廉洁风险点及防控措施修订)

序风险风险点 号 类别 资产损失核销、利润分配和弥补亏损方案未经重大事项决集体讨论决定。 1 策 集体研究事项其内容不提前告知与会人员，搞临时动议。 风险情况描述 防严格执行民主集中体决策相关规定，亲自督办，议案提建立健全《股东会重要干部任未按程序随意更换股东代表、推荐董事会、监2 三重免 一大年度投资计划、融资、担保项目计划外追加投决策 3 排 事会成员 议事规则》，《监事行民主集中决策。重要项目安资项目重大、关键性的设备引进和重要物资设严格按规定程序和备购置等重大招投标管理项目未经班子集体审计、监察的监督研究擅自决定。 未按规定召开资金管理委员会，擅自决定大额落实资金管理委员大额资金管4 理 不严格执行收支计划。 款。 资金使用。 规定，严格遵照制人力提拔任用后未建立后备干部库，不从后备干部库提拔任用建立科学有效的后5 资源备干部 领导干部。 后备干部使用机制管理 破格任用干6 部 无特别重大贡献越级提拔干部。 加强干部层次管理升条件，破格提拔证。 干部考核任用不讲原则，不按规定条件审核资建立健全对提拔干部的任用格。 7 考核 法。 拟提拔任用领导干部考核资料不齐全，提拔任严格执行提拔任用用领导干部不征求纪检监察部门意见。 程序。 人才引进、录引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼严格执行公司人才8 用和考核 安排有裙带关系人员工作。 因此适用。 严格执行公司员工员工的职称专业技术人员认定职称不讲原则，不按规定条职称申报评审、职9 评聘等管理 件审核资格。 护、职工培训等管开。 劳务组织及10 分包队伍管合条件而进行受理。 理 劳务组织和分包队伍资质材料不齐全或不符严把资质审查关，伍资质材料进行审不按程序招标采购或与招标人串通一气联合严格执行公司物资机电设备物资材招标谋取私利。 11 物资料的采购 管理 与供应商过分亲密，接受供应商的回扣、礼品岗制度。 定进行招标采购和虚报冒领采购材料，假公济私，谋取私利情况。 执行采购与保管职及服务。 对供应商无原则倾斜。 建立、执行定期盘资产未定期清理，处置方式不合理，造成资产资产清理和12 报废 私自处理废旧设备和物资，设立小金库。 取。 的不必要损失。 账，达到账实相符程序，废旧物资处合同谈判不坚持原则，或与合同方内外勾结或坚持多人参与合同13 合同谈判 收受贿赂等。 前请求报告制度，没有按照合同和实际完工量进行结算或超结制定结算管理办法14 合同结算 工程量以谋取私利。 强各环节的签证管没有进行合同评审，或合同内容违反相关法律严格执行合同评审15 工程合同评审 规定。 项目管理 区域公司和监管制度不完善，监管流程不严密，导致对下16 项目部管控 属单位的管理失控，影响公司利益。 顾问审核合同制度加强对区域机构的强审计和不定期巡总部对区域公司的经济责任指17 标和利润指而异，有失公平。 标 邀请招标单位有明显局限性。 经济责任书中经济责任指标和利润指标因人按照企业内部定额合理、公正确定经18 招标邀请招标 严格按照《招投标管理 式，以公开招标为标的必须事前报批。 充分做好招标前策目的技术要求、投19 资质审核 资质审核无相应标准，或有意偏袒一家单位。 报价要求和评标求、条件，以及拟等事项，做到有据严明招评标纪律，提前将有关招标的信息透露给有关联人员或20 招标信息 将标底透露给关联人员，以获取好处。 标会议中手机关闭员保存，避免信息根据招标项目的特评标指标权有意针对特定投标人偏重某一指标权重，或以21 重 不合理的条件限制、排斥其他投标人。 审核。 制招标文件，报送成立招标委员会，22 定标 违背定标原则确定中标单位。 确定中标人。 详细了解合作方声市场合作方的管以不正常手段骗取合作方资格，或合作方实力23 投标理 管理 24 合作策划 不够，不能为公司提供有效的服务。 理情况、资本情况作诚意等信息，建合作策划中假借接待、公关等为由假公济私、将重要合作策划纳谋取私利。 与合作方相互勾结，骗取陪标费或私提管理费等。 坐收坐支、截留、私设小金库。 25 资金入账 设置账外账、公款私存或私分公款。 集体决策，并监督 严格实行财务收支票据管理中票款不符，不及时上交款项，挪用建立健全现金管理26 资金27 财务资产核销 管理 未按审批程序冲销往来账目，导致资产流失。 资金支付 公款。 而上开展定期或不建立健全往来账核格按规定执行。 财务部门备份相关不依照合同规定的擅自决定支付金额，随意吃价格和付款方式，28 付款结算 拿卡要。 格审核，按照合同资金审批权限，不 质量质量安全事质量、安全事故调查有意偏袒事故责任人，追29 安全故 管理 销售30 管理 优惠价审批 个人好处。 究责任偏轻或偏重。 严格执行公司《质告、调查处理及处安全事故报公司安 对优惠价格有决定权的人员，随意批条以谋取根据产量、销量、素确定优惠的幅度与采购方合伙以质量问题为由骗取赔偿或冲严格控制生产质量31 售后服务 红。 制和质量损失赔偿与采购方串通，在模板质量、数量、价格等方安排专人对客户进32 串通串货 面弄虚作假。 销售员收取未及时转入企业账户挪用或占为33 货款回收 已有。 模板使用情况进行加强应收账款对账定期对每个客户的未严格执行财务规定,销售员侵占货款后以他34 应收账款 人名义虚假挂账。 行比对、分析，及呆坏账的同时，防 不相容岗位35 设置 基地36 建设其他应收款 管理 经济适用房37 款 行政印章的38 行政管理 管理 39 车辆管理 公车私用。 私用印章导致法律风险 侵占、挪用经济适用房款。 不按规定收取外包租赁、水电等费用。 敏感岗位没有完全实行不相容岗位分离。 强监督制约。 健全完善不相容岗明确分管收费部门入绩效考核管理，对经济适用房款实行审批、审计制度 印章使用按公司规车辆购置控制不严、车辆运行费用超过标准，严格执行公司车辆费用预算制度，加理。 未经批准接待或超标准接待或报销因私接待制定接待管理办法40 接待 费用。 标准，接受职工群建立食堂管理制度41 食堂管理 职工食堂采购、使用、库存监控不严。 库存等重要环节要有经办，规范食堂 信息42 化管保密安全 理 加密处理严格信息由于不恰当授予或以交易形式导致信息泄密。 信息安全意识宣导实行不相容岗位分 加强业务学习，避对受理的对象有重大影响的瞒案不报、有案不严格执行信访举报案件43 管理 当。 案件查处 立、压案不办；伪造证据，导致该行政处罚不审批、办理、反馈作程序，认真做好实、处理工作。