企业公司风险管理报告三篇.doc

第1条

XXXX年度企业全面风险管理报告年度企业全面风险管理报告一、企业全面风险管理基本信息(一)全面风险管理组织体系的组织架构风险管理领导小组和组长及成员领导小组在AAA部门设有办公室，全面落实风险管理领导小组的决策，组织协调工作及其他联络事宜。

当办公室主任或以上职位有变动时，原职位的替换将自动填补空缺。

(二)综合风险管理体系建设序号体系、规定或方法名称文件编号简介1 KGL-19-01-03风险管理职责划分、风险评估、其他日常工作2NKGL-19-01-风险管理工作思路、工作重点、工作04工作措施、组织职责2 、企业综合风险管理工作XXXX回顾(一)企业综合风险管理工作计划完成情况。

1.简要说明企业XXXX年度全面风险管理工作计划的完成情况。

XXXX年度综合风险管理工作计划完成表序号工作计划实际完成原因及整改措施1完成2完成3完成4完成2.企业董事会开展综合风险管理工作的主要信息。

XXX公司在XXXX年的全面风险管理工作是在XX集团的正确领导下进行的。XXX公司明确了党和的职责，认真落实了相关管理任务和要求，通过党总支、总经理办公会议的前期工作，充

分研究和判断了生产经营过程中发生风险的可能性，并针对这种可能性制定了计划。根据企业风险管控的现状和企业改革发展的需要，XXX公司进行了探索和实践，为企业建立全面的风险管理体系和运行机制提供了具体参考，同时促进了企业运营模式、管理模式、管控手段的转变。

总经理办公室将高度重视企业整体风险管理体系建设，开展“两个基金管理”、企业安全生产管理、企业“双控”体系建设等专项风险管理工作。修订水电应收账款的风险管理方法和评估方法；制定全面风险管理体系建设的工作计划和目标；组织召开全面风险管理专题会议；加强风险防控学习和风险管理沟通，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险防范工作，管理效果明显。

3.董事会对年度工作的评估。

在XXXX年，XXX公司采用早期预防、重点控制、专人监控、重大风险管理特殊处理的管理策略。

全年风险控制措施落实到位，运行有效。无合同管理、生产经营、安全事故、财务、信用、法律、清洁风险事件发生。

XXX公司的企业全面风险管理在XXXX年是有效的。 (二)企业重大风险管理。

1 .XXXX年度企业重大风险管理。

XXXX年度重大风险管理报表系列重大风险管理策略及解决方案年度报告评估监督检查及时改进是否发生影响程度1合同管理风险加强财务跟踪严格执行合同付款回收无低2应收账款风险加

强沟通协调加大催收力度、频率无低3生产管理风险加强隐患排查、治理无低4诚信风险加强日常预警教育无低5信用风险跟进XXXX XXX公司重大企业风险事件2.XXXX年

多年来，XX公司已收到超过人民币10，000元的水电应收账款。在XXXX结束时，该公司向当地提起诉讼。7月，XXXX经调解解决，XXX公司胜诉。

裁定，××公司应在两年内偿还××公司的所有水电欠款(第一年欠款总额的一半和第二年到期前的所有欠款)。

XXXX年度重大风险事件表序号重大风险事件名称事件简述原因影响及损失控制措施事件进展跟踪计划及措施预期解决时间1长期拖欠水电可能导致坏账1万元以上。尚未收到还款，未能履行的判决。该申请旨在实施3年3.，以有效预防和控制重大和严重生产安全事故，并调查潜在的安全事故。根据《安全生产法》和《关于推进安全生产领域改革和发展的意见》，国家强制危险化学品生产企业开展安全风险分级控制、化工企业安全隐患排查治理体系建设，称为企业安全生产“双控”体系。目的是把安全风险控制放在隐患之前，把隐患排查治理放在事故之前。

XXX公司积极响应，完成了XXXX“双控”系统建设。建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合相关安全生产法律、法规、标准和规范的要求。逐步完善、建立和完善重大生产安全事故管理体系，全员参与，及时消除重大生产安全事故，降低企业生产安全风险，保障企业安全稳定发展。

(三)建立和完善全面风险管理体系的相关信息。

从以下角度介绍风险管理实践、经验和有效性1。重大问题的专项风险评估。

在XXXX，该企业没有重大投资、重大并购、重大重组、重大改革等。

最初销售工业气体的龙利欣彦气体销售公司通常履行合同。 经过一年的合作，重新签订了合作协议，并对合作模式、安全生产管理细则进行了新的修订。预计营业收入将比原合同增加。合作模式将从原来的合作销售变为当前的合同销售。XXX公司将全面履行安全职责，安排专职安全员进行检查和监督，负责安全生产相关制度建设、制定安全生产工作计划、应急预案演练、安全检查、安全资料收集和提交、操作人员持证上岗、操作人员安全培训；签订合同前，通过党总支的前置程序讨论、分析、研究合作风险，评估合作风险；

经过谈判，双方达成合作，合同销售协议于12月在XXXX签署，并于1月在XXXX实施。

2.风险监控机制的建立和运行。

XXX公司进一步推进全面风险管理体系建设，成立全面风险管理领导小组，具体组织并牵头实施全面风险管理。领导小组下设办公室，具体负责总体风险管理的日常工作和其他协调、联络工作。

XXX公司积极推进全面风险管控体系建设。XXX公司根据上市公司的总体要求，制定了工作计划和基本管理控制度，建立了规

范、秩序、控制的管控模式。明确其他职能部门负责兼职风险管理人员，共同开展相关风险管理工作。

在XXXX，XXX公司以加强风险管理为专项工作，加强了综合风险管理体系、管理体系的制定和完善，包括XXX公司“双控”体系建设的XXX公司水电应收账款、相关管理体系的风险管理方法和评估方法。

危险源、风险识别涵盖所有主要业务事项。从合同准备和论证阶段、到合同谈判阶段、到合同签订阶段，组织所有参与人员、人力资源、技术、财务等方面，对可能存在的风险进行深入分析，充分体现风险识别的全面性和准确性。

加强生产过程中的隐患排查、危险源辨识；风险分析主要分析XXX公司内部操作风险因素，形成相关风险数据库。

3.进行风险检查。

根据企业的实际情况，开展风险调查。

(1)在业务合同方面，对合同进行整理，充分利用信息办公平台，完善合同审批流程，并将所有原始合同记录在案，以备特殊保管。

(2)关于“两金”控制的实施，月度专题会议通知、分析、应收账款预警；

客户信用评级，定期欠款客户备案制度，随时关注长期欠款的老客户，掌握其经营情况，对恶意欠款单位采取停止供应措施，并采取强硬措施追回欠款。

4 .风险管理评价或评估工作。 (1)风险评估范围:XXX公司各部门。

(2)风险评价标准a.评价风险管理主要目标的完成情况。 B.评估总经理办公会议选择的风险控制方法的适用性。 (3)风险评估程序包括评估准备、评估实施、评估报告、评估等级确定、评估结果利用和后续审计等。

风险管理评估的结果被纳入部门的绩效评估，以评估风险管理的整体效果。企业安全管理第一责任人与下级管理人员签订安全管理责任书，建立风险事件问责机制。

5.特殊风险管理。

(1)资金管理资金收支管理严格执行现金管理制度，增加现金流量，提高资金利用率；收款部门应尽可能多地收取现金以备入账。优化库存管理，努力达到必要的最低库存；控制和减少应收账款的增加。

(2)采购和支付坚持货到付款原则，与供应商协商使用公司收到的承兑汇票减少现金支付。

(3)对于长期合作、且信用高的客户，销售XXX公司将根据规模适当放宽欠款额度，不超过限额，并派人跟踪付款情况。对于销路好、供不应求的产品，应实行无信用的现金制。严格的月度用户管理，控制应收账款的增加；签约合作用户，以确保费用不超过押金支付。

(4)建立应收账款信用评价体系。根据客户信用档案，合理

设置客户信用额度，及时收回应收账款。

制定合理的信贷。

根据客户的实际经营情况和客户的信誉，制定合理的信用。

完善激励和约束机制。

认真落实应收账款催收责任制，并指派专人专职催收应收账款、预警、催收；为加强应收账款的催收，应收账款的催收要与业务部门的绩效考核和奖惩挂钩。

6.风险管理信息。

在XXXX，根据XX集团的信息化建设进度，XXX公司已经开通并完成了大部分人力资源模块、财务资金模块的功能。通过对部门人员的信息化培训，熟悉信息化业务流程，实现合同审批、报销审批管理、信息发布业务信息化管理，实现风险管理控制信息化、可视化，提高工作效率，规范管理程序。

7.风险管理文化建设。

在XXXX年，XXX公司重视风险管理相关文化的建设，如安全管理文化、清洁文化、企业文化等。建立相对完善的安全应急机制和惩罚防范体系，为风险管理奠定文化基础。

为了提高全体员工的风险管理意识，促进风险管理的有效推进，结合电力生产实际组织风险管理培训和学习。

组织对安全管理责任人的培训，组织对综合风险管理人员进行综合风险管理基础知识、实际操作的培训，提高综合风险管理和内

部控制的管理意识。

三、XXXX企业全面风险管理相关信息(一)XXXX企业全面风险管理工作计划。

1.总经理办公室将继续关注XXXX企业整体风险管理中的重大风险、重大问题和重大决策、重大管理和业务流程，并监督初始风险管理信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动和风险管理解决方案的实施。

2.企业XXXX年度全面风险管理工作计划。

各业务部门定期对风险管理进行全面自查和检查，及时发现问题并改进。

全面风险管理领导小组关注风险管理目标，定期组织人员对风险管理流程进行分析，发现重大风险、重大事件、重大管理和业务流程的风险管理缺陷，检查危险源、风险源，并根据变化进行改进，不断提高风险管理水平。

在XXXX，在上级管理部门的领导下，在各部门的配合和支持下，全面开展了企业风险识别、评估，及时准确地把握了风险控制、特点的现状，明确了管理中的薄弱环节和不足，开展了以风险控制为主线的风险管理。

进一步明确企业风险管理的基本流程，并在管理过程中进行优化；完善风险管理组织体系；完善风险管理信息系统；组织开展全面风险管理培训；积极开展风险识别、评估和决策；营造风险管理的文化氛围；实施风险管理的分步报告制度；建立风险管理评估体系。

(2)XXXX企业风险评估。

1.根据生产经营目标和XXX公司现有业务，完成经营目标的硬目标仍有很大困难。XXXX生活区棚改的完成和水电向社会化管理的转移，对公司的经营收入产生了很大的影响。

有必要增加工业气体产品的出口，并以对外合同的形式包销产品。随着产品销量的增加，设备的运行时间将会延长，操作人员的数量将会增加。在人机材料法环境试验等管理环节，可能存在安全生产风险、合同管理风险、应收账款风险、完整性风险等管理风险。需要严格的风险管理分析来防止风险的发生。

2.主要风险管理。

根据企业XXXX年度风险评估结果，完善并填写《XXXX年度企业重大、重要风险清单4 、当前工作难点、存在的问题及建议》。

在XXX公司的全面风险管理工作中，主管领导非常重视。职责划分到各个职能部门，主管部门的专业人员负责系统实施、系统实施。

但是，由于项目工作的复杂性，该部门的主要工作重点并没有完全落在企业的整体风险管理上，缺乏对风险管理知识的理解和系统学习，工作知识也不全面和具体。建议上级主管部门对管理人员进行风险管理专业学习和培训，提高管理水平，确保风险管理工作计划的实施，达到全面风险管理的实际效果。

XXX有限公司全面风险管理和内部控制工作回顾XXX年.

全面风险管理和内部控制体系建设与完善公司梳理了全面风险管理和内部控制体系建设的现状和运行情况，并针对不足提出了改进方案。

本文综述了全面风险管理与内部控制制度建设、组织结构建设、培训教育发展、全面风险管理具体工作实施、内部控制评价缺陷整改、全面风险管理与内部控制评价等。，并纠正1.1的不足，加强业务单元的风险管理和内部控制，提高业务单元的风险管理水平。

每个业务单元都是风险管理和内部控制的前沿堡垒，是全面风险管理和内部控制的“第一道防线”。规范和提高业务单元的风险管理和内部控制水平，是推进全面风险管理、强化各单位兼职风险经理的风险意识和责任意识、增强其参与主动管理的主观能动性、充分发挥风险管理“第一道防线”作用的核心。

1.2制定全面风险管理的相关工作流程，规范各基层单位的基本工作流程，实施全面风险管理和内部控制。

按要求提交单位风险管理报告，使部门领导和兼职风险经理充分了解本单位的风险分布、风险结构、风险应对计划，及时防范和化解风险。同时，公司的风险事件数据库应进一步完善和更新，并及时掌握存在的风险因素。

1.3专职风险管理人员分阶段推进风险管理和内部控制的具体工作、子业务，在推进过程中学习具体业务知识，不断完善和了解企业内部控制的应用指南，逐步细化风险管理和内部控制工作、实现，发挥风险管理的“第二道防线”作用。

2.XXXX综合风险管理和内部控制的主要措施及效果2.1供应商管理部“采、管”分离设置的实施根据内部控制的相关要求，结合近年来公司各单位的经营情况，公司不断进行“采、管”分离和阳光采购的流程梳理和实施，公司成立了供应商管理部，负责建立供应商体系。供应商市场调研、价格谈判、组织供应商评估，建立公司“潜在供应商资源信息系统”并进行集中管理和维护，负责组织比价、投标。

2.2仓库转移，根据企业内部控制的总体要求和公司的流程对物料进行集中管理。为了实现库存物资的统一管理，提高物资的利用率和周转率，科学合理地配置资源，减少运输、库存、等待等浪费，公司于4月转移了仓库资产，仓库管理和物流管理分开组织。各类物资移交后由物资装备部统一管理。

在满足生产和科研交付的前提下，做好资源的综合利用和人员的合理配置，实现物资的明确管理，促进资源的高效利用。

2.3清理内部控制缺陷，组织改进和整改5月，审计监督部组织公司各部门(单位)清理和整改了公司XXXX年度内部控制评价报告中的8个一般内部控制缺陷，其中6个已整改，2个未整改。5月底，审计监督部编写了《XXX公司内部控制缺陷整改报告》，并提交给某公司。到目前为止，整改工作已经基本完成。

2.4成立风险评估小组防范重大决策风险5月30日，公司下发《关于成立公司重大项目、重大投资风险评估小组的通知》，组织成立重大项目、重大投资风险评估小组，以进一步提高“三大”决策的质量和水平，加强企业整体风险管理，从源头上避免重大项目、重大

投资风险的防控，确保重大项目和重大投资事项的顺利实施。

2.5推进风险管理和内部控制的整合根据集团公司和一家公司对综合风险管理和内部控制整合的要求，公司在3月份决定将内部控制职能从财务部转移到审计监督部。

2.5.1为了做好风险事件数据库的系统对接和整合工作，根据公司的风险分类框架，审计监督部组织对各单位的风险分类控制体系进行了整理和汇总，形成了公司79个三级风险的128个风险和内控体系表。

2.5.2公司于7月完成了风险事件数据库和内部控制缺陷数据库的整合，将公司的内部控制缺陷整合到公司的风险事件数据库中，最终形成了包括11个一级风险、45个二级风险、79个三级风险和197个风险事件的风险事件数据库。

2月2日.5.38之初，编制了风险识别、风险评估、风险应对、风险监督与改进四个工作流程，并编制完善了公司风险管理手册，为各单位风险管理和内控工作的规范化提供了依据。

8月下旬，制定并发布了全面的风险管理和内部控制评估方法。为促进公司全面风险管理和内部控制工作的有效开展，建立了符合上市企业经营的风险管理和内部控制体系，实施了各项风险管理和内部控制流程，有效防范了操作风险，提升了公司整体风险应对能力。

2.6风险管理和内部控制监督检查工作2.6.17个月，审计监督部组织人员上半年对公司财务部、生产部、科研部三个单位的风险管理和内部控制工作进行检查，并从风险识别、内部缺陷发现、风险

应对计划和缺陷整改、日常工作中如何规避和控制风险等方面进行检查和监督。审计监督部对科研计划下达、预算管理、生产计划制定和执行等业务工作进行了详细讨论。，推动了相关单位的风险管理和内部控制工作。

2.6.28个月，审计监督部对采购业务进行了专项风险评估，结合公司实际情况，对相关单位内部控制制度的健全性和实施效果进行了评估，并编写了采购业务自查报告提交给公司，以确保公司采购相关业务的合法性和合规性。

3.现有缺陷3.1风险管理理念和知识的宣传和培训不够。要进一步强化风险意识和风险管理文化。

3.2每个业务部门的风险事件、风险应对措施需要进一步整理、改进和详细实施。

3.3重大风险管控:加强风险管理部门与风险管理部门的密切合作，加强对应对计划执行情况的监督检查。

3.4风险预警和监测仍需进一步加强。风险信息传递是电子化的，信息化尚未实现。

(3)重大特殊风险的精细化管理成本控制风险是公司在XXXX的主要风险之一。以下是公司在XXXX采取的成本控制方案和措施的详细说明。1.实施持续全面预算管理，通过详细全面预算推动公司战略落地。

我们将继续开源节流，降低成本，提高效率。

积极研究和推进基于全价值链的成本管理，完善与军事价格

管理机制相适应的军事成本核算体系和与市场相适应的内部价格核算体系，积极推进科研项目成本管理。

2.为实现库存物资的统一管理，提高物资利用率，科学合理配置资源，减少运输、库存、等待等浪费，公司下发了《关于规范公司组织架构建立，进一步明确部分单位职能(职责)的通知》，3月、4月进行了仓储资产集中管理。在满足生产和科研交付的前提下，做好资源的综合利用和人员的合理配置，实现物资的显性管理，促进资源的高效利用，加快资产周转，提高资产收益率。

4 .5月底，公司下发了持续推进降本增效的通知文件，在完成公司年度生产经营任务的过程中，提出了开源节流的目标，持续推进降本增效，提高公司经济运行质量。

5.做好合同订单的执行工作。

增加订单的特殊措施应逐单位制定，并明确节点、责任人。 6.加强对科研经费的争取，努力减少科研经费超出预付款。 根据科研项目进展情况，制定分期、支付科研经费的具体办法，力争提前收取经费。

同时，要认真梳理科研项目的资金支出，分析项目支出、准确性的合理性，严禁挤占、挪用科研经费。

7.全面提高采购效率，降低采购成本。

应关注采购流程。在保证产品、产品交付节点一致性的前提下，应实施比价投标、采购等制度，以降低材料采购成本，加快计划、比价、工厂验收等流程的工作效率。

技术中心和相关单位的设计人员认真研究设计变更，以减少设计变更造成的材料等各种损失。

8.在生产中减少浪费和加强成本控制。

生产部门和各生产单位应制定有针对性的措施和行动计划，严格按照合同安排生产，科学组织生产，加强产品配套管理，减少因配套不均衡、等待等因素造成的浪费。加强过程质量控制，减少浪费和资源浪费；由于计划调整、设计和工艺变更，剩余部分等。，这导致在制品的储存、超量储存等。，应认真全面地清点并及时利用，以盘活库存，减少浪费。

9.改进计量和记录，以控制水电成本。

电机分公司应规范水、电、风、气等费用的计量，未按要求安装水表、电表的部门及其他部门应尽快安装完善计量记录。

应仔细检查水电线路，并及时堵塞运行、危险、下降、的泄漏现象，减少浪费。

10.大力减少应收账款和存货，提高资金使用效率。 建立应收账款催收约束机制，多管齐下，减少应收账款。 市场部和0+的各子公司应认真核对销售合同和应收账款，定期对账，注意账龄控制。建立内部收款责任制，将收款与责任部门的绩效考核和奖惩挂钩，力争在XXXX年末将应收账款占营业总收入的比例降低5个百分点。

11.加强库存管理。生产部、采购部、材料设备部应结合生产和消耗的实际情况，测算材料的经济库存，减少紧急采购，坚决杜

绝随机采购和超计划采购现象，合理利用现有库存，认真组织清理因产品修改、设计变更、过期报废或长期积压而造成的库存，减少资金占用。

力争在XXXX年末将库存占总营业收入的比例降低5个百分点。

12.加强劳动成本管理，提高人均价值创造，确保公司整体工资增长低于利润增长总额，人均工资增长低于劳动生产率增长，有效控制劳动成本。

13.加强业务活动的现金流管理。

营销部门及其分支机构应制定有针对性的措施和行动计划，并采取具体措施，如扩大主营业务、提高盈利能力、加快回收支付、减少不合理的资本支出。

14 .8月公司党政例会要求各单位继续开源节流，降低成本，提高效率。

有必要通过提高五项财务指标和三项劳动效率指标来提高公司的经济运行质量。

特别是实施应收账款、库存比例和采购成本同比下降5%的三项任务。

(四)重大风险事件分析与管理1 .XXXX重大风险事件分析报告通过分析XXXX发生的风险事件和XXXX公司风险管理报告中反映的债务风险、质量标准风险， 公司在XXXX制定的风险管理计划及其实施情况如下(2)XXXX年度风险评估的实施过程表明，1.集团

公司认真落实整体风险管理和内部控制的理念和整体部署，积极提升重大风险管理的效果，整改内部控制缺陷。 将风险评估、响应、预警、报告等风险管理机制融入控制措施和业务流程，形成以风险防控为目标的整体风险管理和内部控制的协同工作机制。

2.参照XXX公司风险评估标准，组织公司综合风险管理与内控委员会和风险管理办公室成员对XXXX发现的重大风险进行评估，同时要求各相关单位从风险发生可能性和风险发生影响程度、两个维度对每个风险事件的风险水平进行科学评估。

3.落实集团公司全面风险管理报告中“真实编制、真实报告、真实使用”的要求。风险管理办公室将针对公司《XXXX风险管理报告》中评估的主要风险，重点开展几个重点研究项目，深入分析风险驱动因素和影响后果，确定风险管理目标，提出系统的应对方案并组织实施，督促相关业务部门在操作层面梳理重大特殊风险业务的控制流程和关键控制点。明确风险化解措施目标、时间节点、责任人，补充相关制度、完善，并在实施层面实施，有效降低风险。

(三)XXXX年度风险评估结果风险名称竞争风险类别市场风险可能性评估结果高影响评估结果中风险名称基金管理风险-现金流风险类别金融风险可能性评估结果高影响评估结果中风险名称R&D设计风险