技巧。 2、情节与人物。人物塑造离不开情节，情节的展开也不能没有人物。关于人物与情节何者更重要的问题的不同理论：①热奈特公式，A×C=K，在小说的叙事中，情节的复杂性与人物性格的复杂性成反比，比如侦探小说和心理小说。②把人物和情节的主次关系的决定权交给读者，人物这种主次关系在读者那里是可逆的。
3、人物观。根据性格塑造与故事情节的关系区分的两类人物观：①功能性人物观，人物应绝对从属于情节，认为人物的意义体现于人物在情节中的作用。②心理性人物观，将人物视为小说的首要因素，文本中的一切都为解释或塑造人物性格而存在，认为人物的心理或性格具有独立存在的意义。福斯特有“扁型人物”和“圆型人物”的划分，“扁型人物”有类型化的特点、是围绕着单一的观念或素质塑造的。“圆型人物”则有性格复杂丰满、人物具有立体感的特点，这些人物往往有一个核心性格，同时又体现出不同的性格侧面和层次。
三、叙事理论（现代叙事理论讨论重点）
1、故事层面：从表面看来形态各异的叙事文本中找出相同或相似的故事结构。代表性成果是托多罗夫的《<十日谈>语法》。 不得用于商业用途
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2、叙事层面：叙述人以及他的讲故事行为构成了叙事文学的内在特质。根据叙述者所属的叙述层次和参与故事的程度，热奈特等人区分了“超故事”叙述者、“内故事”叙述者、“异故事”叙述者和“同故事”叙述者。
3、文本层面：①叙事时间。热奈特从顺序（形成“顺叙”、“倒叙”、“插叙”等叙事效果）、进速（涉及叙述的“加速”、“减速”）和频率（时间在叙述中的发生次数和重复次数）三个方面探讨了故事时间和文本时间的关系，这个研究突出了小说叙述的故事层面与文本层面的不同，现实了叙述文本、叙述话语的自由性和创造性。②叙述视角。叙述视角又被称作“透视”、“聚焦”，关注的是“谁在看”和“谁在讲”的问题。可分为外部视角和内部视角，热奈特还提出了非聚焦，类似全知全能视角。视角是叙述人看待和叙事的角度，对应于读者的注意点，独特视角的叙述能够提高读者阅读的兴趣，产生悬念，甚至影响到读者对小说人物的情感反应及道德判断。③叙述距离。叙述距离在叙述文本中体现为所提供的细节的数量和精确程度。它在形成叙述的逼真感或悬念方面，在调整读者介入叙事的程度方面有明显作用 第五节 剧本
本节的讨论首先从分析戏剧艺术对剧本性质、特点的制约和影响谈起，强调剧本是为演出而写，必须服从于戏剧艺术的整体特征；其次分析戏剧冲突和戏剧结构，并根据戏剧冲突性质的不同对悲剧、喜剧和正剧的特点进行考察；最后讨论戏剧叙事和抒情的特点及其对剧本创作的影响。
一、戏剧艺术与剧本
1、剧本的性质。戏剧文学即剧本作为舞台演出的的文学依据或记录，是随着戏剧艺术和其他文学样式的发展而逐步成熟起来的。一般来说剧本也被称为台本，是为戏剧提供文学底本即舞台演出的记录。就基本性质而言，剧本可以说是一种带有过渡性、中介性的文学样式，戏剧的本质和特征决定和制约了剧本的创作。 2、剧本的特点。①剧本在篇幅上有一定限制（时间的限制）。②剧本要求人物、时间乃至场景相对集中（舞台的限制）。③戏剧的艺术特点，包括各种不同戏剧样式的特点，都是剧作家进行创作时必须充分注意的；剧本的创作同时还应注意观看演出的观众的接受方式和接受心理（表演的限制）。
二、戏剧结构、戏剧冲突和戏剧情境 1、戏剧结构：集中性。①“三一律”（详见下“三一律”）。“三一律”虽然有其局限性，但情节的完整统一，地点和时间的相对集中，却从来都是西方优秀传统巨作的必备条件，中国古典戏剧时间和空间的变化较为自由，而中国现代戏剧则接受了西方戏剧的这一理念，对剧本创作产生了较大的影响。②幕、场的划分。为了适应集中性的要求以及时空转换的需要，它既要把戏剧情节和动作组织安排到有限的舞台空间中，又要使结构显得非常严密紧凑，以适应观众在有限的时间里观赏的需要。 2、戏剧冲突（详见下“戏剧冲突”）。①矛盾的集中性和激烈性是戏剧冲突不同于一般叙事作品矛盾冲突的主要特点。②戏剧冲突所要求的矛盾要有必然性，即形成戏剧冲突的根本动因在于矛盾双方内在的对立和冲突，引起戏剧冲突的矛盾性质应该是必然的、深刻的。
根据戏剧冲突的性质和特点 3、戏剧情境（详见下“戏剧情境”）。情境推动人物产生动机并导致具体行动，在此过程中也给人物性格的表现和发展提供了客观条件和直接动因。而变化中的情境，又称为导致戏剧冲突爆发和发展的条件与契机。 三、戏剧语言
戏剧人物的语言在戏剧叙事和抒情中承担着多项任务：展开剧情，推进戏剧冲突，同时不得用于商业用途
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还要表现人物自身的性格特点，在某些情况下还需要与台下的观众形成交流。
1、个性化。人物语言要符合人物的身份、年龄、气质、职业、经历、性格和所处的特定情境。
2、动作性。戏剧人物语言不仅让观众听，更要让观众能够看。剧中人物的对话如果不能影响其他人物，不能影响人物的关系，使矛盾冲突发生变化，就不具备动作性。
3、富于潜台词。富于潜台词的人物语言往往会引起对方的反应，暗示某种情况和引发新的矛盾冲突。 4、便于“上口”“入耳”。戏剧文学的语言要求尽可能通俗易懂、明朗动听。
5、开放性。剧中人物的语言不能封闭于剧情之中仅限于剧中人物之间的交流，还应该包括和观众交流、对话的成分。 ★ 关键词 文本：
文本也被译作“本文”，它的本义是指一部文学作品的实际存在方式，在现代批评理论语境中，文本泛指人们可以对其进行理解和解释的符号或符号链。这种从语言或话语而不是从作家的角度对文本的理解和解释，突出了文本的符号特性。 意蕴：
文学文本的意蕴即蕴涵于文本现象层的意义，具有含蓄、多义的特点，是文学文本的灵魂所在。 体裁：
指文本明显可辨的种类特征，这些特征体现于审视生活的角度、塑造形象的方式、语言表现的形态、体制篇幅的规模等方面。体裁对作者的写作具有一定的规范作用，同时也制约则读者对文本意义的理解和解释。 诗歌：
诗歌使用讲究韵律的语言和丰富的想象，含蓄地表现情感与思想的文体。诗歌的主要特点在于它的抒情性和语言的韵律性。 意象（诗歌）：
在中国古代诗歌理论中，意象是指那种蕴涵着特定意念，让读者得之于言外的艺术形象。“意象”即表意之象、寓意之象、见意之象。西方文论把意象视为诗人的主观意念与外界的客观物象猝然撞击后的产物。 意境：
意境是指诗人的主观情意与客观物象相互交融而形成的一种艺术境界或审美境界，具有“境生于象而超乎象”的特点。意境是中国古典诗学的重要范畴，在西方文论里还难以找到一个与它相当的概念或术语。 散文：
一种以抒发对人生的审美感受为内容的文学体裁。文学散文最突出的特点，在于它对人生审美感受或感悟的抒发。 小说：
小说是用散文形式写成的、有一定长度的、虚构的叙事文体。虚构性的叙事，是小说最基本的特性与特征。 剧本：
为戏剧表演提供的一种文学脚本，属于戏剧艺术的文学成分。从这个意义上说，剧本其实只是一种半成品，需要通过戏剧表演才能最后完成。作为文学体裁，剧本的特征均取决于戏剧舞台表演的规定。 “三一律”： 不得用于商业用途
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古典主义戏剧理论的结构原则。规定戏剧的情节、地点、时间必须完整一致，即每剧限于单一的故事情节，事件发生在一个地点并于一天内完成。这个规定曾经长期影响欧洲戏剧文学的创作。 戏剧冲突：
表现在戏剧中的、因矛盾双方的意志对抗或人的内心矛盾而造成的、能够推动剧情发展的矛盾冲突。戏剧冲突是戏剧艺术表现矛盾的特殊艺术形式，是戏剧性的集中体现，是戏剧和戏剧文学的灵魂。表现戏剧冲突也因此成为戏剧和剧本的基本特征之一。 戏剧情境：
孕育和表现戏剧冲突的情节和境况。戏剧情境主要表现为剧种人物活动的具体的时空幻境，对人物发生影响的事件的具体情况和人物之间的关系。
第三章 文学的形态类型
★ 知识主线
主题：以文学的形态类型为对象，对丰富多样的文学现象作一种分类研究。
方法：通过对文学形态和文学思潮、流派的关系的讨论，阐明几种基本的文学形态类型的特
点，进一步细化相关的理论知识。 第一节 文学的思潮、流派和形态类型 文学思潮的发展变化和各种流派活动，对文学类型的形成起了重要的作用。个性化是文学创作追求的目标，但是任何个体的想象都不可能完全摆脱时代、社会和文学成规的影响。一个时代的流派、思潮现象，使处于同一时代和社会条件下的许多作家在艺术表现上有了某些相似或相同的特点，从而形成了文学在表现形态上的类型现象。 一、文学的思潮与流派 （一）讨论 文学思潮
1、文学思潮形成的外部原因：①形形色色的社会思潮、文化思潮或哲学思潮，都会对文学思潮的形成产生一定的影响；②文学思想的孕育和文学实践的形成是因为受到了各种文化思想的启发，源于社会政治经济生活的变化。文学思潮充分体现了文学活动与社会变革和时代发展的密切关系。
2、文学思潮形成的内部原因：①文学活动本身的矛盾冲突；②文学观念和审美追求的变化、与之相应的文学规范和创作准则的提出等文学变革要求的因素；③表现和满足新的审美需求。 文学流派
1、文学思潮与文学流派的关系：①联系：流派与思潮常常同时出现，几乎形影相随。二者的联系或表现为一种文学思潮促成了某个流派甚至多个流派的形成与发展；或表现为某个文学流派以其广泛、深刻的影响促成了某种文学思潮的产生。②区别：流派和思潮作为文学活动具有不同的特点。文学思潮的特点体现在对某种文学观念的倡导上，思潮以文学思想的更迭体现了文学活动对社会变革的回应；文学流派则是创作活动的产物，致力于创作实践和通过创作成果显示群体特色是这种文学活动的特点。
2、文学流派形成的原因：①某些社会历史条件对流派的形成具有重要的意义，一般来说社会矛盾尖锐复杂或思想文学比较解放的时代，更容易促成流派的发生；②从文学本身来讲，流派的形成与文学思潮有着密切的关系。思想倾向相近，有共同关心的文学和社会问题，在文学观念和审美趣味上有共同语言，一致认同和遵循某种创作准则，是促成流派形成的重要基础和根本原因。 （二）结论 不得用于商业用途
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文学思潮和文学流派的出现是文学走向自觉、走向成熟的一种标志。存在于思潮和流派中的内在精神，促成了文学形态类型的形成。 二、文学形态类型的风格特征 （一）讨论
1、文学的表现形态是创作主体的审美理想和艺术追求的外在显现。竹内敏雄把体现了作家精神特质的艺术风格视为区分文学形态类型的根据，认为文学的表现形态是风格的形象体现。（以巴尔扎克的创作准则为例）
2、文学表现一旦形成了类型之后，对文学的创造活动和接受活动都会产生深刻的影响，称为规范创作和接受的一种因素。韦勒克强调，“我们必须把类型认作一个‘范导性’的概念，认作某种基本的模式，一个实在的、有效的惯例，因为它实际上作为模式规定者具体作品的写作”。（以把布拉姆斯的两种关于文学的隐喻为例） （二）结论
文学表现形态的成熟、定型以至成为显示某种文学观念的形态类型，对文学活动产生广泛的影响，往往是文学思潮或文学流派张扬、推动的结果。 第二节 现实主义文学
本节主要讨论现实主义文学形态类型的特点和与之相关的现实主义文学理论的发展演变。
一、现实主义文学与写实（现实主义文学的写实性主要体现在真实性和客观性上）
韦勒克在分析了欧洲一些作家和理论家对现实主义的论述后，得出的结论：“在这些着述中，一个确定的文学信条形成了，它包括以下几个简明的观念：艺术应该忠实地表现这个真实的世界，因此，它应该通过精微的观察和仔细的辨析来研究当代的生活和风俗。它应该不动感情地、非个人地、客观地表现现实。” 1、艺术表现的“真实性”。要求文学在表现形态上具有再现生活原貌的特点是“写实性”的标志，也是“写实性”的基本内涵。
① 为了追求艺术表现的真实性和真实感，现实主义文学特别注重写实白描和细节刻画，艺术表现的具体、细致和准确，强化了现实主义文学的写实性和真实感。
② 以写实形态建构艺术世界使读者忘却了艺术和现实的界限，由于现实主义文学的写实特点，读者在现实生活中忽略了的经验和意义，现在却被作品中的人物唤醒了，而要获得这样的效果，对生活的再现就必须经过艺术概括，因此现实主义文学的写实性是以艺术概括为基础的，它并不是对现实生活的简单复制，而是对现实生活材料精心筛选和艺术加工之后的艺术概括的结果。 2、艺术表现的“客观性”。表现形态上的“写实性”源于主体创作态度的“客观性”，“客观性”是现实主义文学实现“真实性”的条件和前提。
① 现实主义文学在把握生活时，尤为强调作家要对生活现象作细致入微的观察，强调作家不把自己的意愿强加于生活，而是按照现实生活本身固有的逻辑去表现生活。
② 客观性并不意味着现实主义作家只是记录生活现象，丝毫不介入其中，而是强调作家以客观态度表现生活。卢卡契在讲到现实主义的客观性时指出，这种客观性是对“总体性”即社会整体而言的，他说，“艺术反映现实的客观性在于正确反映总体性，因此一个细节在艺术上的准确性与这个细节是否对应于现实中的相同细节没有关系”。 二、现实主义理论的发展 典型
现实主义文学理论对叙事文学的研究和阐释具有重要的意义，这种重要性集中体现在与人物形象创造有关的典型理论上，韦勒克说，“‘典型’这一概念对现实主义理念和实践”具有“关键意义”。 不得用于商业用途
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1、典型人物具有“整体个性”的特点。黑格尔把那种既突出了性格的某一特征，使其成为人物多样性表现的统治方面，又以其多样丰富的性格表现无不服从这一性格特征，从而有了丰富多彩表现的人物形象，称为“定型的整体”。没有单一，没有“定型”，没有性格丰富多样的表现，人物性格的特殊性就会成为贫乏的单一，成为一种类型，一种概念或一个符号。只有将二者融为一个“整体”时，人物性格才有了既特殊又丰富的表现，才有了所谓的个性。
2、典型人物的普遍性在于体现了深广的社会历史蕴涵。作为现实主义叙事文学的产物，典型人物以他们独特的个性和命运，显示了人生和人性与社会历史活动密切相关的某种底蕴，从而成为人们关照生活、理解人生和洞悉人性的社会蕴涵的对象。从环境的典型上理解人物的典型性，是典型理论的一个发展，充分体现了现实主义文学理论的特点。恩格斯所说的典型环境包括两个层次，既是指个人生活的具体环境，又是指必然会对这种具体生活环境产生影响的、体现为社会发展趋向的历史环境。典型环境的理论一方面强调了社会环境是形成人物性格和促使他们行动的原因，如果不能充分表现社会环境的特点，人物的性格与行动将失去可以理解的基础。另一方面又通过环境的典型性，揭示了影响人物性格和命运的社会环境的丰富内涵。恩格斯通过典型环境和典型人物关系的阐释，从根本上揭示了典型人物的审美价值就在于他们现实了人性和人生必然要受社会关系制约的普遍意义。
3、典型人物在表现人生上具有独特的审美价值。典型形象的永久魅力，就在于以审美的形态现实了人生和人性的社会价值。典型就是对人生和人性的一种发现，一种敞开；典型的独创性就在于他能从人们熟视无睹的对象中发现奥秘；典型的永恒魅力就是在于以这种发现和敞开提升了读者对人生和人性的感受和理解。 典型化
强调艺术表现的典型性是现实主义文学理论的又一重要内容。由于采取了再现现实生活的变现形态，现实主义文学更为重视艺术创造对生活现象的提炼和概括，强调通过创造具有典型性的艺术形象来解释社会人生的某些本质、特点和规律。创造具有典型意义的艺术形象的过程即典型化的过程。 第三节 浪漫主义文学
表现理想和幻想本是促成文学发生的重要原因之一，也是文学构成的基本要素，从这个意义上说，以表现幻想和情感为基本特征的浪漫精神显然是文学生成的一个重要源头。本节中讨论的问题，是以成熟形态的浪漫主义文学为对象的。
一、浪漫主义文学与表现（浪漫主义文学的表现性主要体现在抒情性和个性化上）
作为一种社会文化思潮，浪漫主义不仅仅表现在文学领域内，它实际上是资产阶级反对王权和贵族的民主运动、民族觉醒在思想文化上的反映。其中包含着对旧传统、旧制度的否定，对新的社会理想的追求，对个性解放、个性自由和个性独立的肯定。诗几乎是浪漫主义文学的“专用”体裁。
1、抒情性。浪漫主义文学“表现性”的首要特征是抒情性，作为一种文学类型，抒情几乎成了浪漫主义文学的标志。
① 浪漫主义的抒情性源于它的表现论的文学观。浪漫主义是一种将文学视为照亮人生、给生活以理想和希望的文学类型，认为文学是以想象和虚构，以它对美好心灵的表现，给人生以希望和理想的文学观念，构成了浪漫主义文学强调抒情的基础。
② 把表现性视为浪漫主义文学的一种质的规定，还在于表现和抒情促使浪漫主义文学形成了其作为文学类型的特点。对情感的表现让浪漫主义拥有了自己的对象和自己的感受方式。
2、个性化。浪漫主义文学以一种超越现实的文学精神，执着于个人理想和幻想的表现，强不得用于商业用途
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烈地冲击了传统的文学观念，这种文学观是根据作品和它所反映的世界的关系来判断文学的价值的。
① 文学创作中，浪漫主义遵循的是理想化的原则，在感情和理想的强烈作用下，大胆地、人为地创造出虚构、夸张、变形的意象、人物或环境。浪漫主义创造的艺术世界不是摹拟现实的“镜像世界”，而是一个想象的、超现实的、主观化了的世界，通过建构在现实生活中不可能有的理想世界，纵情地抒发自己的感情，表达个人的愿望。艾布拉姆斯说，对个人理想的表现构成了浪漫主义的“一种动因”，“是诗人的情感和愿望寻求表现的冲动，或者说是像造物主那样具有内在动力的‘创造性’想象的迫使”，成为推动浪漫主义文学发展的重要原因。
② 强调个性表现使浪漫主义文学带上了强烈的主观色彩。浪漫主义的主观性既现实在它的表现形态上，更融入内在精神之中。华兹华斯强调，“凡是有价值的诗，不论题材如何不同，都是由于作者具有非常的感受性，而且又深思了很久。因为我们的思想改变着和只带着我们的情感的不断流注”，限定了情感和主观性与理性和知识的关系。 二、浪漫主义理论的发展
浪漫主义文论对想象、自然和诗歌艺术的阐释是相互关联的，并对西方文学理论的发展具有重要的意义。
1、想象。浪漫主义文论强调想象具有创造性。
2、自然。浪漫主义文学所说的“自然”的第一种含义是把自然视为人的本性。另一种含义是相对于“社会”来说的，一方面把大自然作为自己的题材，另一方面又在对自然的描绘中，变现了对资本主义发展所带来的违反人性的都市文明和工业文化的失望。 第四节 现代主义文学
本节以现代主义对文学传统的颠覆为线索，讨论现代主义文学在表现形态上的象征性；结合某些文学流派，分析现代主义的基本性质和主要特点。 一、现代主义文学与象征
1、传统理念和信仰的丧失以及对现实社会人生的迷惘，是导致现代主义文学思潮发生的两个重要的原因。
2、表现由此产生的精神创伤、变态心理、绝望情绪和虚无思想，成了现代主义文学的基本内容，而这是传统文学很少甚至从未接触过的题材和主题，它迫使现代主义文学不得不寻找、建构自己的感觉方式、思维方式和表现方式，因此带来了现代主义文学在艺术观念和技巧方法上的探索与创新。
3、象征到了现代主义文学手里，已经不仅仅是一种表现的手法或技巧了，它成了现代主义文学的示意符号和表现形态。作为一种形象类型，象征要比形象或意象带有更明显也更浓厚的符号意味；而作为一种文学的表现形态，象征要求读者必须关注现代主义文学所隐含的寓意。 二、文学传统的颠覆 现代主义以形象、主题和艺术表现形式上的创新与变异，现实了现代主义文学对传统的颠覆，这种颠覆和反拨，首先是对有着悠久传统的现实主义文学来讲的。 （一）表现形态上的颠覆 1、内容上的“向内转”。
① 包含两层意思，其一是现代主义在整体表现上的主观化。其二是指现代主义把自己的表现对象转向人的心理生活、思想生活，乃至潜意识心理和非理性的世界。
② 这不仅仅是文学兴趣或题材选择上的一种变化，而是一种文学观的变化。现代主义强调表现内心生活其实反映了这样一种文学观，即他们认为人的主观世界、人的心理生活，尤其是人的潜意识，要比他的外部生活更真实，更能体现人的本性。（对比现实主义P133） 不得用于商业用途
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2、表现上的“隐喻性”。
① 所谓隐喻性的表现方式，是指现代主义文学往往用间接的、暗示的、象征的表现方式来表达思想感情和塑造艺术形象。
② 现代主义文学的隐喻性表现，使形象成为一种符号，一种象征，其蕴意隐含在这个象征符号之中。作品和形象所蕴涵的意义，也往往不是其直接呈现的意义，不是其本身具有的意义，而是一种引申的、隐含的或象征的意义。（对比现实主义P135） 3、文学形象的“符号化”。
① 形象的符号化可以理解为形象的象征性，现代主义文学形象的“符号化”说明，这种形态的形象并不是某个现实形象的直接摹写，而是一种具有指代特点的符号，其隐喻、象征着形象之外的某种观念或意义。
② 现代主义文学形象的符号性或象征性，是这种形象与传统文学的形象有了根本的区别。这种区别体现在，现代主义文学的形象不仅在表现形态上，不再像现实主义文学形象那样具体、生动、细致、写实，关注性格描写，而是多少带有抽象性和象征意味；而且从内在的蕴意上说，现代主义文学形象也追求某种抽象意味。 4、对“异化”主题的发现和开拓。
① 现代主义文学更关注现代社会中的人性异化现象，揭示异化和由之带来的精神创伤与变态心理，构成现代主义文学的基本主题。
② 现代主义文学所表现的异化主题主要集中在：a、人与人关系的异化。现代主义文学竭力表现人类难以沟通思想感情的可怕图景，揭示现代社会中人与人的关系只能是矛盾冲突的关系。b、人与社会关系的异化。现代主义文学揭示了人对生存于期间的社会的反对，表现了个人全面反对社会的倾向，表现出反抗和破坏一切社会秩序的趋向，其中既有对现存的资本主义社会的尖锐批判，也有攻击一切社会秩序无限张扬自我的极端情绪。c、人与自我关系的异化。在现代主义文学中，人与自我的异化关系体现为理性与本能的对立、感官与精神的对立，以及由此形成的双重乃至多重人格，寻找自我、追问“我是谁”、表现人性的失落、无法确认自己的身份、显示人格分裂，等等，成了现代主义文学经常表现的题材和主题。d、人与自然关系的异化。现代主义文学深刻揭示了资本主义的发展对自然生态的破坏，以物质欲望的张扬改变了人的自然本性，以及迷信技术和崇拜物质所导致的人物精神的丧失。这些主题常常以现代都市生活与自然的对立，以大自然对人类的惩罚，以技术、物质对人类的压力甚至控制这类题材来表现。 （二）特有的艺术特征
现代主义认为艺术是表现，是创造，不是再现，更不是模仿，这使现代主义极大的膨胀了文学的主观成分，在内容与形式的关系上，现代主义作家大都倾向于形式，认为形式即内容，离开了形式无所谓内容。
1、重主观表现。采用主观色彩极重的表现法，往往不惜用歪曲客观事物的、变形或变异的方法，来曲折地表现主观的思想感情。（晦涩）
2、重艺术想象。强调主观随意的自由联想，有相当大的主观性，显得离奇乖巧，有很大跳跃性，往往是不摸底细的读者找不到思路。（复杂）
3、重形式创新。广泛运用意象比喻、不同文体、标点符号甚至拼写方法、排列形式，来暗示人的感觉、印象和精神状态。（空洞） ★ 关键词 文学思潮：
在一定的社会文学思想的影响下，为适应社会变革和艺术创新的需要而形成和发展起来、并产生了广泛社会影响的文学思想潮流。文学思潮以张扬某种文学观念为标志，探索和建构与时代变迁相适应的审美范式是文学思潮的显着特点。一种特定的文学思潮必定有其特不得用于商业用途
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定的文学观念，这种文学观念和与之相应的审美理想、创作追求、理论构架乃至批评模式，共同构成了引导文学潮流走向的思想基础，从而对一个时期甚至一个时代的文学活动，产生了广泛而深刻的影响。西方学者常用文学运动来指思潮现象，强调“思潮”对于某个“阶段”、某个“时期”文学活动的影响的广泛性和持久性。 文学流派： 一批作家，因为在思想倾向和文学观念上有相近的见解，在创作实践上有共同的艺术追求，并以他们的创作实绩显示了相似的风格特色而形成的创作群体。 现实主义： 一般来说，人们经常在三种意义上使用现实主义这个术语：其一是指一种文学思潮或文学运动，在这个意义上，现实主义是一个与特定时期相关的概念，指发生在文学史上某个时期的思潮、运动或流派。现实主义的另一个含义是指一种审美理想或文学精神，现实主义文学精神的根本特点在于它尤为强调文学对现实社会生活的关注和参与，这个意义上的现实主义具有相当宽泛的包容性，它实际上包括了一切严肃对待现实人生的文学。现实主义的第三种含义是指文学的一种表现形态或形态类型，其特点是以生活固有的样子来建构艺术世界，把文学视为现实生活的再现。作为表现形态的现实主义是一个文学类型学的概念，现实主义是文学表现的基本形态之一。作为文学的基本类型之一，现实主义文学是一种以写实性的现象和形态，通过典型化的艺术概括来表现社会现实和人生经验的文学类型。 典型： 典型人物或典型性格的简称。典型人物是现实主义叙事文学所创造的、在整体个性的表现中显示了某种社会历史蕴意的、具有高度审美价值的人物形象或人物性格。 典型化：
现实主义文学的艺术概括的基本方式。即通过收集、分析大量的生活材料，从中提炼出最能体现某种人物或某种生活现象特点的素材进行整合、虚构，在艺术纪功的基础上创造出新的艺术形象来。经过艺术加工，文学所创造的艺术形象既是个别的，又因为体现了同类现象共有的特点而具有了普遍的意义。 自然主义：
以自然科学和实证主义哲学的理论与方法来观察和表现社会人生的一种文学主张和文学实践。自然主义强调要从生理的、遗传的角度来理解和表现社会人生，人物塑造要表现他的气质而非性格，以科学实验的方式观察生活和描绘细节，只表现生活现象是“怎样”的而不去追问“为什么”的原因等，自然主义的形成深受实证主义哲学和自然科学，特别是遗传学的影响。 浪漫主义：
一种以充满激情的艺术形象来表现理想追求、主观情感和某种社会心理的文学类型。如高尔基所说，“浪漫主义乃是一种情绪，它其实复杂地而且始终多少模糊地反映出笼罩着过渡时代社会的一切感觉和情绪的色彩，可是，它的基调是：对新事物的期待、在新事物面前的惶惑、渴望认识新事物的那种烦躁不安的神经质的向往。” 现代主义：
一般是指产生于19世纪末、衰落于20世纪中叶的一种文学思潮，包括了象征主义、未来主义、意象主义、表现主义、意识流小说和超现实主义等文学流派或文学现象。作为现代工业社会和垄断资本主义历史时期的产物，现代主义文学表现了动荡不安的20世纪西方社会的思想、心理和生活。作为一种文学的表现类型，现代主义文学现实了和传统文学迥然不同的面孔。从整体上看，现代主义文学以变形、荒诞的艺术形式表现了悲观厌世的情调，具有重主观、强调非理性的“向内转”的特征。 象征：
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是一种艺术手法，其最一般的含义“就是‘某一事物代表、表示别的事物’”。按照韦勒克的解释，“在文学理论上，这一术语较为确当的含义应该是，甲事物暗示了乙事物，但甲事物本身作为一种表现手段，也要求给予充分的注意”；劳·彼林说，“象征的定义可以粗略地说成是某种东西的含义大于其本身”；“象征意味着既是它所说的，同时也是超过它所说的”。象征最主要的特点就在于它是通过暗示的方式来表达某种意义的。
第四章 文学创作 ★ 知识主线
主题：分析文学创作中具有共性的一些问题。
方法：通过对创作主体、创作心理和形式与风格等问题的讨论，在描述、梳理经典作家的创
作实践和创作理论的基础上，分析相关的问题 第一节 文学创作与作家
个性主体的存在是决定文学创作是否具有独创性的基础和前提。文学的创作过程也可以理解成作家为表现他对人生的感悟而力求超越种种既定文学规范的过程。本节以作家为试点，依次讨论文学创作与人生经验、文化传统和创作个性的关系。 一、文学创作与人生经验
作为一种创造性的审美活动，文学创作体现了作家对人生的一种审视、感悟和反省。文学创作源于作家与人生经验的一种遇合，而这种遇合关系的建立，作为主体的作家起着决定性的作用。
1、文学创作需要特殊的才能和智慧。从柏拉图的“诗灵神授”说到康德的创作“天才论”，这些理论注意到文学创作需要特殊的才能和智慧；中国古代文学理论以“感物说”来解释创作主题，就显得更为接近文学创作的实际。作为文学创作活动的主体，作家的能力和才情，其部分来自某种先天的素质，但更多的还是来自生活经验的积累与技能技巧的训练；就是先天的素质也离不开后天的护养。
2、生活经验对作家创作的影响。高尔基对于为什么写作这个问题的回答，古代文学作品中“心之忧矣，我歌且谣”的描写，司马迁所说的“发愤着书”，乔治·桑对写作《安第阿娜》过程的回顾等显露出，悲剧性人生和创伤性体验，从情感内涵、文学风格、语言形式等诸多方面，酿成文学作品独特的美学价值和艺术魅力。
3、创作是主体与生活的结合、融合，体现了文学创作的“对象化”的特点。对象化的过程即创作主体与生活对象的遇合过程。生活经验不仅是文学创作的源泉和激发创作激情的缘由，而且也是制约和规范作家创作的因素。从现象上看，丰富的生活阅历有利于文学创作的发展；从遇合关系上讲，如果作家对有限的生活经验具有深刻的理解和体验，也会对创作产生积极的影响。 二、文学创作与文化传统
文学创作不仅与作家及其人生经验有关，而且还受历史文化传统和文学惯例的影响。不仅有来自本土文化和文学的传统与惯例，而且还有外来文学和文化带来的种种规范和模式。T·艾略特认为历史传统给作家的当下创作赋予了“历史的意识”，但布鲁姆则把传统视为当下创作的压力。从这个意义上说，历史传统对文学家既能形成一种启迪和激励，也可能酿成一种束缚和焦虑。具体方面：
1、文学经典。文学经典对于后来文学创作的深刻影响，不完全指后人的文学创作对经典的自觉学习，更普遍的现象是经典以潜移默化的方式，在无形之中影响甚至决定着后人的创作。经典的权威性体现在，后人把经典视为仿效的对象和文学创作的法则或标准。 2、母题。“母题”这个术语，是文学理论从民俗学那里移植来的。民俗学用“母题”来描述民间文学中常见的一种现象，即由于口授是民间文学的主要传播方式，从而造成民间文不得用于商业用途
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学的叙事具有类型化的特点，母题就是指那种反复出现于不同文本的、与叙事类型化特征相关的最小单元或成分。例如从中国古代神话的“垂死化生”母题，到中国古代爱情诗歌和小说中“殉情幻化”母题，再到“离魂”母题的一脉相承，可以见出文学传统对文学创作的深刻影响，同时还能把握到民族文化和民族审美心态的积淀过程及显现状态。 3、原型。原型本是荣格分析心理学的一个术语。荣格认为，集体无意识有很强的向外表现的欲望，当它们不能在人的意识中表现时，就会在人的梦中、幻想中和其他的象征形式中显露，因而人们可以从这些表现迹象中去推测集体无意识的存在。这些迹象便是原型，原型是人类集体无意识的表现。原型并不直接作用于创作，而是规范当下的创作，具有整合、归纳现实经验的作用。原型整合现实经验，也是接受心理的需要，原型源于人类的最为遥远的记忆，是一种神话思维。神话英雄是“想象性的类概念”，即由某一类人物概括起来所产生的形象，也就是原型，原型是一个典型的、反复出现的意象。 三、文学创作与创作个性
作为一种精神生产，文学需要独创性。因此，对于作家的创作来说，有无创作个性至关重要，它影响到一个作家的创作生命和艺术成就。创作个性是一个作家成熟与否的重要标志，它现实了作家在文学创作上的个性特点。 1、创作个性与个性。
① 区别：心理个性以个人的生理素质为基础，受具体生活情境的影响，在长期社会实践中逐步形成、发展起来，是一个人人都会经历的成长过程；创作个性的形成取决于创作实践，是作家在实践中不断总结自己的创作经验、追求自己的创作特色的结果。 ② 关系：“文如其人”——个性会影响作家对生活的感受和理解，影响他对题材的选择和表现题材的方式；“文不如其人”——虚构权利和补偿心理有可能让一个作者在他的创作中去表现其本人实际上没有，但他又希望有的那种品格和个性。 2、创作过程和作品中的创作个性。
① 审美理想与审美趣味上的个性化。指一个作家在切入生活的角度、观察生活的方式以及对生活材料的理解上，有他自己独特的、与众不同的特点。（贾平凹、池莉）
② 在艺术形象的塑造和作品意蕴的提炼上的个性化。辨别一个作家有无创作个性的最佳方式，就是看他的作品在表现人们都熟悉的生活、形象和思想时，能让我们产生一种陌生和惊奇的感觉，让我们看到从未看到的东西。（鲁迅）
③ 创作个性还体现在作家的艺术表现中。艺术表现的各种形式，如用何种体裁样式，语言操作的方式，修辞造句，甚至某种句法某些用词，都可以见出一个作家的创作个性来。（张爱玲） 第二节 创作心理
本节借鉴已有的普通心理学和文艺心理学的理论成果及分析方法，结合文学创作的心理实际，依次讨论几个与文学创作密切相关的心理因素，如动机、灵感、构思、想象、情感等。 一、动机、艺术触发与灵感
1、创作动机。缺乏性动机：以想象和虚构来弥补现实缺憾，把释放或转引“苦闷”的愿望视为创作的动机；丰富性动机：对成功、爱和自我实现的追求。阿诺·理德说，“艺术家进行创作的动因，这包括了他过去所有的生活状况，他在创作时的身心状况、意识和气质。包括所有能引起灵感现象的一切情况。这些情况严格说来可以包括直到艺术家所描写的那件事情为止以前的全部宇宙的历史。”
2、艺术触发。在创作动机的驱使下，现实生活的某种因素激发了作家的创作欲望，使之进入实际操作的过程。形成艺术触发的标志，使作家产生了强烈的创作欲望，非写不可。 ① 两种类型：当下性艺术触发和长期性艺术触发。一个作家会形成什么样的艺术触发，与生活的积累、主体个性和触发因素的刺激都有关系，一般地说，已经有了较好的经验积不得用于商业用途
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蓄和思想准备，发生当下性艺术触发的机会较多，反之，则多为长期性的艺术触发。 ② 形成因素：其一是素材的积累，孕育，消化可以使创作处于积蓄待发的状态；其二是某种生活因素的介入，冲撞，激发了积累的素材和经验。
③ 伴随形成：灵感。艺术触发源于生活素材和作家意向的碰撞。碰撞让作家找到了感觉，产生了思想，甚至有了写作的结构和线索，使原来还是混沌的、不明确的经验感受，零散的生活素材，一下子被这种偶然因素照亮了，形象开始生动，结构逐渐清晰，意向得到凝聚，于是形成了创作冲动。引发艺术触发的因素多种多样，艺术触发的形成有时会伴随着灵感现象。灵感的形成和作家是以一定的精神状态和生活经验为基础的，更融入了作家对时代、民族、历史的思考和理解。灵感具有突发、突变、突破的动态特征，也具有以静待动，以静养动的静态特征。 二、艺术构思与想象 （一）讨论
1、艺术构思就是展开想象。
艺术构思不是对已有的生活经验的梳理和修饰，也不是对现实生活经验的复制和延伸，艺术构思应该是对现实经验的超越和提升。因此，从心理特征上说，艺术构思就是展开想象。艺术构思中想象的特点：
① 需要以现实生活经验和材料作为想象的基础。陆机言，“精骛八级，心游万仞”；刘勰更明确的概括为“神与物游”。
② 艺术想象不受时间和空间的束缚与限制。陆机说“观古今于须臾，抚四海于一瞬”；这个见解上承司马相如的“赋心”说，又为刘勰的“神思”论奠定了基础。 ③ 想象过程中包含着丰富的情感活动。陆机语，“思涉乐其必笑，方言哀而已叹”，刘勰的“神用象通，情变所孕”就是对这个观点的进一步发挥。 ④ 想象具有推动构思深化的功能。陆机指出，“情曈昽而弥鲜，物昭晰而互进”。 2、艺术构思的具体目标是孕育形象、酝酿意蕴和安排结构。
① 酝酿意蕴。创作冲动的萌发源于作家的感悟，对感悟的咀嚼、品味、分析，是对意蕴或主题的酝酿和把握。意蕴或主题的酝酿是在形象孕育和结构探索的过程中逐渐形成的。伴随着意蕴或主题的生成，是对题材的开掘，于是有了作家对题材本身蕴涵的意义的深化、突破或转移，从而使得题材中所包含的一切都有了艺术的光泽，审美的趣味，并且会反过来映照意蕴或主题。
② 孕育形象。意蕴或主题的提炼、开掘过程，亦是意象或形象的孕育过程。艺术形象的孕育，较为常用的方法是鲁迅说的“杂取种种人，合成一个”。
③ 结构安排。艺术始于形式开始出现的地方，由此可见形式结构的安排在艺术构思中的作用。
3、文学创作对想象的限制。
① 想象活动要受生活经验的限制。想象和虚构的目的在于创造一个高于现实生活的艺术世界，让人能从艺术的虚构中看到生活的真实，加深对社会人生的理解，艺术构思中的想象应是基于人生体验的想象，而不是胡思乱想。
② 受制于创作的意图或目的。想象是实现艺术创造的手段、方式和途径，想象和虚构的最终目的是完成艺术创造。
③ 受文化传统和创作成规的制约。它们以民族心理、文化原型、思维模式、意象类型、修辞方式、话语操作、结构形式等形态，几乎无处不在地隐含在创作过程之中，对创作主体的想象形成或大或小的影响。 （二）结论
艺术构思是一种综合性的心理活动，但就艺术构思的性质而言，想象拘于核心地位，各不得用于商业用途
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种心理因素的出现、介入最终也是为了激发想象。可以把艺术构思理解为一种“心理流”，诸多心理要素参与构思，形成了构思心理活动的整体；而在各种心理要素参与的流动过程中，想象始终是一条主流。 三、审美情感与理解 （一）讨论
1、情感在文学创作中的作用： ① 情感推动、引导着想象的展开。“因情生文”，作家从事文学创作，需要审美情感的激励，想象也因为审美情感的参与而活跃起来，并沿着审美的轨迹展开。
② 情感影响着对生活材料的感受和理解。一方面文学艺术中经常出现的夸张、变形，都是受情感逻辑支配的结果。例如“白发三千丈”，只有这种夸张、变形的形象，才足以表现愁思的深度。另一方面许多作家都有这样的经验，对于创作有用的生活材料，并不仅仅是对事件本身的记忆，能让作家们刻骨铭心的记忆往往是生动的、感性的情绪记忆，只有在情绪记忆中才能保留事件发生时给人留下的感觉印象，也只有在情绪记忆里才有那种让人动心的审美感受。例如戴望舒的《雨巷》表现的就是一种情绪记忆，诗人是在写他感受、感觉中的景与事。
③ 情感还会对作家理解人生、判断价值形成深刻的影响。“合情却未必合理”，文学艺术对于人生的理解、对于价值的判断是一种从审美关系上而不是根据实用的生活经验所作出的理解和判断，正因为如此，才显示了文学的魅力和价值，才确立了精神生活的意义。 2、艺术理解对文学创作的深刻影响：
① 理解是创作心理构成中不可缺少的因素，直接影响着作品的意义和价值。“艺术所要达到的目的是对于情感生活之本质的洞察和理解”，文学创作并不以展示为目的，创作同时也是对生活的审视和思考，这是一个审美的过程。
② 构成创作心理要素的理解，是一种艺术理解或审美认识，具有融感性与理性为一体的特点。艺术理解的作用表现在作家对自己的情感积累的再开掘、再认识、再理解和再思考。 （二）结论
创作心理活动一方面表现为作者在情感驱动下的想象，通过想象实现对生活的超越；另一方面创作又要求作者能以“他者”的身份，通过艺术理解对自己的情感活动和想象活动进行某种审视和判断。文学创作的心理活动因此有了思维的特点和性质，也就是说，文学创作同时也可以理解为一种思维的过程，这是一种形象思维或艺术思维。形象思维具有既不脱离感性形象或感性材料，又能实现对事物的理性把握的特点。（郑板桥对其画竹过程的描述） 第三节 形式和风格
本节从文学创作的角度讨论形式与风格，分析形式和风格的形成及其之间的关系，以及作品形式对于作品内容和作品风格的意义。 一、形式的凝聚
就创作过程而言，艺术构思的成果，即作家所要表现的思想感情，最终都须通过一定的艺术形式来表现，“形式的凝聚”就是对这个过程特点的概括。生活材料被置于某种艺术形式之中，才成为审美的对象，它会让原来生活于其中的人通过这件艺术作品，对自己，对他所熟悉的生活，产生全心的感受和认识，因为艺术形式“照亮”、“强化”了生活材料。艺术形式具有不可忽视的能动作用一方面表现在内容只有通过与之相应的形式才能得到充分的显现；另一方面体现在完美的艺术形式能够升华、提升和拓展内容。
1、艺术贵在独创，作为语言艺术的文学，通过陌生、反常的语言表现形式“凝聚”了特殊的人生经验，使之得以表现。
2、以独特的结构形式来组织叙事，体现了叙事作品对形式“凝聚”功能的运用。 二、风格的形成 不得用于商业用途
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1、文学风格的类型
文学风格是一个含义宽泛的概念，包括作家风格、作品风格、文体风格、流派风格、时代风格、民族风格等。 作家的风格
文学风格是作家的创作个性在作品中的艺术呈现，是通过一系列作品所显示出来的独特而稳定的艺术风貌和艺术格调。
① 文学风格作为文学创作的最高境界，是作家成熟的标志，是作家刻印在自己作品中而区别于其他作家的徽章。
② 风格之形成有着内外两方面的因素：作家的创作个性（见第一节“三、文学创作与创作个性”）和作品的语言形式。作家的创作个性是看不见摸不着的，必须通过文学作品的语言形式而凝定下来，接受者对作家创作个性及文学风格的把握，最为基本最为直观的是从对作品语言形式的把握开始的。文学风格产生于作家对语言的运用，这包括特定的词汇、语法、语气及其他种种表达方法。
③ 风格的多样化。优秀的作家往往在一种鲜明独特的主要色调的贯穿下，调以不同的配色或衬色，使自己作品的风格不断变化、不断发展，将自己的艺术世界装扮得丰富多彩，气象万千。 整体风格
同一时代、同一个地域，甚至同一个国家或同一个民族的整体风格均有“相像之处”。 ① 同一时代的风格相像之处。例如唐诗与宋诗。
② 同一个地域的风格相像之处。例如中国古代诗歌的“南北朝现象”。 2、文学风格的品评
① 据才性以明体貌，亦即依据作家创作个性来明辨文学的风格体貌。如中国古代文艺学中最为经典的文学风格论——刘勰《文心雕龙·体性》。
② 据文体以明体貌，亦即依据不同的体裁来分辨文学风格。如陆机《文赋》中“十体”的风格论。
③ 司空图《二十四诗品》，不仅使风格的分类更加细致多样，而且是风格研究的诗性言说达到一个很高的水准。司空图用诗的语言来描绘诗歌风格，这种诗画一体的言说方式，对于风格研究而言，既能传其神也能写其意。 3、文学风格的多样性
文学风格的多样性与人的精神生活和内心世界的丰富性密切相关。
① 人的精神世界是丰富多彩的，作为人的精神产品的文学也应该是丰富多样的。一个作家可能同时兼有“幽默家”和“激情人”的个性特征，由此而显露出的文学风格则必然是多样性的。
② 文学接受者的精神世界以及审美趣味和需求更是多种多样的，这也就要求文学作品应具有风格的多样性和丰富性。 ★ 关键词
“诗灵神授”说：
古希腊的柏拉图把创作视为神灵附体于诗人的结果，诗人被视为神的喉舌或是代言人，他说，“诗人是一种轻飘的长着羽翼的神明的东西，不得到灵感，不失去平常理智而陷入迷狂，就没有能力创造，就不能作诗或代神说话。诗人们对于他们所写的那些题材，说出那样多的优美辞句……并非凭借技艺的规矩，而是依诗神的驱遣。”按照这种说法，诗人不过是一个载体，诗歌创作实际上被解释成神的而不是人的创造。“诗灵神授”说的创作论一方面反映了人们对艺术创造的神秘感，另一方面也透露了人们对艺术创造神秘性的探索和猜测。 对象化： 不得用于商业用途
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“对象化”原本是一个哲学术语，最初由黑格尔提出，他用这个术语来说明物质世界是“绝对精神”外化的结果。马克思摒弃了黑格尔“对象化”的唯心主义含义，揭示了社会实践才是主、客体关系变化的基础。文学创作的对象化就是在这个基础上发生的，指作家以体验的方式感受生活，将世界作为人的对象性的存在来把握，使外在于自己的生活对象，成为主体感觉经验中的对象。使生活对象不仅是一个主体之外的认识对象，而且因为作家的感同身受，成为主体化、情感化和个性化了的对象。只有在作家与自己的对象结成这种对象关系时，他才能创造出生动的艺术形象。 母题：
指源于传统的、不可再分的“最基本的情节因素”，如西方文学中常见的错认身份、老少婚配、儿子寻父、子女对父亲的忘恩负义，等等，以及中国文学中常见的幻化、离魂、闺怨、复仇等。 原型：
指在不同时代的文学作品中反复出现，并能激发读者情感反应的构思、形象、意象或情节类型，比如英雄、大地母亲、智慧老人、魔鬼、月亮、香草、石头等原型。 创作个性：
即体现于创作实践和创作结果中的个性特征，其显示了一个作家在感受生活、理解生活和表现生活上的与众不同的个性特点。 创作动机： 心理学所说的动机，是指满足人的需要的活动动力，即导致行为发生的主观意图。文学理论所说的创作动机则指促使创作欲望和创作行为发生的心理原动力。 灵感：
指创作过程中由于思维紧张、情绪高涨而导致的一种感悟，这种感悟对创作的认识而言是一种飞跃。灵感的发生具有偶发性、短暂性、亢奋性和创造性的特征。 艺术构思：
指创作主体以想象的方式，对创作素材进行选择、提炼、加工、改造，使之凝聚成一个体现了创作意图的艺术整体的思维过程。艺术构思的具体目标是孕育形象、酝酿意蕴和安排结构；目的和特质在于创造性，即通过想象、虚构，创造出一个不同于现实世界的艺术世界。 异化：
本为德国古典哲学术语，黑格尔用“异化”表示本质向存在、主题向客体的转化关系。费尔巴哈则用“异化”表示人的本质的二重化和颠倒，认为宗教是人的本质的自我异化，是人的本质的虚幻反映。马克思批判吸收了黑格尔和费尔巴哈的异化观点，对异化作了新的理解和解释，提出了劳动异化的概念，即工人生产的产品以异化存在物同劳动对立，工人的劳动不属于自己，劳动成了维持个人生存的手段，最后导致人与人的异化。马克思指出，私有财产是一切异化，首先是老公异化的基础和原因，又是劳动异化的结果。
第五章 文学接受
★ 知识主线
主题：1、文学接受的一般性质；2、阅读欣赏和文学批评的特点及其之间的关系。
方法：1、通过分析接受活动的过程和特点，讨论文学接受的性质和意义；2、了解文学接受
的两种接受形式的具体特点及其之间的关系，对进一步理解文学接受活动具有重要意义。
第一节 接受在文学活动中的地位
接受的过程就是把文学文本从一个物质对象转换为审美对象的过程；只有通过接受过程，文学文本潜在的审美意义才可能释放出来，进而实现自身的价值。接受过程不但成就了不得用于商业用途
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作品，而且还会对文学创作发生直接或间接的影响，形成接受与创作之间的互动关系；接受在文学活动中的地位只有通过这个全过程才能显现出来。 一、接受与文本意义的衍生 （一）讨论
1、现代文学理论在回答“什么是文学作品”的问题时，首先强调文学作品是一种“人工制品”，这其中隐含着一种很重要的思想：文学作品的意义或价值的实现不能脱离它和接受活动的关系；当文学作品孤立存在时，其价值和功能此刻都处于潜在状态。
2、哲学家海德格尔对这个思想做了深入细致的阐发。海德格尔的分析说明，当文学作品没有进入接受关系之前，它只具有物质属性，它的更重要的另一面即文学的审美性却被掩盖了。
3、文学文本潜在的审美意义只有通过接受方可实现。由语言符号构成的文学文本不具有其他艺术文本的直观性，其审美意义潜藏在语言符号之中。
读解 感受 想象 再创造
4、接受过程：语言符号 语言层 现象层 意蕴层 衍生。读者通过对语言层和形象层的描绘、比喻、象征、隐喻、形象等的理解和感受，获得文本本身蕴涵的意义，借助于自己的生活经验、情感体验，以再创性的艺术想象，使得文本意义得到衍生，从而逐步展开接受过程。 （二）结论
通过接受过程文学文本潜在的意义才会逐渐敞现出来，而读者自己的经验又使他的感受和理解具有了个人的特点，从而使他的接受在获得文本本身蕴涵的意义的同时，又有了它的发现和创造，从这个角度说，文学文本的意义不仅通过接受得到了显现，而且还在接受过程中衍生了。接受活动是激活并使文本意义得以衍生的具体手段。 二、接受与创作的互动 （一）讨论
文学文本只有通过接受活动才能实现其审美意义，体现了接受在文学活动系统中的中介地位，接受在文学活动中的中介作用集中体现在接受与创作的关系上。 1、文学接受是影响、制约文学创作和文学发展变化的重要因素：
① 作家创作的文学文本，只有通过接受才能实现其作为文学作品的审美价值，成为具有现实意义的文学作品。从这个意义上说，读者也是文学作品的生产者，是他的参与才促成了文学作品审美价值的生成。
② 文学接受具有推动文学创作的作用，具体表现为接受的阅读需要为创作提供了动机。 2、文学创作影响和制约着文学接受：文学创作是接受活动得以形成的基础和前提。在这个前提下，创作制约接受的更重要的意义体现在对接受活动的引导上。创作要求文学接受必须有审美的特点，按照文学的方式来接受和理解作品，所以接受过程也是读者培养和提高自己的文学修养和艺术趣味的过程。 （二）结论
文学接受和文学创作作为统一的文学活动的两个组成部分，既相区别又相联系，是一种互动性的关系。
三、接受与文学功能的实现
1、文学在现实生活中可以发挥多种多样的社会功能，相关条件是：
① 文学的性质及其构成。例如认识功能，文学作为一种社会意识形态，必然包含着反映现实生活的因素，人们可以通过文学作品，了解社会、认识人生；教育功能，文学作为作家以审美的方式把握人生的产物，又使其成为表现作家思想感情的对象，读者因此受到启发、感染和熏陶。 不得用于商业用途
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② 读者的接受态度和方式直接决定着文学社会功能实现的方向和程度。原因：a、由于不同的读者具有不同的生活经历、艺术素养、心理结构，在阅读文学作品时有不同的目的和愿望，受各自心理定势的制约，以及特定文化环境的影响，等等，都会使借助于艺术形象来传达意义的文学作品，产生各种各样的社会效果。b、由僵死的意义踪迹转换为富有活力的意义的关键是读者的阅读和理解。c、人们常说的文学的认识功能、教育功能、娱乐功能、补偿功能、审美功能，等等，便与读者的求知动机、学习动机、娱乐动机、欲求动机和审美动机等，存在着对应性的关系。 2、文学接受的方式：
① 阅读和欣赏：阅读式的接受不容易深入到文学作品内部，因此它不可能充分实现文学作品的社会功能；欣赏式的接受比一般的阅读式的接受要进一步，它至少可以做到与作品息息相关，心领神会，获得精神上的愉悦和满足，但也没有完全实现文学作品的社会功能。
② 阐释和批评：阐释式接受是在阅读和欣赏的基础上对作品进行“解说”，主要是用分析、释义和评论的手段阐明作品中语言的含义，进而弄清作品的整体含义；批评式的文学接受较之阐释又进了一步，它除了“解说”更要“评价”，要对作品进行理论层面的分析、评价和判断。
③ 个体接受和群体接受。
a、个体接受：读者作为一个独立的个体对文学作品的接受。读者个体在接受文学作品的过程中，所接受到的内容要受读者个体的接受需要和生活阅历、文化素养以及在接受过程中的具体心境的影响和制约。具有独特性、偏爱性的特点。涉及“期待视野”的问题。期待视野包括文学的期待、生活的期待、价值的期待。期待视野由三个层次构成，个体的审美趣味、理想、情感倾向，时代要求和审美趣味，民族心理和文学传统的积淀。 b、群体接受：一定时期里社会上的大多数成员都趋向于接受某些观念、某些内容、某些种类、某些形式的文学作品。群体接受是在一定社会心理和共同关心的问题的推动下，在一定时代文学风尚、民族审美文化积淀与艺术惯例的影响下形成的。具有公共性和沟通性的特点。
c、两者关系：个体接受与群体接受是一种相互影响和相互制约的关系。个体接受受到群体接受的影响和制约；群体接受又是由个体接受组成的，离开了个体，群体无法组成。 第二节 阅读和欣赏 对一般读者来说，文学接受最主要的形式就是阅读和欣赏，它们是文学接受的两种最基本的形式，前者为消极接受，后者为积极接受，只有持积极的接受形式才可能进入文学的审美活动。文学欣赏作为文学审美的精神活动，具有不同于一般阅读的心理特点，它要求接受者在接受过程中注重感受、体验，通过联想和想象调动、丰富对语言的感受，进入再创造的境界。
一、消极接受和积极接受
1、消极接受：读者还没有把作品中所呈现的语言符号转换成艺术符号，没有把作品中的语言文学转换成艺术形象，而是过分地拘泥于语言文字，这种接受类似于霍加特所说的“品质阅读”。
2、积极接受：读者把作家创造的作品当做美的对象世界进行欣赏，第一步就是要尽最大的可能复制这个艺术生活、艺术世界，使作品中的艺术生活、艺术世界栩栩如生、活灵活现地呈现在自己的意识中。这种接受有点类似于霍加特所说的“价值阅读”。审美想象是读者使作品中的艺术形象活跃于自己感受中的主要手段。 3、文学的接受过程：
① 审美期待的设置。a、阅读动机。补偿性动机，通过阅读寻求个体情感的满足；求知性动不得用于商业用途
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机，通过阅读寻求对社会、人生的认识或感悟；审美创造动机，通过阅读寻求作家的审美创造。b、与欣赏对象一致或相近的情感状态或精神状况。在欣赏中，由于移情作用的缘故，欣赏主体会把自己的感情意绪移进、注入到欣赏对象中去，欣赏对象所蕴涵的情感志趣，也会调动、深化欣赏主体的感受。c、欣赏时间的选择。要有时间的注意与集中；欣赏主体所选择的欣赏时间应与作品的性质构成相应的关系。
② 审美格局的调整。a、调整由于审美主体的趣味、情感倾向而导致的欣赏上的“偏食”。阅读不可求一家而舍百味，而要以开放的审美观念去阅读各种各样的文学作品，在阅读中拓展自己的审美空间，提高自己的审美能力；b、调整自己的文化结构。审美主体的文化结构的调整是审美格局调整的关键。读者应该对自己的文化格局整体进行必要的调整，从文化更新的意义上来拓展自己的审美格局。
③ 审美空白的填补。文学作品里的不确定性和空白形成了所谓的“召唤结构”。要求读者将过去的常规阅读改变为空白阅读，使文本中的空白成为阅读主要关注的对象，做到有意识地去发现空白，充分挖掘、玩味文本中那些沉默无言的因素，分析空白在文本中的作用，以自己的想象和思维参与到文本的创作中去。
④ 审美意象的生成。a、审美感知是文学接受的第一个阶段，是审美的基础。审美感觉：文学是借助文字符号这种物质媒介固定下来的，其感性形式不能直接呈现给读者，只能靠文字符号提示和指引读者进行联想，让形象在读者的头脑中再现出来。形成了文学接受的三个特点，间接性、主观性和差异性。审美知觉：知觉是在感觉的基础上形成的，是对审美对象的各个部分、各种属性的综合的、整体的反映，是由诸多感觉材料综合而成的审美意象的完整映像。其中一个重要的现象就是通感。又称联觉，是指接受主体在想象中将各种不同的感觉器官的信息通道联系起来，使各种不同的感觉材料交叉刺激，互相补充，彼此渗透，相互转换，从而形成生动鲜明、完整统一的感知映像的审美心理活动。b、审美体验。接受者对感知到的审美意象进行体察和查验的审美心理活动，其构成意生成的第二个阶段。包括两个方面：体察审美意象，即对审美意象的体察玩味；查验艺术境界，即对艺术境界的“进入”、查验。c、审美判断，即审美体验的理性升华阶段。欣赏既要“入乎其内”，又要“出乎其外”，因为文学欣赏是建立在主体与对象既有交流又保持着某种距离的关系之上的。要想作出审美判断，就得让自己从审美体验的沉迷中解脱“出来”。表述形式一般是，作品中的“这个”具有或不具有某种价值属性。审美判断不像逻辑判断那样具有普遍必然性，它只是具体的个别的审美对象在同样具体个别的审美主体的意识中直接产生的一种理性效应。 二、语感、体认和想象
在一般的阅读中，阅读者的心理活动受制于科学的认识活动。文学欣赏中的心理互动属于审美的心理活动，一般阅读所排斥或拒绝的那些主观的、情感的、想象的心理因素，在文学欣赏中不仅允许存在，而且还相当活跃，在文学鉴赏的心理活动中，语感、体认和想象起着重要的作用。
1、语感。指个人对话语形式的音、形、义等方面的直觉反应，如判断听到的话语是否正确、有没有歧义，以及对话语隐含意义的领悟。读者的语感归根结底就是通过语言对形象以及形象的方方面面的感觉和感知，透过语言文字具体地感受艺术形象的形态、情状，直至使相关的艺术形象在自己的头脑中复制和浮现出来，以至让它们从书页里立起来。是否具有敏锐的语感，是读者能否进入欣赏境界的关键。不仅因为文学是语言的艺术，文学作品所蕴涵的思想感情都是通过语言来表现的，同时还因为文学的语言更为讲究修辞，具有含蓄性、情感性、隐喻性、象征性等特点，从而使文学话语常常带有必须揣摩方可感受的“言外之意”。
2、体认。文学欣赏中的“体认”是以现实生活中的“体认”为基础，是现实生活中的“体不得用于商业用途
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认”在文学欣赏中的体现。体认的过程实际上是情感投射的过程，是“同化”的过程、“移情”的过程。“同化”有两种含义，第一，作为西方解释学方法论术语，意为重新体验或设身处地地理解历史人物的命运，想象自己处在当时的特殊情况下会如何思想、如何行动，实际上就是使那些异己的东西称为自己的东西，使他人的经历、情感成为自己的经历、感受；第二，指在接受过程中，接受者总是把具体的文学作品整合到他原先就存在的审美心理结构之中，当作品所传达的审美信息与他的审美心理结构相一致时，他的审美心理结构就得到强化与巩固。在文学接受中有些读者不愿意放弃那些自己一时读不懂的作品，而是想法设法改变自己原有的审美心理结构，补充和更新自己的审美心理结构，使自己的审美心理结构能够适应作品，让自己能够读懂那些作品，这就是文学接受中审美心理结构的“顺应”问题，从这个意义上说，顺应意味着新的审美心理结构的形成和建立。文学欣赏中的“体认”虽然可以“同化”，但不是“移情式阅读”。
3、想象。在其他艺术欣赏中所获得的对线条、色彩、节奏、旋律、人体动作、面部表情等的感觉，在文学欣赏中都要通过读者对语言的理解和心灵的想象来获得。在文学欣赏中读者的想象力应该得到更充分的发挥。想象是可以将文字变成具体可感的艺术形象。 三、欣赏的再创造
1、召唤结构：文学作品所以能够吸引读者并激发他们的丰富想象、进入审美活动的重要原因之一。文学文本的不确定性使它具有了召唤和推动读者参与文学创造、开拓想象空间的可能，召唤结构是文学文本能被读者以再创造的方式接受，并引发读者想象的根本原因。由于“召唤结构”的存在，文学文本具有开放性，它促使读者积极地去填补空白，为读者提供想象和解释的自由。但“召唤结构”实际上既包含着不确定性，同时还具有一定的确定性，确定性和不确定性的交织决定了读者的接受活动既是选择的和自由的，又是非随意性的。
2、期待视野（详见“第一节第三部分接受与文学功能的实现”）。与鉴赏对象具有“召唤结构”相对应，鉴赏活动对读者这个接受主体也有某种要求，即所谓的“期待视野”。构成期待视野的要素很多，其中比较重要的是艺术修养、生活经验、文化基础和思想水平。读者要提高鉴赏能力，要培养鉴赏水平，首先需要调整自己的“期待视野”，丰富自己的人生阅历，加强自己的艺术修养。“期待视野”的扩大，是读者有可能鉴赏各种文学作品的必要条件。 3、“召唤结构”和“期待视野”之间相互对应的关系。为了更好地也是更多地鉴赏文学作品，读者必须不断地改变自己的期待视野，以适应不断发展、不断变化的文学创作。 第三节 文学批评
文学批评是文学接受的一种理性的方式。 一、批评和阐释
1、文学批评的过程：
① 文学批评必须以文学欣赏为基础。只有在阅读欣赏的基础上，对文学作品有了真切的感受、体验，并根据自己生活经验、情感经验、思想经验以及形象记忆、情绪记忆，才能够在头脑中复制出文学作品的整个生活画面，并使之作为“内心视像”浮现在自己的眉睫之前，从而予以整体的把握，这样才能够进行分析、评价和判断。
② 对作品进行阐释。文学批评中的阐释就是要把那些隐藏在作品字里行间和形象体系之内的意义揭示出来，在这个过程中，作品对批评者是澄明性的敞开，批评者对作品是亲近式的进入；在这个过程中，批评家所做的实际上就是对作品的一种认同和对作家情感的一种重复的工作。阐释的前提条件是能够客观地传达作品，
③ 对作品进行理性的评价和判断。第一，对作品的思想内容的评价和判断，即作品所传达的含义是否值得传达；第二，对作品的艺术形式的评价和判断，即作者是怎样传达的。不得用于商业用途
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涉及批评甲自身在社会现实中的立场、观点、伦理、道德和哲学等人文思想以及他们的文学主张、美学见解、审美情趣。 2、文学批评的内容：
① 作者的创作意图。实际上，只能把作者的意图当做评价和判断作品意义的一个维度，但局限于这样一个维度是不恰当的。 ② 作品的审美意识形态问题。文学作品所表现的东西远远多于作者的创作意图和审美意识。 ③ 作品的形式结构、语言体裁、表现技巧等。 3、文学批评的类型
① 从批评实施者的角度划分有读者批评与职业批评。读者批评具有随意性、印象式和大众性的特征。职业批评除了要对作品进行整体把握和科学定位之外，还有一种对读者的担当意识。
② 从文学批评的取向来说，还可以分为审美批评和非审美批评。审美批评更强调文学作品的美，其批评主要围绕着文学作品的没来进行。非审美批评关注文学与社会人生，历史文化和各种社会意识形式之间的关系，非审美批评中最有影响的是政治批评、社会批评、道德批评和文化批评等，但从根本上说非审美批评不具有文学批评的性质。 二、文学批评的意义
文学活动系统包括文学创作和作家，文学接受和读者，文学批评、文学理论、美学理论，以及文学在社会中的作用等。文学批评对于作家具有规范的意义，对于作品具有评价的意义，对于读者具有引导的意义，另外，文学批评自觉不觉地总要运用一定的文学理论，它对文学理论也有一定的意义。
1、对作品的评价是文学批评的基本功能。评价就是判断作品的功能、价值、意义。第一步是阐释性的，即真实而客观地把握文学作品所包含的全部经验事实，并对这些经验事实所蕴涵的意义和价值进行阐释，也就是破译，即将语言符号破译为艺术符号，将能指破译为所指。第二步是反思性的，意在超越文学作品中的外部经验形态，洞悉作品的深层底蕴，从作品既有的价值意义中探求人类活动的一般法则和内在本质。第三步是启发性的，优秀的文学批评往往能从具体的文学现象中发现某种带有普遍意义的社会、文化现象。
2、对创作的规范功能。文学批评的这种规范功能说到底就是昭示一种艺术理想，病史这种艺术理想称为文学创作的最直接、最重要的调节机制。
3、对读者的引导功能。文学批评对文学价值实现之必须是因为，作品不能把第二层符号系统直接诉诸读者，而文学批评可以把作品放到一定的概念结构和文化背景中去透视，能够超越作者的意图和读者的一般感受，阐释文本蕴涵的意义。
4、对文学理论的突破、超越、丰富和发展的功能。文学批评是一种能够直接面对文学实践，因而充满了活力的文学研究活动。 三、批评尺度和价值判断
1、文学批评是有标准的，只不过不同的时代、不同的阶级、不同的集团、不同的文化背景所持的标准不同而已。所谓尺度就是通常所说的标准。文学批评的尺度是用来衡量、评价和判断文学作品在内容和形式、思想和艺术等各方面所达到的水平高低的标准。 2、文学批评的标准是根据人们对文学的性质、特征、构成和功能的认识以及对文学的要求制定出来的，其中最主要的是审美价值观念。文学批评的标准应该考虑到文学作品的形象的鲜明性、情感的感染性、情节的生动性和非情节的自然合理性、思想意蕴的时代性和深刻性，以及艺术构思、艺术手法、艺术技巧、艺术语言、艺术风格和文本体裁的新颖性、独特性、创造性，并且所有这些方面都不是各自孤立、互不相干的、而是彼此统一交融、密不可分的。 不得用于商业用途
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3、文学批评的尺度的特点：①多样性，文学批评除了可以从审美价值方面去评价和判断外，也可以从其他价值的方面如政治、社会、历史、文化、哲学、宗教、心理、语言甚至从自然科学等各个方面去评价和判断；②历史的相对性，文学批评的尺度是相对的，是发展的、变化的，永恒的、一统的批评尺度是没有的；③绝对性，文学批评的对象是以文学作品为中心的一切文学现象，这就使得几乎所有的批评都把文学作品是否具有审美价值当做文学的质的规定而予以坚持。 ★ 关键词 期待视野：
是接受美学的一个重要概念，姚斯称其为接受理论的“方法论顶梁柱”，指的是文学接受者事先拥有并作为标准或框架而带入接受活动的全部经验和知识积累，包括接受者从已读过的文学作品中获得的经验、知识，对不同文学形式和技巧的掌握程度，接受者的生活经历、文化水平、欣赏趣味等，它相当于瑞士心理学家皮亚杰的发生认识论中的先在“图式”。 文学欣赏：
又称文学鉴赏，是读者为了满足自己的审美需要，在理解文学作品的基础上，通过想象、联想、情感、思维、再创造等心理活动，以构成审美意象，获取美感愉悦的精神活动。 再创造：
文学鉴赏的再创造是指，读者在作家审美创造的基础上，以自己切身的人生经验来感受、体验和理解文学作品所表现的生活、感情以及艺术形象。于是读者的接受就有了个人的特点，作家所描绘的艺术形象也因此不再是外在于读者的对象。因为鉴赏融入了读者自己的生活经验，本来是作为欣赏的对象，现在却与读者的生命活动息息相关。 召唤结构：
当代德国美学家伊瑟尔首先提出的一个接受美学的概念。伊瑟尔认为，文学文本和非文学文本的区别在于，非文学文本描述的对象具有一种外在的现实性和确定性，所使用的语言是一种解释性或说明性的语言。而文学文本则是一种虚构，所使用的语言是表现性或描写性的，于是形成了不确定性。正是这种不确定性，形成了文学文本所特有的结构特征“召唤结构”。
文学批评：
文学批评有广义和狭义两种，广义的文学批评涵盖非常宽泛，从新书的评介到系统的理论都包含其中；狭义的文学批评是一种在鉴赏的基础上，以文学理论为指导，对文学文本以及与之相关的文学现象进行分析、研究和评价的科学阐释活动。 文学接受：
读者接受作品的“邀请”，调整好自己的审美格局，满怀期待地进入作品之中，通过空白的填补，调动自己的想象和情感“入乎其内”，又通过自己的理性思索“出乎其外”的过程。
第六章 文学活动
★ 知识主线
主题：1、理解作为人类实践活动形态之一的文学活动的特点、目的、运作、意义、活动的
空间，以及与其他社会活动的关系；2、进一步阐明文学活动的广泛性、文化性；3、明确广义文学与狭义文学之间的关系。 方法：以文学活动与现实人生的广泛联系为视角对文学进行动态的考察，通过对文学活动描
述和分析阐述本章的主题。 第一节 文学活动的空间 无论是个人还是社会，介入文学活动的直接原因更多的还是来自某种现实的需要。我们不得用于商业用途
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首先需要了解社会构成的各种因素及他们之间的关系，然后才能在文学活动的空间里看到各种社会因素在文学活动中所起的作用。 一、文学与人生
文艺的目的就是要唤起人对生活和世界的复杂感受，使人去感受事物、感受世界、感受人生，而不是把活生生的人变成毫无感受的机械人。文学就是用“陌生化”的手法，即力求运用新鲜的或奇异的语言，把人的感觉从麻木状态中解放出来。
1、文学艺术的养性作用。文学艺术能对智慧和心灵产生综合性的影响，它可以触及到人的精神的任何一个角落，造就完整的个性。
2、文学对人类改造客观世界和主观世界的实践活动，产生直接或间接的影响。文学作为人际交往的特殊话语，必将有助于一个社会或语言共同体的成员达到对客观事物的共同理解，建立大家认同的伦理规范，保持和谐的人际关系，强化情感与审美的交流。
3、让人生获得娱乐感。读者在对文学作品的接受过程中，获得情绪的平衡、感觉的快适和心灵的愉悦，从而达到精神上的调剂与休息的一种审美享受。 4、社会心理是推动文学发展的巨大动力。
① 社会心理对文学创作的影响：艺术生产和文学接受之间存在的相互制约、彼此渗透的关系，实际上成了调节文学创作与社会文学需求关系的杠杆，促使文学必须始终保持与现实生活的密切联系；社会心理对文学的需求又包含着多种动机，其要求与选择便有许多未必与文学的审美特点相一致的因素。文学创作既要注意满足社会心理的需要，又不能让文学只是停留在被动适应社会心理的水平上，更不能迎合庸俗的趣味，使社会心理成为影响文学健康发展的消极因素。 ② 社会心理还影响着文学价值的实现：“作者之用心未必然，而读者之用心何必不然”，是接受活动中常见的现象，它使文学作品在社会流传过程中被改写了，要获得对文学的完整认识，就不能忽视社会心理对文学的这种改写，因为它构成了文学存在的现实形态，反映了文学在社会生活中的真实地位和实际作用。
5、文学以自己特有的方式，对人的性格、命运、思想、感情，乃至潜意识作了丰富、复杂、多样的表现，从而为人们展现了唯有文学方能展现的生活经验和思想感情。 二、文学与道德、性别 文学与道德
道德是人们判断文学价值最早使用的标准之一，而且人们对文学的要求和评价文学的标准，至今仍然包含着道德的准则和维度。 1、文学与道德无法分离。
① 文学的发展与道德的变化几乎同步，那是因为人性的显示往往体现在道德选择上，人生的价值也常常需要用道德来衡量。道德渗透在人类的一切活动中，无时无处不在调节着人们的各种行为，社会的和个人的，物质的和精神的，公开的和隐蔽的，正因为道德具有这种无时无处不在的特点，以人和人生为对象的文学才和道德接下了难以分割的关系。 ② 文学与道德作为意识形式有着许多内在的相似性，这集中地反映在文学与道德对人性和人生价值等问题的理解和阐释上。道德为文学审视人生和认识人性提供了一种视角，称为文学理解和评价社会生活的基本尺度之一。
2、文学与道德难以合一。文学与道德之间存在着某种不协调甚至冲突，最突出的是体现在价值标准上的差异。道德的价值标准是理性的和明确的，非此即彼；而以审美方式把握人生的文学却是通过感性的体验来理解人生的，文学史上有不少影响深远的作品，它们吸引人的地方，恰是由于写出了处于社会转折时期和人生转折时期的人在道德上的困惑和踌躇。 文学与性别 不得用于商业用途
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三、文学与阶级、种族 文学与阶级
集团倾向性和人类共通性的对立统一，包括阶级性与人性的对立统一，是文学审美意识形态性的一个重要特点。
1、文学作品作为审美意识的产物，一般来说不能不从属于各个社会形态中的统治阶级的需要，的确表现出一定阶级的倾向性。
2、文学家及其所代表的阶级之间有时会发生矛盾甚至是“对立和敌视”。
3、无论属于哪个集团和群体的作家，其思想感情也不会总是被束缚在集团或群体的共同性上面，作家也是活生生的单个的人，必然有着人与人之间相通的人性，必然有着人之共有的生命意识，也必然会关注人类共同的生存问题。如果体现在文学的审美描写中，那就必然会表现出人类普遍的共通的情感和愿望，从而超越一定的集团或群体的倾向性。 文学与种族
文学与种族的关系即文学与民族文化传统的问题，不同的民族有不同的文化传统，生活在民族文化传统中的作家，不能不受民族文化传统的影响，其作品也必然渗入民族文化传统的基因：民族的语言文字、神话、宗教、习俗、思维、审美理想，等等。 第二节 文学活动的历史
考察文学活动的而历史，必须在社会生活、社会文化的大背景下进行综合的研究，这样才能理解文学活动历史的多重性。 一、文学发展与政治、经济
政治与经济对文学活动具有根本的制约性和规定性，而且使文学活动必须在多种社会关系中运作，这是政治与经济作用于文学的两个重要特点。
1、政治对文学的影响：最为直接和重要。最突出的特点是要求文学必须关注上层建筑和经济基础、必须关注社会的运作和发展的方向，因此在政治影响下的文学才会尤为关注与社会运作密切相关的各种关系，才会使自己对生活的评价融含了政治的和经济的测度，而不是仅仅着眼于审美。主要体现在：
① 制度、设施和方针政策对文学的影响。a、以中国唐代文学的繁荣为例，唐代统治者对生产关系的调整、在思想文化上的开放政策、科举制度及后来以诗赋取士的制度等，带来了唐代文学的大繁荣，从这个意义上说，政治制度影响文学更为直接的表现，其实是一种文化环境的营造。b、从动机上讲，政治所以关注文学其实是以实现其本身的社会职能为目的的。以17世纪的法国为例，统治者在文学活动中竭力鼓吹、推行古典主义，要求文学必须按照绝对王权的政治标准和艺术标准来进行创作，被人们称为新古典主义。对文学来说其显然是有明显片面性的，对政治而言新古典主义却不失为一个成功的典范，它确实为巩固君主专制的统治其了重要作用。
② 作为意识形态的政治即政治思想，对文学活动的影响。政治意识形态对文学的影响有更为内在、更为隐蔽的特点。在一种政治思想仍然是一个时代或者社会的表征的时候，它给予文学的积极影响会远远超过其他社会因素。a、对于作家来说，特定的政治意识形态往往会影响他的审美理想的建构，会成为他关照、理解和表现社会生活的一种尺度或标准，进而制约着他对生活材料的取舍和艺术形象的创造。b、政治思想对于文学接受活动的影响就更为常见也更为明显，主要体现在读者以政治的观点和方式来理解、解释文学文本的意义和价值，从而发掘了文本所隐含的意识形态的内容。c、文化的后殖民现象说明政治意识形态对文学活动的影响，会随着政治、经济的全球化日益加剧而日益复杂。 2、经济基础对文学发展的影响：最为根本，是指文学艺术这种特殊的精神生产所表现的一切，都不可能超越经济基础为其提供的对象和范围。所谓根本制约性，其一是指文学发展变化的根本原因在于经济基础的变更；其二是指它决定着文学发展的宏观趋势、整体不得用于商业用途
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面貌和基本属性。主要表现在：
① 物质生产方式决定着文学的时代面貌以及文学形式。a、人是在一定的社会关系中，特别是在生产关系中塑造者自身，于是形成了每个时代特有的人的现实需要和心理世界，形成了特定的关于人的观念和人生的价值标准。这不能不直接影响着文学活动对人的理解和表现，从而构成了一个时代的文学的深层意蕴和主要内容。但在阶级社会里，由于经济基础本身就包含着对抗性而不是单一的生产关系，反映到文学领域内，便造成了同一社会里也可能有几种不同性质和内容的文学的现象。b、随着经济基础的发展变化，社会生活的改变，丰富和扩充了文学的内容，而新内容的表现必然促使与之相适应的新形式的产生，于是出现了文学体裁、结构方式和艺术语言等方面的创新，更重要的是，新的文学形式的发展与成熟，还有赖于经济基础为其创造必要的社会条件。
② 经济基础决定着文学的发展演变。经济基础与文学的这种关系，是前一种关系在历史过程中的而运动形态，只是经济基础的变更影响文学的发展变化，并不是亦步亦趋，如影如形，而是或迟或早、参差不齐的。
③ 由于经济基础对文学的制约作用是在最根本的意义上发生的，因此，当我们对文学的发展过程作更具体的考察时，会发现它在某些时候与物质生产的发展变化并不同步。针对这个现象，马克思提出了艺术生产和物质生产发展的不平衡理论。 ⑴ 不平衡的现象：
a、在某个时代产生了一种艺术样式，而后虽然社会的物质生产水平提高了，经济发展了，但这种艺术样式反而衰微甚至消亡了，对于后人来说，这种艺术样式也因此成为不可企及的、划时代的典范。
b、处于同一时代的各国之间，某些物质生产水平较低的国家，倒有可能取得远比物质生产水平较高的国家更高更大的文学成就。 ⑵ 产生的原因：
a、随着物质生产条件的巨大变化，那些生成于较低生产水平上的文学艺术，由于永远地失去了生存的基础和条件，所以只能以过去时代的古代形态存在着，而不可能再从现实生活中得到新的发展的需要与可能了。
b、文学艺术的繁荣和兴盛，仍有它的经济基础，它是本国生产关系变更或经济高涨的产物，文学的发展必须与具体的，即特定时代的社会生产方式和生产力相适应。
c、社会分工所造成的精神生产与物质生产的分离，使艺术生产具有了相对的独立性，文学发展的具体过程因此不再与物质生产发生直接联系。 二、文学发展与文化
文学活动并不是在一个自我封闭的圈子里运行的，在其发展的历史过程中文学必然要和各种社会意识形式发生关系，接受它们的影响，至于这些联系会对文学发展产生多大的影响，一般来说与两个因素有关，其一取决于某种社会意识形式在生活中所处的地位，其二取决于文学本身对这种社会意识形式消化的程度。 哲学与文学
1、哲学影响文学的方式：哲学很少以充当审美对象的像是介入文学活动，所谓哲学题材在文学创作中较为罕见。哲学是包括文学在内的一切社会意识形式的思想源泉，哲学为文学理解人生和感悟人生提供了思路、思想和方法。哲学的深处往往蕴涵着诗的意味，诗的极致也往往弥漫着哲学的精神。
2、哲学对文学的影响具有自己的特点，它以持久、深刻和内在见长。a、哲学思潮的演变深刻地影响了一代又一代的文学面貌，哲学更多是以潜移默化的方式在人们的思想深处静静地发生着，但是它的持久性却能决定整整一个时代的文学风貌。b、文学的典型性、象征性、对某种寓意的追求，都表现了文学对“哲学性”即把握事物普遍性的追求。文学不得用于商业用途
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越来越有意识地把对生活想象的超越作为自己追求的目标，它成了文学走向成熟的一种标志，也成了作家走向成熟的一个标志。c、当文学对表现对象的超越达到了在哲学意义上显示人生的某种意蕴时，文学也就在更高的层次上实现了对生活的审美把握，哲学意识的灌注是文学作品获得深刻性的重要条件之一。 宗教与文学
1、消极影响：历史剥削阶级都把宗教作为一种统治工具，用它对劳动人民进行精神压迫，渗透了宗教意识的文学作品不过是宣传教义的一种工具。
2、积极影响：a、宗教与文学在本体构成上的接近。自然条件对人的生存威胁是宗教意识形成的直接原因，人能够意识到自身所受的威胁，即人的自我意识的萌发则是宗教意识产生的必要条件；主体的自我意识是文学本体构成中不可或缺的一种要素，审美活动中的对象化便是突出的表现。就人类渴望认识自身、寻找精神家园这点而言，宗教与文学艺术确实很相似。b、宗教的思维方式和传播方式与文学的审美活动也有着相似之处。为了领悟和传达神秘的宗教意识，形象和情感体验成了宗教交流的常用的媒介手段。宗教不仅在一定程度上促进了形象思维能力的发展，而且也深化了文学理论对艺术思维和语言问题的认识。 文化交流与文学 1、“世界文学”不过不是对民族文学的否定，而是强调各名族文学应当在相互交流中用一种更开阔的眼界去吸收其他民族文学中的优秀内容来丰富和发展自身。 2、“世界文学”只是对各国文学发展的一种总体把握，不宜把它视为一种文学实体，一种统一格局。
三、文学发展与传播媒介
在某种意义上，传媒技术从根本上制约着文学生存的方式和生存的质量。下面从两个方面讨论：一是从文学的历史看传媒技术对文学的影响；二是介绍现代传媒技术对传统文学形式、观念的冲击和影响。 1、语言的出现。
语言传播是文字诞生之前，是最为便捷、最为普遍、覆盖面最宽的传播方式，文学的起源和最初的发展，显然得益于语言传播媒介。 2、文字的发明。
文字缩短了人际交往的距离，通过它，历史事实、生产生活经验都得以记录下来，这就节省了人们的时间，提高了人们改变生活的速度。 3、电子媒介的出现。
由于电子媒介能迅速传播讯息并且有声有色，为人所爱，听众和观众愈来愈多。电子媒介的出现于普及，极大地冲击了传统的传播方式，并对人们的感受方式和思维方式成为当下社会文化的象征，我们现在的文化运作方式与文化生活形态主要是由图像的呈示与观看来构成的。
4、互联网的出现。
通过网络进行交流，每一个人都是言说者，每一个人都可以参与交谈，都不会被剥夺话语权，每一个参与交流的人都是在与交流对象相互间进行着一种话语行为的激励。文学活动是人类的一种语言交流，从这个角度来看，网络时代交流方式的互动游戏特点肯定将改变印刷出版时代以载道缘情为原则的文学范式。 第三节 文学活动的两极
一方面，作为精神生产的一种形式，当下的文学活动，无论是生产，还是消费，都顽强地维系着与传统精神世界相关联的血脉关系；另一方面，它又不得不适应当下社会生活的发展和变化，从内容到形式，无不体现出新的特点和新的趋向。这种新特点、新趋向即文学活不得用于商业用途
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动的两极化：一是雅文学与俗文学；一是狭义文学与广义文学。 一、雅文学与俗文学
俗文学总是与社会成员的大多数联系在一起，是多数人的额文学，从这个意义上讲，俗文学使亿万百姓精神生活的必需品，而不仅仅指与商品经济、市场紧急相联系的“俗文学”。 1、俗文化普及的条件：
① 创作源泉——市场经济下的实践图景和生活画卷。 ② 广阔空间——人们的精神生活需要。 ③ 便利条件——现代化的娱乐手段。 ④ 有力杠杆——市场经济法则。 2、俗文学的审美特征：
① 俗文学的根本特征在于通俗性。包含了内容和形式两个方面，体现为它雅俗共赏、老少咸宜、妇孺皆懂，它是一种“下里巴人，和着盖众”的东西，一种为普通老百姓喜闻乐见的东西。但通俗性并不排斥文学性，例如现代文学史上被誉为通俗小说大师的赵树理和老舍，他们所创作的通俗小说的文学性也相当高。
② 俗文学的另一个特征是富于传奇性，其主要表现为故事情节的传奇性。为了适应读者的审美要求，满足读者的好奇心，俗文学努力提高故事情节的传奇性，使情节的发展以奇制胜，这虽然可能损害生活本身的丰富性，甚至形成模式化，但它能使读者保持强烈的审美期待。
③ 俗文学的又一个特征是娱乐性。“娱心”的需要既促进了俗文学的产生，又赋予俗文学以娱乐的审美特征，同时又是俗文学所担负的一个使命。 二、狭义文学与广义文学
1、狭义文学：强调审美、想象、情感、形象、虚构以及对语言的特殊运用，是仅仅由审美关系所决定的文学。
2、广义文学：把文学作为一种社会意识形式，放在与其他社会意识形态，与政治、经济、文化的关系中进行审视，是显示了丰富多样的社会属性的文学。 ★ 关键词 文学活动：
文学活动是人类实践活动的形态之一，其既是人类审美活动的高级形态，又与社会生活的各个方面都有着千丝万缕的联系。 人性：
一般指人类所特有的基本属性。就人的社会性而言，人性应是在多种社会关系的交织影响下所形成的各类属性的复合体。 文化：
有广义和狭义一份。广义是指人类在其社会历史实践过程中所创造的物质财富和精神财富，即物质文化和精神文化的总和。狭义即专指精神文化。在某种意义上文化是一种具有规范性、整体性、历史发展的价值观念、行为系统，或者说，文化是具体的，由价值系统构成的传统观念，体现在多个方面，如典章制度、民俗风尚、科学技术、宗教信仰、政治、伦理、文学艺术等。 种族：
同一起源并在体质形态上具有某些共同遗传特征的人群。 后殖民主义： 又称“后殖民理论”，是以帝国主义国家在文化领域的霸权统治为主要对象的理论研究。后殖民主义侧重分析欧美帝国主义文化霸权及其引发的第三世界文化问题，包括帝国主义的文化侵略、宗主国与殖民地的关系、第三世界知识分子的文化角色和政治参与，以及关于种不得用于商业用途
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族、文化、历史的“他者”表述等。通过上述问题的研究，后殖民理论力求揭示殖民主义与西方文化彼此之间的影响，对西方文化作出新的反思和批判。 图像社会：
后现代主义文化理论对当下社会的文化生产、传播、接受与消费模式的一个命名，意指我们现在的文化运作方式与文化生活形态主要是由图像符号的呈示与观看来构成。 俗文学：
俗文学有许多别名，如消遣文学、消费文学、娱乐文学、畅销文学、车站读物等，西方甚至有人将它称为“逃避文学”或“脱离现实的文学”。这些说法无非是从消遣、流行的意义上强调俗文学的通俗性。郑振铎说：“‘俗文学’就是通俗的文学，也就是民间的文学，也就是大众的文学。换一句话，所谓俗文学就是不登大雅之堂，不为学士大夫所重视，而流于民间，称为大众所嗜好，所喜悦的东西。”即普遍容易理解和接受的，特别用于提供给广大公众的文学作品。
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