２０１５／１１ 总第４６３期 商业研究 ＣｏＭＭＥＲＣＩＡＬ ＲＥｓＥＡＲＣＨ 文章编号：１００１—１４８Ｘ【２０１５）１１—００３２—０７ 资活桔竭型碱布产业钴型威敫分衍 陈 浩 ，陈 平 ，罗 艳 （中南财经大学 １．经济学院；２．财政税务学院，武汉４３００７３） 摘要：本文采用因子分析对我国ｌ５个资源枯竭型城市转型效果进行测度，并采用聚类分析法对 各城市转型成效进行分类，发现各市之间整体转型成效差异较大，其中生产要素和科技水平对 资源枯竭型城市转型成效的影响最大。从单个主因子得分来看，多个城市在转型过程中积累了 各自的优势。 关键词：资源枯竭型城市；转型成效；因子分析；聚类分析 中图分类号：Ｆ０６２．１ 文献标识码：Ａ 资源型城市经济转型是公认的世界性难题， 为研究对象，其中盘锦于２０１３年被认定为 我国已先后３批确定了６９个资源枯竭型城市和地 再生型城市，但考虑到盘锦曾是公布的首 区，通过国家财政转移支付资金、环境治理专项资 批资源枯竭型城市之一，其成功转型经验可以为 金、预算内投资资金等支持来促进其转 其它城市提供参考和借鉴，所以也将它加入进来。 型发展。由于不同资源枯竭型城市间差异较大，本 这１５个城市分别为：白山、抚顺、阜新、鹤岗、 文的主要目的在于科学评价其转型成效，找到资 淮北、景德镇、辽源、盘锦、萍乡、七台河、双鸭 源枯竭型城市转型发展驱动力因素，以期提出科 山、乌海、新余、伊春、枣庄。 学合理地对策建议。 资源枯竭型城市转型成效所涉及的内容十分 丰富，本文参照孙浩进 ，余建辉等 人的研究， 一、资源枯竭型城市样本和指标的选取 从经济发展、社会发展、生态环境、科学教育等方 于２０１３年底制定颁布了《全国资源型 面选取了２２项具体指标，作为资源枯竭型城市转 城市可持续发展规划（２０１３－２０２０）》，（下文简称 型成效指标评估体系（如表１所示），数据来源于 《规划》），界定了２６２个资源型城市，包括地级 中国城市统计年鉴（２０１４）、各地区国民经济和社 行政区、县级市、县、市辖区，其中６７个资源衰 会发展统计公报。由于各指标量纲千差万别，且存 退型城市 中有２６个是地级城市。根据数据的完 在正负取向差异，本文在分析之前运用极差公式 整性和和可得性，本文选取了１５个地级行政区作 先对各数据进行同向化处理，公式（１）、（２）分 收稿日期 ２０１５－０６－１０ 作者简介 陈浩（１９６４一），男，湖北黄石人，中南财经大学经济学院教授，博士生导师，经济学博士，研究方 向：人ＩＪ＇、资源与环境经济学，区域经济学；陈平（１９８８－），男，广西百色人，中南财经大学经济 学院博士研究生，研究方向：资源经济学、区域经济学；罗艳（１９８７一），女，广西桂林人，中南财经政 法大学财政税务学院博士研究生，研究方向：区域经济学、财政学。 基金项目 国家社会科学基金青年项目，项目编号：１２ＣＪＬＯ１６；国家社会科学基金项目，项目编号：１３ＢＪＬ０８８；中国 地质大学（武汉）资源环境研究中心开放基金项目“资源枯竭型城市与生态文明制度建设研究”，项目编 号：Ｈ２０１４６Ｂ；湖北师范学院资源枯竭型城市转型与发展研究中心开放基金项目“资源枯竭型城市发展方 式的问题与转变的思路”，项目编号：ＫＦ２０１４Ｙ０３。 总第４６３期 陈 浩：资源枯竭型城市产业转型成效分析 ｍａｘ 一 ・ ３３ ・ 别是正向指标和负向指标的计算公式： —ａｉｎ ｒｔ× 。。％ （１） 。 专 ‘ × 。。％ （２） 表１ 资源枯竭型城市转型成效评价指标体系 二、资源枯竭型城市转型成效实证研究 因子分析的基本原理是以相关性为基础，从 协方差矩阵和相关矩阵人手，把大部分变异归结 为少数几个公共因子所为，把剩余的变异称为特 与原始变量的相关性（贡献力大小），８ 为变量置 的特殊因子，表示的是原始变量不能被公共因子 解释的部分，且满足：ＣＯＶ（Ｆ，８）＝０，Ｄ（Ｆ）＝，，８ 一Ｎ（０， ）。 聚类分析是对样本或变量根据其相近或亲疏 程度进行分类的一种多元统计方法，判断相近或 亲疏程度主要是根据样本之间和类之间的距离 ］。 在知道各资源型城市综合得分的基础上进行聚类 分析，是进一步判断资源枯竭型转型成效的必要 殊因子，通过这些公共因子（基本特征）来解释 可观测变量的一种工具 ］，其具体思路为： Ｘ （ｉ＝１，２，３，…，ｐ）ｐ个变量，将其表示 为： Ｘｉ＝ ｆ＋ＯＬｉｌＦｔ＋ｏｔｉ２Ｆ２＋…＋ Ｆ ＋ ‘ ｆ３） 条件，本文借助ＳＰＳＳ１９．０软件，利用标准化数据 计算出了２２个指标的相关系数矩阵。其中大部分 相关系数都大于０．５，可见变量之间具有较强的相 （ｍ≤Ｐ） ｌ １１ １２ ａ１ｍ ＦＩ Ｆ２ ＋ ● Ｘ２ ＋ ● 仪２ｌ ｄ２２ ｄ ２，，Ｉ 关性，可以采用因子分析方法。本文选用主成分方 法选取主因子，通过方差极大斜交来降低维度，从 而使系统结构简单化，并得到了因子载荷矩阵及 因子成份得分系数矩阵。本文采用原始变量指标 ： ： ｐ１ ０［ｐ２ ａⅫ Ｘｐ Ｆｐ （４） 的线性组合构建成新的综合变量并计算出主因子 上的单项因子得分。另外，采用单项因子得分乘以 权数（各主因子的方差贡献率）后再相加，得出 其中Ｆ。，Ｆ ，…，Ｆ 为初始变量的公共因子， 是综合反映了原始变量所有信息的代表性因子， 其系数矩阵为因子载荷矩阵，表示的是公共因子 最后总的综合得分并进行聚类分析。 通过对四个方面的分析（见表２），发现盘锦 在经济发展、社会发展和生态环境方面转型效果 ・３４・ 商业研究 ２０１５／１１ 排名都第一，科学教育方面排名第四，加大教育支 白山、双鸭山、伊春各有多项指标排名靠后，低于 平均值，整体转型效果较差，说明这些城市还没有 找到一条真正适合本地区特色的发展之路。从各 方面排名来看，不同资源型城市之间转型效果差 持力度是盘锦实现转型和可持续发展的关键；新 余市转型效果不错，科学教育方面排名第一，社会 发展和生态环境方面仅次于盘锦，经济转型效果 排名第三。总体来看，这两个城市确实比其他的城 市转型效果要高很多。乌海、景德镇、抚顺、阜 新、淮北、辽源、萍乡、枣庄转型效果一般，这些 城市在转型的过程中遇到各种各样的瓶颈，要想 彻底成功转型还需要进一步探索。鹤岗、七台河、 表２ 异较大，可见资源枯竭型城市转型是受多方面因 素相互影响和制约的系统工程。因此，在因子分析 中必须求出变量的相关系数矩阵（略），然后由相 关系数矩阵计算其特征值、方差贡献比例值和累 计贡献比例值（见表３）。 ｌ５个资源枯竭型城市第一层次排名表 成份 合计 初始特征值 方差的％ 累积％ 合计 提取平方和载入 方差的％ 累积％ 合计 旋转平方和载入 方差的％ 累积％ 设定主成分的特征根大于１，累计贡献率大于 ８５％。由表３可知变量相关系数矩阵的６大特征值 分别为７．０７３、２．４９５、２．０９８、１．７１４、１．３５９、 活污水处理率、万元ＧＤＰ工业烟尘排放强度和科 学教育经费支出占ＧＤＰ比重，包含的指标信息最 多，反映了资源枯竭型城市转型过程中对生产要 素和科技水平的依赖程度，因子Ｆ 对各变量方差 １．１３３，其累计贡献率达到８８．１７４％，说明全体变 量能较好地被６个主因子解释。由于各因子的典型 代表变量不够突出，需要采用方差极大法旋转后 的载荷矩阵对公因子进行解释，结果如表４所示。 根据表４数据，对６个主因子依次做出解释： 贡献率为３０．９６７％。因子Ｆ 用来解释万人拥有高 等学校专任老师数和万人拥有高等学校在校学生 数，反映了城市当前的教育发展水平，因子Ｆ：对 各变量方差贡献率为１４．３４３％。因子Ｆ 用来解释 因子Ｆ。用来解释人均ＧＤＰ、第二产业增加值占 ＧＤＰ比重、人口密度、人均固定资产投资额、生 人均教育支出，反映出资源枯竭型城市对教育的 重视程度，因子Ｆ 对各变量方差贡献率为 总第４６３期 陈 浩：资源枯竭型城市产业转型成效分析 ・３５・ １２．５００％。因子Ｆ 用来解释经济增长率、第三产业 增加值占ＧＤＰ比重、职工平均工资（元）和当年实 际使用外资金额占ＧＤＰ的比重，反映了经济的增长 质量和对外开放程度，因子Ｆ 对各变量方差贡献率 为１２．００ｒ７％。因子Ｆ 表示金融发展相关比例和采矿 表４ 业人员比重，反映了资源枯竭型城市产业结构调整 程度，因子Ｆ 对各变量方差贡献率为９．４３９％。因 子Ｆ 表示财政自给率、万元ＧＤＰ二氧化硫排放强 度，反映了资源枯竭型城市自给能力和环境破坏程 度，因子Ｆ 对各变量方差贡献率为８．９１９％。 旋转后的因子载荷矩阵 为了考察ｌ５个资源枯竭型城市整体的转型效 果，并对其进行分析和评价，本文采用回归法求出 贡献度各不相同，需要求得一个能够综合反映资 源枯竭型城市的综合分数。本文以６大主因素的方 ６个主因子的因子得分Ｆ 一Ｆ （见表５）。由于选取 的６个主因子对资源枯竭型城市转型效果的解释能 差贡献率为权数，乘以各自的主因子得分，得出各 个资源枯竭型城市转型成效综合因子得分，表达 式为：∑Ｆ＝０．３０９６７Ｆ１＋０．１４３４３Ｆ２＋０．１２５００１７３＋ 力不同，亦即它们对资源枯竭型城市转型成效的 ・ ３６ ・ 商业研究 ２０１５／１ｌ ０．１２００７Ｆ４＋０．０９４３９Ｆ５＋０．０８９１９Ｆ５，计算获得了 分最高的是白山为１．５３２５，说明白山市的教育投 入水平较高，在城市转型过程中注重对教育的投 入，可以预见白山市在后面的转型过程中后发优 １５个资源枯竭型城市的综合得分结果及排序（见 表６）。 枷舯■ 桃娜盼从表６可看出盘锦是以０．６７分高居榜首，新 余和乌海紧随其后，排名最后的三位是伊春、七台 河和鹤岗。从单个主因子来看，主因子（Ｆ ）乌 海市得分最高为１．４８３９，说明转型过程中乌海市 已经积累了较高的生产要素和科学技术，经济基 势明显。伊春市在转型发展过程中注重提高对外 开放水平和经济增长的质量，主因子（Ｆ ）得分 遥遥领先。盘锦主因子（Ｆ ）得分最高，为 ２．２５５１，反映出盘锦的产业结构调整日趋优化，环 境得到了有效改善，走出了过去对资源依赖的老 础较好。主因子（Ｆ ）得分最高的是阜新市 １．７８９９分，虽然阜新市在其他方面较为落后，但 该地区高等教育发展水平较好。主因子（ ）得 表６ 路子。枣庄主因子（Ｆ ）得分最高１．５４８５，反映 出该市在转型过程中自身“造血”能力和环境保 护力度均较强。 资源枯竭型城市转型成效的主因子得分及排序 源枯竭型城市转型成效的大小排名，但是未能对 其进行确切的类型划分。为了能对资源枯竭型城 市转型成效进行科学的类型划分。本文以１５个资 源枯竭型城市的原始指标作为可观测因子变量， 采用类平均法进行系统聚类分析，最终得到了聚 类图（见图１），聚类分析结果树形图显示１５个资 源枯竭型城市可合并成三类（见表７）。 表７ 资源枯竭型城市分类结果 图ｌ 资源枯竭型城市转型成效的聚类谱系图 虽然因子分析结果比较清晰地反映了１５个资 总第４６３期 陈 浩：资源枯竭型城市产业转型成效分析 ・３７・ １５个资源枯竭型城市可以分为３大类：盘锦 学习和赶超的目标。（２）影响资源枯竭型城市转 型成效的因素有很多，其中最重要的是生产要素 积累和科技水平因子。因此，逐步降低资源的高投 和乌海两个城市为一类，景德镇、新余、抚顺、阜 新、淮北、辽源、萍乡、枣庄八个城市为第二类， 鹤岗、七台河、白山、双鸭山、伊春五个城市为第 三类，盘锦和乌海属于转型效果最佳的两个城市， 景德镇、新余、抚顺、阜新、淮北、辽源、萍乡、 枣庄十个城市转型效果一般，转型效果较差的城市 是鹤岗、七台河、白山、双鸭山、伊春五个城市。 盘锦市的转型效果最佳，这与２０１３年 底将其列为再生型城市的结论相一致。从实际情 况来看，“十一五”时期，盘锦作出了“向海发 展、全面转型、建设滨海新盘锦”的战略决策， 经济发展空间开始由“内陆”转向“滨海”，大力 入，提高资源的使用效率，以及加大科学教育投 入，提高人力资源的质量和数量是进一步提高资 源枯竭型城市转型成效，促进资源枯竭型城市可 持续发展的关键所在。（３）在保持各自优势的情 况下不断提高其他因子得分，提高城市自身综合 发展能力，是当下提高资源枯竭型城市转型成效 的主要目标。 三、提高资源型城市转型成效的对策建议 （一）促进经济发展方面 在产业结构方面，首先要把“拓宽资源开发 推进沿海经济带建设，发展外向型经济，确立 “一核、一带、一轴、多点”的战略布局，在接续 领域、拉长资源产业链条”作为产业结构多元化 的重要方向。其次，通过依靠科技进步，推进产业 集聚，提升区域竞争优势。再次，通过产业结构调 整、规模经济、高新科技产业等手段来推进科技与 经济相结合，通过应用先进技术设施以及新技术 开发应用来增强城市社会化功能和提高社会发展 整体水平 。 产业发展过程中强化产业集群式发展，大力发展 “高、新、奇、特”产品，不断提高产品附加值， 增强产业核心竞争力 。目前，盘锦确立起来的６ 大接续产业初具规模，所占比重逐步提高，产业竞 争力日益增强，社会经济发展已经驶入了一个良 性健康的发展轨道。 辽宁省阜新市是２００１年确定的首批试 点城市，至今１Ｏ多年时间，转型效果一般，这主 要与其资源开采早、规模大，对城市产生的历史包 袱较重，积累的矛盾较深有关。由于“等靠要” 思想较为严重，城市转型过程中缺乏主动性 Ｊ，在 在城市空间结构方面，一是要优化资源型城 市的城镇体系结构，强化各种生产要素在空间上 的聚集、强化县域中心城镇和小城镇的建设。城镇 体系的建设要通过促进工业化和城镇化改善城乡 关系，削弱二元结构；通过明确城镇职能分工、完 转型道路上走过不少弯路，期间付出了艰辛的探 索。鹤岗转型面临的实际困难较多，区位上的劣势 导致大量人才外流，人才的匮乏导致科技成果转 化推广缺乏有效途径，企业科技开发能力弱，从而 阻碍了产业结构的优化和升级。目前，对于正在增 长转型过程中的鹤岗来说，项目和资金已不再是 最紧迫的制约因素，而人力资本的稀缺成为影响 鹤岗市经济社会转型的决定性因素。 善城镇等级规模、优化城镇空间布局，使城镇体系 更合理发展。二是优化资源型城市内部空间结构， 通过逐步弱化资源区域与城市区域的“分割”，使 其演变为城市合理的功能分区 Ｊ。 在城市内部功能建设方面，除了加快现代制 造业、新兴产业的发展外，应该立足于城市的功能 分区与功能整合，加大原矿区的综合整治力度，不 断完善市政设施和基础设施建设，逐步将这些地 区纳入城区规划建设。特别要注重资源型城市的 本文采用因子分析法，从经济发展、社会发 展、生态环境、科学教育方面遴选关键性因子，对 我国１５个资源枯竭型城市转型成效进行了测度和 分析；采用聚类分析方法对１５个城市进行了分类， 生活功能和休闲游憩功能，不断增强再生型城市 的功能空间整合与发展活力。 （二）促进社会发展的角度 一并对典型资源枯竭型城市转型过程中采取不同的 实践措施，导致城市转型成效差异的原因进行了 分析，指出了资源枯竭型城市转型过程中的瓶颈 是要完善社会保障体系，通过加大财 政转移支付力度，多渠道筹措社会保障基金，扩大 资源枯竭型城市社会保障覆盖面。加大对职业培 训投入力度，提高劳动者的市场参与程度。通过改 革现行的培训方式和内容，将培训尽可能地 问题，得出如下结论：（１）资源枯竭型城市转型 成效差异较大，盘锦是各个资源枯竭型城市应该 ・ ３８ ・ 商业研究 ２０１５／１１ 委托给市场，而应承担更多的培训费用 。二 是要不断提高城市的开放程度，通过创新机 制建设，优化投资环境，吸引境内外先进生产技 术、资本、高素质人才的流人，同时鼓励本地企业 走出去，参与周边地区或国家生产企业的经营和 系，增强城市创新能力和技术水平，提高资源型城 市教育质量和人力资本水平㈣。 注释： ①在《规划》未出台之前，我国一直将资源衰退型城市称 作是资源枯竭型城市。 决策，弥补本地区资源的不足。 （三）改善生态环境的角度 加大环境保护和综合整治力度，大力倡导生 态文明理念。严格实行产业，坚决淘汰一些重 污染产业的落后技术、工艺设备和生产能力。鼓励 市区工业企业向工业集聚区迁移，实现污染集中 参考文献： ［１］ 孙浩进．我国资源型城市产业转型的效果、瓶颈与路 径创新［Ｊ］．经济管理，２０１４（１０）：３４－４３． ［２］ 余建辉，张文忠，王岱，等．资源枯竭城市转型成效测 度研究［Ｊ］．资源科学，２０１３（９）：１８１２—１８２０． 处理。增强工业废水处理能力，强制推行达标排 放。抓好城市大气环境治理，加大城区污染企业 “关停并转迁”力度，严格控制生产企业的二氧化 硫排放。推动实施资源综合开发利用计划，提高技 术创新和技术进步。加强矿山固体废弃物、尾矿资 源和废水利用，提高废弃物的资源化水平。大力推 ［３］ 杜强，贾丽艳．ＳＰＳＳ统计分析从入门到精通［Ｍ］．北 京：人民邮电出版社，２０１１． ［４］ 经济日报．培育接续产业，增强发展动力——辽宁盘 锦推进资源型城市转型纪实［ＥＢ／ＯＬ］．［２０１１—０６— ２８］．ｈｔｔｐ：／／ｐａｐｅｒ．ｃｅ．ｃｎ． 广绿色循环经济发展模式，积加快建设资源高效 集约利用体系。大力弘扬生态文化，以生态文化倡 导生态文明，促进人与自然交流，推动生态生活方 式建设Ｅ７］。 （四）促进科学教育发展的角度 ［５］ 丁湘城．资源型城市转型与空间布局规划研究［Ｃ］． 规划创新：２０１０中国城市规划年会论文集． ［６］ 吴要武．资源型城市的就业与社会保障［Ｊ］．开放导 报，２００６（２）：５２—５，７． ［７］ 张文忠，余建辉，王岱，等．中国资源型城市可持续发 展研究［Ｍ］．北京：科学出版社，２０１４． ［８］ 白雪洁，汪海风，闰文凯．资源衰退、科教支持与城市 加大对教育的财政投入力度，充分发挥其导 向作用，多渠道、多层次筹措资金，加强对科教资 金的规划与管理，努力形成多元化的科教投入体 转型［Ｊ］．中国工业经济，２０１４（１１）：３０—４３． Ａｎ Ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ ｔｈｅ Ｅ仃ｅｃｔｓ ｏｆ ｈｅ Ｉｎｄｕｓｔｒｉｔａｌ Ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｏｆ Ｒｅｓｏｕｒｃｅ Ｅｘｈａｕｓｔｅｄ Ｃｉｔｉｅｓ ＣＨＥＮ Ｈａｏ ，ＣＨＥＮ Ｐｉｎｇ ，ＬＵＯ Ｙａｎ （１．Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，Ｚｈｏｎｇｎａｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｌａｗ，Ｗｕｈａｎ ４３００７３，Ｃｈｉｎａ； ２．Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆＦｉａｎｃｅ ａｎｎｄ Ｔａｘａｔｉｏｎ，Ｚｈｏｎｇｎａｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｌａｗ，Ｗｕｈａｎ ４３００７３，Ｃｈｉａ）ｎ Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｕｓｅｓ ｆａｃｔｏｒ ａｎａｌｙｓｉｓ ｔｏ ｍｅａｓｕｒｅ ｔｈｅ ｅｆｆｅｃｔ ｏｆ １５ ｒｅｓｏｕｒｃｅ ｅｘｈａｕｓｔｅｄ ｃｉｔｉｅｓ ｉｎ ｏｕｒ ｃｏｕｎｔｒｙ，ａｎｄ ｕｓｅｓ ｃｌｕｓｔｅｒ ａｎａｌｙｓｉｓ ｔｏ ｃｌａｓｓｉｆｙ ｔｈｅ ｒｅｓｕｌｔｓ ｏｆ ｕｒｂａｎ ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ．Ｔｈｅ ｒｅｓｕｌｔｓ ｓｈｏｗ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｒｅｓｕｌｔｓ ｏｆ ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｏｆ ｒｅ ｓｏｕｒｃｅ ｅｘｈａｕｓｔｅｄ ｃｉｔｉｅｓ ａｒｅ ｑｕｉｔｅ ｄｉｆｅｒｅｎｔ；ｔｈｅ ｅｆｆｅｃｔ ｏｆ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｆａｃｔｏｒｓ ａｎｄ ｓｃｉｅｎｔｉｉｆｃ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｌｅｖｅｌ ａｒｅ ｔｈｅ ｍｏｓｔ；ｆｒｏｍ ａ ｓｉｎｇｌｅ ｍａｉｎ ｆａｃｔｏｒ ｓｃｏｒｅ．ｔｈｅ ｎｕｍｂｅｒ ｏｆ ｃｉｔｉｅｓ ｉｎ ｔｈｅ ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｐｒｏｃｅｓｓ ｈａｓ ａｃｃｕｍｕｌａｔｅｄ ｔｈｅｉｒ ｏｗｎ ａｄ— ｖａｎｔａｇｅｓ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｒｅｓｏｕｒｃｅ ｅｘｈａｕｓｔｅｄ ｃｉｔｉｅｓ；ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｅｆｆｅｃｔ；ｆａｃｔｏｒ ａｎａｌｙｓｉｓ；ｃｌｕｓｔｅｒ ａｎａｌｙｓｉｓ （责任编辑：厉新）
