单选题（共4题，每题10分）
1 . 下列（ ）不属于主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形。
• A.主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
• B.申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
• C.申请挂牌公司前二十名股东中任何一名股东为主办券商前三名股东之一
• D.主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一
我的答案： C
2 . 对因保密侧业务而列入（ ）名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告。
• A.观察名单
• B.关注名单
• C.限制名单
• D.披露名单
我的答案： C
3 . 证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的（ ），并根据情况的变化及时调整和完善。
• A.及时性 • B.准确性 • C.有效性 • D.完整性 我的答案： C
4 . 证券公司利益冲突产生的原因不包括（• A.多元性 • B.资金量不一样 • C.信息不对称性 • D.道德风险
）。我的答案： B
多选题（共3题，每题 10分）
1 . 客户与客户之间的利益冲突表现在（ ）。
• A.证券公司在某项业务中对不同客户采用不同优惠政策
• B.证券公司在某项业务中同时代表交易双方的利益
• C.证券公司在某项业务中与客户存在竞争关系
• D.证券公司在某项业务中获取的收益或支付的费用与市场平均水平相比明显偏离
我的答案： ABCD
2 . 证券公司利益冲突识别与管理的必要性包括（ ）。
• A.维护证券公司的信用功能，推动证券公司稳健运营
• B.保护投资者权益，维护市场稳定
• C.推动证券市场持续健康发展
• D.促进金融市场的繁荣发展
我的答案： ABCD
3 . 欧盟证券行业投资研究业务的主要利益冲突防范机制有（ ）。
• A.利用公开的投资研究信息交易
• B.人员独立
• C.不得反向交易
• D.信息保密
我的答案： BCD
判断题（共3题，每题 10分）
1 . 目前，综合性证券公司所从事的证券业务包括经纪、自营，投资咨询、资产管理、投资银行等，在证券公司内部，这些不同的业务部门利益诉求相同，因此利益冲突可以避免。（ ）
对 错
我的答案： 错
2 . 证券公司利益冲突的法律规制不仅关系着投资者利益的有效保护，还将影响到整个资本市场的公平有序。（ ）
对 错
我的答案： 对
3 . 资本市场是一个以诚信为基础的市场，证券公司作为重要的市场中介，如果在利益冲突中滥用信息或资金优势，损害客户或投资者利益以牟取私利，不仅会失去既有客户的信任，还将损害自身的社会声誉，难以实现长期发展。（ ）
对 错
我的答案： 对
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