山东省-------有限公司 风险分级管控管理制度
版本：A/0 编制人：--
审核人：- 审批人：- 山东省--有限公司 二0一八年五月五日
1.目的
明确开展风险分级管控体系工作的严肃性和总体要求，明确各部门在该
项工
作中的职责分工，以及开展该项工作要实现的最终目标和应坚持的原则，确
保该
项工作开展的长期性、有效性，做到全员参与、全面辨识、不留死角、不断
完善，
提升安全管理水平，保证安全生产。
2.适用范围
本制度适用于我公司包括：风险识别、辨识、分析、评价、分级管理、
培训等的风险管控体系建立、运行和日常管理。
3.引用规范文件
《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁
政办字〔2016〕36号）
《工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南》
《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安
全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）
《关于印发山东省开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划实施方案的通知》鲁安监发〔2016〕51号 《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-2009企
业职工伤亡事故分类标准》GB6441-1986
《企业安全生产标准化基本规范》AQT9006-2010《职业
健康安全管理体系要求》GBT28001-2011
《国家安全监管总局关于印发开展工贸企较大危险因素辨识管控提升防
范事故能力行动计划的通知》安监总管四〔2016〕31号4.术语
4.1风险
某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。
4.2危险源
可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组
合。
危险源的构成：
--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设
备、
压力容器等等。
--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及
作业 行为。
--状态：包括物的状态和作业环境的状态。 风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。
4.3风险点
通常指风险存在的部位，又称危险源。
4.4风险辨识
风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。
4.5风险信息
是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、
等级、
所需管控措施等一系列信息的综合。
4.6风险评估/评价
对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及
对风
险是否可接受予以确定的过程。
4.7风险分级
采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果
进行
划分等级。（根据有关文件及标准，我省风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四
级，
企业原5级划分标准可参照进行调整。）
蓝色风险\\5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意。蓝色风险\\4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、 科室应引起关注。
黄色风险\\3级风险：中度（显着）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注。
橙色风险\\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管
理。
公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。
红色风险\\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立
即整改，不能继续作业。
4.8风险管控
根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。
4.9重大风险
是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。
4.10重大危险源
是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的
数量
等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或
同属
一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场
所。
5.职责-组织-部门-人员
组长：李红光 副组长：卢浩张梦建
组员：梁玉珂韩云飞李瑞宽贾永刚张强刘明明高长峰
组长职责：
1、对整个双体系建设全面负责，组织构建领导机构，并划分职
责。
2、组织领导制定考核机制并定期进行考核。
3、定期检查体系建设进度情况，对出现的问题进行总体协调。
4、为双体系建设需要的人力、物力提供支持。
5、定期组织召开双体系建设调度会，研讨建设问题，核定进度。
6、听取各部门情况汇报。
副组长：工作职责
1、协助组长对双体系建设的领导工作。 2、负责双体系建设的日常协调管理。 3、具体组织双体系建设的考核。 4、定期组织召开双体系建设调度会。 5、检查各部门双体系建设情况。
组员:
1 负责各自部门双体系建设具体落实。 2、定期对双体系建设情况向副组长进行汇报。 3、建立本部门双体系建设组织机构，明确职责。
4、制定本部门的双体系建设进度计划和实施方案，并落实。 安环部负责日常风险识别的牵头、督导及考核，各责任部门及相关参
与部
门应履行风险点识别。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核。确
保实
现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险识别。
6.工作程序和细则
6.1风险点识别范围的划分要求
以车间、部门为单位，范围内地设备、设备、作业活动或者作业步骤等
划分，
确保风险点识别全覆盖。 6.2风险点识别程序和方法
首先收集资料，明确辨识的对象和范围，收集国内外的法规和标准，了
解设
备、设施和工艺生产的情况。再次，根据评价对象的选用合适的辨识方法。
确定
以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环
境不
安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤
分解
逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。由岗位员工进行识别，汇总
到班
组长，班组长汇总到车间，车间汇总到安环部，通过审核形成风险辨识记录。
6.3辨识范围
（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
（2）常规和异常活动； （3）事故及潜在的紧急情况；
（4）所有进入作业场所的人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程；
（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；
（8）丢弃、废弃、拆除与处置； （9）气候、地震及其他自然灾害等。
6.4辨识内容
在进行危害识别时，应依据《生产过程危险和有害因素分类与代
码》（GB/T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、 管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。如，造 成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械 伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学
性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷
等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。
6.5危害因素造成的事故类别及后果
危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、 起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、
容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停
工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。
7.相关记录
（1）作业岗位清单
________车间 序号 区域/工段 岗位名称 主要任务 备注 （2）岗位作业内容清单（含作业步骤）
________车间____________岗位 序号 作业内容 作业步骤 作业目的 备注 （3）工作危害分析（危险源辨识）记录（JHA）表 危险因素/危 作业活序号 动
危害 险源 现有安全控制措施 备注 （记录受控
号）
（4）工作危害分析（JHA）评价表
工作岗单位： 位： 工作任务：
№
：
危害因素或潜在 事件 主要 序 工作步（人、物、作业环骤 境、 号 风险 控制措施 L
S R 后果 等级
管理）
单位:
（5）设备设施清单
单元/装
置：
№：
序号 设备名称 类别/位号 所在部位 备注 序 检查项 （6）安全检查表分析（危险源辨识）记录 不符合情形/危险 检查标危害/后现有安全控制措准 果 施
备注
号 目 因素
（记录受控号）单位：
（7）安全检查分析（SCL）评价表 区域/工艺过程： 装置/设备/设施：№：
序号 检查项目 全 标 控制措准 情况及后果 施 L S R 不符合标准现有安的 风建议险 改 等进措级 施
备注
（8）风险分级管控清单
风险点（作业活动或设 序号 风险 管控层级 责任单位
责任人 分析来源
备设施） 等级 （9）风险点基本信息表
风险 序 区域/ 点名 号 位置
责任单 责任 危害类别 典型控 具体管控 存在隐患 备
管控层级 位 人 制措施 措施 注
称 （10）公司风险等级分布信息表
一厂 二厂 三厂
总计
单位 风险级别 数量 比例 数量 比例 数 量 比例
数量
比例
一级 二级 三级 四级 总计 （11）公司重大风险信息统计表（一级风险）
补偿
控制措施 序 重大 风险 措施
值 位置 号 风险 工程措施 管理措施 个体防护 应急措施 (12)公司重大风险控制措施方案统计表 序 控制措施
重大 风险值 位置 风险 备注
号 工程措施 管理措施 个体防护 应急措施 8.附则 附件A:
风险点分类标准
A.1 物的不安全状态 A.1.1 装置、设备、工具、厂房等
a) 设计不良
——强度不够；——稳定性不好；——密封不良；——应力集中；——外型缺陷、外露运动件；——缺乏必要的连接装置；——构成的材
料不合适；——其他。
b) 防护不良
——没有安全防护装置或不完善；——没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；——缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；——没有指定使用
或禁止使用某用品、用具；——其他。
c) 维修不良
——废旧、疲劳、过期而不更新；——出故障未处理；——平时维护不
善；——其 他。 A.1.2 物料 a) 物理性
——高温物（固体、气体、液体）；——低温物（固体、气体、液
体）；——粉尘与气溶胶；——运动物。
b) 化学性
——易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；——自燃性物质；——有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；——腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；——其他化学性危险因素。
c) 生物性
——致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；——传染病媒介物；——致害动物；——致害植物；——其他生物性危险源因素。
A.1.3 有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性） A.1.4 有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）
A.1.5 有害电磁辐射的产生
——电离辐射（X射线、γ离子、β离子、高能电子束等）；——非
电离辐射（超高压电场、此外线等）。
A.2 人的不安全行为A.2.1 不按规定的方法
——没有用规定的方法使用机械、装置等；——使用有毛病的机械、工具、用具等；——选择机械、装置、工具、用具等有误；——离开运转着的机械、装置等；——机械运转超速；——送料或加料过快；——机动
车超速；——机动车违章驾驶；——其他。
A.2.2 不采取安全措施
——不防止意外风险；——不防止机械装置突然开动；——没有信号
就开车；——没有信号就移动或放开物体；——其他。 A.2.3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节
——对运转中的机械装置等；——对带电设备；——对加压容器；—
—对加热物；——对装有危险物；——其他。
A.2.4 使安全防护装置失效
——拆掉、移走安全装置；——使安全装置不起作用；——安全装置调
整错误；—
—去掉其他防护物。 A.2.5 制造危险状态
——货物过载；——组装中混有危险物；——把规定的东西换成不安
全物；——临时使用不安全设施；——其他。
A.2.6 使用保护用具的缺陷
——不使用保护用具；——不穿安全服装；——保护用具、服装的选
择、使用方法有误。
A.2.7 不安全放置
——使机械装置在不安全状态下放置；——车辆、物料运输设备的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。
A.2.8 接近危险场所
——接近或接触运转中的机械、装置；——接触吊货、接近货物下面；——进入危险有害场所；——上或接触易倒塌的物体；——攀、坐不安
全场所；——其他。 A.2.9 某些不安全行为
——用手代替工具；——没有确定安全就进行下一个动作；——从中间、底下抽取货物；——扔代替用手递；——飞降、飞乘；——不必要的
奔跑；——作弄人、恶作剧；——其他。
误动作
——货物拿得过多；——拿物体的方法有误；——推、拉物体的方法不
对；——其他。 其他不安全行动 A.3 作业环境的缺陷
A.3.1 作业场所
——没有确保通路；——工作场所间隔不足；——机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；——物体放置的位置不当；——物体堆积方式不当；——对意外的摆动防范不够；——信号缺陷（没有或不当）；——标志缺陷（没有或不当）。
A.3.2 环境因素
——采光不良或有害光照；——通风不良或缺氧；——温度过高或过低；——压力过高或过低；——湿度不当；——给排水不良；——外部噪
声；——自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。
A.4 安全健康管理的缺陷
A.4.1 安全生产保障 a) 安全生产条件不具备； b) 没有安全管理机构或人员；
c) 安全生产投入不足； d) 违反法规、标准。 A.4.2 危险评价与控制
a) 未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、
设备、材料有关的隐患）；
b) 未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、技术、
设备、材料有关的危险）；
c) 对重要危险的控制措施不当。
A.4.3 作用与职责 a) 职责划分不清； b) 职责分配相矛盾； c) 授权不清或不妥；
d) 报告关系不明确或不正确。
A.4.4 培训与指导
a) 没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）；
b) 培训计划设计有缺陷； c) 培训目的或目标不明确；
d) 培训方法有缺陷（包括培训设备）；
e) 知识更新和再培训不够；
f) 缺乏技术指导。 A.4.5 人员管理与工作安排
a) 人员选择不当
——无相应资质，技术水平不够；
——生理、体力有问题； ——心理、精神有问题。
b) 安全行为受责备，不安全行为被奖励； c) 没有提供适当的劳动防护用品或设施；
d) 工作安排不合理
——没有安排或缺乏合适人选；
——人力不足；
——生产任务过重，劳动时间过长。 e) 未定期对有害作业人员进行体检。 A.4.6 安全生产规章制度和操作规程 a) 没有安全生产规章制度和操作规程；
b) 安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混
乱含糊，复盖不全，不实际等）；
c) 安全生产规章制度和操作规程不落实。
A.4.7 设备和工具
a) 选择不当，或关于设备的标准不适当；
b) 未验收或验收不当；
c) 保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）；
d) 维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当）； e) 过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训
练、错误使用等造成）；
f) 判废不当或废旧处理和再次利用不妥；
g) 无设备档案或不完全。 A.4.8 物料（含零部件） a) 运输方式或运输线路不妥；
b) 保管、储存的缺陷（包括存放超期）；
c) 包装的缺陷；
d) 未能正确识别危险物品；
e) 使用不当，或废弃物料处置不当；
f) 缺乏关于安全卫生的资料（如MSDS）或资料使用不当。
A.4.9 设计
a) 工艺、技术设计不当
——所采用的标准、规范或设计思路不当；——设计输入不当（不正确，陈旧，不可用）；——设计输出不当（不正确，不明确，不一致）；——无独立的设计
评估。
b) 设备设计不当，未考虑安全卫生问题；
c) 作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，
照明、温湿度、气压、含氧量等环境参数等）；
d) 设计不符合人机工效学要求。
应急准备与响应
a) 未制订必要的应急响应程序或预案；
相关方管理
a) 对设计方、承包商、供应商未进行资格预审；
b) 对承包商的管理
——雇用了未经审核批准的承包商；
——无工程监管或监管不力。
c) 对供应商的管理
——收货项目与订购项目不符；
（给供应商的产品标准不正确，订购书上资料有误，对可修改订单不能
完全控制，对供应商擅自更换替代品失察等造成）
——对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥；
d) 对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续。
监控机制
a) 安全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷；
b) 安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）； c) 事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷；
d) 整改措施未落实，未追踪验证； e) 未进行审核或管理评审，或开展不力；
f) 无安全绩效考核和评估或欠妥。
沟通与协商
a) 内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）； b) 与相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供应商、交叉作业
方、政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）； （上两条的“信息”包括：法规、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急措施，事故、不符合及整改，审核或管理评审的结果等。）
c) 最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位；
d) 通讯方法和手段有缺陷；
e) 员工权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。
b) 未进行必要的应急培训和演习；
c) 应急设施或物资不足；
d) 应急预案有缺陷，未评审和修改。
附件A
作业风险分析法（TRA）
作业风险分析方法（风险矩阵），英国石油化工行业最先采用。就是识
别出每个作业活
动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能
性，二者相乘，
得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相
应的风险控制措
施。
风险的数学表达式为：R=L×S。
其中：R—代表风险值；L—代表发生伤害的可能性；S—代表发生伤害后
果的严重程度。
C.1事故发生的可能性（L）取值
等级 C.2事故发生的严重程度(S)取值 环境污财产 染、 法律法规及其伤害情他要求 况 生产影响 资源消(万元) 耗
分公司形
象
大规模、公 5 违反法律、法规 发生死亡 >50 主要装置停工 重大国内影响 司外 主要装置或企业内设 严 4 潜在违反法规 丧失劳动 >30 行业内、省内 备部分停工 重污染 企业内范 不符合企业的安全生 产方针、制度、规定 一般装置或设 3 6-10级工伤 >10 围中等污 备停工 本市内影响 染 不符合企业的操作程 2 轻微受伤、 <10 间歇不适 受影响不大,几 装置范围 企业及周边区 序、规定 乎不停工 污染 内影响
1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 没有污染 形象没有受损 C.3风险矩阵 严重性
1 2 3 4 5
可能性 1 1 2 3 4 5
2 2 4 6 8 10
3 3 6 9 12 15
4 4 8 12 16 20
5 5 10 15 20 25
C.4风险分级 风险度 等级 应采取的行动/控制措施 实施期限
不可容忍在采取措施降低危害前,不能继续作业,且应对改进措施进 风 20-25 立即 险
行评估。 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序；定期检查、 15-16 巨大风险 立即或近期整改 测量及评估。 9-12 中等 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。 2年内治理 4-8 可容忍 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查。 条件具备时整改 轻微或可忽 <4 无需采用控制措施，但需保存记录。 略的风险
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