我国碳排放权跨区域交易研究

碳排放权交易事业进入新的历史时期，跨区域间的碳排放权交易成为必然。针对我国存在碳排放量大的地区和碳排放量小的地 区环境质量不对称的情况,提出碳排放权跨区域交易不能像简单的商品交易，应形成内生驱动的碳排放权跨区域交易生态系统，

将碳排放权跨区域交易获得的利润投入到环境保护事业当中。关键词:碳排放权交易；跨区域;环境保护；生态体系Abstract: After nearly seven years of exploration, the national development and reform commission issued a docu­

ment on December 19, 2017, formally launching the national carbon emission right trading system, marking that

China's carbon emission right trading business has entered a new historical period, and cross-regional carbon e- mission right trading has become inevitable. However, there is an asymmetry between the environmental quality of

large carbon emission areas and that of small carbon emission areas. Unlike simple commodity trading, trans-re­gional trading of carbon emission rights should form an endogenously driven trans -regional trading ecosystem of

carbon emission rights, and put the profits obtained from trans-regional trading of carbon emission rights into en­

vironmental protection.Key words： carbon trading; transregional; environmental protection; ecological system

中图分类号：Fl24.5 文献标识码:A 文章编号:1674-1021(2019)06-0070-041引言我国为了应对气候变化困境，减少二氧化碳排

困境又摆在了面前。由于我国幅员辽阔，不同区域间

的地理、经济和社会差异较大,造成碳排放权需求大 的区域环境质量低、碳排放权需求小的区域环境质

放，推动可持续发展,主要依靠行政命令等强制性手 段要求各地方、行业和重点企业减少温室气体

量高的矛盾,并且由于不同区域实际情况的差异，造 成对环境治理的方法和重视程度不一，无形中为区

排放,实现温室气体排放控制目标。行政命令手段虽 然在一定的历史时期发挥了重要的作用，但是也对

域与区域间进行碳排放权交易造成了阻碍。碳排放 权交易的初衷是促进生态的治理与改善，如何正确

社会和经济的发展产生了负面的影响。为此开始探 索尝试碳排放权交易的软性减排模式来应对二氧化

推动跨区域间碳排放权交易与环境保护协调发展是 必须重视的问题⑵。碳排放⑴。2011年起我国开始碳排放权交易试点工

作。经过近7年的探索,2017年12月19日国家发

改委发文，正式启动全国碳排放权交易体系建设，标

2碳排放权跨区域交易的理论及现实必要性在十三届全国一次会议上，生态文明历史

志着我国碳排放权交易事业进入新的历史时期。随着全国碳排放权交易时代的到来，新的发展

性地写入当中。生态文明建设已成为重点工作,收稿日期:2019-03-05 ；修订日期：2019-06-10。作者简介:胡剑锋，男，1982年生,副教授,硕士，硕士生导师，主要研究方向为环境可持续发展和创新创业教育。 基金项目：辽宁省社科基金项目“构建辽宁省碳排放权'A'型跨地区交易模式研究” (L17DJLOO3)。促进碳排放权跨区域交易与环境保护协调发展对于 生态文明建设具有重要的意义和推动作用。2.1碳排放权跨区域交易的理论必要性(1) 全国碳排放权交易建设的必然选择。随

着全国碳排放权交易体系的启动，各区域间的碳排

放权交易已经成为必然的趋势。解决区域间碳排放 权交易问题尤其是碳排放权跨区域交易带来的环境

保护问题是重中之重。探索碳排放权跨区域交易与 环境保护协调发展模式，解决环境保护与社会经济

发展之间的矛盾问题，有利于推动全国碳排放权交

易的建设。(2) 组织要素间共同价值追求的内在要求。促进

生态环境治理的改善，为社会经济增长提供发展的 生态载体是各地方和利益主体的共同价值追求和理

念趋同。共同利益追求的存在使碳排放权跨区域交

易发展成为可能，并将转化为发展的内在核心驱动

力，为跨区域间的碳排放权交易提供了实践条件且 创造集体认同感。(3) 环境质量差异与区域间碳排放程度不同的

博弈结果。由于碳排放量大的区域环境质量低、碳排 放量小的区域环境质量高的不对称情况，使得全国 碳排放权交易体系下碳排放权跨区域交易不能像普 通商品一样自由交易，碳排放权跨区域交易必须以

环境治理保护为最终目标进行⑶。碳排放权跨区域 交易与环境保护协调发展成为各区域、各利益关系

博弈所追寻的目标。2.2碳排放权跨区域交易的现实意义(1) 推动生态文明建设，提升环境质量的需求。

生态文明的建设要求必须开展全面的碳排放权交 易，以减少二氧化碳的排放。跨区域间的碳排放权交

易合作将是全面碳交易市场建设的核心内容之一， 而经济发展需求性和环境治理必要性要求碳排放跨

区域交易必须与环境保护协调发展，这也是推动生 态建设，提升环境治理的重要需求。(2) 推动各区域共同合作治理环境污染的有利

探索。生态环境的流动性与环境污染的无边界化决

定了各区域将面临着共同的生存与发展问题。碳排 放权跨区域交易与环境保护协调发展有利于推动各

区域打破区域边界，建立跨区域协同治理环境问题 的有效机制。(3) 实现中国减排承诺，彰显中国智慧的需要。

2015年中国在联合国气候大会上承诺到2030年碳

排放量较2005年下降60%。推动碳排放权跨区域交

环境管理Environmental Management易与环境保护协调发展是实现这一承诺的重要途 径⑷。而其区域合作、协调发展、经济发展反哺环境 保护的碳减书腋式具有中国特色,也彰显着中国智慧。3碳排放权跨区域交易发展的特点及困境3.1碳排放权跨区域交易发展的特点(1) 参与主体的多元化。碳排放权跨区域交易涉

及的主体不仅是全国各个省市自治区，还包括国家

环保部门、地方、第三方服务机构以及各企业

等。多元化的利益主体结构增添了碳排放权跨区域 交易管理的难度⑴，也意味着必须变革单一命

令控制的管理模式,建立宏观调节、市场规律运 作、环保公益机构管理、各利益主体协同参与的多元 管理模式，有效解决传统行政区划的地理分割与碎 片化管理所带来的困境。(2) 发展过程的联动性。碳排放权跨区域交易发

展过程中的联动性主要反映在3个方面:第一，区域 间的空间联动。碳排放权跨区域交易需要不同区域 间的相互合作，建立基于共同价值追求目标之上的

联动沟通合作机制。第二，可持续发展的时间联动。

碳排放权跨区域交易是要实现环境与经济协调的可 持续发展,既要保证当前的经济增长,又不能破坏未

来发展对生态环境的需求。第三，参与主体间的利益 联动。碳排放权跨区域交易的发展涉及各个参与主 体间的利益,需要制定公平合理的利益联动机制，保

障利益的实现和合理分配。(3) 发展信息的共享性。碳排放权跨区域交易的

发展需要对区域和各参与主体的有限资源进行最大

化的合理分配。其基础在于要构建公开透明的信息 分享平台,有效实现碳排放权交易信息的共享，促进 相互间的信息交流，提高碳排放权跨区域交易的效

率。(4) 发展目标的共赢性。推动社会经济和环境保

护协调发展是碳排放权跨区域交易的最终目标，也

是各区域间的相同利益追求。正是基于发展目标的 共贏性，为各区域参与碳排放权跨区域交易提供了

动力源泉，也为解决碳排放权跨区域交易过程中的

分歧冲突提供了信任基础⑻。3.2碳排放权跨区域交易发展的困境(1)区域间碳排放权交易发展程度和重视程度

差异较大,缺乏内聚力⑴。全国碳排放权交易体系刚 刚启动，除了部分碳排放权交易试点区域外,普遍缺 乏碳排放权交易发展经验。而由于区域间的发展能环境保护与循环经济力、发展基础和发展水平的不一，也加大了管理难

度,对碳排放权跨区域交易造成阻碍,不利于建立全 面统一的碳排放权交易管理系统。(2) 碳排放权交易管理主体的权责不一，影响碳

排放权跨区域交易的长期稳定发展。目前，我国碳排 放权交易工作由牵头，涉及生态环境部门、林

业部门、金融部门、工业部门、交通部门以及各地方 等多个主体。其行政地位相同，但权责却尚未明

确，易造成各自为政、相互推诿的现象。而造成这一 现象的主要原因在于，碳排放权跨区域交易尚未形

成统一的管理体系，分工不明确，且各主体间缺乏有 效的沟通协调机制。易造成多方管理、重叠管理的情 况，而真正当问题出现时却缺少愿意主动承担责任 的主体。(3) 缺乏碳排放权跨区域交易信息共享机制。由

于我国碳排放权交易信息共享机制尚未完全形成，

造成各区域间资源信息、交易信息、价格变化信息等 的闭塞，形成“信息孤岛”，严重影响了碳排放权交易 的顺利进行，加剧了区域间碳排放权交易的壁垒⑷。4构建碳排放权跨区域交易模式碳排放权跨区域交易发展的路径设计要遵循2 个思路：一是构建基于内生驱动的碳排放权跨区域

交易生态体系，碳排放权跨区域交易要实现社会经 济增长与环境质量改善的协调发展，形成碳排放权 交易利益反哺环境保护，环境改善促进经济发展的

良好循环。二是加强顶层设计，制定完善、合理的碳

排放权交易机制，保证碳排放权跨区域交易的有序 发展叫4.1构建基于内生驱动的碳排放权跨区域交易生态

体系4.1.1内涵阐释碳排放权交易的目的在于通过一种“软性”手段 调节碳排放单位的排放量，实现碳排放量的总体下

降和环境质量的提升。然而由于存在碳排放量大的 区域环境质量低、碳排放量小的区域环境质量高的 矛盾，简单的碳排放权跨区域交易不仅不能促进生

态环境的改善，还会进一步加重污染程度，企业只需 支付相应的费用即可继续大量排放污染气体，其违 背了碳排放权交易发展的初衷。为此需要探索出一 套适合实际情况的碳排放权跨区域交易方式，将碳 排放权交易中产生的经济效益投入到环境治理中，

实现协调发展。4.1.2体系建设碳排放权跨区域交易要构建基于内生驱动的生

态体系⑹。在碳排放权跨区域交易发展过程中产生 的利益，要确保能精准投入到环境保护当中，同时通 过环境的治理改善为经济发展提供良好的基础，形

成良好的内生循环(图Do图1基于内生驱动的生态体系首先，构建公益性质的全国碳交易中心，统一负 责碳排放权跨区域交易管理，包括交易额控制、初始

配额分配、市场监督、排放监管等事务。其次，在全国碳交易中心下，以区域为单位，设 立地方碳交易中心，统一负责该区域的碳排放权交

易事项。再则碳排放权跨区域交易实行区域交易制度， 每年由全国碳交易中心按方案向各区域分配初始碳

排放额，区域碳交易中心再向下分配初始碳排放 额。超出或多余的区域碳排放权配额，由该区域碳交

易中心通过全国碳交易中心统一向其他区域交易 中心购买或岀售。本区域碳排放单位超出或多余的

初始碳排放权配额，向该区域碳交易中心购买或出

售[11] O最后，作为公益性的管理机构，碳交易中心不以

营利为目的，且保证每年将该碳交易中心年度收益

的50%投入到该区域的环境保护事业当中，为环境 的治理提供资金保障。4.2碳排放权跨区域交易生态体系的机制设计碳排放权跨区域交易生态体系的构建需基于刚

性制度的支持，更要完善合理的机制设计的保障。从 顶层设计出发,健全和规范管理机制，为碳排放权跨

区域交易发展指明道路；同时需要建立立体有效的 沟通协调机制，保证碳排放权跨区域交易各参与主 体间的顺畅沟通，促进社会经济与环境保护的协调

72发展;建立公开透明的信息共享和互信机制,提高碳 排放权跨区域交易的效率，维护交易的公平；建立科 学合理的政绩考核与监管机制，将环境保护工作纳

入地方的政绩考核内容当中，促进提高环境保 护工作的积极性。(1) 加强顶层设计,健全和规范管理机制。首先

加强顶层设计，立足我国国情发展实际，吸收借鉴国

外成熟碳排放权交易经验以及国内碳排放权试点交

易工作经验。高标准、长目光、严要求,建立碳排放权 跨区域交易机制。其次，注意碳排放权跨区域交易的 公益性质，碳排放权跨区域交易产生的利润要投入

到环境治理当中，提升环境质量。最后，以生态环境

部为主导，统筹控制碳排放权交易；引入市场化机

制,遵循市场规律,采用市场化模式发展碳排放权交 易;建立多元主体参与的科学决策机制。(2) 建立立体有效的沟通协调机制。建立横向和

纵向结合的碳排放权跨区域交易沟通协调机制。横 向维度上加强各地方之间、各有关部门之间以

及各参与主体之间的有效沟通协调，促进相互间的 协同合作，共同管理，提升碳排放权跨区域交易能 力。纵向上要充分发挥宏观和激励的

作用,地方要在规划内结合地方具体实际， 狠抓落实,全力推进碳排放权跨区域交易发展， 解决环境质量提升问题。(3) 建立公开透明的信息共享和互信机制。作为

碳排放权跨区域交易顺利发展的关键纽带，需要确 保碳交易信息的畅通与透明，避免信息不对称造成

的“信息孤岛”。为此需建立公开透明的信息共享和 互信机制。一方面要加强网络信息交流平台的建设,

确保碳排放权交易信息的传递具有可靠的载体保 障。另一方面，各参与主体要增强互信，及时、公开、 准确地发布碳排放权跨区域交易信息。(4) 环境保护与政绩考核挂钩，完善制约监管机

制。建立绿色GDP考核标准，强调经济发展的质量,

将环境治理与保护作为硬性指标，纳入地方的

工作当中，推动绿色发展新理念的形成。由地方 负责人挂帅，实行生态保护领导人问责制度,保证环

73境治理落到实处。同时加强制约监管机制，由上级领

导牵头，生态环境部总体负责对各地方碳排放权跨 区域交易过程的监管，保证各项措施得以良好

的施行。5结语我国实施碳排放权跨区域交易的目的是为了降 低排放，改善大气环境质量，推进环境治理。因此，交

易体系的建立及有效实施的关键环节就是交易成果 能否用于环境治理。通过构建具有内驱力的碳排放

权跨区域交易生态体系,高度实现市场化运营，能有 效实现这一目的。当然,在交易体系的构建过程中，

应充分考虑不同区域的因素，因地制宜。参考文献[1 ]聂力.论我国碳排放权交易市场的机制建设[J].管理现代

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