产品批量质量事故追责管理规范试行

一、目的：

1.为强化全员品质观念，加强质量控制力度，严格产品质量责任制度，根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原则，进行质量事故责任问责制度。通过建立质量事故处理办法，做到权责清晰，奖罚分明，形成良好的企业工作作风。

2.通过质量事故的处理督促责任人员提高认识及责任心，逐步减少因人为失误造成的批量报废，提高产品合格率。

3.通过建立质量事故处理办法，保证客观公正的处理品质问题。

非责任人员发现隐性事故或及时制止质量事故的出现将予以奖励。具体实施以公司员工手册为准或部门经理提议，经总经理审批落实。

二、定义： 1、质量事故：

特指人为可以控制的，非自然因素（如水灾、非人为引起的火灾等）导致出现的，需要返工或批量报废的产品以及遭到客户投诉退货的产品。

1.）因产品质量原因导致公司需报废产品数量超过50PCS或此批订单量的10%，直接经济损失超过RMB500元，视为批量质量事故;

2.）直接经济损失达到或超过RMB2000元,为重大批量质量事故；

3.）直接经济损失达到或超过RMB4000元，为特大批量质量事故。

2、经济损失：

因质量事故造成的经济损失，主要包括：产品材料的价值、人员的返工费、返工产

品来回运输费、外协加工费及处理质量问题产生的其他相关费用。

3、责任部门：导致产品出现质量问题的相关部门，即能够避免事故发生的相关部门。本规范适用于生产部、市场部、品技部和总经理室。

三、职责：

1.品技部主导质量事故的处理，提出《品质异常处理单》或《纠正预防措施单》交相关责任部门。

2.质量事故的责任部门根据品技部提出的《品质异常处理单》或《纠正预防措施单》要求，及时查明原因及责任人反馈并回复相关内容到品技部。

3．生产部与品技部负责对质量事故原因进行分析鉴定,需要时可寻求其它部门或外界相关技术支援。

4．人事部负责监督此规范的执行。

四、责任界定：

对出现的质量事故，直接责任人要承担≥80%的责任或全责，间接责任者，将承担≤20%的责任。

生产部：

A、违反既定的操作规范导致的；

B、违反《生产工艺制造卡》或者其他以及有相关文件规定要求的（如：样件）；

C、由于相关责任人在工序交接过程中疏忽，马虎大意导致工序交接错误和延误的；

D、在自检过程中漏检导致的批量问题或报废流转到下一工序的;

E、未看《生产工艺卡》导致批量问题的；

F、自检不认真，导致同款产品同一缺陷问题批量发生的不良或报废；

G、全检过程中明显的问题不能够发现而出货遭到客户投诉或退货的；

H、因人为失误监控漏失造成的批量不良、报废或导致客户投诉退货的;

I、其他涉及到本部门责任的。

市场部：

A、订单投产后出货错误或者后续客户服务中因为资料或信息传递错误等，导致的产品批量报废或其他损失的；

B、发货过程中因为单号错误等原因导致的出货错误，引起客户抱怨的；

C、安排委托的送货员在送货过程中由于搬运不慎，或其他原因，导致产品不良，或需要返工，或报废的，或引起客户投诉、退货的

D、其他涉及到本部门责任的。

品技部：

A、在检验过程中漏检导致的批量问题或报废流转到下一工序的;

B、未执行《生产工艺卡》导致批量问题的；

C、检验不认真，导致同款产品同一缺陷问题批量发生的不良或报废；

D、巡检过程中明显的问题不能够发现而出货遭到客户投诉或退货的；

E、因人为失误监控漏失造成的批量不良、报废或导致客户投诉退货的;

D、首件做错的；

F、其他涉及到本部门责任的。

五、处罚金规定（金额单位：RMB）：

1.对造成批量质量事故责任人，按照直接经济损失的10%予以经济处罚;

2.对造成重大质量事故及特大质量事故，质量事故直接责任人，按照直接经济损失的10%予以经济处罚;直接责任部门经理，追加10%经济处罚;

3.对造成特大质量事故达3次或年度累计造成3次及以上批量质量事故的责任者，除经济处罚外还将执行调岗、记大过或开除的处罚。相关责任部门经理追加降职或调岗等处罚。

六、问题处理时限：

当责任判定生效之日起七个工作日内填报《产品批量事故责任归属确认单》报批后交人力资源部及财务部执行。

七、本规范的制定是为了督促责任人员提高认识和责任心，鼓励先进，鞭策落后，所有的处罚都应该基于此点的前提，处罚不是目的，能够通过其他形式得到改善或者控制的，经部门经理提议，得到总经理的批准，某些处罚可以免除。本规范与员工手册的处罚规定有冲突之处，以本规范为准执行。

八、相关表单：

《品质异常处理单》、《纠正预防措施单》和《产品批量质量事故责任归属确认单》 九、本规定施行日期：2015年11月1日起执行。

产品批量质量事故责任归属确认单 产品名称 责任部门 异常数量（PCS） 不良率/% 部门主管 生产批次 责任人 受理日期 生产日期 问题现象描述： 问题根本原因： 改善措施： 损失金额（RMB） 备注： 责任部门-1 （） 部门主管 处罚金额 直接责任人 处罚金额 责任部门-2 （） 部门主管 处罚金额 直接责任人 处罚金额 责任部门-3 （） 直接责任人 总经理审批 处理意见 处罚金额 部门主管 处罚金额 签名：日期： 签名：日期： 签名：日期： 签名：日期： 签名：日期： 签名：日期：