产业集聚空问外部性的 微观经济学分析 ■ 鲍丽洁博士生（武汉理２Ｅ．大学经济学院 武汉４３００７０） ◆ 中图分类号：Ｆ２９９．２ 文献标识码：Ａ 这种集聚现象。马歇尔（１９２０）提出外部 内容摘要：产业集聚是一种有效的区 规模经济，用来指外在于企业、内在于产 域经济空间组织形态，所形成的集聚 经济具有正的空间外部经济特征。本 业（区域）的加总的规模经济。这种外部 文在界定集聚经济和产业集聚空间外 经济本质上就是空间外部性，是企业在空 部性概念的基础上，从共享、匹配和学 间接近过程中产生的效应，产业集聚的外 习三个方面对产业集聚的空间外部性 部经济理论是把经济活动的空间集聚现象 进行了深入的微观经济分析。 看作是某种外部经济在空间上的反映，或 关键词：集聚经济空间外部性微观 者说是空间９１、部性的结果，也就是说个人 经济分析 和企业在空间上相互邻近是为了从企业外 集聚经济的内涵及其基本形式 部获得某种节约或效率。马歇尔认为外部 经济划分为三种形式： 产业集聚是～种有效的区域经济空间 一是市场规模扩大的９１、部性。同行业 组织形态，可以提高生产效率，这种效应一 的企业利用地理接近性，通过合资、合作 般被称为集聚经济。所谓集聚经济是指企 或建立联盟等方式共同进行生产、销售等 业生产经营活动在空间上的集聚所带来的 活动，节约了原材料成本和单位运输成 经济效益和成本的节约。企业在集聚过程 本；集聚带来的外部效应增加了投入资料 中，由于知识外部性、中间投入品共享、风 或中间产品的可获得性；市场容量越大， 险分担、基础设施共享的作用，以及其他不 分工越细，并具有正反馈效应，具有累积 可分性的存在，会在产业层面形成规模报 循环的过程；建立共同销售中心，降低了 酬递增，虽然企业层面可能是规模报酬不 企业成品的运输、库存成本，使平均成本 变的。随着整体规模的扩张，所有企业的平 明显降低，从而有利于价格竞争。 均成本都会随之下降，从而获得更高的生 二是劳动力供给市场。～方面，随着集 产率和竞争力。 群的扩大，通过本地人员培训就业、吸引外 胡佛（１９３７）提出集聚经济的三种基 地技工，从而形成劳动力供给充足的区域性 本形式：一是企业层面的规模经济，即内 市场；另一方面，劳动力在区域内企业间自 部规模经济；二是地方化经济，即同一产 由流动，企业内部劳动力变换率也高，劳动 业的不同企业集中在一个地方生产带来的 力快速流动对其自身素质要求加大，也促进 经济效应；三是城市化经济，即各种类型 了信息、思想的传播和扩散，所以在数量和 经济活动集聚在一个地方带来的经济效应， 质量上提高了集群内劳动力供给的效率。 这种产业集聚的好处体现在城市范围区域， 三是信息交流与技术扩散。集群内企 城市起到了“仓储系统”的作用，在城市 业可以免费获得有关上游供应商、同行业 范围内规模报酬递增。 竞争对手、下游客户的相关信息，可以更 空间外部性的内；ｉｔｉ￣Ｄ基本形式 好地洞察市场需求、产业发展趋势、新市 场开拓状况以及技术演变和革新的信息等。 集聚经济的实质是９１，￣Ｂ经济，是针对 集聚区域内的微观集聚主体——单个企业 资源共享性 而言的。生产者集聚在一个特定的区域有 【一）共享中间投入品 许多优势，而这些优势反过来又可以解释 中间投入品的共享有利于生产的专业 化和规模化，如果中间投入品生产规模报 酬递增，即使最终产品生产是规模报酬不 变的，中间投入品的共享也会引起加总的 规模报酬递增，即总产出相对于总投入以 更快的速度增长，那么平均生产率将随着 总投入的增加而上升。因此，中间投入品 的共享是集聚经济的一个重要来源。 假定在完全竞争的市场结构中，最终 产品ｉ的生产满足 ｙ，：／ｆ Ｉｘ ） （１） 其中（１＋￡ ）／Ｅ 表示中间投入品的常 替代弹性；ｘ （ｈ）代表中间投入品ｈ的使用 量，ｎ 代表均衡时所使用的中间投入品的种 类数，同样也是中间投入品生产企业的数 目：两者都是内生决定的。 根据Ｅｔｈｉｅｒ（１９８２），中间投入品是由 Ｄｉｘｉｔ—ｓｔｉｇｌｉｔｚ（１ ９７７）的垄断竞争企业生 产。每种中间投入品的生产可以通过以下 生产函数来描述： Ｘｊ（ｈ）＝ｐ Ｊｌｉ（ｈ）一。（ｉ （２） 其中Ｉ Ｊ（ｈ）表示企业的劳动投入，Ｂ ｉ为 劳动力的边际产出，ＯＣ 是企业ｉ的固定成 本。从这一简单的生产函数就可以看出，每 种中间投入品的生产都是规模报酬递增的。 企业为了实现利润最大化，基于式 （１）和式（２）的生产函数，得出企业ｉ的 生产函数为： ，＿［ ，（向）】 ＝（ （３） 其中，Ｌ】表示中间投入品ｉ部门的劳动 力的总投入，满足Ｌ Ｊ＝ｎ Ｊｌ Ｊ。 显然，式（３）是一个具有规模报酬递 增的生产函数，即表明最终产品的生产在 部门水平上满足总规模报酬递增，因为部 门ｉ劳动投入的增加意味着中间投入品种 类的增加ｎｉ。由式（１），我们发现，可获 得的中间投入品的种类数越多，最终产品 的生产率也越高。 （二）劳动力的专业化分工 假定最终产品的总生产函数为： ｛ｎ ） 删 （４） 其中，每个工人被赋予一单位的劳动 投入。任何工人都花单位的时间来生产产 品ｈ，即 ｘ（ｈ）＝ｐ【Ｉ（ｈ） 。 （５） 其中Ｂ是生产率参数，ｅ衡量了工人 在专业化分工中的受益强度。显然，产品 ｈ的生产满足规模报酬递增。值得一提的 是，ｌ（ｈ）可以理解为专业化水平的测度，因 为越多的时间配置在产品ｈ的生产中，也 就意味着越少的时间做其他的工作。与中 间投入品共享模型相比，式（５）对应于前 １２１ 《中文核心期刊要目总览》贸易经济类核心期刊一模型中的式（２），在式（２）中，每个产 品（中间投入品）的生产都存在规模报酬 递增。但是，这两个模型规模报酬递增的 来源是完全不同的。此处的规模报酬递增 来自于工人自身而非中间投入品的生产企 业，而工人边际生产率的提高则是缘于专 业化劳动分工。 基于企业的利润最大化，企业的生产 函数为： ｙ＝ｐ ｎ （Ｌ） 。 （６） 与式（３）一样，该生产函数也表现了 供需匹配性 假定经济中劳动力是同质的，但在现 减，但递减的速度随着空缺岗位和失业工 人数量的增加而减慢，达到极限时，该函数 呈规模报酬不变。在这种情况下，匹配的矛 盾是由于工人在决定申请岗位时缺乏协调。 实经济中，劳动力的人力资本水平和技术 水平并不相同，劳动力与企业的供需匹配 需经一定的搜寻过程。显然，劳动力和企 业在空间上的集聚有利于改善匹配质量、 提高匹配机会，因此，劳动力市场的供需 匹配是导致经济活动空间集聚的重要机制。 （一）改善匹配质量 在竞争的劳动力市场上，加总的生产 知识的模仿学习性 （一）知识的产生 Ｄｕｒａｎｔｏｎ和Ｐｕｇａ（２００１）将产品生 命周期理论引入集聚经济模型，将产品的 市场划为实验阶段和大规模市场阶段，当 个厂商决定从事某一产品的生产时，会 加总的规模报酬递增。然而，必须注意的 函数可表示为： 是，规模报酬递增的程度由劳动力专业化 ＝ （，ａｔ一 ）＝（ 一√ “／ｃ）ｃ （１０） 水平（以ｅ衡量）决定，而不再是Ｅ（式 其中，ｎ为企业数量，Ｌ为总劳动力， （３）中的中间投入品的替代弹性）。即劳动 均衡时满足１＝Ｌ／ｎ； 为固定成本，Ｂ为边 分工的细化能够提高生产率，并实现加总 际产出，ｕ为不匹配成本，自由的进出机制 的报酬递增，总规模报酬递增系数由单个 使得均衡时利润为零，所以在均衡时企业 劳动者专业化分ｑ－Ｎ酬递增效应的强度决 数量满足： 定。另外，劳动者数量的增加将导致劳动 ，ｚ＝√ Ｌ／ （１１） 者之间更为细致的分工，那么劳动分工的 同样，式（１０）在加总水平上表现了 收益将由劳动力市场的容量决定。然而，这 规模报酬递增。这一加总水平上的规模报 并不意味着劳动者数量的不断增加，即劳 酬源白于企业之间的竞争。因为当总劳动 动力市场规模的无限扩大，能导致分工的 力（Ｌ）增大时，由于劳动力市场的竞争， 无限细分，从而提高生产率。 企业数目并没有成比例的增加，最后每个 （三）风险分担 企业雇佣了更多的工人。由于生产过程中 Ｍａｒｓｈａｌｌ（１９２０）认为，当地企业由 的固定成本的存在，更多的工人提高了每 于劳动力市场的共享而收益，因为它能够 个工人的人均产出。同时可以证明，劳动 获得稳定的劳动力（技能）供给。假设在 力市场出清时工人的预期工资为： 竞争的同质产品的市场上，每个最终产品 Ｅ（ｒ，Ｊ１： 一５／４√ “／ （１２） 生产企业的生产函数为： 由此可见，随着劳动力市场规模的扩 （ ）＝ｌＰ＋ （ ）】，（ ）一÷ｚｌｔ（ｈ）ｌ （７） 大，每个工人的人均收入也得到提高，这 其中，１是企业的劳动投入；Ｂ是劳 不仅是固定成本存在条件下劳动力市场竞 动的不变边际产出；ｙ反映了报酬递减 争引起的，也与匹配外部性相关：随着劳 的程度；Ｅ（ｈ）是企业面对的；中击或者不 动力市场的发展，企业数目增多，从而使 确定性，其值在［一Ｅ，￡］之间变动，均值 得每个工人能够找到与其技能更相匹配的 和方差分别为０和ｏ ２０假设每个企业面对 工作，即改善了匹配的质量。 相同的冲击，但相互独立，并且企业是工 （二）提高匹配机会 资的接受者，按劳动者的边际产出支付工 扩大劳动力市场可以增加工人与企业 资。可以证明，劳动力市场出清的预期工 之间的匹配机会。最普遍的途径建立在代 资为： 理人之间不协调的随机匹配过程中。该模 Ｅ（ｗ）＝ｐ—ｙ（Ｌ／ｎ） （８） 型的核心思想为加总的匹配函数，即劳动 其中Ｌ为总就业，ｎ是企业数量。 力市场的预期匹配数目为失业人员和空缺 而企业的预期利润为： 岗位数的函数，更为通俗的讲，就是预期 Ｅ（丌）＝（ｙ／２）（Ｌ／ｎ￣＋（ｎ－１／ｎＸｏ ２／２ｙ）（９） 成功匹配数目为劳动力市场买方和卖方的 式（９）右侧的第一部分反映了没有冲 函数，可以表示为： 击时的企业利润，随着报酬递减系数ｙ的 Ｍ（Ｕ，Ｖ）＝Ｖ［１一（１—１／Ｖ） ］ （１３） 增大，边际产出与平均产出之间的差距也 其中Ｖ表示可获得空缺岗位总量，Ｕ表 越大，企业的利润也越高；第二部分反映 示失业工人总量。并且假定所有的空缺岗 了劳动力共享后风险分担的收益，在；中击 位对每个工人的吸引力都相同。也就是说 方差既定的情况下，企业数量的增加将增 每个失业工人申请任何一个空缺岗位的概 加企业的收益。 率为１／Ｖ。虽然式（１３）表现为规模报酬递 １２２商业时代（原名《商业经济研究》）２０１２年６期 面临多种生产流程的选择，企业要通过多 次实验才可以找到最优的生产流程，如果 该企业周边地区存在很多种可以参考的生 产流程，则此企业可以逐一模仿这些生产 流程从而节省实验的成本。显然，企业可 以参考的生产流程种类越多，其实验的成 本越低，因此不同种类产业集聚于一地有 利于降低实验成本、促进创新。厂商自多 样化城市中提高了知识创造效率的同时， 大量企业的集中也增加了城市的通勤成本 和土地租金等负外部性。因此，一旦企业 完成了实验阶段，进人大规模生产阶段，企 业就会考虑重新选址，即转入专业化城市。 （二）信息和知识的溢出 一般假定地区Ｓ的生产率是各地经济 活动密度的加权衰减函数，确切的说是产 出函数为标准生产函数与外部环境因子的 联合函数，其中外部环境因子为其他地区 产出的加权总和，其中的权重为衰减函数。 为了阐述的方便，令ｙ。为地区Ｓ同质的制 造业产品的产出，则： ７ｓ：【Ｉｇ（ｓ，ｓ３ｂ［ｒ（ｓ’）】 ’Ｊ （ ， ） （１４） 其中ｐ（Ｉｓ，ｒ ）是一个规模报酬不变的生 产函数，投入为劳动力ｌ和土地ｒ。ｇ（ｓ，Ｓ、）ｂ ［ｙ（ｓ、）ｄｓ、］是外部环境因子；其中ｇ（ｓ，Ｓ、）表 示空间衰减函数，它随着地区Ｓ和地区Ｓ、之 间的距离递减；ｂ［ｙ（ｓ、）］为地区ｓ的企业分 布密度。显然，这一函数在城市层面上呈 规模报酬递增，因为不论是通过城市经济 活动密度的变大还是城市地理面积的扩展 而引起的企业数量的增加，都可以实现规 模报酬递增地方化。 １埃德加・Ｍ・胡佛，王冀龙译区 域经济学导论【Ｍ］商务印书馆，１９９０ ２魏江，魏勇．产业集群学习机制多 层解析【Ｉ］．中国软科学，２００４（１） ３．刘长全．基于外部性的产业集聚与 集聚经济研究——国外城市经济理论 研究综述ｆ１１．上海经济研究，２００９（３）
