总第367期 李应:供应链契约柔性研究 ・31・ 契约灵活性有突出影响。 链成员的双赢局面。Stephen和Ronald以钢铁行业为 (一)数量弹性契约 数量弹性契约广泛运用在电子和计算机零配件行 业中,其灵活性表现在订货量的可变性上。数量弹性 契约是指零售商在销售季节前预订部分产品,供应商 据此组织生产,零售商获得确定的市场需求之后,可 以在供应商所能提供的产品数量范围内确定其最终购 例,分析了伙伴合作契约对供应链库存成本降低和提 前期的缩短的好处。宋华明等 分析了提前期压缩 对供应链收益及其在成员问分配的影响,以及如何实 现供应链成员收益的Pareto优化。 传统的库存模型一般把提前期或者设为固定值, 或者用随机变量表示,而在基于提前期的供应链柔性 契约中,将提前期作为重要的决策变量,通过调整提 买量。假设零售商订购量为Q,其最低承诺购买量为 (1一B)Q,供应商的生产量为QS=(1+Or.)Q,其 中0≤B,Or.≤1。零售商根据观察到的市场需求情况 前期增强供应链柔性进而提高整体竞争优势。Raouf 以提前期和订购量为决策变量,得到了使订购成本、 来决定购买量,最多可以购买的数量为QS。弹性数 量契约提高了零售商采购货物的平均数量,激励零售 商努力预测市场需求以增加他们的期望利润,并最终 有可能会增加供应链的整体效益。 数量弹性契约的研究主要集中在3个方面:(1) 买方如何完成预测和购买行为;(2)卖方如何向买 方承诺灵活性条款;(3)每个成员的成本或利润如 何随契约参数的变化而变化。 Anupindi等…将数量弹性契约扩展到零售商动态 订购的情况,零售商首先承诺最小订购量。对于超出 承诺量的产品,需支付较高的批发价格,从而降低零 售商和供应商的边际成本。Tsay等 则将数量弹性 契约扩展到了多需求阶段、多库存地点、延迟交货和 需求更新的情况,发现单阶段中因随机需求而导致的 期望收益减少在多阶段供应链中可以得到一定的改 善。Eppen等 在数量弹性契约的基础上建立了补充 协议(backup agreement)模型,这种协议由参数 (P,e)表示。在销售季节前,买方答应购买总量为 Y单位的产品,且立刻以价格c买入(1一P)Y数量 的产品,在观察2周的销售数据(约10%的销售量) 后,使用贝叶斯方法预测并修改季节需求,买方可以 按原价格c补充订货,订货的数量在0与py之间, 卖方快速供货。对于py中未购买数量的产品,每单 位产品的惩罚为b。此即后期灵活订货策略(up to order policy)。通过补偿协议可以同时提高供应商和 零售商的期望收益,并实现供应链的协调。 . (二)提前期契约 在需求不确定的情况下,缩短交货提前期是一种 很好的解决办法。提前期的压缩意味着可以提高预测 精确度,减少安全库存,加速顾客响应,提高供应链 竞争力。宋华明等 从提前期与需求预测精度之间 的关系,即压缩提前期,可以降低不确定性,提高预 测精度的角度,来分析提前期压缩对供应链竞争优势 产生的影响。得出了压缩供应链提前期可以提升供应 链的利润,提升整个供应链的竞争力的结论。对于供 应商一零售商这样的两级供应链而言,显然,提前期 的压缩对于零售商是有利的。然而,对于供应链的上 游成员——供应商,却是另一种情况。Iyer 5 指出: 由于买卖双方之间存在某种对立关系,零售商降低预 测偏差带来的益处恰恰是供应商所不希望的。也就是 说,没有供应链的协调,提前期的压缩不能实现供应 存储成本和柔性成本之和最小的最优策略,但此模型 未曾考虑缺货损失。Quyang对Raouf的模型进行了推 广,在目标函数中考虑了缺货损失,却将其值设为一 常数,使实用性受到。李华等 讨论了利用提 前期折扣吸引零售商与其合作并增加订货批量。徐国 华等 分析了供应商通过减少供货提前期,吸引零 售商向其提供顾客需求信息,通过共享市场信息,压 缩整个供应链时间,提高了运营效率。 (三)其它类型 其它的契约模型。如回购契约、价格补贴契约、 期权契约等也分别在数量、价格方面提供灵活性,并 同时提供灵活的合作激励机制。 1.回购是一种不确定需求系统协调中常见的契 约方式,其实质是一种风险分担。它往往被应用于生 产周期长而销售季节短的商品,或者价值递减甚至易 腐的商品。回购主要是指在销售季节末期以议定的价 格回收零售商的未售出商品。 2.价格补贴实质上是一种价格保护策略,是另 外一种供应商分担零售商过剩库存风险的方式。它通 过对期末未售出商品进行价格补差来实现,并经常应 用价格递减短生命周期产品的协调。研究表明。价格 补贴与回购有很大的相似性,亦可实现供应链系统的 协调,但针对多零售商时,亦出现有不能确保各零售 商均参与契约的情况,主要原因在于:价格补贴实现 协调的条件与顾客需求信息无关,仅与买卖双方的成 本结构有关。 归纳起来,供应链契约可分为定价契约jf J订购量 契约两类,其中定价契约有数量折扣、回购、价格补 贴和两部分价格;订购量契约有数量柔性契约、后备 契约、委托寄售和期权契约等。这些契约均能实现系 统的绩效改善或系统的完美协调,但由于其实现协调 的机制和原理不同,其适用面亦有较大差异。如回购 和价格补贴,它们的最大特点是能够使缔结契约的双 方实现风险共担,从而实现系统的完美协调。研究表 明,这两种契约在实现系统绩效上是等效的,它们均 是消除系统双边际化的最简便方法,但两者在实践应 用上仍然存在明显差异。相比较而言,回购契约因回 收期末产品而较容易控制,但需要支付额外的货物转 移费用;价格补贴则恰恰相反,不需要货物回收时发 生的转移费用,但会给“自利”的零售商以套利的 机会 。 维普资讯 http://www.cqvip.com ・32・ 商业研究 20o7/Il 二、契约组合设计 前,提供买方零售价wl,在第二阶段开始后,买方 被允许以较高的批发价w2补充订货,并且在第二阶 段结束后,卖方以价格b回购买方剩余库存。研究表 明该契约可以优化供应链渠道利益。Wu 研究了单 供应商单零售商组成的分散式供应链系统的协调问 题,将数量柔性(quantityflexible,QF)契约和QR 供应链契约组合管理是指应用组合管理思想、理 论和方法,设计、组合、执行和管理一批不同采购契 约(如定量契约、期权契约、柔性契约或现货市场 采购等)中契约参数的组合决策,以实现降低供应 链库存风险、降低成本和提高服务水平的目标。 不同类型的契约具有不同类型的风险,并克服不 同类型的风险。可根据价格控制、数量控制和服务水 平等方面大致划分为:推式(push)契约,拉式 (pul1)契约,期权契约,甚至现货市场(spot mar- 系统相结合,考察了Bayesian更新下零售商的订购行 为,设计了新的协调机制(e,n,∞,q),得出了 Bayesian更新下供需双方均能从该机制中受益的结 论 。 ket)采购。推式契约是指由供应商设置契约参数, 提供批发价和较长的供货提前期,在这种情况下采购 方持有库存,由此承担因库存积压或不足导致的所有 库存风险。与此相反,若采购方决定契约参数,并提 供批发价和非常短的供货提前期,则意味着采购方直 到观察到实际需求时才会订货,这称为拉式契约。这 种情况下,供应商持有库存,直到采购方下订单,因 此承担了所有库存风险 。不同契约类型组合可以 有效降低供应链库存风险、价格风险,帮助采购方同 时获得推式契约提供的较低批发价,和拉式契约,期 权契约提供的灵活性以有效降低库存风险。库存风险 是由不确定需求导致的库存剩余或库存不足带来的。 若采购提前期较短,采购方可以少量、多批次订货, 以降低库存风险。另外,由于对顾客的市场定价较稳 定,采购方可能会承担供应商提高采购价的价格风 险。对于采购方,一个具有固定且较低价格的长期契 约具有高库存风险,但避免了价格风险。相反的,现 货市场采购可避免库存风险,却由于市场价的变动性 而承担价格风险。 张凯等 研究批量订货与柔性订货相结合的供 应链协调机制。在供应链中,卖方通常希望买方能采 用批量订货方式,从而减小牛鞭效应的影响;而买方 希望采用柔性订货方式,根据下游的订货量(或市 场预期)来确定订货量。为了能使买方和卖方达到 均衡的最优,可以是买方通过减少一定的折扣要求来 换取卖方增加一定的柔性,从而实现供应链的内部协 调。 一 刘斌等¨ 研究了一类短生命周期产品的销售渠 道协调问题。针对产品销售分阶段采用不同策略的现 实,设计了回购和价格补贴相融合的联合契约,给出 了联合契约实现系统协调的必要条件,并围绕协调利 润分割方案给出了确定契约参数的方法。该联合契约 可以确保供应链系统的完美协调;价格补贴的主要作 用是买卖双方共担产品的跌价风险,回购的主要作用 体现在买卖双方共担市场需求的不确定性风险。 Martinez—de—albeniz 研究了制造商的库存问 题,提出了设计契约组合与现货市场采购相结合的供 应方式。 Donohue 141考察了一类高时尚季节性产品的供应 链渠道合作问题,提出了一种批发价差异的两阶段契 约(w1,w2,b),从第一阶段开始到第二阶段开始 Lee and Whang 研究了包含一个零售商和一个 供应商的多阶段供应链激励问题。他们设计了一个性 能评估方案,一个特定类型的供应契约,包含转移价 格、缺货补偿(供应商对未满足的供货给零售商的 补偿)以及对买方未满足的市场需求的额外惩罚成 本等。研究显示该方案能在以下方面统一供应链不同 阶段的激励机制:成本节约、激励相容和信息分散。 Barnes—schuster 考虑了一个两阶段的供应链 契约,包括一个push契约(第一阶段始)和几个期 权(option)契约(第二阶段始)。他们考察了该契 约对于买方在第二阶段不确定性需求的反应灵活性方 面提供的作用。并且通过数字实了期权契约对 提高渠道性能的作用。 在设计契约组合时应注意:(1)必须综合分析 成本、收益和风险的平衡;(2)应关注整体契约组 合的计划、执行、管理和监督,而不是仅关注某一个 契约的适宜性。(3)柔性激励机制设计。在管理实 践中有多种多样的激励机制,综合各种激励的柔性激 励机制能更好的协调供应链运作,如通过全数量折扣 和增量部分数量折扣的结合确保了系统协调。 三、契约柔性评估 供应链契约中的各参数是双方协商的结果,从参 数取值可以直观判断契约的柔性;通过供应契约可以 判断该供应商是否具有足够的柔性以满足不断变化的 市场需求,并据此初步选择供应商。 Sanehoy 介绍了一种评估供应柔性的方法,是 以订货数量变化和供应提前期变化为参数的评估计算 式,其依据是实践表明订货数量和提前期是供应过程 中最通常发生变动的元素。文章根据对供应链合同内 容及柔性分析,建立供应链柔性计算模型如下: [ 一 ] [ O .8B 一 ] 模型中参数说明:P,单位供应价格;T,定货周期; …,最小定货提前期;Q ,每个周期最小定货量。 , 临时配送补偿系数。当定货提前期小于最小提前期时, 随时间缩短需要增加单位产品价格。 ,定货量小于最 小定货量补偿系数。当在一个定货周期中,定货总量小 于最小定货量时,需要提供的补偿金额。 和 分别 为与柔性相关的提前期和定货量的权重系数, + 维普资讯 http://www.cqvip.com 总第367期 =李应:供应链契约柔性研究 ・33・ 1。提前期的柔性与L…和Ot负比例相关。并进一步 r 1 =[7] 李华,李益强,徐国华.供应链配送中的提前期 模型研究[J].管理工程学报,2004,18(3): l12—114. 通过下式来计算采购成本: r {专 Dr+0.53 J (Dr)dD 』 U [8] 徐国华,李益强,李华.供应链中的提前期与信 息共享合作[J].现代电子技术,2003,147(4): 12—21. —_- J 0 、 +0.5PL Otf (£r)dL} 通过计算与供应商合作在一个购货周期内的原材 料采购成本,把其中综合成本最小的作为选定供应 [9] 刘斌,陈振,孙成金.短生命周期产品供应链的 契约研究[J].河南理工大学学报(自然科学 商。 林琳 在Sanchoy Ds]基础上进一步考虑了质量 版),2006,25(1):79—84 [1 O] Cachon G P.The Allocation of Inventory Risk in 影响因素。Yang Peng 在Sanchoy 基础上重新用 a Supply Chain:Push,Pull,and Advance—Pur- 模糊数表示提前期与订货量变化范围。以Sanchoy chase Discount Contract[J].Management Sci— 引为主的研究,提供了一种通过契约参数估算供应 ence,2004,50(2):222—238. 柔性的定量方法。契约参数直观反映了供应商对外提 [11] 张凯,高远洋,孙霆.供应链柔性批量订货契约 供服务时所表现出的对需求变化的响应能力,是供应 研究[J].管理学报,2006,3(1):81—84. 商系统柔性的外在反映。在评估一个供应商柔性特性 [12] 刘斌,陈剑,刘思峰.一类短生命周期产品供应 时,还需进一步考察其柔性潜能,它是使供应商具有 链的联合契约[J].系统工程,2005,23(3):55— 良好的响应顾客求变化能力的内在支撑要素。供应商 62. 的柔性潜能主要包括基于柔性的资源储备、基于柔性 『13] Martinez—de—albeniz V,Simchi—Levi D.A 的技术、基于柔性的协调机制、基于柔性的信息系统 Porftolio t.pproach to Procurement Contracts[R]. 等。考察供应商的资源储备和资源结构可以帮助下游 Working Paper,MIT,OR Center and Engineering 在做供应商选择时透过供应商柔性的外在表层了解供 Systems Division,Oct,2002. 应商的柔性潜力。 [14]Donohue K L.Efficient Stlpply Contracts for 四、结论 Fashion Goods with Forecast Updating and Two 从柔性角度研究供应链契约是较新的课题,是应 Production Models[J].Management Science, 对市场竞争和多样化需求产生的不确定性的必然要 2000,46(11):1397—1411. 求。笔者从契约参数设置、契约模型形式、不同契约 [15] Jianghua Wu.Quantity Flexibility Contracts un— 模型组合以及契约激励机制设计等方面考察契约柔 der Bayesian Updating[J] Computers and Opera— 性,分别阐述了在这些方面的研究现状,并进一步探 tions Research,2005,32(5):1267—1288. 讨研究的重点及展望。 [1 6]Lee H,Whang S.Decentralized Multi—Echelon 参考文献: Supply chains:Incentives and Information[J]. 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